2019年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告數(shù)據(jù)質(zhì)量自查表

1、2019年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告數(shù)據(jù)質(zhì)量自查表填報(bào)單位（地區(qū)）：填表人：聯(lián)系方式：序號(hào)審核類型審核事項(xiàng)審核要求數(shù)據(jù)審核結(jié)果情況說明 1上下年數(shù)據(jù)核對(duì)報(bào)送戶數(shù)變化此項(xiàng)由主管部門和財(cái)政部門匯總填報(bào)，單戶表不用填報(bào)。上下年度數(shù)據(jù)銜接一致，兩年報(bào)送的單戶數(shù)量變化合理，差異過大應(yīng)當(dāng)說明。2018年戶數(shù)（戶）差異在5%以內(nèi)/差異較大需要說明2019年戶數(shù)（戶）2單位編制人數(shù)變化上下年度數(shù)據(jù)銜接一致，兩年報(bào)送的單位編制人數(shù)變化合理，差異過大應(yīng)當(dāng)說明。2018年人數(shù)（人）差異在10%以內(nèi)/差異較大需要說明2019年人數(shù)（人）3年末總資產(chǎn)賬面金額變化上下年度數(shù)據(jù)銜接一致，年末總資產(chǎn)賬面金額變化合理，差異過大

2、應(yīng)當(dāng)說明。2018年金額（元）差異在20%以內(nèi)/差異較大需要說明2019年金額（元）4業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)核對(duì)績(jī)效目標(biāo)申報(bào)項(xiàng)目數(shù)核對(duì)“績(jī)效目標(biāo)申報(bào)項(xiàng)目數(shù)”，是指單位填報(bào)項(xiàng)目支出績(jī)效目標(biāo)申報(bào)表的二級(jí)項(xiàng)目個(gè)數(shù)，單位績(jī)效目標(biāo)設(shè)定應(yīng)與主管部門或同級(jí)財(cái)政部門預(yù)算績(jī)效管理情況一致。部門預(yù)算填報(bào)項(xiàng)目數(shù)（個(gè)）無差異/匯總差異在5%以內(nèi)/匯總差異較大5內(nèi)控報(bào)告填報(bào)項(xiàng)目數(shù)（個(gè)）序號(hào)審核類型審核事項(xiàng)審核要求數(shù)據(jù)審核結(jié)果情況說明6業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)核對(duì)單位預(yù)算管理級(jí)次核對(duì)填列部門和單位按照預(yù)算管理權(quán)限和經(jīng)費(fèi)領(lǐng)撥關(guān)系所確定的預(yù)算級(jí)次，與部門決算封面上預(yù)算級(jí)次一致。一致/不一致7單位實(shí)有人數(shù)應(yīng)小于編制人數(shù)地區(qū)匯總的實(shí)有人數(shù)應(yīng)當(dāng)小于編制人數(shù)，單

3、戶允許等于，如大于需要說明。編制人數(shù)（人）通過/不通過/需要說明實(shí)有人數(shù)（人）8“年末在職人數(shù)”核對(duì)應(yīng)與部門決算“基本數(shù)字表”第4欄合計(jì)數(shù)一致，差異過大應(yīng)當(dāng)說明。部門決算填報(bào)人數(shù)（人）一致/差異在5%以內(nèi)/差異較大內(nèi)控報(bào)告填報(bào)人數(shù)（人）9“2019年度支出總額”核對(duì)應(yīng)與部門決算“收入支出決算總表”第81行第9欄“本年支出合計(jì)”一致，差異過大應(yīng)當(dāng)說明。部門決算填報(bào)金額（元）一致/差異在5%以內(nèi)/差異較大需要說明內(nèi)控報(bào)告填報(bào)金額（元）10 “應(yīng)上繳非稅收入”核對(duì)應(yīng)與部門決算“非稅收入征繳情況表”中納入預(yù)算管理的非稅收入合計(jì)數(shù)，即表第2欄第1行合計(jì)數(shù)一致，差異過大應(yīng)當(dāng)說明。部門決算填報(bào)金額（元）一致

