青島市科技投入產(chǎn)出效率分析

1、    青島市科技投入產(chǎn)出效率分析    董興林潘建齊欣摘要運(yùn)用dea-ccr方法對(duì)青島市科技投入產(chǎn)出效率進(jìn)行分析，得到青島市科技投入產(chǎn)出無(wú)效的年份為3年，主要原因在于投入冗余及產(chǎn)出不足。青島市科技投入產(chǎn)出的純技術(shù)效率平均值為0988，低于規(guī)模效率的平均值0993，因而提高技術(shù)與管理水平更為緊迫。無(wú)效年份的規(guī)模效率在遞減，因而在提高科技產(chǎn)業(yè)規(guī)模的同時(shí)應(yīng)注重規(guī)模的效率問(wèn)題。關(guān)鍵詞投入產(chǎn)出效率；dea-ccr模型；純技術(shù)效率；規(guī)模效率doi1013939/jcnkizgsc2018080211引言隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)越來(lái)越明顯。青島市

2、作為一個(gè)高校和科研院所較多的對(duì)外開(kāi)放城市，科學(xué)技術(shù)對(duì)城市發(fā)展的重要性程度不言而喻。從青島市歷年的科技數(shù)據(jù)看，r&d經(jīng)費(fèi)投入從2001年的2158億元增長(zhǎng)到2016年的26371億元，r&d全時(shí)人員從2001年的3825人年增長(zhǎng)到2016年的49652人年；在科技產(chǎn)出方面，青島市歷年的專(zhuān)利申請(qǐng)量從2001年的2024件增長(zhǎng)到2016年的59549件，技術(shù)市場(chǎng)成交額從2001年的621億元增長(zhǎng)到2016年的10412億元，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值從2001年的543億元增長(zhǎng)到2016年的762276億元。然而在總量大幅增長(zhǎng)的背后，投入產(chǎn)出的差距卻很大。科技投入方面，20012016年的16

3、年間，科研經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)了122倍，科研人員增加了130倍；科技產(chǎn)出方面，歷年專(zhuān)利申請(qǐng)量增長(zhǎng)了294倍，技術(shù)市場(chǎng)成交額增長(zhǎng)了168倍，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)了140倍。投入產(chǎn)出參差不齊，其效率問(wèn)題就必然成為研究的重要方向?？萍纪度氘a(chǎn)出的效率研究對(duì)于城市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展至關(guān)重要，通過(guò)對(duì)青島市科技投入產(chǎn)出的效率分析，可以研究投入產(chǎn)出的純技術(shù)效率和規(guī)模效率問(wèn)題，找到制約當(dāng)前投入產(chǎn)出效率的主要原因。2文獻(xiàn)綜述國(guó)內(nèi)外研究投入產(chǎn)出要素的方法眾多，主要包括綜合評(píng)價(jià)法、計(jì)量方法和灰色關(guān)聯(lián)分析法。綜合評(píng)價(jià)法包括層次分析法（ahp）、數(shù)據(jù)包絡(luò)法（dea）12，可以得到投入產(chǎn)出的相對(duì)效率，分析各投入變量對(duì)產(chǎn)出變量的重要性程

4、度；計(jì)量方法包括自然回歸法（var）3、協(xié)整檢驗(yàn)法4、granger因果分析法5，運(yùn)用計(jì)量方法可以分析各投入產(chǎn)出變量存在的長(zhǎng)期關(guān)系，判斷投入產(chǎn)出的時(shí)滯期等；灰色關(guān)聯(lián)分析是對(duì)各子系統(tǒng)進(jìn)行分析，尋求系統(tǒng)中各子系統(tǒng)之間的數(shù)值關(guān)系。6目前比較流行的方法是dea數(shù)據(jù)包絡(luò)法。馮鋒7采用鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)dea方法對(duì)29個(gè)省份的科技投入產(chǎn)出效率進(jìn)行分析，認(rèn)為區(qū)域科技投入產(chǎn)出效率與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有一定的相關(guān)性。呂晨1運(yùn)用dea法對(duì)中國(guó)區(qū)域科技投入產(chǎn)出效率進(jìn)行研究，認(rèn)為中國(guó)各區(qū)域的技術(shù)效率比規(guī)模效率差別更大。李鴻禧8以dea-t檢驗(yàn)法對(duì)以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)之后，找到了影響效率的關(guān)鍵指標(biāo)。3數(shù)據(jù)來(lái)源與指標(biāo)選

