證券交易模擬題及參考答案三(共12頁).doc

1、備考2010證券交易模擬題及參考答案（三）一、單項選擇題1（ ）是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。A證券交易              B股票上市C債券發(fā)行              D權(quán)證上市2（ ）為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提。A國債發(fā)行     

2、         B債券回購C證券發(fā)行              D基金投資3（ ）年12月19日和（ ）年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。A1992、1993           B1994、1995C1986、1987    

3、;       D1990、19914下面哪一項不是證券法規(guī)定的設立證券公司應當具備的條件。（ ）A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。B有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。C主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近10年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元。D董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。5在我國，證券交易所接納的會員分為（ ）。A地方會員和中央會員            

4、60;             B普通會員和特別會員C國際會員和國內(nèi)會員                          D公司會員和個人會員6關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能，下面說法錯誤的是（ ）。A證券持有人名冊登記B提供證券交

5、易的場所和設施C證券的存管和過戶D證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立7按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到（ ）開立證券賬戶。A中國人民銀行B各商業(yè)銀行網(wǎng)點C中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳公司及其代現(xiàn)點D中國證券監(jiān)督管理委員會8證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應嚴格遵守（ ）原則。A實名制                  B效率C國際標準        &#

6、160;     D匿名制9深圳證券交易所的債券交易以人民幣（ ）面額為1張。A10000元               B1000元C1000000元            D100元10我國現(xiàn)行規(guī)定的證券委托期為（ ）。A工作日有效      &

7、#160;    B當日有效C次日有效              D約定日有效11（ ）是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用乙方所屬證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。A網(wǎng)上委托           &

8、#160;  B自助終端委托C函電委托              D電話委托12上海證券交易所規(guī)定，每個交易日（ ）為開盤集合競價階段。A9:1515:00           B13:0015:00C9:159:30            

9、; D9:159:2513證券交易中，（ ）的所有交易以同一價格成交。A遠期競價              B分散競價C連續(xù)競價              D集合競價14在證券交易連續(xù)競價階段，某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和 100股，即時揭示的買入申報價格和數(shù)量分

10、別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報 進入交易系統(tǒng)，價格為15.50元，數(shù)量為600股，則應以（ ）。A15.35元成交100股、15.50元成交500股B15.35元成交500股、15.50元成交800股C15.60元成交1000股、15.50元成交600股D15.20元成交1000股、15.50元成交500股15我國證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定，證券公司向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的（ ）。A3       &

11、#160;               B5C10                     D116某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入x股票（A股）10000股，那么，該投資者最低需要以什么價格全部賣出該股票才能保本（傭金按2。計收，印花稅、過戶費

12、按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費）。（ ）A12.00元                B12.14元C12.02元                D12.07元17投資者買入的證券需要記錄在投資者（ ）當中，并體現(xiàn)在證券發(fā)行人的股東名冊等證券持有人名冊上。A企業(yè)年金賬戶   

13、;    B資金賬戶C個人儲蓄賬戶       D證券賬戶18假設某人在證券公司本周五開立了深圳證券賬戶，請問他哪一天可以進行證券交易。（ ）A下周一                  B下周二C下周五           

14、60;      D當日19證券變更登記指（ ）。A已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。B由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為C證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。D股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)到中國結(jié)算公司辦理證券交易所市場的退出登記手續(xù)。202004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知，決定自（ ）起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。A2005年3月1日  &#

15、160; B2004年12月20日C2004年12月10日D2005年1月1日21股票上網(wǎng)發(fā)行申購日后的第一個交易日（T1日），下午4點后，對申購資金的到位情況進行核查，并由（ ）出具驗資報告。A會計師事務所       B證券公司C證券交易所           D中國結(jié)算公司22我國證券交易市場規(guī)定，召開股東大會的上市公司要提前（ ）刊登公告。A60天       

16、;              B10天C30天                     D三個月23某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為050，假設贖回當日基金單位凈值為10250元，則其可得凈贖回金額為（ ）元。A10 1987

