qhse管理體系內(nèi)部審核檢查表

1、qhse管理體系內(nèi)部審核檢查表y/ll-b0008-2009受審核單位：*船廠有限公司日期： 年 月 日要索名稱檢査內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論1. qhse管理體系1. 1總要求1. 詢問如何運(yùn)用過程方法建立實(shí)施保持qhse管理體系。2. 是否対過程進(jìn)行了刪減，刪減是否合理。3. 是否識(shí)別了外包過程，外包過程如何控制。1. 2文件要求1.2. 1總則1.2.2管理手冊(cè)1. 查證是否建立了包括管理手冊(cè)、程序、作業(yè)文件、記錄在內(nèi)的qhse體系文件。2. 查證qhse體系文件是否覆蓋并滿足q/sy 2. 2標(biāo)準(zhǔn)全部條款的要求。1.2.3文件控制1.2.3文件控制1. 詢問負(fù)赍人文件控制職責(zé)，與相關(guān)部

2、門的接口關(guān)系是否清楚2. 查閱文件清單，抽查3-6份文件，查證：2.1發(fā)布前是否經(jīng)過批準(zhǔn)，文件是否充分適宜？2. 2文件是否保持清晰并易于識(shí)別（包括修訂狀態(tài)）？2.3核查發(fā)放范圍及發(fā)放記錄，是否使用場所得到了適川文件的有效版本？2.4是否識(shí)別了與質(zhì)暈.環(huán)境和安全有關(guān)的全部外來文件（包括法律法規(guī)），并對(duì)其 進(jìn)行了管理控制？2.5作廢文件的回收記錄，可否保證作廢文件的非預(yù)期使用？作廢文件保陽是否作 了標(biāo)識(shí)？3. 詢問對(duì)文件評(píng)審、更新、再批準(zhǔn)的規(guī)定，查1-3份更改文件，核査規(guī)定執(zhí)行情況。1.2.4記錄控制1.2.4記錄控制1.詢問負(fù)責(zé)人記錄控制職責(zé)，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否淸楚。2詢問是否形成了qi

3、ise體系記錄淸單，是否包括了qiise體系要求的所有記錄，是否規(guī)定 了各種記錄的保存期限。3. 管理部門及其他部門各種類型的記錄3-6份，核査標(biāo)識(shí)情況，填寫是否淸晰？是否易 于識(shí)別？4. 詢問對(duì)記錄的收集.歸檔、檢索，是否符合規(guī)定要求？記錄貯存條件是否適宜？5詢問對(duì)記錄借閱、復(fù)印、處置的管理。1. 3法律法規(guī)及其他要求13法律法規(guī)及菇 他要求1.詢問負(fù)責(zé)人法律法規(guī)及其他要求職責(zé)，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否淸楚。2問主管部門建立了哪些法律法規(guī)和其他要求的獲取渠道，獲取的方式和頻次，杳詢各 獲取渠是否滿足要求。3. 查證是否對(duì)法律法規(guī)和其他要求的適川性進(jìn)行了評(píng)審，是否有適用法律法規(guī)淸單，有 無明顯

4、的漏項(xiàng)。4. 查如何將適用的法律法規(guī)傳達(dá)到各部門和相關(guān)方，是否開展了必要的培訓(xùn)。5. 是否對(duì)法律法規(guī)適應(yīng)條款進(jìn)彳亍了識(shí)別，是否建立了環(huán)境因索法律法規(guī)確認(rèn)淸單。2管理職責(zé)2.1管理承諾2.1管理承諾1. 詢問瑕高管理者管理承諾的內(nèi)容是什么？能提供哪些方面活動(dòng)證據(jù)實(shí)現(xiàn)了管理承諾？2. 查閱向組織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)耍求垂耍性的證實(shí)。3. 詢問垠高管理者對(duì)qhse體系的建立捉供了哪些資源保障，如何實(shí)現(xiàn)qhse體系的持續(xù)改 進(jìn)？2.2以顧客、員工、社會(huì)為關(guān)注點(diǎn)2.2以顧客、員 工.社會(huì)為關(guān)注點(diǎn)1. 詢問管理者釆用何種方式獲取確定顧客、員工、社會(huì)的要求？2. 有哪些過程確保內(nèi)部和外部相關(guān)方的要求得到了

5、充分的考慮和滿足。2.3質(zhì)量.健康、安全、環(huán)境方針2,3質(zhì)量、健康、 安全、環(huán)境方針1. 查證質(zhì)量.健康、安全、環(huán)境方針是否得到了最高管理者的審批。2. 查閱方針的內(nèi)容：2. 1是否能夠反映對(duì)滿足顧客耍求和法律法規(guī)耍求的承諾；2.2是否包括了對(duì)事故和污染預(yù)防的承諾；2.3是否包括了對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾；2.4是否為h標(biāo)指標(biāo)的制定捉供框架；2. 5是否與組織的性質(zhì)規(guī)模和彫響相適應(yīng)。3. 詢問通過何種方式對(duì)全體員工傳達(dá)方針，抽查3-5名員工對(duì)方針的理解。要索名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論4.詢是否定期對(duì)方針的適宜性進(jìn)行評(píng)審。2. 4策劃2.4. 1質(zhì)量、健 康.安全、環(huán)境iii標(biāo)1.查閱形成文件的

6、qhse目標(biāo)，核查內(nèi)容是否滿足：1.1是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？1.2是否可測量，并與qhse方針保持-致？2詢問質(zhì)量目標(biāo)考核規(guī)定及實(shí)施情況：2.1查1-3個(gè)職能部門qhsen標(biāo)考核及實(shí)現(xiàn)情況？2.2査1-3個(gè)基層單位qhse h標(biāo)考核及實(shí)現(xiàn)情況？2.3查組織總的qhse目標(biāo)完成情況的考核證實(shí)？3.詢問qhseiii標(biāo)未完成時(shí)的原1大1分析及采取措施的證實(shí)？2. 4. 2 qhse體系 策劃1. 詢問qhse體系是否發(fā)工過變更？變更策劃如何考慮qhse體系的完整性？實(shí)際是否達(dá)到 了這一要求？2. 索閱冇關(guān)策劃活動(dòng)及結(jié)果的證實(shí)資料，予以核實(shí)。2.5職責(zé)、權(quán)限和溝通2. 5.1職責(zé)和權(quán)限1.