5、取筆者通過(guò)青島市科學(xué)技術(shù)發(fā)展報(bào)告青島統(tǒng)計(jì)年鑒國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)等選取科技投入、科技成果產(chǎn)出和產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出數(shù)據(jù)?？萍纪度胫笜?biāo)包括r&d全時(shí)人員rdp和r&d經(jīng)費(fèi)投入rdc；科技產(chǎn)出指標(biāo)包括技術(shù)市場(chǎng)成交額ts（technical sales）、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)paq（patent application quatity） 9、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值hti（high and new technology industry）。據(jù)此，科技投入產(chǎn)出指標(biāo)見(jiàn)表1。4方法和模型選取文章選取dea數(shù)據(jù)包絡(luò)法對(duì)青島市20012016年進(jìn)行科技投入產(chǎn)出效率分析。dea用于每個(gè)決策單元（dmu）之間的相對(duì)效率并作出

6、相應(yīng)評(píng)價(jià)，得到每個(gè)dmu綜合效率的數(shù)量指標(biāo)，并指出dmu非有效的原因和程度，判斷各dmu的投入規(guī)模是否適當(dāng)，并給出各dmu調(diào)整投入規(guī)模的正確方向和程度。dea方法分為dea-ccr法10、dea-bcc法11、dea-malmquist法、基于超效率的三階段dea分析法、dea價(jià)值鏈角度分析5種類(lèi)型。本文采取dea-ccr法對(duì)青島市科技投入產(chǎn)出進(jìn)行研究，具有以下三個(gè)優(yōu)點(diǎn)：一是科技投入產(chǎn)出變量較多且量綱不同，dea-ccr法可以很好地分析變量較多和量綱不同所帶來(lái)的問(wèn)題；二是該方法既能研究科技投入產(chǎn)出的效率，又能提出提高效率的改進(jìn)方向；三是文章選取的科技投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)均來(lái)源于官方數(shù)據(jù)，采用ccr模型

7、進(jìn)行效率研究后，不需要再對(duì)環(huán)境因素這種不易獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究分析，保證了研究的嚴(yán)謹(jǐn)性。由于對(duì)偶性，若式（8）和式（9）都存在最優(yōu)解，則兩者相等，即hj0*=*。若*=1，s+*=0，s-*=0，則說(shuō)明該dmu有效，技術(shù)和規(guī)模同時(shí)有效；若*=1，松弛變量或剩余變量至少有一個(gè)大于0，則該dmu弱有效，技術(shù)和規(guī)模不能同時(shí)效率最佳；若*<1，則該dmu無(wú)效，技術(shù)和規(guī)模效率都不是最佳。5實(shí)證分析選取20012016年青島市科技投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，代入dea模型，由deap進(jìn)行分析，得到青島市科技投入產(chǎn)出在這16年間的效率值。其中，crste為技術(shù)效率（即綜合效率），vrste為純技術(shù)效率，scale為規(guī)

8、模效率。計(jì)算公式為：由表2可以看出，青島市科技投入產(chǎn)出16年間的綜合效率平均值為0981，純技術(shù)效率平均值為0988，規(guī)模效率平均值為0993。說(shuō)明16年間青島市科技投入產(chǎn)出效率整體較好。而年度綜合效率“無(wú)效”的年份有2003年、2008年、2009年，其純技術(shù)效率分別為0947、0921、0933，規(guī)模效率分別為0983、0962、0950?？梢钥闯觯嗟氖怯捎诩兗夹g(shù)效率而導(dǎo)致綜合效率無(wú)效。通過(guò)這3年的dea投影分析得到表3。在青島市16年間的科技投入產(chǎn)出dea效率評(píng)價(jià)中，有3年無(wú)效，其余13年有效，有效率達(dá)8125%；從投入看，無(wú)效3年的r&d全時(shí)人員和r&d經(jīng)費(fèi)投入都存