17、5            B10 25000C10 00000            D10 2987524（ ），中國證監(jiān)會批復同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份報價轉(zhuǎn)讓試點。A2008年4月16日  B2002年10月15日C2003年5月28日  D2006年1月16日25在證券交易所，大宗交易的成交申報須經(jīng)（ ）確認

18、。A結(jié)算公司              B證券公司C證券交易所           D中國證監(jiān)會26根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，協(xié)議平臺接受大宗交易用戶申報的時間為每個交易日（ ）。A9：2511：30、13：0015：00B9：1511：30、13：0015：30C9：3011：30、13：0015：30D9：3011：30、13：3015：3027某上市公司

19、在深圳證券交易所的上市股票交易被實行退市風險警示后，公司年度報告審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）仍超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的（ ）以上的，深圳證券交易所暫停其股票上市。A20                     B100C150            

20、;        D5028上海證券交易所證券交易的收盤價為（ ）。A當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）B通過集合競價的方式產(chǎn)生C當日該證券最后一筆交易成交價D通過交易所直接定價的方式產(chǎn)生29某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利20元，同時按10配10的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為 12元，則除權(quán)（息）報價應為 （ ）元。A7          &#

21、160;                B8C10                         D630只有經(jīng)（ ）批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。A中國保監(jiān)會  

22、60;        B中國證監(jiān)會C中國銀監(jiān)會           D中國證券業(yè)協(xié)會31證券自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是（ ）。A自營業(yè)務是證券公司代理客戶買賣的證券，經(jīng)紀業(yè)務是證券公司為盈利而自己買賣證券B自營業(yè)務是證券公司為公益事業(yè)而自己買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣的證券C自營業(yè)務是證券公司為盈利而自己買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣的證券D自營業(yè)務是證券公司為中國證監(jiān)會委托的資金而買賣證券，經(jīng)

23、紀業(yè)務是證券公司代理中小客戶買賣的證券32中國證監(jiān)會頒布的證券公司風險控制指標管理辦法規(guī)定：證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ）。A30                     B100C5                

24、;       D50033證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（ ）。A10年                     B12個月C20年            

25、0;        D50年34依照證券法的有關(guān)規(guī)定，“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的”，應當給予的處罰是（ ）。A責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。B處以3萬元以上60萬元以下的罰款。C對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。D取消該證券公司的交易資格。35（ ）中國證監(jiān)會頒布第17號令證券公司證

26、券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法。A2003年12月18日B2005年10月15日C2000年4月25日  D2002年12月18日36證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）元。A1000萬                 B500萬C5000萬             &#

27、160;   D100萬37一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ）。A5                       B10C15                &

28、#160;    D5038證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管走向資產(chǎn)管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ），任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。A10年                     B1年C5年          

29、;            D20年39上海證券交易所對于集合資產(chǎn)管理計劃的有關(guān)規(guī)定，下面說法錯誤的是（ ）。A集合資產(chǎn)管理計劃的投資交易活動應當集中在專用賬戶和專用交易單元上進行。B單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。C各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務。D單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃可由同一托管機構(gòu)托管，但不可以共用一個專用交易單元。40集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應當至少每（ ）向客戶提供一次集

30、合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A1個月                   B3個月C6個月                   D1年41在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶無須承擔的義務有（ ）

31、。A按合同約定承擔不可抗力風險B按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用C不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃D不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額42證券公司違反相關(guān)證券法規(guī)規(guī)定，擅自開辦資產(chǎn)管理業(yè)務的，（ ）。A責令改正，并處以警告、罰款B責令改正，以后不得再申請資產(chǎn)管理業(yè)務C責令停業(yè)整頓，并處以警告、罰款D責令改正，并處罰相關(guān)責任人，一年內(nèi)不得再申請43國務院證券公司監(jiān)督管理條例（以下簡稱條例）規(guī)定，（ ）是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。A

