網(wǎng)絡(luò)電子期刊的許可協(xié)議研究

1、網(wǎng)絡(luò)電子期刊的許可協(xié)議研究【內(nèi)容提要】木文闡述了網(wǎng)絡(luò)電子期刊許可協(xié)議的談判、簽訂及相關(guān)注 意事項(xiàng)，并介紹了美國加州大學(xué)模式，以期引起同行的關(guān)注?！菊}】專題探討【關(guān)鍵詞】電子期刊/許可協(xié)議/出版商【正文】隨著www的盛行，網(wǎng)絡(luò)電子期刊逐漸成為學(xué)術(shù)出版的主流，由于其多采 用許可協(xié)議的方式租用使用權(quán)，從而使得許可協(xié)議模式成為圖書館訂購或 利用網(wǎng)絡(luò)電子期刊的主要手段，談判與簽訂許可協(xié)議 （licensingagreement）已成為圖書館或聯(lián)盟引進(jìn)任一電子資源時(shí)的標(biāo)準(zhǔn) 程序。網(wǎng)絡(luò)電子期刊的許可協(xié)議方式基本是由許可方（信息資源提供商） 提出許可使用的協(xié)議初稿，規(guī)定被許可方（通常是圖書館）的使用權(quán)利、

2、 責(zé)任及義務(wù)，雙方如果對i辦議的條款沒有異議即可簽約。但山于許可方不 了解圖書館用戶的具體需求，提出的條款往往比較苛刻，或不切合實(shí)際； 與此同時(shí)，作為被許可方的圖書館對這種新的貿(mào)易形式也不太了解，不知 道談判的余地冇多大，由此面臨許多問題。1許可協(xié)議的談判與簽訂在采購過程中，與電子期刊提供商談判及簽訂許可協(xié)議的基本及關(guān)鍵步 驟包括：安排試用、審核許可協(xié)議、就計(jì)價(jià)問題進(jìn)行談判。首先必須提供 試用，這樣才能為圖書館提供一個(gè)評(píng)價(jià)電子期刊的有用性及是否易于存娶 用戶是否足夠及任何額外的硬件需求的機(jī)會(huì)。圖書館也將嘗試解決任何潛 在技術(shù)問題及明確培訓(xùn)問題。審核許可協(xié)議將有助于圖書館員找到一系列 基本問題的

3、答案，諸如：圖書館反對許可協(xié)議屮的什么條款？需要?jiǎng)h除或 改變什么術(shù)語？需要增加什么條件？可以接受許可協(xié)議中使用權(quán)限及授 權(quán)用戶的定義嗎？圖書館能夠遵守許可協(xié)議中的所有規(guī)定/限制嗎？其主 要任務(wù)將是審核許可協(xié)議中的專門條款，強(qiáng)調(diào)用戶、信息使用及用戶存踴 最后的步驟是就計(jì)價(jià)問題進(jìn)行談判，對絕大多數(shù)圖書館來說主要是考慮價(jià) 格是否合理。在此過程中，聯(lián)盟或圖書館有關(guān)負(fù)責(zé)人必須親自參加，并熟悉及遵守許 可協(xié)議中的條款，不可將此重任委托給訂閱代理。當(dāng)對許可協(xié)議中的任何 規(guī)定或術(shù)語存在疑問時(shí)，可與法律律師或采購部門協(xié)商后修訂措詞；如果 不了解許可協(xié)議中的某個(gè)條款時(shí)，可要求將其重新寫出。還要審閱許可協(xié) 議屮的每

