【精品】董事會下設(shè)薪酬提名、風險、關(guān)聯(lián)交易、審計委員會議事規(guī)則(4個)

1、農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事會風險管理委員會議事規(guī)則第一章總則第一條 依據(jù)中華人民共和國公司法及相關(guān)法律法規(guī)和本 行章程，制定本議事規(guī)則。第二條 風險管理委員會（以下簡稱“委員會”）是董事會按 照股東大會決議設(shè)立的專門工作機構(gòu)，對董事會負責。第三條委員會由不少于三名董事組成，設(shè)主任委員一名。委 員會成員組成和變更經(jīng)董事長提名，由董事會決定。第四條委員會下設(shè)辦公室，協(xié)助委員會開展工作。第二章職責權(quán)限第五條委員會的主要職責如下：（一）研究國家宏觀經(jīng)濟金融政策、分析市場變化，制定行業(yè) 風險管理建議，擬定本行風險約束指標體系；（二）研究監(jiān)管部門頒布的法規(guī)、政策及監(jiān)管指標，提出有效 執(zhí)行實施建議；（三）

2、研究本行發(fā)展戰(zhàn)略、風險管理體系，提出改進風險管理 的組織架構(gòu)、控制程序、風險處置等決策建議；（四）研究本行戰(zhàn)略規(guī)劃的執(zhí)行步驟及其管理方式，評估風險 政策的有效性，提出動態(tài)的風險控制建議方案；（五）研究本行經(jīng)營活動及風險狀況，提出風險管理需關(guān)注的 核心風險問題；（六）審核風險監(jiān)控指標體系及風險管理信息分析報告，監(jiān)督 經(jīng)營管理層對經(jīng)營風險采取必要的識別、計量、監(jiān)測和控制措施;（七）對戰(zhàn)略規(guī)劃的實施過程進行監(jiān)督和評估，督促經(jīng)營管理 層持續(xù)改進風險管控能力；（八）研究本行經(jīng)營管理的風險識別、管理技術(shù)、風險控制及 補償機制，審核風險管理系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃；（九）審核本行經(jīng)營管理中重大風險事件的預(yù)警預(yù)控、應(yīng)急預(yù)

3、 案；（十）組織對重大經(jīng)營事件的風險評估工作，研究擬定風險防 范方案；（十一）負責審核本行風險管理領(lǐng)域的信息披露事項；（十二）董事會授予委員會的其他職權(quán)。第六條委員會可以聘請獨立專業(yè)咨詢機構(gòu)，參與風險管理領(lǐng) 域的專項工作。第七條委員會可向本行有關(guān)部門索取履行職責所需的資料, 并有權(quán)要求本行有關(guān)部門和工作人員提供專業(yè)協(xié)助。第三章議事規(guī)則第八條委員會會議由主任委員根據(jù)需要提議召開，并于召開 前五個工作日將會議主題、地點及時間通知全體委員。會議由主 任委員主持，主任委員因故不能出席會議時應(yīng)委托其他一名委員 主持。第九條委員會會議應(yīng)由三分之二以上委員出席方可舉行。向 董事會提交提案事項，委員會成員應(yīng)形

4、成多數(shù)意見；董事會授權(quán) 決策事項，應(yīng)由委員會成員三分之二以上同意方可生效。第十條委員會會議以現(xiàn)場會議為主，也可視情況采取通訊會議方式，但通訊會議不是委員會會議的主要形式。第十一條經(jīng)主任委員同意，可邀請本行董事、監(jiān)事及其他高 級管理人員等相關(guān)人員列席會議，必要時亦可邀請獨立專業(yè)機構(gòu) 列席。第十二條委員會每次會議后應(yīng)形成紀要，發(fā)全體董事傳閱， 以便使董事及時了解委員會的工作情況及建議。會議紀要應(yīng)有主任委員和記錄人簽字，與有關(guān)文件一并交由委員會辦公室保存。第十三條出席會議的委員對會議所議事項有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息第十四條委員會委員應(yīng)認真履行職責，按時參加委員會會議和活動。出勤率納入對董事的

