國際貿(mào)易 5 保護(hù)論課件

1、1第6章 保護(hù)貿(mào)易理論2第一節(jié) 漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅說n歷史背景F漢密爾頓是美國獨立后的第一任財政部長。F美國獨立后，受戰(zhàn)爭的影響，經(jīng)濟(jì)遭到嚴(yán)重破壞，F(xiàn)美國面臨選擇：實行保護(hù)政策，發(fā)展本國工業(yè)。F或?qū)嵭凶杂少Q(mào)易政策，繼續(xù)向英國出口農(nóng)產(chǎn)品。3n基本主張F(tuán)漢密爾頓站在工業(yè)資產(chǎn)階級立場上，極力主張實行保護(hù)關(guān)稅制度，促進(jìn)本國制造業(yè)的發(fā)展。F制造業(yè)可以提高機(jī)械化水平，促進(jìn)社會分工，擴(kuò)大就業(yè)，吸引移民，加速國土開發(fā)，提供創(chuàng)業(yè)機(jī)會，發(fā)揮個人才能，F(xiàn)美國工業(yè)起步晚，基礎(chǔ)薄弱，技術(shù)落后，難以與起步早的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國競爭，應(yīng)該利用關(guān)稅進(jìn)行保護(hù)。F保護(hù)最終要發(fā)展，政府應(yīng)該加強(qiáng)干預(yù)。4n意義n漢密爾頓的主張對美國的對外經(jīng)濟(jì)政

2、策產(chǎn)生了重大影響。n為落后國家保護(hù)民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了理論依據(jù)。n在國際貿(mào)易理論體系中形成了貿(mào)易保護(hù)流派。5第二節(jié) 李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)論n歷史背景F李斯特是德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家F19世紀(jì)初，德國是一個政治上分裂、經(jīng)濟(jì)上落后的國家。封建性的割據(jù)局面仍然存在。這種情況直到世紀(jì)中才結(jié)束。F工業(yè)仍然以工場手工業(yè)為主，機(jī)器制造業(yè)尚未形成，F(xiàn)經(jīng)濟(jì)對外依賴性強(qiáng)，并且易于受到?jīng)_擊。F圍繞對外貿(mào)易政策，國內(nèi)存在激烈的爭論。一派主張自由貿(mào)易政策，另一派主張保護(hù)關(guān)稅制度。6n理論基礎(chǔ)n李斯特提出了生產(chǎn)力論和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論。猛烈抨擊古典學(xué)派的自由貿(mào)易說。n李斯特從本國資產(chǎn)階級利益出發(fā)，關(guān)心本國工業(yè)生產(chǎn)力的提高。n“財富的生產(chǎn)

3、力比財富本身不知重要多少倍”。n生產(chǎn)力如果果樹，財富如同果實。n從經(jīng)濟(jì)上看，國家必須經(jīng)過各個發(fā)展階段。n在不同的階段，應(yīng)該采取不同的對外貿(mào)易政策。7n李斯特把發(fā)展階段分為未開化時期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期、農(nóng)工商業(yè)時期。n李斯特并不完全反對自由貿(mào)易。他認(rèn)為，在一些時期自由貿(mào)易是“可取的”。“唯有處于農(nóng)工業(yè)時期才需要保護(hù)”n在自由競爭下一個無保護(hù)的國家想成為一個新興的工業(yè)國家已無可能。n德國和美國處于農(nóng)工業(yè)時期，英國達(dá)到了農(nóng)工商業(yè)時期。葡萄牙和西班牙處于農(nóng)業(yè)時期。8n主要論點n利用貿(mào)易政策保護(hù)幼稚工業(yè)，使之能夠與國外競爭者匹敵。n實行保護(hù)的原因是國外競爭者更強(qiáng)大。n其他領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)不必實行

4、保護(hù)，“復(fù)雜機(jī)器”的輸入應(yīng)當(dāng)允許免稅或從輕征稅。n幼稚工業(yè)發(fā)展成熟后即不必保護(hù)。n保護(hù)方法：禁止相關(guān)工業(yè)品輸入，或規(guī)定稅率起到全部或部分禁止輸入的作用。n貿(mào)易保護(hù)可能使國內(nèi)價格上漲，但損失是暫時的n政府應(yīng)該積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)。9第三節(jié) 凱恩斯的對外貿(mào)易乘數(shù)理論n投資乘數(shù)n Y = K InY = a + b Cn YI（1 + b + b2 + b3 + ） n投資乘數(shù)的大小由消費傾向決定nK =I1- b11- b10n對外貿(mào)易乘數(shù)據(jù) Y = C + I + G + (X M)或 Y = C + IF只考慮對外貿(mào)易的變化I ( X M)FY = K( X M)F凈出口增加會使國民收入成倍增加。X