4、一個(gè)附件，以了解聯(lián)盟或圖書館是否能夠遵守許可協(xié)議屮的所冇 耍求及限制。為了有效地完成這些步驟，負(fù)責(zé)許可協(xié)議談判的聯(lián)盟或圖書館工作人員 應(yīng)很好地掌握圖書館策略目標(biāo)，很好地了解圖書館的軟硬件環(huán)境、信息技 術(shù)專業(yè)知識(shí)及本地用戶服務(wù)政策。在談判時(shí)，為了達(dá)到雙贏，雙方應(yīng)了解 其它團(tuán)體的意圖和限制條件，也應(yīng)嘗試從其它團(tuán)體的角度來看待、理解許 可協(xié)議問題。圖書館員應(yīng)理解信息提供商必須保護(hù)他們的投資，而信息提 供商應(yīng)理解圖書館要為其用戶群服務(wù)，而且信息提供商通常也樂于和圖書 館合作解決問題、澄清術(shù)語，并使雙方簽訂許可協(xié)議。畢竟，許可協(xié)議是 由信息提供商為保護(hù)其利益而讓其律師寫成的,沒有圖書館及圖書館用戶 的參

5、與，它只是考慮了單方的利益。對于圖書館員和出版商而言，每次審 閱及談判，都是一個(gè)學(xué)習(xí)經(jīng)丿力，出版商也從中了解圖書館需要什么、拒絕 接受什么。在絕大多數(shù)情況下，圖書館工作人員應(yīng)列出一個(gè)清單，在與信息提供商 談判時(shí)就不會(huì)漏掉重要的問題。在某些情況下，山于資源可能非常獨(dú)特或 用戶需求度很高，而不得不接受某些不太合理的條款。但在續(xù)訂時(shí)，可要 求再次談判；同時(shí)，核對并了解其它信息提供商是否也已開始提供存取該 資源。雖然談判與簽訂許可協(xié)議已成為圖書館聯(lián)盟引進(jìn)任一電子資源時(shí)的標(biāo) 準(zhǔn)程序，但山于電子資源與廠商的多樣性，迄今仍未有標(biāo)準(zhǔn)的許可協(xié)議能 夠套用于所有的狀況，所以圖書館聯(lián)盟必須謹(jǐn)慎審閱與修正每一份電子資

6、 源許可協(xié)議，以免影響到讀者與聯(lián)盟成員的權(quán)益。當(dāng)許可協(xié)議不符合圖書 館的需求時(shí)，要積極談判，圖書館聯(lián)盟冇權(quán)去改變許可協(xié)議條款，以獲得 一個(gè)既使聯(lián)盟、圖書館及用戶受益，乂符合合理利用方針的許可協(xié)議。2有關(guān)注意事項(xiàng)2. 1電子資源的合理使用（fairuse）圖書館的使命就是支持信息的合理使用，在傳統(tǒng)出版環(huán)境下，“合理使 用（fairuse）"的理論已經(jīng)被出版界與圖書館界廣泛接受。1976年版權(quán)法 sectionl07允許為了教育目的（教學(xué)、學(xué)術(shù)研究）使用和復(fù)制版權(quán)著作。 sectionios條款為圖書館的復(fù)印或復(fù)制提供了具體的指導(dǎo)方針。然而，隨 著電子出版時(shí)代的來臨，雖然早已在1998年

7、10月28 口簽訂了數(shù)字千年 版權(quán)法案（dmca）,但仍有許多廠商以電子出版環(huán)境不同于傳統(tǒng)出版環(huán)境 為借口，在許可協(xié)議條款中具體地、詳細(xì)地說明如何利用電子期刊、什么 是授權(quán)利用的、什么是禁止利用的，企圖停止合理使用權(quán)的繼續(xù)適用，以 保護(hù)信息提供商的利益。為此，全球圖書館界必須形成一股團(tuán)結(jié)的力量向 廠商要求合理使用權(quán)能夠適用于電子資源。圖書館應(yīng)該意識(shí)到在許可協(xié)議中存在一些出版商強(qiáng)加的限制合理使用 的條款，而這會(huì)影響到圖書館及授權(quán)用戶的合法權(quán)利。因此，圖書館員有 責(zé)任就此進(jìn)行談判。在進(jìn)行談判時(shí)，不要放棄版權(quán)法案107條及108條授 予的權(quán)利，以在保護(hù)版權(quán)所有者(作者或出版商)的權(quán)利及用戶信息需求