5、考核范第十五條委員會應(yīng)向董事會提交年度工作報告，也可根據(jù)情況向董事會提交臨時報告。第四章工作程序第十六條 委員會應(yīng)依據(jù)董事會戰(zhàn)略部署和工作規(guī)劃，制定委員會年度工作計劃。第十七條委員會工作程序分為提案工作程序、報告工作程 序、臨時特殊提案處置程序及決策后反饋。第十八條 提案工作程序。根據(jù)工作職責，委員會對需由董事 會決策的事項提出提案。提案工作程序包括提案動議、提案審議、 提案提交。（一）提案動議。委員會對需由董事會決策的事項進行研究討論，提出提案動議;（二）提案審議。委員會與經(jīng)營管理層、董事會其他董事溝通 提案動議內(nèi)容，亦可請有關(guān)專家提供咨詢意見，形成提案。（三）提案提交。委員會在董事會會議前

6、至少15天，將提案 提交董事會審議。第十九條報告工作程序。根據(jù)工作職責和工作計劃，委員 會對研究事項及其他不需董事會決策事項進行研究分析，形成報 告，提交董事會非決策性會議。第二十條決策事項工作程序。根據(jù)董事會授權(quán)，委員會對 授權(quán)決策事項行使決策權(quán)。報告部門將經(jīng)有權(quán)人簽字的決策事項 專題報告提交委員會，由主任委員在五個工作日內(nèi)組織審議專題 報告，并與經(jīng)營管理層和相關(guān)職能部門進行溝通后形成審議意 見，通知相關(guān)部門執(zhí)行。委員會已決策事項應(yīng)報董事會備案。第二十一條臨時和特殊提案處置程序。對于董事長批轉(zhuǎn)的 臨時和特殊提案，委員會在接到提案后要及時組織研究分析工 作，形成提案或處理意見報董事長。第二十二

7、條 決策后的反饋。董事會形成決議后，委員會應(yīng) 指導(dǎo)決議的執(zhí)行（包括執(zhí)行中存在的問題、產(chǎn)生的效果等），并 將決議執(zhí)行情況報董事會。第五章附則第二十三條 本議事規(guī)則自董事會決議通過之日起實行。第二十四條本議事規(guī)則未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī) 和本行章程的規(guī)定執(zhí)行。第二十五條本議事規(guī)則解釋權(quán)歸屬本行董事會。農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會議事規(guī)則第一章總則第一條依據(jù)中華人民共和國公司法、本行章程和相關(guān)法 律法規(guī)，制定本議事規(guī)則。第二條 關(guān)聯(lián)交易控制委員會（以下稱“委員會”）是董事會 按照股東大會決議設(shè)立的專門工作機構(gòu)，對董事會負責。第三條委員會由不少于3名董事組成，其中不應(yīng)有控股股

8、 東提名的董事。設(shè)主任委員一名，由獨立董事?lián)巍Ｎ瘑T會成員 組成和變更經(jīng)董事長提名，由董事會決定。第四條 委員會下設(shè)辦公室，協(xié)助委員會開展工作。第二章職責權(quán)限第五條委員會的主要職責如下：（一）按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定管理關(guān)聯(lián)交易，并制定相應(yīng) 的關(guān)聯(lián)交易管理制度。（二）負責確認關(guān)聯(lián)方,并向董事會和監(jiān)事會報告，并及時向 本行相關(guān)工作人員公布其所確認的關(guān)聯(lián)方。（三）按照法律、行政法規(guī)、本行章程的規(guī)定對關(guān)聯(lián)交易的 種類進行界定，并確定審批程序和標準等內(nèi)容。（四）負責本行關(guān)聯(lián)交易的管理，及時審查關(guān)聯(lián)交易并提出意見，控制關(guān)聯(lián)交易風險。一般關(guān)聯(lián)交易按照本行內(nèi)部授權(quán)程序?qū)徟箨P(guān)聯(lián)交易控 制委員會備案。重大