32、商業(yè)貸款業(yè)務       B資產(chǎn)管理業(yè)務C融資融券業(yè)務       D債券回購業(yè)務44證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，開立客戶信用交易擔保證券賬戶應當在（ ）。A中國銀監(jiān)會           B證券交易所C證券結(jié)算公司       D中國證監(jiān)會45下面哪種情況不屬于“證券公司不得向其融資、融券的情形”（ ）。A在證券公司從

33、事證券交易不足半年B有重大違約記錄的客戶C交易結(jié)算資金已納入第三方存管D證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人46客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的（ ）。A融資融券信用保證B有價值的實物C融資融券保證金    D債權(quán)47融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為（ ）或其整數(shù)倍。A500股（份）        B100股（份）C10股（份）          D100

34、0股（份）48融資融券業(yè)務中，沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按一定的折算率進行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過（ ）。A90                     B80C70               &

35、#160;     D6549證券公司應當于每個交易日（ ）前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A15:00              B16:00C22:00                

36、0;    D21:0050（ ）是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。A買入返售方           B融券方C逆回購方              D融資方51證券交易所債券質(zhì)押式回購實行（ ）。A證券抵押制度       B質(zhì)押庫制度C現(xiàn)時交易制度 

37、60;     D現(xiàn)金交易制度52上海證券交易所債券交易實施細則規(guī)定，債券回購交易集中競價時，（ ）標準券為1手。A10000元               B5000元C1000元                 D100元53全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則

38、（ ）發(fā)布。A2002年                 B2003年C2005年                 D2001年54全國銀行間債券市場交易管理辦法第三十四條規(guī)定，債券回購業(yè)務參與者有“制造并提供虛假資料和交易信息”行為的，由監(jiān)管機構(gòu)給予警告，并可處（ ）的罰款。A

39、1萬元人民幣以下 B人民幣3萬元以上30萬元以下C10萬元人民幣以下D3萬元人民幣以下55證券交易的清算是指（ ）。A證券的權(quán)利與義務交接B證券公司與每個結(jié)算參與人開戶、銷戶、管理的過程C在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應收、應付數(shù)量或金額進行計算的處理過程D在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應收、應付數(shù)量或金額進行的監(jiān)管56貨銀對付是指（ ）。A證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券交易所在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金B(yǎng)證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付資金，證券交付時給付證券C證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券公司在交收過程中，當且僅當資金交付

40、時給付證券，證券交付時給付證券D證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金57中國結(jié)算深圳分公司在（ ）對資金交收賬戶并無記增或記減操作，只是在該時點確認結(jié)算參與人是否發(fā)生交收違約。AT1日09：00     BT1日15：00CT日22：00           DT1日16：00根據(jù)案例，回答58、59題。案例：某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為135。當日該公司有現(xiàn)金余額8 00

41、0萬元。買入股票100萬股，均價為每股20元；申購新股1200萬股，價格每股6元。58案例中，該公司需回購融入資金（ ）。A9200萬元              B1200萬元C8000萬元              D1350萬元59該公司標準券余額是（ ）。A6000萬元     &

42、#160;        B1350萬元C2200萬元              D1200萬元60依照中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購業(yè)務履約金歸屬判定規(guī)則，如果“融資方申報不履約，融券方履約”保證金歸屬（ ）。A歸融券方              B歸風險基

43、金C退還雙方              D歸融資方二、不定項選擇題1下面屬于證券交易種類的有（ ）。A股票交易              B債券交易C基金交易              D其他金融衍生工具的交易

44、2證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為證券的（ ）。A流動性                  B收益性C風險性                  D穩(wěn)定性3根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ ）。A回購交易  

45、            B現(xiàn)貨交易C期貨交易              D遠期交易4證券法規(guī)定，設立證券公司應當具備的條件包括（ ）。A董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。B有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。C主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。D法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國

46、務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。5上海證券交易所和深圳證券交易所在會員的權(quán)利規(guī)定基本一致，主要包括（ ）。A對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督B對證券交易所事務的提議權(quán)和表決權(quán)C參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務D參與證券交易所的運營和管理6在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括（ ）。A客戶開戶的基本情況B股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼C客戶委托的有關(guān)事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等D客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、