8、及自由交流思想之間找到平衡點(diǎn)。事實(shí)上，山于電子資源提供給使用者不同于傳統(tǒng)資源的功能與加值特 性，為使這些功能與特性能被廣泛口有效地運(yùn)用，信息提供商應(yīng)開放讓其 數(shù)據(jù)庫被合理使用于非商業(yè)性或教育等用途，而不應(yīng)加諸過分的限制于經(jīng) 過授權(quán)的個(gè)人用途，例如廠商應(yīng)準(zhǔn)許使用者能夠在合理范圍內(nèi)無限次下 載、儲(chǔ)存、打印其數(shù)據(jù)庫內(nèi)容。此外現(xiàn)行著作權(quán)法已有載明對合理使用、教育用途與圖書館豁免權(quán) (libraryexemption)等相關(guān)條文，在審閱電子資源合約時(shí)應(yīng)留意是否含 有違背前述條文的條款。例如，圖書館在合約中應(yīng)爭取允許電子資源能使 用于館際互借(interlibraryloan)。館際互借是1976年的版權(quán)

9、法108條 賦予圖書館的權(quán) 3利。從理論上說，許可協(xié)議應(yīng)允許圖書館提供論文的打印復(fù)本或電子復(fù) 木，以滿足館際互借的要求。但是在網(wǎng)絡(luò)電子期刊的許可協(xié)議中，許可方(信息提供商)常常要求被許可方圖書館把產(chǎn)品的使用權(quán)限制在本單位內(nèi) 部的用戶范用，而不容許授權(quán)使用的圖書館或用戶將該產(chǎn)品傳遞給其它單 位或用戶。例如在美國科學(xué)協(xié)會(huì)關(guān)于scienceonline的許可協(xié)議屮包含一 個(gè) 限 制 電 子 館 際 互 借 的 案 例(wavw. sciencemag org/subscriptions/termsunlim shtml)： 由于電子出 版物易于復(fù)制的特性，aaas明確禁止以任何電子或數(shù)字形式對 sc

10、ienceonline (包括science及sciencenow)的論文或內(nèi)容進(jìn)行館際互 借。academicprcss (ap)也在其許可協(xié)議中規(guī)定不可由電子期刊提供館 際文獻(xiàn)服務(wù)，但是如果該館已訂購過紙木期刊，可在符合館際互借條款規(guī) 范下，山其電子期刊卬出紙本，提供文獻(xiàn)服務(wù)，每筆服務(wù)需記錄其期刊刊 名及刊期，定期匯整記錄給ap,細(xì)節(jié)再議。這些規(guī)定固然保障了出版商的 利益，但與圖書館界多年來倡議的“資源共建共享”理念及積極推動(dòng)的相 關(guān)措施，不啻背道而馳。由于圖書館界的反對，目前已有一些信息提供商 采取了折衷的方法，如elsevier允許每年每種期刊可以提供五篇電子期 刊全文作為館際互借與文

11、獻(xiàn)傳遞z用，kluwer規(guī)定會(huì)員可以用電子期刊卬 出之紙本進(jìn)行館際互借。因此，圖書館聯(lián)盟及有關(guān)單位在能與出版商談判 時(shí)，要力求突破，以免阻礙信息的傳播，影響學(xué)術(shù)研究的發(fā)展。2. 2明確地說明數(shù)據(jù)庫內(nèi)容在許可協(xié)議中應(yīng)描述圖書館購買或租賃了什么，這可確保圖書館方面不 對網(wǎng)絡(luò)電子期刊全文數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容產(chǎn)生誤解o jstor在其許可協(xié)議中聲明, 數(shù)據(jù)庫是由學(xué)術(shù)期刊的過刊組成，過刊應(yīng)從每種期刊的創(chuàng)刊號(hào)開始，一直 到1年以前出版的卷期。同時(shí)，圖書館可以要求在許可協(xié)議中注明信息提 供商向圖書館通知數(shù)據(jù)庫內(nèi)容變化的條款。2. 3審慎界定授權(quán)用戶與使用地點(diǎn)當(dāng)聯(lián)盟或圖書館訂閱一電子資源時(shí)，究竟冇哪些使用者能夠使用呢