9、關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當由關(guān)聯(lián)交易控制委員會審查后提交董事會 批準。獨立董事應(yīng)當對重大關(guān)聯(lián)交易的公允性以及內(nèi)部審批程序 的執(zhí)行情況發(fā)表書面意見。重大關(guān)聯(lián)交易自批準之日起10個工作 日內(nèi)報告監(jiān)事會，同時報告銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)?！耙话汴P(guān)聯(lián)交易”是指單筆交易金額占本行資本凈額1%以下, 且該筆交易發(fā)生后與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占本行資本凈額5%以下 的交易?！爸卮箨P(guān)聯(lián)交易”是指單筆交易金額占本行資本凈額1%以上 （不含1% ）,或該筆交易發(fā)生后與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占本行資本 凈額5%以上（不含5%）的交易。（五）負責審核關(guān)聯(lián)交易的信息披露事項。（六）董事會授予委員會的其他職權(quán)。第六條委員會有權(quán)聘請外部專業(yè)機構(gòu)對重要

10、事項進行專項 咨詢。第七條委員會可向本行有關(guān)部門索取履行職責所需的資 料，并有權(quán)要求本行有關(guān)部門和工作人員協(xié)助委員會做好工作。第三章議事規(guī)則第八條委員會會議由主任委員根據(jù)需要提議召開。并于會議 召開前五個工作日將會議主題、地點及時間通知全體委員。會議 由主任委員主持，主任委員因故不能主持會議應(yīng)指定另一名獨立 董事委員主持。第九條 委員會會議應(yīng)由三分之二委員出席方可舉行。向董 事會提交提案事項，委員會成員應(yīng)形成多數(shù)意見；董事會授權(quán)決 策事項，應(yīng)由委員會成員三分之二以上同意方可生效。第十條 委員會以現(xiàn)場會議為主，審議事項為單筆關(guān)聯(lián)交易 的，會議可采取通訊討論方式召開，但通訊審議方式不是委員會 會議

11、的主要形式。第十一條 經(jīng)主任委員同意，可邀請公司其他董事、監(jiān)事、 高級管理人員列席會議，也可請審計、評估等中介機構(gòu)的專家列 席會議。會議審議內(nèi)容涉及關(guān)聯(lián)方具體授信業(yè)務(wù)的，主任委員或委員 可根據(jù)情況請報告部門或授信評審部門的專業(yè)人員列席會議，陳 述授信風險評估報告并接受委員詢問。第十二條委員會每次會議后應(yīng)形成紀要，發(fā)全體董事傳閱， 以便使董事及時得知委員會的工作情況。會議的紀要應(yīng)由主任委員和記錄人簽字，與有關(guān)文件一并交 由委員會辦公室保存。第十三條出席會議的委員對會議所議事項有保密義務(wù)，不得 擅自披露有關(guān)信息。第十四條委員會委員應(yīng)認真履行職責，按時參加委員會會議 和活動，出勤率納入對董事的考核范

12、圍。第十五條 委員會應(yīng)每年向董事會提交一份工作報告，也可 根據(jù)情況向董事會提交臨時報告。第四章工作程序第十六條委員會應(yīng)依據(jù)董事會的總體部署和年度規(guī)劃制定 本專業(yè)委員會的年度工作計劃。第十七條 委員會工作程序包括：提案工作程序、報告工作 程序、決策事項工作程序、臨時和特殊事項處置程序及決策后反 饋。第十八條 提案工作程序分為提案動議、提案審議、提案提 交。提案動議：委員會根據(jù)工作職責和銀行發(fā)展需要，對需由董 事會決策的事項，進行研究討論，提出提案動議。提案審議：委員會在充分分析研究的基礎(chǔ)上，通過與經(jīng)營管 理層和董事會其他董事溝通，必要時也可咨詢有關(guān)專家，形成提 案。提案提交：委員會在董事會會議召

13、開前至少15天，將提案提 交董事會審議。第十九條報告工作程序。委員會根據(jù)工作職責和工作計劃, 會同公司有關(guān)部門，必要時也可聘請專業(yè)機構(gòu)，通過廣泛搜集資 料，分析研究，形成關(guān)聯(lián)交易報告，提交董事會非決策會議討論。第二十條 決策事項工作程序。對董事會授權(quán)決策的事項， 由報告部門將有權(quán)人簽字的專項報告提前5日提交委員會，由主 任委員組織會議審議專項報告，并與經(jīng)營管理層和相關(guān)職能部門 進行溝通后形成審議意見，通知相關(guān)部門執(zhí)行，并報董事會備案。第二十一條 臨時和特殊事項處置程序。委員會對董事長批 轉(zhuǎn)的臨時和特殊提案，在接到提案后應(yīng)立即召開會議，充分分析 研究，形成提案或意見報董事長。第二十二條 決策后的