7、詢問組織對(duì)qhse相關(guān)部門和人員的職責(zé)和權(quán)限是通過什么形式予以確定的？索閱組織 在職責(zé)、權(quán)限規(guī)定及溝通過程屮形成的有關(guān)資料，予以核實(shí)。2在實(shí)施過是如何確保職責(zé)和權(quán)限得到落實(shí)并有效執(zhí)行。詢問被審核的管理者， 本人的職責(zé)和權(quán)限是什么？在qiise體系運(yùn)行中圍繞職貴抓了哪些工作？2. 5.2管理者代 表1.查證是否從組織的最高領(lǐng)導(dǎo)層中任命了管理者代表。2是否明確規(guī)定了管理者代表的職責(zé)，詢問管理者代表確認(rèn)其職責(zé)。2.5.3內(nèi)部溝通1. 詢問主管部門內(nèi)部溝通的主要要求是什么？對(duì)內(nèi)部溝通，是否規(guī)定了溝通的內(nèi)容（包 括員工參與協(xié)商）、渠道、頻次.方法及相應(yīng)的管理部門和參加部門？溝通的實(shí)施情況及 效果如何？2

8、. 查詢相關(guān)內(nèi)部溝通的記錄或其他證據(jù)。2. 6管理評(píng)審2.6.1總則1.詢問最高管理者最近實(shí)施的管理評(píng)審是什么時(shí)間進(jìn)行的？對(duì)哪些內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審？形 成了哪些評(píng)審結(jié)論和改進(jìn)的決定和措施？2審核主管部門：與上一次管理評(píng)審間隔了多長時(shí)間？是否符合策劃的時(shí)間間隔要求？2. 1索閱評(píng)審計(jì)劃是否規(guī)定了評(píng)審的內(nèi)容及相應(yīng)部門應(yīng)準(zhǔn)備的評(píng)審資料，其要求是否 符合標(biāo)準(zhǔn)條款56. 2評(píng)審輸入的要求?2. 2索閱評(píng)審記錄包含評(píng)審報(bào)告，是否證實(shí)了以下內(nèi)容：221是否由最高管理者主持；2. 2.2與上次評(píng)審的時(shí)間間隔是否符合規(guī)定要求；2. 2.3評(píng)審內(nèi)容包括了標(biāo)準(zhǔn)條款5. 6.2的全部內(nèi)容及qhse方針、h標(biāo)的適宜性；2.

9、 2.4評(píng)審的結(jié)論包括了對(duì)qhse管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性結(jié)論。3詢問并核查管理評(píng)審作出的改進(jìn)決定和措施是否落實(shí)到有關(guān)部門？實(shí)施效果是否滿足 耍求并提供了相應(yīng)的證實(shí)。2. 6. 2評(píng)審輸入1.驗(yàn)證管理評(píng)審的輸入是否包括以下方而的信息：1. 1審核結(jié)果;1.2顧客、員工、社會(huì)及相關(guān)方的反饋信息和意見；1.3過程的績效和活動(dòng).產(chǎn)品或服務(wù)的符合性；1.4資源狀況；1.5重大的危害因素和環(huán)境因素現(xiàn)狀；1.6預(yù)防和糾正措施的實(shí)施狀況；1.7以往管理評(píng)審結(jié)果的落實(shí)情況；1.8可能影響q1ise管理體系的變更；1.9改進(jìn)的建議。2. 6. 3評(píng)審輸出1.驗(yàn)證管理評(píng)審的輸出是否包括與以下方面有關(guān)的

10、決定和措施：1. 1 qhse管理體系及其過程有效性的改進(jìn)；1.2方針及h標(biāo)的修訂或制定；1.3與相關(guān)方要求有關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn)：1.4資源需求；1.5重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。3資源管理3.1資源的提供1.詢問瑕高管理者在總體思路上是如何結(jié)合織織h詢的狀況，策劃提出并確定資源需求 的？結(jié)果是否明確了應(yīng)配備的資源（包括人員、基礎(chǔ)設(shè)施.工作環(huán)境）？在此基礎(chǔ)上，按要要索名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論求提供資源的實(shí)際結(jié)杲如何？注:標(biāo)準(zhǔn)條款4.1、5. 1己審核的內(nèi)容在此不必重復(fù)審核。3. 2人力資源3.2.1總則1.詢問部門負(fù)責(zé)人在人力資源控制屮承擔(dān)那些職責(zé)，相關(guān)部門接ii關(guān)系是否清楚？ 2索

11、閱對(duì)從爭影響質(zhì)量健康安全壞境的工作人員的能力的規(guī)定，如何評(píng)價(jià)和考核？3. 2. 2能力培訓(xùn) 和意識(shí)1.是否針對(duì)各崗位qhse管理的需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃2審査培訓(xùn)計(jì)劃,是否包括了對(duì)qhse重點(diǎn)崗位和特殊崗位培訓(xùn)1,查相關(guān)的培訓(xùn)記錄，核 查執(zhí)行悄況。3抽查特種作業(yè)人員的上崗資格證書。4. 是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評(píng)估。5. 抽*5-10名員工是否了解崗位的危險(xiǎn)因素和危害；重要壞境因素和壞境影響；崗位職 責(zé)和作業(yè)指導(dǎo)書要求；針對(duì)涉及應(yīng)急的崗位詢問應(yīng)急程序和應(yīng)急設(shè)備設(shè)施的使用方法。3.3設(shè)施及其完整性3. 3. 1基礎(chǔ)設(shè)施1.詢問并查證為達(dá)到qhse要求，確定并捉供了哪些基礎(chǔ)設(shè)施（設(shè)備清單），是否考慮了質(zhì)

12、 量健康安全環(huán)境及相應(yīng)法律法規(guī)要求。3.3.2設(shè)施的完 整性1. 抽杳1-3臺(tái)關(guān)鍵設(shè)施的設(shè)計(jì).采購.建造、操作、維護(hù)和檢查是否達(dá)到規(guī)定片標(biāo)并符 合規(guī)定的準(zhǔn)則。2. 對(duì)建設(shè)項(xiàng)h、設(shè)施購置及建造前是否進(jìn)行了健康安全環(huán)境評(píng)價(jià),是否按照三同時(shí)要求 配宜了健康安全環(huán)境的設(shè)施設(shè)備；查詢近一年內(nèi)新改擴(kuò)項(xiàng)h的職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)與環(huán)評(píng) 和三同時(shí)的文件。3對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的完整性是否定期維護(hù)檢查，抽查設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)紀(jì)錄。3. 4工作環(huán)境3. 4工作環(huán)境1 詢問核查是否針對(duì)滿足質(zhì)量健康安全環(huán)境要求.法律法規(guī)要求和員工健康女全需要確 定了哪些工作環(huán)境，并要求提供相關(guān)證實(shí)2.抽查1-3個(gè)崗位是否滿足作業(yè)環(huán)境耍求4過程管理4.