12、？對 丁信息提供商而言，總是希槊將授權(quán)用戶限制在一較小范圍的群組中，而 這往往與聯(lián)盟或圖書館的期望相違背。因此在簽訂許可i辦議時(shí)，務(wù)必要注 意其中“授權(quán)用戶”的定義，并審慎選擇較寬松的定義與信息提供商磋商。此外，引進(jìn)電子資源時(shí)必須注意到可以合法使用該資源的地點(diǎn)，例如： 是否僅能在圖書館館內(nèi)使用？或者可以在校園外透過某種特定的認(rèn)證機(jī) 制使用？從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，大多數(shù)數(shù)據(jù)庫是使用tp的方式來控管。最近 elseviersdos正研擬開放以id/password的方式來控管，如此一來只要是 合格的使用者便可隨時(shí)隨地使用。24要求提供使用統(tǒng)計(jì)精確及時(shí)的使用統(tǒng)計(jì)是冇效管理電子期刊所必須的，它是反映數(shù)據(jù)庫利

13、 用率的重要指標(biāo)，可以幫助館員制定館藏發(fā)展決策，確定是否需耍引進(jìn)、 續(xù)訂或停訂，并讓圖書館同時(shí)了解是否有必要更積極地宣傳某些資源，從 而使電子期刊成本效益最大化。但并不是所有信息提供商持續(xù)、有規(guī)律地 提供使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。基于這些原因，應(yīng)在合約中添加這一要求，讓廠商了 解使用數(shù)據(jù)對于圖書館的重要性。2. 5要求給予永久保存或永久使用的承諾許可協(xié)議必須包括存檔及永久使用的議題。山許可i辦議可知，被許可方 圖書館購買的是網(wǎng)絡(luò)電子期刊在一定時(shí)期的使用權(quán)，而不是真止擁有該資 源，所以許可協(xié)議應(yīng)提供被許可方購買的網(wǎng)絡(luò)資源的永久保存或永久使用 的承諾，以明確授權(quán)使用的資源在協(xié)議期滿后繼續(xù)使用的問題，從而避免

14、知識(shí)的潛在損失。如許可方可以讓被許可方免費(fèi)或以適中的費(fèi)用續(xù)訂使用 合約；或向被許可方提供資源存檔的替代物(如光盤、印刷型產(chǎn)品、磁帶 或可以在局域網(wǎng)上運(yùn)行的產(chǎn)品)。如生物學(xué)家公司的許可協(xié)議就有這樣一 條規(guī)定：在終止訂購時(shí)，圖書館將獲得用于永久保存的光盤，該光盤收錄 有圖書館在合同期內(nèi)訂購的期刊卷期。26重視合約轉(zhuǎn)讓問題在絕大多數(shù)的許可協(xié)議中，會(huì)有這樣一個(gè)條款，即禁止圖書館將其使用 權(quán)轉(zhuǎn)訃給第三方。然而，卻沒有這樣一個(gè)條款，即禁止信息提供商將其與 圖書館的合約轉(zhuǎn)讓給另一方。圖書館應(yīng)該要求增加這樣一個(gè)條款，即在信 息提供商的公司倒閉、被出售或與其它公司合并時(shí)，要保護(hù)圖書館的利益, 防止由于原提供商的