5、M1- b11n意義F投資乘數(shù)說指出了對外貿(mào)易對增加國民收入的作用，對于宏觀經(jīng)濟(jì)政策選擇具有一定的理論意義。F從乘數(shù)理論上看，對外貿(mào)易乘數(shù)與投資乘數(shù)的意義相同，但貿(mào)易順差與實際投資有著本質(zhì)的不同。F乘數(shù)效應(yīng)在實踐中并沒有顯著的效果。F出口的持續(xù)增長有賴于世界經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。12第四節(jié) 普雷維什的中心外圍理論n主要論點國際經(jīng)濟(jì)體系分為中心和外圍兩部分。發(fā)達(dá)工業(yè)國家構(gòu)成世界經(jīng)濟(jì)的中心廣大發(fā)展中國家組成外圍。中心和外圍在經(jīng)濟(jì)上不平等。中心主要從事制成品生產(chǎn)和出口，外圍主要從事初級產(chǎn)品生產(chǎn)和出口。中心國家享有貿(mào)易利益，外圍國家享受不到。13n外圍國家貿(mào)易條件不斷惡化外圍國家貿(mào)易條件不斷惡化普雷維什根據(jù)

6、統(tǒng)計資料計算，發(fā)現(xiàn)外圍國家的貿(mào)易條件出現(xiàn)長期惡化的趨勢。（初級產(chǎn)品和制成品的價格比）外圍國家貿(mào)易條件惡化的主要原因是技術(shù)進(jìn)步利益分配不均 。制成品和初級產(chǎn)品的收入彈性不同。中心和外圍國家工會發(fā)揮的作用不同。14n外圍國家必須實行工業(yè)化，獨立自主發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)外圍國家必須實行工業(yè)化，獨立自主發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)外圍國家應(yīng)該改變把資源全部投入初級產(chǎn)品生產(chǎn)的做法，努力發(fā)展本國的工業(yè)。為此可以采取進(jìn)口替代戰(zhàn)略，改變對中心國家的依賴；出口替代戰(zhàn)略，由初級產(chǎn)品出口轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)產(chǎn)品出口；貿(mào)易保護(hù)政策，支持本國工業(yè)的發(fā)展要求中心國家對外圍國家放松貿(mào)易限制，提供競爭機(jī)會。對外圍國家的歧視和限制，不僅不利于外圍國家的發(fā)展，也

7、不利于世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。15n中心外圍論簡評F強(qiáng)調(diào)了發(fā)展中國家的利益F加深了各國經(jīng)濟(jì)在發(fā)展中的不平等狀況的認(rèn)識。F為發(fā)展中國家在新經(jīng)濟(jì)秩序中爭取合理地位提供了理論依據(jù)。F（問題：落后國家的技術(shù)如何趕上先進(jìn)國家的技術(shù)？）16第五節(jié)戰(zhàn)略貿(mào)易論戰(zhàn)略貿(mào)易論一、基本論點由于市場不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，一些企業(yè)可能長期獲得經(jīng)濟(jì)利潤；政府的支持可以使一些行業(yè)戰(zhàn)勝競爭對手。市場對一些企業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)性缺乏足夠的反應(yīng)，政府干預(yù)可能彌補這種不足。17二、政策主張（例）n對于不完全競爭市場的策略征收關(guān)稅，收益大于損失MCPQDP*O18n對外部經(jīng)濟(jì)的策略對外部經(jīng)濟(jì)的策略關(guān)稅政策配合產(chǎn)業(yè)政策，如信貸優(yōu)惠、稅收優(yōu)惠或補貼、關(guān)