4、/差異在5%以內(nèi)/差異較大需要說明內(nèi)控報(bào)告填報(bào)金額（元）11“實(shí)際上繳非稅收入”核對(duì)應(yīng)與部門決算“非稅收入征繳情況表”中納入預(yù)算管理的已繳國庫合計(jì)數(shù)，即表第3欄第1行合計(jì)數(shù)一致，差異過大應(yīng)當(dāng)說明。部門決算填報(bào)金額（元）一致/差異在5%以內(nèi)/差異較大需要說明內(nèi)控報(bào)告填報(bào)金額（元）序號(hào)審核類型審核事項(xiàng)審核要求數(shù)據(jù)審核結(jié)果情況說明12業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)核對(duì)“本年實(shí)際采購金額”核對(duì)應(yīng)與部門決算“機(jī)構(gòu)運(yùn)行信息表”第3欄第40行“政府采購支出合計(jì)”一致，差異過大應(yīng)當(dāng)說明。部門決算填報(bào)金額（元）一致/差異在5%以內(nèi)/差異較大需要說明內(nèi)控報(bào)告填報(bào)金額（元）13“單位編制人數(shù)”核對(duì)應(yīng)與資產(chǎn)年報(bào)“機(jī)構(gòu)人員情況表”中的第2行

5、1欄在職人員的編制人數(shù)一致，差異過大應(yīng)當(dāng)說明。資產(chǎn)年報(bào)填報(bào)人數(shù)（人）一致/差異在5%以內(nèi)/差異較大需要說明內(nèi)控報(bào)告填報(bào)人數(shù)（人）14“年末總資產(chǎn)賬面金額”核對(duì)應(yīng)與資產(chǎn)年報(bào)“資產(chǎn)負(fù)債表”中的第1行第2欄資產(chǎn)合計(jì)的期末數(shù)一致，差異過大應(yīng)當(dāng)說明。資產(chǎn)年報(bào)填報(bào)金額（元）一致/差異在5%以內(nèi)/差異較大需要說明內(nèi)控報(bào)告填報(bào)金額（元）15“固定資產(chǎn)本期減少額”核對(duì)應(yīng)與資產(chǎn)年報(bào)“資產(chǎn)處置情況表”中的第1行第6欄合計(jì)數(shù)一致，差異過大應(yīng)當(dāng)說明。資產(chǎn)年報(bào)填報(bào)金額（元）一致/差異在5%以內(nèi)/差異較大需要說明內(nèi)控報(bào)告填報(bào)金額（元）16數(shù)據(jù)邏輯排查“單位層面內(nèi)部控制建設(shè)情況”表異常值排查會(huì)議次數(shù)、培訓(xùn)次數(shù)、投入金額、問題和措施數(shù)量等數(shù)值型數(shù)據(jù)，不存在不合理的異常值。無異常/需要說明17“業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制建設(shè)情況（一）”表異常值排查歸口管理人員、上述人員輪崗人次等數(shù)值型數(shù)據(jù)，應(yīng)與單位編制人數(shù)、年末實(shí)有人數(shù)等相對(duì)應(yīng)，且不存在不合理的異常值。無異常/需要說明序號(hào)審核類型審核事項(xiàng)審核要求數(shù)據(jù)審核結(jié)果情況說明18數(shù)據(jù)邏輯排查“業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制建設(shè)情況（四）”表異常值排查所有數(shù)值型數(shù)據(jù)，不存在不合理的異常值，尤其項(xiàng)目數(shù)、合同數(shù)等不能誤填為金額。無異常/需要說明19“信息系統(tǒng)層面內(nèi)部控制建設(shè)情況”表異常值排查本年單位內(nèi)部控制信息化建設(shè)投入資金規(guī)模等數(shù)值型