15、斷層、政策的改變，而對圖書館權(quán)益及擁有權(quán)或使用 權(quán)的影響。如果合同被轉(zhuǎn)讓，圖書館冇權(quán)重新談判或取消現(xiàn)冇的合同。2. 7 關(guān)注賠償條款(indemnification)一般合約中都附帶有賠償條款，但往往會(huì)被圖書館所忽略。以下是賠償 條款在合約中經(jīng)常出現(xiàn)的形式：圖書館是否需要為其讀者不當(dāng)使用或?yàn)E用 (misuse, abuse)數(shù)據(jù)庫的行為負(fù)責(zé)？圖書館是否必須負(fù)責(zé)監(jiān)督其讀者 對電了資源的用途，例如：圖書館是否必須確定讀者只將電了資源用于學(xué) 術(shù)用途？信息提供商有否保證其數(shù)據(jù)庫未侵害第三者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)？抑或 一旦發(fā)生數(shù)據(jù)庫侵害笫三者知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，廠商是否承諾愿意負(fù)責(zé)？上述第 1、2種形式主要界定圖書館是否

16、需要負(fù)責(zé)其讀者對數(shù)據(jù)庫的使用行為，在 簽約時(shí)務(wù)必考慮自身的技術(shù)資源(technicalresources),切勿承諾采取 能力范圍外的技術(shù)來阻止未經(jīng)授權(quán)的使用，以及不當(dāng)使用或?yàn)E用數(shù)據(jù)庫。那么，什么叫做不當(dāng)使用或?yàn)E用數(shù)據(jù)庫呢？國內(nèi)曾經(jīng)發(fā)生有讀者以計(jì)算 機(jī)程序自動(dòng)到某電子期刊系統(tǒng)屮在短時(shí)間內(nèi)下載大量全文資料，因而造成 對方系統(tǒng)不勝負(fù)荷，此即屬于不當(dāng)使用數(shù)據(jù)庫的范圍。一般而言，電子資 源提供商多會(huì)釆取將該讀者所屬單位暫停使用權(quán)數(shù)天作為懲罰。由于電子出版環(huán)境與計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)息息相關(guān)，讀者也較傳統(tǒng)出版環(huán) 境更容易不當(dāng)使用或?yàn)E用電子資源，因此圖書館在道義上應(yīng)該承諾采取適 當(dāng)?shù)姆绞剑ㄈ缂訌?qiáng)宣導(dǎo)）來避免讀者

17、對電子資源的不當(dāng)使用或?yàn)E用；若發(fā) 生不當(dāng)使用或?yàn)E用時(shí)，也應(yīng)該與信息提供商共同采取適當(dāng)?shù)牟襟E來停止該 類行為。但是，在合約上不應(yīng)讓圖書館或聯(lián)盟負(fù)起個(gè)別讀者不當(dāng)使用或?yàn)E 用電子資源的責(zé)任。只要圖書館已盡最 3大努力通知用戶冇關(guān)使用的限制并防止濫用時(shí)，圖書館就不應(yīng)對濫用資 源的個(gè)體用戶的行為負(fù)責(zé)。sherden建議應(yīng)在許可協(xié)議中加入以下條款： 圖書館將通知用戶有關(guān)資源的使用限制，并執(zhí)行這些限制；但是，對于因 無知或圖書館非授權(quán)用戶的行為，圖書館不應(yīng)負(fù)責(zé)。推而廣之，只要圖書 館或聯(lián)盟并未故意幫助或鼓勵(lì)個(gè)別讀者違反合約載明的條款，并且當(dāng)個(gè)別 讀者違反條款時(shí)能協(xié)助廠商解決，圖書館或聯(lián)盟也不應(yīng)該為個(gè)別讀者的