13、 1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的 策劃1.詢問部門負(fù)貫人在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃中承抑哪些職責(zé)，相關(guān)部門接口關(guān)系是否清楚。2詢問組織針對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)彳亍了哪些策劃，形成了哪些策劃文件，是否滿足卜述要求： 2.1是否針對(duì)所策劃的產(chǎn)品確定了質(zhì)量日標(biāo)（產(chǎn)胡質(zhì)量特性值、質(zhì)屋要求、產(chǎn)量或規(guī) 模約束條件等）和要求（滿足標(biāo)準(zhǔn)條款7. 2. 1） ?2. 2是否確定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)（或服務(wù)提供）過程（如確定的形式，有無刪減、需確認(rèn)的過 程）、所需的文件（如程序.規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)文件等）？所需的資源（參見標(biāo)準(zhǔn)條款6. 2.6.3. 6. 4） ?2.3是否確定了產(chǎn)品要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)（如標(biāo)準(zhǔn)條款7. 3的評(píng) 審、驗(yàn)證、確認(rèn)；7

14、.5.1、7.5.2、& 2.3、82.4的監(jiān)視和測量等活動(dòng)）以及各階段產(chǎn)品（屮 間和最終產(chǎn)品）的接收準(zhǔn)則（如檢驗(yàn)規(guī)程、檢驗(yàn)計(jì)劃、檢驗(yàn)指導(dǎo)書等）？2. 4是否確定了為證實(shí)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)（或服務(wù)提供）過程（如標(biāo)準(zhǔn)條款7. 2-7. 6）和產(chǎn)品滿 足要求（屮間和故終產(chǎn)品）所需的記錄。3.新產(chǎn)品/改進(jìn)產(chǎn)品/老產(chǎn)品策劃的時(shí)機(jī)和策劃輸出的形式，活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策 劃應(yīng)與qhse管理體系其他過程的要求相-致。1.針對(duì)新產(chǎn)詁、特殊耍求的產(chǎn)品.重大工程項(xiàng)目等特定的產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目.合同，組織是 否制定了質(zhì)量健康安全環(huán)保計(jì)劃，規(guī)定這些項(xiàng)忖從原材料采購到生產(chǎn)過程、產(chǎn)胡交付等的 全過程控制。4.2與顧客.員工、

15、社會(huì)有關(guān)的過程4.2.1與活動(dòng)、 產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān) 的要求確定1. 詢問部門負(fù)責(zé)人在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃中承扣哪些職責(zé)，相關(guān)部門接口關(guān)系是否清楚。2. 詢問并查證采用何種方式確定與顧客、員工和社會(huì)有關(guān)的過程和要求，確認(rèn)是否識(shí)別 了下述要求。21顧客、員工、社會(huì)規(guī)定的要求，包括對(duì)交付和交付后活動(dòng)的要求；2.2雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求；2.3與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的法律和法規(guī)耍求；2.4組織確定的任何附加要求。4.2. 2與活動(dòng)、產(chǎn) 品或服務(wù)有關(guān)的 要求評(píng)審1. 詢問是否對(duì)所有合同都進(jìn)行了評(píng)審，抽查3-5份合同或訂單并驗(yàn)證：1.1活動(dòng)、產(chǎn)甜或服務(wù)要求得到規(guī)定；1. 2與以前表

16、達(dá)不-致的合同或訂單的要求予以解決；1.3組織有能力滿足規(guī)定的要求。2. 對(duì)電話和口頭訂單等形式是否采取-定的形式進(jìn)行了事前確認(rèn)？3詢問是否有過對(duì)產(chǎn)品要求的變更？若發(fā)生變更是否重新進(jìn)行了評(píng)審？重新評(píng)審后，是要索名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論否對(duì)相應(yīng)文件（如驗(yàn)收準(zhǔn)則、交付要求等）進(jìn)行了修改？并通知到有關(guān)職能部門及相關(guān)人 員，使獲悉已變更的要求。4. 2. 3外部溝通1.詢問與顧客建立了哪些溝通的方式，溝通是否包括了如下內(nèi)容：1.1活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)信息；1.2合同、訂單及顧客問詢的處理情況；1.3包括顧客、員工、社會(huì)的意見和抱怨。4.3設(shè)計(jì)和開發(fā)4. 3.1設(shè)計(jì)和開 發(fā)策劃1.抽查具有代表性產(chǎn)

17、品設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃輸出文件（如計(jì)劃任務(wù)書、設(shè)計(jì)規(guī)劃書）,審核 如下內(nèi)容：1.1對(duì)設(shè)計(jì)階段的劃分與活動(dòng)安排；1.2適合了各階段的評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)活動(dòng)及方式；1. 3各階段的職責(zé)分工與權(quán)限及溝通信息的傳遞（接口）和要求；1. 4策劃輸出文件隨設(shè)計(jì)進(jìn)展適時(shí)調(diào)整更新的情況。4. 3. 2設(shè)計(jì)和開 發(fā)輸入1.查上述抽樣產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的主體（如設(shè)計(jì)任務(wù)書、設(shè)訃規(guī)劃書）或記錄的內(nèi)容是 否包括：1.1產(chǎn)品功能、性能耍求；1.2適川的法律、法規(guī)及具體要求；1.3適用時(shí),以前類似的設(shè)計(jì)提供的信息（如改進(jìn)或擴(kuò)充設(shè)計(jì)）；1.4設(shè)計(jì)和開發(fā)所必須的其他要求（如程序要求、標(biāo)準(zhǔn)要求）；1.5査對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入評(píng)審的情況，