47、資金賬戶中的資金余額等7在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定的權(quán)利。主要有（ ）。A尋求司法保護權(quán)，即客戶的合法權(quán)益受到經(jīng)紀商或其他證券中介機構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護。B對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)，即客戶可以自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券。C要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權(quán)利，即經(jīng)紀商應根據(jù)交易規(guī)則，按客戶委托的條件買賣證券。如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、 數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。D選擇經(jīng)紀商的權(quán)利，即客戶可以自由地選擇經(jīng)紀商作為代理自己買賣證券

48、的受托人。8委托買賣證券的價格，是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵。一般分為（ ）。A零價委托              B限價委托C市價委托              D無限委托9證券委托指令有效期一般有（ ）。A工作日有效          

49、B當日有效C次日有效              D約定日有效10證券營業(yè)部將客戶委托傳送至證券交易所交易撮合主機，稱為（ ）。A交割                     B成交C申報       

50、           D報盤11關(guān)于證券委托撤單的程序，下面說法正確的是（ ）。A在證券營業(yè)部采用無形席位申報的情況下，證券營業(yè)部的業(yè)務員或委托人可直接將撤單信息通過電腦終端告知證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機，辦理撤單。B在委托未成交之前，委托人變更或撤銷委托，在證券營業(yè)部采用有形席位申報的情況下，證券營業(yè)部柜臺業(yè)務員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。C對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。D對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資

51、金或證券解凍。12我國證券交易所規(guī)定，下列哪些屬于首個交易日不實行價格漲跌幅限制的股票（ ）。A增發(fā)上市的股票B首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）C暫停上市后恢復上市的股票D證券交易所或中國證監(jiān)會認定的其他情形13在我國證券市場上，關(guān)于過戶費的描述，下面錯誤的是（ ）。A這筆收入屬于證券公司的收入，由中國結(jié)算公司在同投資者清算交收時代為扣收。B在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1，起點為1元。C基金交易目前不收過戶費。D在深圳證券交易所，A股的過戶費為成交面額的0.5，起點為1元。14證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要包括的情形有（ ）。A不按規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算

52、資金，違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券。B為客戶開立賬戶時不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款。C向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應。D違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易。15證券經(jīng)紀業(yè)務技術(shù)風險的防范措施有（ ）A應根據(jù)業(yè)務需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)。B制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案。C做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練。D建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度。公司應對營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務開展情況及操作過程進行定期或不定期檢查或稽核，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改

53、。對違法違規(guī)行為應按公司有關(guān)制度規(guī)定追究有關(guān)責任人的責任。16在我國，開立證券賬戶應堅持的原則包括（ ）。A合法性                  B獨立性C有效性                  D真實性17目前，可以買賣我國B股的投資者包括（ ）。A外

54、國法人              B外國自然人C境內(nèi)居民個人       D中國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人18股份初始登記包括（ ）等。A配股登記              B首次公開發(fā)行登記C送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記      &

55、#160;            D增發(fā)新股登記19下面關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處，描述正確的是（ ）。A認購的數(shù)量不同：定價發(fā)行方式按抽簽決定；競價發(fā)行方式按機構(gòu)優(yōu)先原則決定。B發(fā)行價格的確定方式不同：定價發(fā)行方式事先確定價格；而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。C認購成功者的確認方式不同：定價發(fā)行方式按抽簽決定；競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。D發(fā)行價格的確定方式不同：定價發(fā)行方式是由機構(gòu)客戶競定價格；而競價發(fā)行方式是由所有

56、客戶一起競價決定發(fā)行價。20A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，關(guān)于發(fā)放日的一些安排，其中正確的是（ ）。A證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日后的第二個交易日16：00前，將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。B未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，不計息。C投資者不可以在發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。D中國結(jié)算上海分公司收到相應款項后，在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個交易日閉市后，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項劃付給指定的證券公司。21在上海證券交易市場內(nèi)，對于開放式基金份額的認購，下面說法正確的是（ ）。A最低認購金額由基金管理公司確定并公告。B在最低認購金額基礎(chǔ)上，累加