18、此 類行為負(fù)責(zé)。2. 8可要求延長合約圖書館應(yīng)該能夠要求在許可協(xié)議中收錄有這樣的條款，即根據(jù)因信息提 供商的原因而不能存取資源的天數(shù)來延長合約。機(jī)構(gòu)合作委員會(huì)(thecommilteeoninstitutionalcooperation, ic)認(rèn)為，如果由于許可 方可以合理控制的原因，而不能提供被許可方使用超過連續(xù)24小時(shí)時(shí)， 許可方要同意被許可方不需額外的費(fèi)用按相應(yīng)的時(shí)間延長使用時(shí)間。2.9其它除了上述幾項(xiàng)z外,圖書館或聯(lián)盟在談判與簽署許可協(xié)議時(shí)應(yīng)該留意的 事項(xiàng)還有：(1) 了解并關(guān)注談判過程，注意談判條件的變化。許多信息資 源提供商要求圖書館通過聯(lián)盟購買電子期刊，并有可能邀請圖書館參加聯(lián)

19、 盟合約的談判，這一過程與圖書館員傳統(tǒng)的、有序地選擇期刊的方法截然 不同。由于通過聯(lián)盟購買的電子期刊數(shù)據(jù)庫有可能達(dá)不到圖書館的期望， 所以圖書館必須確定是否想要購買，該電子期刊數(shù)據(jù)庫是否符合本館的館 藏政策。在談判中，圖書館還應(yīng)該明確其愿意支付多少費(fèi)用(2)瀏覽并 比較不同許可協(xié)議。這將有助于圖書館員了解出版業(yè)ft前許可協(xié)議的標(biāo) 準(zhǔn)，也冇助于圖書館了解信息提供商愿意談判的內(nèi)容。3美國加州大學(xué)許可協(xié)議模式圖書館除了需要制訂館藏發(fā)展政策外，最重要的就是利用許可協(xié)議來跟 信息提供商談判。很多出版社(如elsevier)訂出了許可協(xié)議供客戶參考, 明確規(guī)定各種限制條件和要求?？墒羌又荽髮W(xué)并不受制于出版

20、商，他們自 己制定了一個(gè)許可協(xié)議，所以談判及簽訂時(shí)可能會(huì)以加州大學(xué)的許可協(xié)議 為主。在加州大學(xué)的許可協(xié)議中明確規(guī)定：許可協(xié)議中必須指明當(dāng)數(shù)據(jù)庫 被移除時(shí)，加州大學(xué)對于已經(jīng)付費(fèi)的信息有永久使用權(quán)；信息提供商必須 明確描述圖書館及其使用者的權(quán)利，同時(shí)也須相信圖書館有監(jiān)控合法使用 信息的能力；加州大學(xué)是一公共機(jī)構(gòu)，它必須廣泛地対加州提供服務(wù)，加 州大學(xué)的授權(quán)使用者包括學(xué)生、教職員工及所有校區(qū)、相關(guān)醫(yī)院、實(shí)驗(yàn)室、 研究計(jì)劃、訪問學(xué)者、遠(yuǎn)程教育等的使用者，這些使用者可從任何地方(如 家屮、外國、校內(nèi))使用信息；電子信息的內(nèi)容必須可在任何作業(yè)平臺(tái)、 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境上存取，這些存取必須以圖書館界所使用的標(biāo)準(zhǔn)(如 z39. 50-1996)為基礎(chǔ)；許可協(xié)議中必須同意所有的信息可被非商業(yè)、教 育、指導(dǎo)、研究為目的的使用者“合理使用(fairuse)”，使用方式含無 限制的瀏覽、下載及打??；為便于讀者的使用，信息提供商不能限制圖書 館增強(qiáng)或轉(zhuǎn)換資料(enhanceorreformat),如將電子信息與其它館藏連結(jié) 起來，或加上批注等；使用者使用記錄、檢索記錄必須受到保護(hù)?？倆,談判與簽訂許可協(xié)議已成為圖書館聯(lián)盟引進(jìn)任一電子資源時(shí)的標(biāo) 準(zhǔn)程序，也成為國內(nèi)外圖書館提供網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)的主要手段之一。大型的 商業(yè)出版商及學(xué)術(shù)協(xié)會(huì)出版商具有標(biāo)準(zhǔn)的許可協(xié)議，這通常作