9、在冗余情況，除了2003年技術(shù)市場(chǎng)成交額無(wú)產(chǎn)出不足外，其余2年各變量都存在產(chǎn)出不足的情況。由此可以看出，這3年dea無(wú)效的原因是由于科技投入冗余和產(chǎn)出不足引起的；而純技術(shù)效率比規(guī)模效率低則說(shuō)明相比于規(guī)模影響，技術(shù)與管理層面的影響更為重要；同時(shí)應(yīng)該看到，2003年、2008年、2009年三年的規(guī)模效率逐漸下降，而這3年的投資額則是逐漸上升，說(shuō)明青島市科技產(chǎn)業(yè)規(guī)模在逐年上升，而規(guī)模效率偶有下降，規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)應(yīng)該注重規(guī)模效率問(wèn)題。 6對(duì)策與建議第一，青島市科技產(chǎn)出效率總體較高，在未來(lái)的發(fā)展中應(yīng)該根據(jù)科技活動(dòng)特點(diǎn)和規(guī)律，區(qū)分資源配置的主體，改革現(xiàn)有科技投入方式，保證科技投入的有效性。第二，青島市科技

10、投入產(chǎn)出的純技術(shù)效率平均值小于規(guī)模效率平均值，說(shuō)明在保證科技產(chǎn)出相對(duì)效率的過(guò)程中，提高技術(shù)與管理層面科研的應(yīng)用水平更為重要，以保證科技產(chǎn)出目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第三，青島市在提升科技產(chǎn)業(yè)規(guī)模的同時(shí)，應(yīng)注重規(guī)模效率降低問(wèn)題，正確把握科技投入的需求方向。第四，青島市16年間出現(xiàn)3年無(wú)效的主要原因在于科技投入冗余且產(chǎn)出不足，這就需要在科技活動(dòng)過(guò)程中進(jìn)行控制，保證科技資源合理的有效利用，同時(shí)注重科技成果的及時(shí)轉(zhuǎn)化，保證產(chǎn)出目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。參考文獻(xiàn)：1呂晨，曾明彬基于dea的中國(guó)區(qū)域科技投入產(chǎn)出相對(duì)效率研究j.科學(xué)管理研究，2014，32（2）：101-1042劉廣斌，李建坤基于三階段dea模型的我國(guó)科普投入產(chǎn)出效率

11、研究j.中國(guó)軟科學(xué)，2017（5）：139-1483張歡，徐康寧基于var模型的外資、環(huán)境治理與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究來(lái)自全國(guó)19922012年時(shí)間序列數(shù)據(jù)的證據(jù)j.軟科學(xué)，2015，29（8）：9-134張優(yōu)智，黨興華研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)聯(lián)性的動(dòng)態(tài)分析基于協(xié)整檢驗(yàn)和狀態(tài)空間模型的研究j.科技管理研究，2014，34（8）：8-135qunli wu， chenyang penga hybrid bag-sa optimal approach to estimate energy demand of chinaj.energy，2017（120）：985-9956劉勇，熊曉旋，全冰婷基于灰色關(guān)聯(lián)分析的雙

12、邊公平匹配決策模型及應(yīng)用j.管理學(xué)報(bào)，2017，14（1）：86-927馮鋒，張雷勇，高牟，等兩階段鏈視角下科技投入產(chǎn)出鏈效率研究來(lái)自我國(guó)29個(gè)省市數(shù)據(jù)的實(shí)證j.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2011，32（8）：33-388李鴻禧，遲國(guó)泰基于dea-t檢驗(yàn)的以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)j.中國(guó)管理科學(xué)，2016，24（11）：109-1199pekas a，griliches zpatents and r&d at the firm level：a firm lookj.economic letters，1980（5）：377-38110江峰，張智豪，倪少權(quán)，等基于dea-ccr模型的列車(chē)運(yùn)行線(xiàn)效率計(jì)算方法研究j.交通運(yùn)輸系統(tǒng)工程與信息，2017，17（2）：154-15911談