開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實施方案

1、開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實施方案開展雙隨機、一公開監(jiān)管工作實施方案為認真落實國務院關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯合雙隨機、一公開監(jiān)管的意見(國發(fā)xx號)和市場監(jiān)管總局關于全面推行雙隨機、一公開監(jiān)管工作的通知(國市監(jiān)信字xx號)文件精神，結合我局在市場監(jiān)管領域的監(jiān)管職能職責，依據xx省市場監(jiān)管局隨機抽查事項清單(第一版)，制定在市場監(jiān)管領域開展雙隨機、一公開監(jiān)管工作實施方案。一、成立開展市場領域雙隨機、一公開監(jiān)管工作領導小組雙隨機、一公開監(jiān)管工作是市場監(jiān)管全局性工作，由各業(yè)務條線共同參與完成。結合我局在市場監(jiān)管領域的監(jiān)管職能職責，為切實做好在市場監(jiān)管領域開展雙隨機抽查工作，成立以局黨組書

2、記、局長為組長，其余黨組成員為副組長，各業(yè)務股室、市場監(jiān)管所負責人為成員的市場領域雙隨機、一公開監(jiān)管工作領導小組。領導小組下設辦公室在企業(yè)信用信息監(jiān)管股，黨組成員、副局長兼任辦公室主任，xx、xx為工作人員。二、開展雙隨機、一公開監(jiān)管定向抽查工作流程(一)年度抽查檢查計劃(責任股室：各業(yè)務股室、市場監(jiān)管所)結合xx省市場監(jiān)督管理局雙隨機、一公開抽查指引(第一版),各業(yè)務股室在廣泛征求各市場監(jiān)管所重點監(jiān)管領域和監(jiān)管對象意見后，對應抽查指引、結合本業(yè)務條線工作，在每年x月x日前報送下一年度抽查計劃到信用信息監(jiān)管股。報送抽查計劃的原則。根據市場監(jiān)管總局關于全面推進雙隨機、一公開監(jiān)管工作的通知(國市監(jiān)

3、信xx號)文件規(guī)定：1. 對涉及重點領域食品藥品、產品質量安全和特種設備安全，未列入抽查事項清單的事項，按照現有方式嚴格監(jiān)管。2. 隨機抽查事項分為一般檢查事項和重點檢查事項。重點檢查事項針對安全、質量、公共利益等重要領域，抽查比例不設上限;抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監(jiān)管領域，抽查比例應根據監(jiān)管實際情況嚴格進行限制，但不得低于5%。(二)制定抽查檢查方案(各業(yè)務股室)報送年度抽查檢查計劃的股室為定向抽查檢查方案制定的責任單位。方案中必需明確的內容：抽查時間、抽查主體范圍、執(zhí)法檢查人員、抽查檢查事項清單、工作要求等。對抽查主體范圍、執(zhí)法(檢查)人員

4、要求：1. 檢查對象名錄庫既可以包括企業(yè)、個體工商戶等市場主體和其他主體，也可以包括產品、項目、行為等。涉及企業(yè)、個體工商戶等市場主體的檢查對象名錄庫應依托國家企業(yè)信用信息公示系統建立，企業(yè)、個體工商戶等市場主體按照模板填寫;其他主體按照模板填寫。2. 各業(yè)務條線所需抽查檢查工作人員，按照執(zhí)法資質、業(yè)務專長進行分類，滿足專業(yè)性抽查的需要。3. 企業(yè)的抽查檢查工作應于每年的x月x日前完成。(三)抽查檢查方案公示;抽查主體、執(zhí)法檢查人員的隨機抽取和派發(fā)(責任單位：信用信息監(jiān)管股)信用信息監(jiān)管股負責按照各業(yè)務股室報送的定向抽查檢查方案，通過xx省市場監(jiān)督一體化平臺雙隨機系統將方案進行公示;并在機關紀

5、委、各業(yè)務股室工作人員、市場主體負責人和新聞媒體等監(jiān)督下，隨機抽取抽查主體、執(zhí)法檢查人員，并將隨機抽取市場主體名單和執(zhí)法檢查人員名單報送定向抽查檢查方案制定單位。(四)實施抽查檢查(責任單位：各業(yè)務股室)制定定向抽查檢查方案的業(yè)務股室，為實施抽查檢查的責任股室。在實施抽查檢查時，首先在xx省市場監(jiān)管一體化平臺市場監(jiān)管雙隨機抽查結果錄入系統中，打印市場主體綜合檢查隨機抽查記錄表，結合相關法律文書組織實施檢查。除完成所列事項清單內容外，還需記錄核查如下基本內容(在進行檢查結果公示時必填的基本內容，括號內屬選項，選其中之一)：1. 檢查方式(實地檢查、書面檢查、網絡檢查);2. 檢查時經營狀態(tài)(開業(yè)

6、、停業(yè)、暫未開業(yè)、其他)3. 現場使用名稱(登記名稱、被特許經營名稱、未登記名稱、其他)4. 檢查所見經營項目(與登記系統一致、檢查時未經營、其他)(五)檢查結果錄入、公示(責任股室：各業(yè)務股室，具體執(zhí)法檢查人員)各業(yè)務股室在方案規(guī)定的時間內完成檢查任務后20個工作日內，具體檢查人員需在xx省市場監(jiān)管一體化平臺市場監(jiān)管雙隨機抽查結果錄入系統中，進行檢查結果錄入審核公示。名業(yè)務股室下派到各市場監(jiān)管所的抽查任務由責任股室進行業(yè)務指導，并督促抽查結果錄入、審核、公示;未完成抽查檢查結果公示，視為本方案未完成。通過登記的住所(經營場所)無法聯系，按照企業(yè)經營異常名錄管理暫行辦法第九條的規(guī)定將其列入經營