18、并評(píng)價(jià)輸入是否充分、適宜.不互相才盾？4. 3. 3設(shè)計(jì)和開 發(fā)輸出1.査上述抽樣產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出的主體文件有哪些？是否：1.1給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息（如采購明細(xì)表、產(chǎn)品圖樣、服務(wù)規(guī)范等）？ 注:與標(biāo)準(zhǔn)條款7.4.2. 75ia）相關(guān);1.2包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則如引用國際、國家.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或口己規(guī)定的驗(yàn)收大 綱）？13規(guī)定對(duì)產(chǎn)品安全/正常使用所必須的特性（如特性分級(jí).主件、主項(xiàng)及用戶于冊(cè)、 使丿ij說明書等中的關(guān)鍵事項(xiàng)）？1.4檢査上述設(shè)計(jì)輸出的內(nèi)容是否滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的要求，并易于對(duì)比驗(yàn)證？ 檢査設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出是否在批準(zhǔn)后放彳??？4. 3.4設(shè)計(jì)和開 發(fā)評(píng)審1.查上述抽樣產(chǎn)品

19、的設(shè)計(jì)和開發(fā)的評(píng)審記錄，并評(píng)價(jià)：1.1是否按7. 31策劃的安排實(shí)施了規(guī)定的評(píng)審？1.2是否評(píng)價(jià)了設(shè)計(jì)和開發(fā)結(jié)果滿足要求的能力？參加人員是否包括設(shè)計(jì)和開發(fā)階 段有關(guān)部門的代表？1.3評(píng)價(jià)結(jié)果及任何必要措施是否記錄并保持？4. 3.5設(shè)計(jì)和開 發(fā)驗(yàn)證1.檢查上述抽樣產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)的驗(yàn)證記錄，并評(píng)價(jià)：1. 1是否按7. 3. 1策劃的安排和方式實(shí)施了驗(yàn)證？1. 2采取的驗(yàn)證方式是否適合該產(chǎn)品的主要方式？13對(duì)驗(yàn)證所暴露的問題，是否采取了相應(yīng)描施，并予以解決？4. 3.6設(shè)計(jì)和開 發(fā)確認(rèn)1.查上述抽樣產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)的確認(rèn)記錄，并評(píng)價(jià)：1. 1是否按7. 31策劃的安排和方式實(shí)施了確認(rèn)？1.2確認(rèn)的

20、方式（如模擬工況、演習(xí).工業(yè)運(yùn)行試驗(yàn).試銷.展銷.工程圖樣會(huì)審） 等是否適合產(chǎn)品特點(diǎn)。1.3可行時(shí)，是否在產(chǎn)胡交付或服務(wù)實(shí)施z前進(jìn)行？1.4確認(rèn)結(jié)果能否確保產(chǎn)品滿足使用或規(guī)定用途要求？1.5確認(rèn)所暴露的問題是否采取了相應(yīng)的措施，并予以解決？4. 3.7設(shè)計(jì)和開 發(fā)更改的控制1.抽查產(chǎn)品的設(shè)計(jì)更改記錄，并評(píng)價(jià)：11在什么文件上對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制做了規(guī)定，對(duì)更改的審批.必要的評(píng)審. 驗(yàn)證和確認(rèn)的內(nèi)容及要求是否適宜、明確？1. 2抽查3份已發(fā)生的設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的記錄是否履行了規(guī)定的程序；1. 3上述更改的評(píng)審是否考慮了對(duì)產(chǎn)品的相關(guān)組成部分及已交付產(chǎn)品的彩響；1.4更改評(píng)屮及引起的任何措施是否已實(shí)

21、施有效。4.4采購和供方管理4. 4.1采購過程1詢問負(fù)責(zé)人采購的職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚。2. 索閱對(duì)供方進(jìn)行選擇.評(píng)價(jià)和重新進(jìn)行評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，詢問如何考慮采購的產(chǎn)品對(duì)隨后 的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程或最終交付產(chǎn)品的影響的？是否對(duì)承包方合法經(jīng)營的資質(zhì).業(yè)績保證能 力等方而進(jìn)行確認(rèn)？3. 索閱合榕名錄，查是否包括供方/外包方/承包方？核查：要索名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論3.1是否按評(píng)價(jià)準(zhǔn)則對(duì)其進(jìn)行了評(píng)價(jià)？3. 2是否記錄了評(píng)價(jià)的結(jié)果及評(píng)價(jià)引起的后續(xù)措施和驗(yàn)證情況？4. 4. 2采購信息1.詢問核查對(duì)采購產(chǎn)品的要求的信息是以什么形式來表達(dá)的（如采購計(jì)劃、采購合同訂 單、技術(shù)協(xié)議等）？2

22、抽查一定數(shù)彊的采購信息是否在適當(dāng)時(shí)考慮了產(chǎn)甜、程序、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求; 人員資格要求；體系要求等？3抽査若t采購信息，了解組織在與供方溝通前采取了哪些措遍確保所規(guī)定的采購要求 是充分與適宜的？采購信息是否按規(guī)定方式進(jìn)行了評(píng)審和批準(zhǔn)？批準(zhǔn)是否在與供方溝通 前進(jìn)行的？4. 4. 3采購產(chǎn)品 的驗(yàn)證1. 詢問是否發(fā)生過顧客或紐織木身在供方現(xiàn)場實(shí)施采購產(chǎn)品驗(yàn)證的活動(dòng)？如果發(fā)生，是 否在采購信息中明確了驗(yàn)證安排和放行的方法？2. 通過對(duì)采購信息和采購產(chǎn)品驗(yàn)證的審核，核查是否有在合格供方名錄之外采購的悄況 發(fā)生？是否按規(guī)定執(zhí)行？注:采購產(chǎn)甜驗(yàn)證規(guī)定和采購產(chǎn)甜驗(yàn)證記錄放在& 2. 4條款審核7.