57、認購申報金額為100元或其整數(shù)倍。C單筆申報最高不得超過9 900元。D投資者認購申報時采用份額認購方式，以認購份額填報數(shù)量申請，買賣方向可以為買或者賣。22我國現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票，主要有（ ）。A原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司B中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司C中央企業(yè)、地方政府控股企業(yè)、集體企業(yè)等性質(zhì)的上市公司D原因企業(yè)重組或者被并購的退市公司23根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法的規(guī)定，股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務主要體現(xiàn)在（ ）。A終止掛牌    

58、60;         B業(yè)務資格及推薦掛牌C信息披露              D股份報價轉(zhuǎn)讓24依據(jù)證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則，證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息（ ）。A受托從事的介紹業(yè)務范圍B從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片C期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D客戶開戶和交易流程、出入金流程25根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的

59、規(guī)定，在上海證券交易所進行的證券買賣符合下面哪些條件的，可以采用大宗交易方式。（ ）AB股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于500萬股，或者交易金額不低于300萬美元。BA股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。C其他債券單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。D國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。26在我國證券交易市場，退市風險警示的處理措施包括（ ）。A股票報價的日漲跌幅限制為10B股票報價的日漲跌幅限制為5C在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票D在公司

60、股票簡稱前冠以“*TS”字樣，以區(qū)別于其他股票27我國證券交易市場，關(guān)于收盤價的說法下面正確的是（ ）。A上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。B深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。C在深圳證券交易所，收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易成交價為收盤價。當日無成交的，也以前收盤價為當日收盤價。D在上海證券交易所，當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。28上海證券交易所固定收益平臺交易采用（ ）兩種方式。A詢價交易       

61、;       B報價交易C低價交易              D定價交易29在我國，合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的（ ）。A人民幣金融工具B在證券交易所掛牌交易的股票C在證券交易所掛牌交易的債券D在證券交易所掛牌交易的權(quán)證30關(guān)于證券自營業(yè)務的含義，下面描述正確的是（ ）。A自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為。B在從事自營業(yè)務

62、時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。C自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行；并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券。D只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。31證券公司自營業(yè)務的風險主要有（ ）。A經(jīng)營風險              B市場風險C利率風險            &#

63、160; D合規(guī)風險32證券公司自營業(yè)務的內(nèi)部風險控制措施包括（ ）。A建立防火墻制度。確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。B應加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。自營賬戶應由獨立于自營業(yè)務的部門統(tǒng)一管理。建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風險。防止自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務混合操作。C應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。D證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務運作信息與數(shù)據(jù)，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易

64、活動進行有效監(jiān)控。33根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況的周期包括（ ）。A每周                     B每半年C每月                    

65、; D每年34證券公司監(jiān)督管理條例對“證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案”的行為的處罰，下面描述正確的是（ ）。A責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得5倍以上10倍以下的罰款。B沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。C對直接負責的主管人員和其他直接責任人員撤銷證券從業(yè)資格、并處3萬元以上10萬元以下的罰款。D情節(jié)嚴重的，撤銷直接負責的主管人員和其他直接責任人員任職資格或者證券從業(yè)資格。35資產(chǎn)管理業(yè)務主要有（ ）。A為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務B為單個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務C為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務D為多個客戶辦理集合資

66、產(chǎn)管理業(yè)務36專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點包括（ ）。A要設定特定的投資目標B通過專門賬戶經(jīng)營運作C證券公司與客戶是一對多D采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理該項業(yè)務37根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守以下原則（ ）。A公平公正。遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。B資格管理。應當按試行辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務。C集中管理。應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務。D風險控制。應當建立健全風險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務