8、稅優(yōu)惠等措施，對社會效益高的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行支持或扶持。目的是支持這些產(chǎn)業(yè)在競爭中能夠健康發(fā)展。nP109博n政策干預(yù)的博弈分析19第六節(jié) 保護(hù)貿(mào)易的其他理論20第五節(jié) 主張保護(hù)貿(mào)易的其他論點n國際收支論國際收支論國際收支論的核心是改善國際收支，主要通過關(guān)稅、配額等手段限制進(jìn)口。但限制進(jìn)口未必能夠從根本上解決貿(mào)易條件問題，因為貿(mào)易差額是進(jìn)口和出口的雙向流動，限制進(jìn)口可能會導(dǎo)致本國價格上漲，同時影響到出口成本，不利于改善國際收支；進(jìn)口下降也可能導(dǎo)致外國對本國產(chǎn)品的需求下降，不利于改善國際收支；改善國際收支的更有效途徑是改善本國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，提高要素生產(chǎn)力。21n貿(mào)易條件論貿(mào)易條件論貿(mào)易條件論認(rèn)為在一定條件下

9、，征收關(guān)稅和限制出口可能改善貿(mào)易條件，使國家獲得更多的利益。大國對世界市場價格有較大影響力征收關(guān)稅可以促使進(jìn)口產(chǎn)品的世界市場價格下降，降低進(jìn)口成本；限制出口可以促使出口產(chǎn)品的市場價格上漲，一定數(shù)量的出口可以得到更多收入。但這些方法未必能夠真正獲得最大利益，因為進(jìn)出口數(shù)量減少了。其他國家如果采取報復(fù)手段，貿(mào)易條件或許還會惡化。(限制進(jìn)口 限制出口)22n政府收入論政府收入論認(rèn)為新獨立國家或落后國家由于稅源缺乏，政府無法得到足夠的財政收入。征收關(guān)稅是一種簡單易行的財政收入來源，可以支持政府的公共事業(yè)支出。但把關(guān)稅作為收入的主流來源可能扭曲市場價值，影響資源的有效配置和利用，不利于長期經(jīng)濟(jì)增長。如果

10、經(jīng)濟(jì)的長期增長受阻，沒有形成足夠的出口能力，進(jìn)口和關(guān)稅收入最終將減少。23n收入再分配論n主張通過貿(mào)易限制達(dá)到收入重新分配效果。或為矯正不公平的分配狀況，或為減小貧富差別限制進(jìn)口可使國內(nèi)生產(chǎn)者剩余增加稅收的一個功能是稅富濟(jì)貧n問題：扭曲市場價格，增加公眾負(fù)擔(dān)，“誤導(dǎo)”生產(chǎn)投資取向。24n國內(nèi)扭曲論國內(nèi)扭曲論一些國家市場發(fā)展可能不完善，形成價值扭曲。扭曲是指私人成本與社會成本不一致。稅收和轉(zhuǎn)移支付可以起到一定的矯正作用。 PQ1 Q3 Q2SPSSD25n公平貿(mào)易論n國際貿(mào)易中的傾銷、補貼等做法違反了貿(mào)易的公平原則，應(yīng)該以反傾銷、反補貼措施來維護(hù)公平競爭。n這種論點在世界貿(mào)易組織和各國的立法中被

11、廣泛采用。n反傾銷和反補貼措施的采用是有針對性的。n這類做法也可能被盜用。合成謬誤-降息-關(guān)稅保護(hù)-反傾銷-改善收支26n保護(hù)就業(yè)論保護(hù)就業(yè)論實行保護(hù)關(guān)稅和進(jìn)口限制，可以減少進(jìn)口，增加對國內(nèi)產(chǎn)品的需求，促使本國生產(chǎn)擴(kuò)張，增加就業(yè)。就業(yè)對一國經(jīng)濟(jì)和政治穩(wěn)定影響較大，因此該論點有一定的現(xiàn)實基礎(chǔ)。但貿(mào)易保護(hù)對保護(hù)就業(yè)當(dāng)然作用到底有多大，是存在爭議的。對貿(mào)易伙伴的影響會間接影響本國利益；保護(hù)進(jìn)口產(chǎn)業(yè)間接影響出口產(chǎn)業(yè)；長期并不能增加就業(yè)27n國家安全論n主要論點：n對于國計民生關(guān)系重大的產(chǎn)業(yè)國家應(yīng)予以保護(hù)。（農(nóng)業(yè)、國防）n主張限制進(jìn)口，發(fā)展自主的經(jīng)濟(jì)。n但限制進(jìn)口一方面使市場價值扭曲，不利于資源的有效配