23、 4.4供方（承包 方）管理詢問對(duì)供方和承包方采取了哪些管理方式，是否對(duì)供方和承包方在提供產(chǎn)品和服務(wù)過程 屮的重耍壞境因素和危險(xiǎn)因素進(jìn)行了控制。（常見的供方和承包方包括材料供應(yīng)商、項(xiàng)ii 或工程分承包方、材料外協(xié)單位、化學(xué)品運(yùn)輸承包方、外來施工單位、廢棄物委托處理 單位、外包食堂等）4. 5生產(chǎn)和服務(wù)的提供4. 5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制1 詢問負(fù)責(zé)人生產(chǎn)和服務(wù)提供的職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2. 詢問管理人員認(rèn)證體系覆蓋的產(chǎn)品服務(wù)范困有哪些？是否經(jīng)過策劃，確定了上述每- 種產(chǎn)品的生產(chǎn)過程。3. 是否確定了特殊過程？4. 查組織控制條件是否包括：4. 1獲得表達(dá)產(chǎn)品特性的信息？

24、4.2獲得作業(yè)指導(dǎo)書？4.3使用適宜的設(shè)備？抽查1-4臺(tái)設(shè)備技術(shù)參數(shù)是杏滿足要求？4.4按需要配置了經(jīng)檢定合格的監(jiān)視和測量裝置？4.5查1-3種產(chǎn)品的監(jiān)視和測量記錄，核查是否符合規(guī)定的耍求？4.6產(chǎn)品放行、交付及交付后活動(dòng)的控制規(guī)定及實(shí)施記錄？4. 5. 2生產(chǎn)和服務(wù) 提供過程確認(rèn)1詢問負(fù)責(zé)人生產(chǎn)和服務(wù)提供的職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2.詢問是否明確“特殊過程”的概念？所確認(rèn)的“特殊過程”有哪些？是否有遺漏?3對(duì)每個(gè)“特殊過程”確認(rèn)的方法如何安排？適用時(shí)，是否滿足如下耍求：3. 1規(guī)定出評(píng)審和批準(zhǔn)“特殊過程”的準(zhǔn)則；3.2對(duì)設(shè)備進(jìn)行認(rèn)可；3.3對(duì)人員資格進(jìn)行鑒定；34使用特定的

25、確認(rèn)方法和程序；（注3特定的確認(rèn)方法可能有:破壞性試驗(yàn)，老化試 驗(yàn)；在工況條件下使川，模擬；試用：專家評(píng)審。）3.5對(duì)“確認(rèn)”進(jìn)行必要的記錄；3.6某些情況下，對(duì)“特殊過程”定期或不定期地再確認(rèn)。4.抽杳若干“特殊過程”實(shí)施確認(rèn)的證實(shí)？是否符合安排？實(shí)施的確認(rèn)是否能證實(shí)“特 殊過程”實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力？4.5.3標(biāo)識(shí)和可 追溯性1. 詢問負(fù)責(zé)人標(biāo)識(shí)和可追溯性職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否淸楚？2. 詢問并查證組織在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中是否規(guī)定了qiise標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)的方法，核實(shí) 其方法是否滿足法律法規(guī)的要求？在有耍求的場合，實(shí)現(xiàn)可追溯性的規(guī)定？3采購.過程和故終產(chǎn)品抽樣核實(shí)標(biāo)識(shí)是否符合

26、規(guī)定的耍求？4.查1-2種有可追溯性要求的產(chǎn)品.是否控制和記錄了唯一性標(biāo)識(shí)，并滿足規(guī)定要求？4. 5. 4顧客財(cái)產(chǎn)1.詢問負(fù)責(zé)人顧客財(cái)產(chǎn)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2詢問主管部門識(shí)別確定了哪些顧客財(cái)產(chǎn)？采取了哪些控制措施。3査對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)的標(biāo)識(shí).驗(yàn)證情況是否符合規(guī)定耍求？4詢問顧客財(cái)產(chǎn)保護(hù)和維護(hù)的規(guī)定？抽查顧客財(cái)產(chǎn)按規(guī)定的執(zhí)行情況？并核査使用是否 符合規(guī)定？5.抽查顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞和不適用的記錄和報(bào)告，核查是否按規(guī)定執(zhí)行。4. 5. 5產(chǎn)品防護(hù)1.詢問負(fù)責(zé)人產(chǎn)品防護(hù)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2詢問并查詢組織針對(duì)產(chǎn)品的符合性制定了哪些單防護(hù)規(guī)定。3.抽查1-3種

27、產(chǎn)品/裝置：要索名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論3.1核查是否建立并保持標(biāo)識(shí)？3.2提供的搬運(yùn)方法、設(shè)備是否適宜，現(xiàn)場核查搬運(yùn)的符合性？3.3產(chǎn)品包裝設(shè)計(jì)、材料.包裝過程及標(biāo)識(shí)是否滿足規(guī)定要求？3.4現(xiàn)場觀察產(chǎn)品.中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品各類庫房的儲(chǔ)存環(huán)境、設(shè)施及管理措施, 是否滿足防止損壞.變質(zhì)和誤用的要求？35詢問負(fù)責(zé)人對(duì)產(chǎn)品的防護(hù)措施（如防火、防盜.防震、防潮.防光等）？現(xiàn)場核查執(zhí)行 情況4. 6監(jiān)視和測量裝置的控制4.6監(jiān)視和測量 裝置的控制1詢問負(fù)責(zé)人監(jiān)視和測量裝置的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2. 詢問主管部門依據(jù)哪些監(jiān)視和測量任務(wù)確定了監(jiān)視和測量的項(xiàng)1丨？查閱是否有

28、監(jiān)視和 測量裝置臺(tái)帳，核查監(jiān)視和測量裝置的適宜性和充分性，是否規(guī)定了檢定周期？3. 在監(jiān)視和測暈裝2j臺(tái)帳中，抽查部分重要裝是否有檢定證書或檢定記錄,檢定結(jié)論， 冇效期等。4. 對(duì)于不能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)視和測量裝置，是否規(guī)定了校準(zhǔn)辦法？制定了校 準(zhǔn)或檢定依據(jù)？是否按規(guī)定實(shí)施并記錄？5當(dāng)計(jì)算機(jī)軟件川丁監(jiān)視和測量時(shí)，是否做到事先確認(rèn)其滿足預(yù)期川途的能力？是否在 初次使用前進(jìn)行了驗(yàn)證？何時(shí)需要再確認(rèn)？核查相應(yīng)記錄。6核查監(jiān)視和測量裝置的下列控制狀態(tài)：6.1裝置的調(diào)整.再調(diào)整的控制措施？6.2校準(zhǔn)狀態(tài)是如何識(shí)別的？6. 3有哪些防止便測竄結(jié)果失效的調(diào)整？6.4是否規(guī)定了搬運(yùn)、維護(hù)、貯存過和防止