67、與公司的其他業(yè)務嚴格分開。38依照定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范，證券公司不得接受（ ）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。A本公司董事、監(jiān)事人員B某國有企業(yè)的董事長C本公司從業(yè)人員的朋友D本公司從業(yè)人員39證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務，關(guān)于內(nèi)控制度應該遵循的業(yè)務規(guī)范，下面描述正確的是（ ）。A建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。B對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度。C投資主辦人員須具有10年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。D嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合

68、資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。40證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，申報材料的主要內(nèi)容應該包括（ ）。A資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告B證券公司負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負責人及投資主辦人簽署的承諾書C證券公司、代理推廣機構(gòu)與證券登記結(jié)算機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告及服務協(xié)議D法律意見書41證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務中禁止的行為包括（ ）。A未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔保，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。B將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。C通過報刊

69、、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務方案和集合資產(chǎn)管理計劃。D以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶利益。42證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，違反試行辦法和實施細則的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，應當主動改正；未能改正的，責令改正；拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務資格（ ）。A未按照試行辦法和實施細則的規(guī)定，將有關(guān)材料置備于營業(yè)場所或者向中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。B不通過固定交易單元進行交易或者將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的證券用于回購

70、。C超出投資范圍和比例進行投資。D未按照規(guī)定履行通知、報告義務。43關(guān)于融資融券業(yè)務的含義的描述，下面錯誤的是（ ）。A是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易B證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出C客戶不交存擔保物，需要信用擔保即可D它是一種商業(yè)貸款行為44開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有（ ）。A交叉運行原則       B合法合規(guī)原則C崗位整合原則       D集中管理原則45對于哪些情況證券公司不得

71、向該客戶融資、融券。（ ）A缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶B未按照要求提供有關(guān)情況C在證券公司從事證券交易不足5年D其他證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人46融資融券交易風險揭示書至少應包括下列內(nèi)容（ ）。A提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。B提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務的資格。C提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動導致?lián)Ｎ飪r值與其融資融券債務之間的比例低于維持擔保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔

72、保物時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。D提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險，可能會給客戶造成的經(jīng)濟損失。47融資融券業(yè)務中，證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例，下面關(guān)于擔保比例的規(guī)定描述正確的是（ ）。A客戶維持擔保比例不得低于130。B當該比例低于130時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物，該期限不得超過2個交易日。C當該比例低于130時，客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于150。D維持擔保比例超過300時，客戶可以提取保證金可用余額

73、中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于300。交易所另有規(guī)定的除外。48在客戶融資融券期間，客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償（ ）。A證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利。B證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應當根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償。C證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利。D證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，由證

74、券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。49證券公司融資融券業(yè)務中，對市場風險可能導致的市場波動、交易異常及危及市場安全等問題，證券交易所一般采取的措施有（ ）。A單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。B單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。C融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。D單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的80時，交易所可以在當日暫停其融券賣出，并向市場公布。50在我國，開展債券回購交易業(yè)務的主要場所有（

75、 ）。A深圳證券交易所B上海證券交易所C全國證券公司交易大廳D全國銀行間同業(yè)拆借中心51上海證券交易所債券交易實施細則規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應當符合下列要求，其中描述錯誤的是（ ）。A申報單位為份，1000元標準券為1份。B計價單位為每千元資金到期年收益。C申報價格最小變動單位為0001元或其整數(shù)倍。D申報數(shù)量為1000手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過10萬手。52銀行間市場質(zhì)押式回購債券交易參與者的自主報價分為（ ）。A格式化報價           B公開報價C成交報價

76、              D對話報價53全國銀行間市場對買斷式回購采取了如下風險控制措施（ ）。A保證金或保證券制度B倉位限制C中國人民銀行派人就交易過程進行監(jiān)督D房產(chǎn)抵押制度54上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報應當符合以下要求（ ）。A融資方申報“賣出”，融券方申報“買入”B申報單位：100手或其整數(shù)倍C每筆申報限量：競價撮合系統(tǒng)最小 10 000手，最大500 000手D價格：按每百元面值債券到期購回價（凈價）進行申報55我國內(nèi)地證券