7、異常名錄(實施單位需提供：現場核查表經股室負責人簽字后報分管領導批準和相關證明資料等，報信用信息監(jiān)管股)。(六)相關股室的分工(責任股室：辦公室、政策法規(guī)股、機關紀委)辦公室負責對執(zhí)法檢查人員權限的分配和雙隨機、一公開系統的維護;政策法規(guī)股負責對執(zhí)法檢查人員，按照執(zhí)法資質、業(yè)務專長進行分類，向各業(yè)務股室提供各業(yè)務條線所需的執(zhí)法檢查人員名單，滿足專業(yè)性抽查的需要;機關紀委負責監(jiān)督檢查方案的落實，并嚴格按照盡職照單免責，失職照單問責的原則，做好免責、追責工作。三、工作要求(一)統一思想、深刻認識雙隨機、一公開監(jiān)管的重要意義。雙隨機、一公開是市場監(jiān)管的深刻變革。隨著簡政放權的不斷推進，市場主體大量增

8、長，各類新業(yè)態(tài)層出不窮，一些領域風險突出，對加強事中事后監(jiān)管提出了新挑戰(zhàn)。各市場監(jiān)管單位要以公平公正監(jiān)管為基本遵循，管優(yōu)不是管亂、管活不是管死，做到監(jiān)管效能最大化、監(jiān)管成本最優(yōu)化、對市場主體干擾最小化，努力營造良好營商環(huán)境、有序競爭環(huán)境和放心消費環(huán)境。實踐表明，雙隨機、一公開監(jiān)管在降低監(jiān)管成本的同時顯著提升了監(jiān)管效能，緩解了監(jiān)管對象與監(jiān)管力量之間的突出矛盾，減輕了企業(yè)負擔，增強了企業(yè)市場秩序第一責任人意識，適應了商事制度改革的新形勢和加強事中事后監(jiān)管的新要求。各市場監(jiān)管單位要切實轉變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，在市場監(jiān)管職能整合的大背景下，加快健全以雙隨機、一公開監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、

9、以信用監(jiān)管為基礎的新型監(jiān)管機制，堅持線上線下一體化監(jiān)管，著力提升監(jiān)管公平性、規(guī)范性和有效性。(二)厘清責任邊界1. 基本原則。各市場監(jiān)管單位和執(zhí)法(檢查)人員要進一步增強責任意識。對未履行、不當履行、違法履行雙隨機、一公開監(jiān)管職責的，要依法依規(guī)嚴肅處理;涉嫌犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。同時，要堅持盡職照單免責，失職照單問責原則，各市場監(jiān)管單位和執(zhí)法(檢查)人員凡嚴格依據抽查事項清單和相關工作制度開展雙隨機、一公開監(jiān)管，檢查對象未被抽到或抽到時未查出問題，只要執(zhí)法檢查人員不存在濫用職權、徇私舞弊等情形的，免予追究相關責任。2. 追責情形。各市場監(jiān)管單位及其執(zhí)法檢查人員在雙隨機、一公開監(jiān)管中

10、有下列情形之一的，應當承擔行政責任：未按要求進行抽查檢查,造成不良后果的;未依法及時公示抽查檢查結果，造成不良后果的;對抽查檢查中發(fā)現的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機關處理的;不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務的;其他依法依規(guī)應當追究責任的。3. 免責情形。各市場監(jiān)管單位及其執(zhí)法檢查人員在雙隨機、一公開監(jiān)管中存在下列情形之一、相關市場主體出現問題的，可以免除行政責任：按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責的;因現有專業(yè)技術手段限制不能發(fā)現所存在問題的;檢查對象發(fā)生事故，性質上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關系的;因被委托進行檢查的專業(yè)機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的;

11、其他依法依規(guī)不應當追究責任的。(三)強化抽查檢查結果公示運用。1. 除依法依規(guī)不適合公開的情形外，各市場監(jiān)管單位要在本次抽查任務完成后20個工作日內，將抽查檢查結果通過公示系統、專業(yè)抽查系統和部門網站等渠道進行公示，接受社會監(jiān)督。涉及市場主體的抽查檢查結果，要及時歸集至公示系統。積極向其他政府部門推送行政處罰、黑名單等相關信息，實施聯合懲戒，形成有力震懾，增強市場主體守法的自覺性。2. 對雙隨機抽查中發(fā)現的各類問題，要按照誰管轄、誰負責的原則做好后續(xù)監(jiān)管的銜接。對發(fā)現的違法違規(guī)行為依法加大懲處力度，對涉嫌犯罪的及時移送司法機關，防止監(jiān)管脫節(jié)。(四)雙隨機抽查市場主體的檔案管理。各業(yè)務股室對被抽查的市場主體檔案進行專人、專柜、一戶一冊管理。對初審需列入經營異常名錄的市場主體，在抽查檢查結果錄入公