29、和失效的措施？6.5當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測呈裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí).如何対以往測羅的結(jié)果進(jìn)行追溯、評(píng) 價(jià)和記錄？6.6對(duì)失準(zhǔn)的裝置本身如何采取措施？対受影響的產(chǎn)品如何采取措施？4. 7健康女全環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)筲理4. 7. 1因素識(shí)別1詢問負(fù)責(zé)人因素識(shí)別的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2. 詢問主管部門采用何種方法辨識(shí)危險(xiǎn)岡索和環(huán)境因素，驗(yàn)證是否按照、程序規(guī)定的要 求辨識(shí)了危險(xiǎn)因素和環(huán)境因索。3. 查證是否全員參與了危險(xiǎn)因素和環(huán)境因素的辨識(shí)，員工參與辨識(shí)是否形成了記錄。4. 查閱辨識(shí)記錄，如危險(xiǎn)源和環(huán)境因素調(diào)查表，查證辨識(shí)結(jié)果是否有明顯漏項(xiàng)：4. 1是否考慮了組織的全部活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，包括生產(chǎn)工

30、藝過程、輔助生產(chǎn)過程、 生活福利部門等三種時(shí)態(tài)和三種狀態(tài)；4. 2是否考慮了常規(guī).非常規(guī)活動(dòng).所用進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場的人員包括外來人員、所有設(shè) 施設(shè)備，包括租用設(shè)施設(shè)備；43是否辨識(shí)了相關(guān)方提供產(chǎn)品和服務(wù)屮的危險(xiǎn)因素和環(huán)境因素；4. 7.2建立判別 準(zhǔn)則1. 查詢是否以識(shí)別確定了和關(guān)的法律.法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范作為判別標(biāo)準(zhǔn)。2. 是否在不能滿足判別標(biāo)準(zhǔn)時(shí)制定了風(fēng)險(xiǎn)消減計(jì)劃。4. 7.3風(fēng)險(xiǎn)與環(huán) 境影響評(píng)價(jià)1 詢問企業(yè)采用了何種方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)方法是否適用于企業(yè)的特點(diǎn)：查閱評(píng)價(jià) 記錄，判斷風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的結(jié)果是否科學(xué)合理。2. 查閱危險(xiǎn)源匯總清單，確定是否針對(duì)重要的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)制定了恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。3

31、. 確眾風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)杲是否輸入到以下過程：h標(biāo)指標(biāo)和管理方案的制定；運(yùn)行控制和 應(yīng)急預(yù)案；培訓(xùn)；定期的監(jiān)控與檢查。4問重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)方法.查閱重要環(huán)境因素淸單，重要環(huán)境因素是否能夠反映組 織的主要環(huán)境問題。5重要環(huán)境因素是否制定了冃標(biāo)指標(biāo)和管理方案劃運(yùn)行控制程序？4.7.4風(fēng)險(xiǎn)管理具 體h標(biāo)與指標(biāo)1 詢問負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管理具體h標(biāo)與指標(biāo)的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否 清楚？2. 查閱已經(jīng)制定的ii標(biāo)指標(biāo)是否考慮了法律和其他要求、幣:耍環(huán)境因素和帀:人危險(xiǎn)源、 技術(shù)可選項(xiàng).相關(guān)方的觀點(diǎn)；是否符合方針。3. 查證h標(biāo)指標(biāo)是否量化或便丁考核:是否針對(duì)相關(guān)職能和層次進(jìn)行了分解。4. 是否定

32、期對(duì)h標(biāo)指標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)控和考核。5. 抽查3項(xiàng)h標(biāo)指標(biāo)的完成情況。4. 7. 5制定健康 安全環(huán)境管理方 案1. 詢問負(fù)責(zé)人制定健康安全環(huán)境管理方案的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接1咲系是 否清楚？2. 査證是否針對(duì)職業(yè)健康安全環(huán)境h標(biāo)指標(biāo)制定了管理方案，方案包括完成h標(biāo)的職 責(zé).方法、時(shí)間進(jìn)度表和資源。要索名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論3. 查證管理方案是否按照預(yù)定的計(jì)劃完成。4. 查證是否定期評(píng)審管理方案的實(shí)施情況，在方案不能按照計(jì)劃完成時(shí)，是否對(duì)方案進(jìn) 彳亍了評(píng)審和修訂。4. 7. 6運(yùn)行控制1 詢問負(fù)責(zé)人運(yùn)行控制的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否淸楚？2. 詢問根據(jù)危

33、害因素與環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)結(jié)果，建立了哪些控制程序；控制程序是杏包 含標(biāo)準(zhǔn)，是否充分適宜。3. 對(duì)重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源存在的現(xiàn)場進(jìn)行現(xiàn)場審查,確定重要環(huán)境因索和朿大危 繪源的作業(yè)場所、要害部門和重點(diǎn)崗位運(yùn)行和活動(dòng)（如消防、安全防火、危險(xiǎn)化學(xué)幣、放 射線、進(jìn)入有限空間作業(yè)等）是否按程序規(guī)定實(shí)施了有效的控制？（檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)可參 考煉汕企業(yè)安全檢查標(biāo)準(zhǔn)等）4核查組織制定的有關(guān)程序采用什么方式通報(bào)給相關(guān)方（供方和承包方）？對(duì)相關(guān)方帶來 的重大環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)如何進(jìn)行控制或施加影響？5.對(duì)生產(chǎn)和施工現(xiàn)場進(jìn)行全面觀察，驗(yàn)證各程序遵循和實(shí)施情況。4. 7. 7應(yīng)急反應(yīng)計(jì) 劃與響應(yīng)1. 詢問負(fù)責(zé)人應(yīng)急反