12、置，另一方面影響本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。28n管理貿(mào)易論n主張一國政府應(yīng)該制定各種對外貿(mào)易法律法規(guī)，使本國對外貿(mào)易有序發(fā)展。n如對外簽訂各種貿(mào)易經(jīng)濟(jì)協(xié)定、約束貿(mào)易伙伴，以減少對外貿(mào)易摩擦，協(xié)調(diào)與各國之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系。n管理貿(mào)易論既尊重自由貿(mào)易原則，又兼顧貿(mào)易保護(hù)。n管理貿(mào)易在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家均盛行。n小結(jié)貿(mào)易保護(hù)論產(chǎn)生于各國注重自身產(chǎn)業(yè)長期發(fā)展的利益。貿(mào)易保護(hù)強(qiáng)調(diào)政府的干預(yù)作用。貿(mào)易保護(hù)論在各國政策中有比較普遍的體現(xiàn)。由于各國均可以實行貿(mào)易保護(hù)，發(fā)展中國家似乎沒有從貿(mào)易保護(hù)中得到許多利益。貿(mào)易保護(hù)的“度”不易把握。29第6章 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的國際貿(mào)易理論第一節(jié)第一節(jié) 對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互關(guān)系的理論

13、對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互關(guān)系的理論n動態(tài)利益思想、n斯密：分工是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，對外貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易沒有本質(zhì)區(qū)別，是市場范圍擴(kuò)展的標(biāo)志。n李嘉圖：對外貿(mào)易可以獲得比較利益，吸收廉價勞動力，增加資本的利潤，n古典和新古典選派學(xué)說形成了自由貿(mào)易理論的思想基礎(chǔ)。30n“剩余出路”論斯密：封閉狀態(tài)下一國存在閑置的資源或剩余產(chǎn)品開放為 剩余產(chǎn)品提供了出路。這些產(chǎn)品的出口不影響其他部門的經(jīng)濟(jì)活動，而進(jìn)口帶來的收益必然促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。（比較利益論模型中的各部門之間資源是相互轉(zhuǎn)移的）31n“大宗商品”論n因尼斯：原材料和資源密集型產(chǎn)品的供給是無限的，這些產(chǎn)品的開發(fā)常常導(dǎo)致大量的國內(nèi)剩余，n通過擴(kuò)大對外貿(mào)易，

14、剩余問題得到解決。（加拿大自然資源比較豐富）32n供給啟動論供給啟動論科登：對外貿(mào)易有5個方面的作用：收入效應(yīng)資本積累效應(yīng)替代效應(yīng)收入分配效應(yīng)要素加權(quán)效應(yīng)（一些要素對出口增長的貢獻(xiàn)較大）上述影響是累積性的，即對經(jīng)濟(jì)增長有持續(xù)推動作用。33n“增長引擎增長引擎”論論羅伯特遜：對外貿(mào)易增長可以帶動經(jīng)濟(jì)增長：出口擴(kuò)大必然進(jìn)口能力增強(qiáng)，而進(jìn)口資本對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長意義重大。出口增長可提高生產(chǎn)專業(yè)化程度，提高勞動生產(chǎn)率。出口增長使市場擴(kuò)大，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。出口企業(yè)面對國際競爭，促使企業(yè)加速技術(shù)進(jìn)步。出口發(fā)展可鼓勵國內(nèi)外投資，刺激各部門發(fā)展。34二、關(guān)于貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長理論的探討n對傳統(tǒng)思想和觀點的發(fā)展邁因

15、特：發(fā)展中國家由于生產(chǎn)力水平低，存在閑置資源。對外貿(mào)易可以實行資源的充分利用。發(fā)展中國家不必花費很大成本就能夠提高消費水平。ed35n劉易斯（二元經(jīng)濟(jì)）發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)可分為工業(yè)部門和農(nóng)業(yè)部門。工業(yè)部門生產(chǎn)效率高，農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)效率低。工業(yè)部門以低成本吸收農(nóng)業(yè)部門的剩余勞動力，必然推動經(jīng)濟(jì)的快速增長。盧卡斯、羅默等： 自由貿(mào)易與投資增長成正比。(相關(guān)性研究) 對外貿(mào)易增長與經(jīng)濟(jì)增長正相關(guān) 經(jīng)濟(jì)增長與 技術(shù)進(jìn)步正相關(guān)36n對傳統(tǒng)思想和觀點的挑戰(zhàn)對傳統(tǒng)思想和觀點的挑戰(zhàn)普雷維什、米爾達(dá)爾等：對外貿(mào)易阻礙發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)進(jìn)步。靠出口初級產(chǎn)品不可能提高發(fā)展中國家的長期增長率，甚至?xí)蛊渎浜箢I(lǐng)域持久化?？死S斯