77、市場目前存在兩種滾動交收周期，包括（ ）。AT2                     BT1CT3                     DT056T十1日16：00點交收后，結(jié)算參與人資金交收

78、賬戶余額出現(xiàn)透支的，中國結(jié)算上海分公司可以采取（ ）等必要措施。A按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息B按每日透支金額的1%向結(jié)算參與人收取罰息C可以采取凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶上的證券、要求結(jié)算參與人立即補足透支金額D強制賣出暫扣證券57B股結(jié)算參與人分為（ ）。A一般結(jié)算會員       B基本結(jié)算會員C高層結(jié)算會員       D特殊結(jié)算會員58證券交易所質(zhì)押式回購的違約處理，下面說法錯誤的是（ ）。A質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資

79、金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。B在融資回購業(yè)務應付資金交收違約后的5個交易日內(nèi)，融資方結(jié)算參與人支付融資回購業(yè)務應付資金及違約金的，中國結(jié)算公司應不接受該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報。C違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例D中國結(jié)算公司暫不交付回購融資款項或扣劃資金后，融資方結(jié)算參與人補充申報足額質(zhì)押券并向中國結(jié)算公司支付違約金的，中國結(jié)算公司在補充申報日的下一個交易日將暫不交付的回購融資款項或扣劃的資金支付給該融資方結(jié)算參與人。59買斷式回購初始結(jié)算出現(xiàn)違約情況時的描述，下面錯誤的是（ ）。AT1日結(jié)算參與人資金交收違約的，中國結(jié)算上海分

80、公司將按相關(guān)待交收處理規(guī)則確定待處分證券。B中國結(jié)算上海分公司對待處分證券及其權(quán)益依法擁有處置權(quán)。C中國結(jié)算上海分公司對待處分證券及其權(quán)益沒有處置權(quán)。D中國結(jié)算上海分公司將計收利息及交收違約金，并直接取消該結(jié)算參與人買斷式回購交易資格。60權(quán)證交易交收中，在最終交收時點結(jié)算參與人未完成權(quán)證交易資金交收，出現(xiàn)透支的，中國結(jié)算深圳分公司將采取以下措施（ ）。A當結(jié)算參與人權(quán)證交易資金交收違約時，中國結(jié)算深圳分公司將按規(guī)則確定待處分權(quán)證，并將其從證券集中交收賬戶劃入中國結(jié)算深圳分公司專用清償賬戶。B提請深圳證券交易所從下周起限制相應的權(quán)證買入交易，并暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買人的結(jié)算服務。C對透支金額按

81、1日利率收取違約金。D對透支金額按1%日利率收取違約金。三、判斷題1證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進、相互制約。（ ）A正確                     B錯誤2公平原則是指參與交易的自然人應當獲得平等的機會，它要求證券交易活動中的自然人都有平等的法律地位，機構(gòu)獲取合法權(quán)益的權(quán)利適當高于自然人。（ ）A正確     

82、60;               B錯誤3證券投資者是買賣證券的主體，他們可以是自然人，也可以是法人。（ ）A正確                     B錯誤4在我國，投資者買賣證券的第一步是要向證券交易所申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類

83、、數(shù)量和相應的變動情況。（ ）A正確                     B錯誤5根據(jù)證券交易所交易席位使用的業(yè)務種類不同，可分為代理席位和自營席位。（ ）A正確                   

84、60; B錯誤6證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。（ ）A正確                     B錯誤7在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是受托人，證券經(jīng)紀商是委托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照受托人的要求辦理托辦事務，這是證券經(jīng)紀商對受托人的首要義務。（ ）A正確      &#

85、160;              B錯誤8證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構(gòu)。（ ）A正確                     B錯誤9代理證券賬戶開戶是證券經(jīng)紀商的主要業(yè)務。（ ）A正確   &

86、#160;                 B錯誤10證券交易所交易規(guī)則中，對手方最優(yōu)價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中本方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。（ ）A正確                     B錯誤11采用柜臺委托方式，客戶和證券經(jīng)紀商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。（ ）A正確