34、應(yīng)計(jì)劃與響應(yīng)的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清 楚？2. 詢問紐織根據(jù)危害因素與壞境因素識(shí)別評(píng)價(jià)結(jié)果，確定了哪些潛在的出故和緊急情況， 通過何種形式體現(xiàn)（如組織應(yīng)急狀態(tài)一覽表）o3. 是否對(duì)潛在的事故和緊急情況制定了恰十的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急預(yù)案是否規(guī)定了應(yīng)急的紐.織 機(jī)構(gòu)和職責(zé).應(yīng)急的聯(lián)絡(luò)渠道和方式、應(yīng)急反應(yīng)流程、應(yīng)急的設(shè)沌設(shè)備和材料等。4是否通過培訓(xùn)等方式將應(yīng)急預(yù)案傳達(dá)到員工和相關(guān)方。5是否對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了定期的訓(xùn)練、演習(xí)和評(píng)審。6.是否對(duì)應(yīng)急所需的設(shè)施、設(shè)備、材料定期檢查維護(hù)。4. 7. 8變更管理慘見其他條款對(duì)變更管理的姜求5監(jiān)視.測量、分析和改進(jìn)5. 1總則1.詢問負(fù)責(zé)人在監(jiān)視、測

35、量.分析和改進(jìn)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否淸楚？ 2詢問責(zé)任部門策劃了哪些監(jiān)視、測量、分析過程，驗(yàn)證這些過程是否能夠：2.1證實(shí)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的符合性；2.2確保qiise管理體系的符合性；2.3持續(xù)改進(jìn)q1ise管理體系的有效性。3詢問采取了哪些單統(tǒng)計(jì)技術(shù)，查閱統(tǒng)計(jì)技術(shù)運(yùn)用的記錄和結(jié)果？4 詢問實(shí)現(xiàn)qhse體系改進(jìn)的主要方式和過程5. 2監(jiān)視和測量52. 1顧客.員 工、社會(huì)滿意1.詢問負(fù)責(zé)人在監(jiān)視、測量.分析和改進(jìn)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？ 2詢問對(duì)顧客滿怠的監(jiān)視采取了何種方式？是否確定了應(yīng)收集信息的渠道和頻次？是否 規(guī)立了分析的方法.分析的結(jié)果即顧客滿意的評(píng)價(jià)指

36、標(biāo)值？在哪些文件中做出了明確？ 査閱有關(guān)文件核實(shí)。3核查顧客滿意信息的收集分析記錄，査證體系運(yùn)行是否提高了顧客滿意度；檢查分析 的結(jié)果是否包含了對(duì)qhse體系業(yè)績有效性及持續(xù)改進(jìn)的評(píng)價(jià)意見，并進(jìn)行了內(nèi)部溝通， 查對(duì)問題改進(jìn)的實(shí)施結(jié)果。注:與標(biāo)準(zhǔn)條款8. 4有關(guān)應(yīng)對(duì)顧客滿意悄況進(jìn)行調(diào)查顧客滿意的信息應(yīng)輸入到qiise 體系策劃的各階段、包括方針、冃標(biāo)和it他要求4詢問釆用何種方式獲取員工和社會(huì)滿意的信息，了解對(duì)員工和社會(huì)滿意信息的評(píng)審和 處理情況。5. 2. 2內(nèi)部審核1. 詢問負(fù)責(zé)人在內(nèi)部審核職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否消楚？2. 索閱年度內(nèi)審方案或市核計(jì)劃是否規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范1韋

37、1、頻次和方法，是否考慮 了審核的過程.區(qū)域的狀況和重要性，以及以往審核的結(jié)果。3內(nèi)審員是否經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，并獲得資格證書。4. 索閱內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃，核查：4. 1審核方案的編制及內(nèi)容是否符合規(guī)定耍求？4.2審核紐任務(wù)分配是否考慮了冋避原則，抽1-3名審核員的選擇和審核實(shí)施的客觀 性.公正性執(zhí)行情況？5. 抽査3-5份檢査表和現(xiàn)場審核記錄，審核組長是否評(píng)審了檢查表的充分性和有效性？ 現(xiàn)場審核記錄是否有證實(shí)性、可追溯性？6抽查3-5份不符合報(bào)告和糾正預(yù)防措施報(bào)告，查證：6. 1不符合事實(shí)描述是否淸晰明確；6.2不符合判斷是否準(zhǔn)確；6.3是否對(duì)不符合產(chǎn)生的原因進(jìn)行了分析；要索名稱檢查內(nèi)容和檢查方法

38、審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論6.4采取糾正和預(yù)防扌昔施是否進(jìn)行了評(píng)審（包括是否增加新的危險(xiǎn)源）；6.5是否對(duì)糾正和1預(yù)防措施的效果進(jìn)行了驗(yàn)證。7內(nèi)審報(bào)告是否對(duì)不符合的分布情況，體系的系統(tǒng)缺陷做出了分析，是否包括了對(duì)所審 核的體系過程的評(píng)價(jià)、體系的綜合評(píng)價(jià)及本次審核特定目的是否達(dá)到的評(píng)價(jià)？5. 2. 3過程的監(jiān) 視和測量1詢問負(fù)責(zé)人在過程的監(jiān)視和測量職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否淸楚？ 2詢問組織是否對(duì)過程的監(jiān)視和測屋活動(dòng)進(jìn)行了策劃？對(duì)各個(gè)過程具體規(guī)定了哪此監(jiān)視 或測屋的方法、頻次、形成的記錄及相應(yīng)的責(zé)任部門，是否規(guī)定了適用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)。3.抽查進(jìn)行了過程監(jiān)視和測量活動(dòng)所形成的記錄或資料3-6份，是否符合策