16、：對外貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)“增長的侍女”。既不是增長的充分條件，也不是必要條件。初級產(chǎn)品在世界貿(mào)易中的比重已經(jīng)明顯下降，發(fā)展中國家已經(jīng)不能靠出口初級產(chǎn)品帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。37三、對外貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制和條件n對外貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制進(jìn)口促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制：創(chuàng)新效應(yīng)引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備示范效應(yīng)促進(jìn)本國進(jìn)口替代型產(chǎn)品的生產(chǎn)督促效應(yīng)競爭促使企業(yè)提高生產(chǎn)效率38出口促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制：直接收入效應(yīng)出口使GDP總量增加。間接收入效應(yīng)利用比較優(yōu)勢配置資源，使出口國和進(jìn)口國都受益。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，降低生產(chǎn)成本，提高企業(yè)競爭力。帶動效應(yīng)帶動其他產(chǎn)業(yè)和地區(qū)的發(fā)展。引資效應(yīng)出口業(yè)的利潤可以鼓勵或吸引外資流入技術(shù)促

17、進(jìn)效應(yīng)出口業(yè)的利潤為技術(shù)創(chuàng)新提供了資金來源。39n對外貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長機(jī)制發(fā)揮作用的條件合理的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)健全的市場機(jī)制企業(yè)謀求發(fā)展的動力多種產(chǎn)業(yè)的密切聯(lián)系持續(xù)的一定規(guī)模的貿(mào)易量一定的貿(mào)易利益40第二節(jié) 對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略理論n進(jìn)口替代戰(zhàn)略n限制某些外國工業(yè)品的進(jìn)口，促進(jìn)國內(nèi)相關(guān)工業(yè)品的生產(chǎn)，在國內(nèi)市場上逐步以本國產(chǎn)品替代進(jìn)口產(chǎn)品n一般做法是國家通過給予稅收、投資和銷售等方面的優(yōu)惠待遇，鼓勵外國私人資本在國內(nèi)設(shè)立合資或合作方式的企業(yè)?；蛲ㄟ^來料和來件等加工貿(mào)易貿(mào)易方式，提高工業(yè)化的水平。 41n國內(nèi)進(jìn)口競爭工業(yè)在缺少競爭的條件下發(fā)育成長。這必然是以犧牲國內(nèi)消費者為代價，而且由于其降低了該國與世界市場

18、的聯(lián)系程度，造成國內(nèi)市場相對狹小，生產(chǎn)成本高，經(jīng)濟(jì)效益低，產(chǎn)品質(zhì)量差，競爭能力不夠。n第二次世界大戰(zhàn)后，原先推行這一政策的拉美發(fā)展中國家進(jìn)一步積極推行，新獨立的許多亞非發(fā)展中國家也先后把進(jìn)口替代進(jìn)口替代作為工業(yè)化的途徑，一度出現(xiàn)進(jìn)口進(jìn)口替代替代的高潮。推行這一政策，首先要正確選定作為替代對象的工業(yè)品種類，即決定哪些工業(yè)作為進(jìn)口替代進(jìn)口替代工業(yè)。一般是選擇哪些國內(nèi)市場雖有需求卻經(jīng)不起外國競爭的工業(yè)，然后通過保護(hù)措施使這些國內(nèi)進(jìn)口競爭工業(yè)變?yōu)檫M(jìn)口替代進(jìn)口替代工業(yè)，以加快工業(yè)進(jìn)程。42n出口導(dǎo)向戰(zhàn)略初級產(chǎn)品出口戰(zhàn)略出口食物、礦產(chǎn)品等初級產(chǎn)品，進(jìn)口發(fā)達(dá)國家的制成品。是外向型戰(zhàn)略的初級階段。美國、加拿大等國家曾經(jīng)采取這種貿(mào)易模式初級產(chǎn)品出口是落后國家的重要經(jīng)濟(jì)來源許多國家對食品等需求彈性較高，有較大的市場（合作）空間。初級產(chǎn)品行業(yè)通常是勞動密集型產(chǎn)業(yè)43n出口替代戰(zhàn)略出口替代戰(zhàn)略n指一國采取各種措施擴(kuò)大出口，發(fā)展出口工業(yè)，逐步用