39、劃要求？是 否按監(jiān)視和測量的結(jié)杲評(píng)價(jià)了過程的能力？當(dāng)結(jié)杲不能證實(shí)過程應(yīng)有的能力時(shí)，是否采 取了糾止和糾正措施？措施實(shí)施的結(jié)果是否最后達(dá)到了過程能力的要求？5. 2,產(chǎn)品的監(jiān) 視和測量1.詢問負(fù)貴人在過程的監(jiān)視和測量職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接11關(guān)系是否清楚？2詢問根據(jù)7.1和&1過程策劃的結(jié)杲，是否明確了在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的哪些階段需耍進(jìn)行 監(jiān)視和測量的活動(dòng)（項(xiàng)口），查相關(guān)的證實(shí)文件。3詢問核實(shí)qhse體系覆蓋的產(chǎn)陽監(jiān)視和測量的裝置.設(shè)施/設(shè)備等。4.詢查對(duì)產(chǎn)骷檢驗(yàn)人員、授權(quán)放行人員的資榕、配備、授權(quán)是否做出明確規(guī)定，核查相 關(guān)證實(shí)資料。5查采購產(chǎn)詁的標(biāo)準(zhǔn)/驗(yàn)收規(guī)程或其他準(zhǔn)則，核查是否有效

40、，是否審批等。6抽查近期采購產(chǎn)品的（包括外協(xié)、外包）檢驗(yàn)記錄若干份（至少抽3-6份），核查在采購 產(chǎn)晶進(jìn)貨時(shí)的監(jiān)測活動(dòng)和項(xiàng)h是否滿足規(guī)定的要求。注:與標(biāo)準(zhǔn)條款7. 4. 3的審核相協(xié)調(diào)。7查屮間產(chǎn)詁的監(jiān)測規(guī)程/依據(jù)，核杳是否仃效，是否審批等；抽查近期產(chǎn)詁過程檢驗(yàn) 的記錄若干份（至少3-6份），核查在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的監(jiān)測活動(dòng)和項(xiàng)n是否滿足規(guī)定要 求。注:與標(biāo)準(zhǔn)條款7.5.1審核相協(xié)調(diào)8. 查成品執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范/合同或協(xié)議,核查其有效性、審批/備案手續(xù)是否齊全等。9. 抽查qms覆蓋的全部產(chǎn)品的最終檢驗(yàn)記錄（出廠檢驗(yàn)記錄，核查在產(chǎn)品最終檢驗(yàn)過程 中的監(jiān)測活動(dòng)和項(xiàng)目是否滿足全部的規(guī)定要求。10.

41、查有關(guān)產(chǎn)品的型式試驗(yàn)、例行試驗(yàn)或其他試驗(yàn)的準(zhǔn)則、要求，核查和應(yīng)文件的有效 性；抽查若干份試驗(yàn)記錄，核查是否滿足規(guī)定要求？11詢問并核杳仃顧客讓步接收產(chǎn)詁或服務(wù)的特殊情況？如發(fā)生，核杳顧客批準(zhǔn)的手續(xù) 及后續(xù)所采取措施的證實(shí)資料，并核查是否符合法律法規(guī)的要求。12.詢問兩年來上級(jí)部門（包括國家、行業(yè)、省市）是否對(duì)產(chǎn)甜進(jìn)疔了抽檢，索閱相關(guān)的 證實(shí)，并核查抽檢不合格是否采取了糾正措施。5. 2. 5健康安全環(huán) 境監(jiān)視和測量1 詢問負(fù)責(zé)人在過程的監(jiān)視和測量職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否淸籠？2. 詢問針對(duì)健康安全壞境管理采取了哪此監(jiān)視測量的手段，是否規(guī)定了監(jiān)視和測量的方 法和頻次？3. 是否對(duì)污染

42、物排放情況包括污水、噪聲、人氣排放、等進(jìn)行了監(jiān)測，查監(jiān)測記錄是否 達(dá)標(biāo)拙放？仁查閱對(duì)固體廢棄物，尤其是危險(xiǎn)固體廢物的排放是否確定了有資質(zhì)單位進(jìn)行處理，+11 關(guān)記錄核實(shí)。5.是否對(duì)有毒有害作業(yè)場所進(jìn)行了職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測，查監(jiān)測記錄是否有超標(biāo)的情況？是否 對(duì)有毒有害作業(yè)崗位的員工安排了崗前、崗小和崗后體檢，查體檢記錄是否有職業(yè)病或 職業(yè)病先兆的情況發(fā)生。6是否對(duì)能源、資源.原材料和輔助材料的消耗情況進(jìn)行了監(jiān)控，查閱相關(guān)記錄是否有 超過目標(biāo)指標(biāo)或定額的情況。7. 是否對(duì)目標(biāo)指標(biāo)管理方案完成情況進(jìn)彳亍了定期的監(jiān)控和考核。8. 對(duì)運(yùn)行控制程序的執(zhí)行悄況開展了哪些檢查,如二級(jí)安全檢查,作業(yè)場所環(huán)境或5s檢

43、查等，各級(jí)檢查是否形成了必要的檢查清單，記錄是否齊全。9是否對(duì)法律法規(guī)遵循悄況進(jìn)行了定期評(píng)審，評(píng)w結(jié)論如何,是否發(fā)現(xiàn)了違法或可能違 法的現(xiàn)彖。10.對(duì)監(jiān)視和測量設(shè)備（如適用）是否進(jìn)行了定期的維護(hù)和校進(jìn)，是否能夠提供維護(hù)和校 準(zhǔn)記錄。11對(duì)監(jiān)視和測屋過程中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾止和預(yù)防措施。5.2.6合規(guī)性評(píng) 價(jià)1、是否按要求對(duì)體系運(yùn)行在遵守法律法規(guī)及其他要求的情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)。2、是否有違反法律法規(guī)及其他要求的悄況。5. 3不符合的控制要索名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論5. 3.1不符合品的 控制1. 詢問負(fù)責(zé)人在不符合品的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2. 詢問對(duì)不合格品如何標(biāo)識(shí)和控制，核查是否清楚了解相關(guān)程序/規(guī)定的要求？具體核 查是否清楚下列環(huán)節(jié)：21由誰負(fù)責(zé)標(biāo)識(shí)和如何標(biāo)識(shí)不合格產(chǎn)品?22不合格品一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將形成哪些記錄？記錄控制與保持的要求，是否包括隨后采 取措施的記錄和批準(zhǔn)讓步的記錄等。2.3由誰執(zhí)行，以什么方式隔離不合格品？2.4對(duì)不同程度的不合格品如何實(shí)施評(píng)屮和處置（授權(quán)方式、處理途徑、方法等）？3. 抽查一定數(shù)量的、不同性質(zhì)的不合格骷評(píng)市和處置記錄，核查是否符合規(guī)定要求。查 対不合格品