14、反饋。董事會形成決議后，委員會應(yīng) 指導(dǎo)決議的執(zhí)行（包括執(zhí)行中存在的問題、產(chǎn)生的效果等），并將 決議執(zhí)行情況報董事會。第五章附則第二十三條 本細則自董事會決議通過之日起實行。第二十四條 本細則未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公 司章程的規(guī)定執(zhí)行。第二十五條 本細則解釋權(quán)歸屬本行董事會。農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事會薪酬與提名委員會議事規(guī)則第一章總則第一條依據(jù)中華人民共和國公司法、本行章程和相關(guān)法 律法規(guī)，制定本議事規(guī)則。第二條 薪酬與提名委員會（以下簡稱“委員會”）是董事會 按照股東大會決議設(shè)立的專門工作機構(gòu)，對董事會負責。第三條 委員會由不少于三名董事組成，設(shè)主任委員一名。 委員會成員組成和變

15、更經(jīng)董事長提名，由董事會決定。第四條 委員會下設(shè)辦公室，協(xié)助委員會開展工作。第二章職責權(quán)限第五條委員會的主要職責如下：）研究擬定董事、高級管理人員的選擇標準、薪酬政策與方案，并提出建議；（二）研究并設(shè)計董事及高級管理人員的業(yè)績考核標準和方 案；（三）組織實施董事及高級管理人員的年度業(yè)績考核與評估;（四）研究并設(shè)計本行股權(quán)激勵方案和實施方式;（五）研究并設(shè)計董事及高級管理人員退出政策;（六）審查本行重大薪酬制度、提出改進建議并對執(zhí)行情況進行監(jiān)督;（七）搜尋合格的董事和高級管理人員的人選；（a）對董事候選人和高級管理人員人選進行審查并提出建 議；（九）研究制定支行行長、副行長的選擇標準；（十）對行

16、長提出的支行行長、副行長人選進行資格審查； （十一）制定特殊情況下增補董事和高級管理人員的工作程 序，適時開展增補提名工作；（十二）研究擬定特殊情況下董事和高級管理人員薪酬獎懲 方案，并向董事會提出建議；（十三）研究并制定董事、高級管理人員的盡職評價體系并 定期開展評價工作；（十四）研究并制定支行行長、副行長評價體系，跟蹤掌握 盡職評價工作；（十五）研究并組織實施高級管理人員繼任開發(fā)計劃；（十六）指導(dǎo)督促建立健全本行開發(fā)管理人才的綜合數(shù)據(jù)庫; （十七）董事會授權(quán)的其他工作。第六條 董事會授權(quán)委員會具有批準聘任或解聘支行行長、 副行長的職權(quán)。委員會決議形成的其他提案須經(jīng)董事會審議通過 后才能生效

17、。第七條委員會可以聘請獨立專業(yè)咨詢機構(gòu)，參與設(shè)計高級 管理人員繼任與開發(fā)方案或其他工作。第八條委員會可向本行工作人員索取履行職責所需的資料， 有權(quán)要求本行有關(guān)部門和工作人員積極協(xié)助。第三章議事規(guī)則第九條委員會會議由主任委員根據(jù)需要提議召開，并于會議召開前五個工作日將會議主題、地點及時間通知全體委員。會議 由主任委員主持，主任委員不能出席時可委托其他一名獨立董事 委員主持。第十條委員會會議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行。 向董事會提交提案事項的，委員會成員應(yīng)形成多數(shù)意見；董事會 授權(quán)決策事項應(yīng)由委員會成員三分之二同意，方可生效。第十一條 委員會會議以現(xiàn)場會議為主，也可視情況以通訊 討論方式召

18、開，但通訊討論不是委員會會議的主要形式。第十二條經(jīng)主任委員同意，可邀請本行其他董事、監(jiān)事或高 級管理人員等相關(guān)人員列席委員會會議。第十三條委員會每次會議后應(yīng)形成紀要，發(fā)全體董事傳閱, 以便使董事及時得知委員會的工作情況及建議。會議紀要應(yīng)有主任委員和記錄人簽字，與有關(guān)文件一并交由委員會辦公室保存。第十四條出席會議的委員均對會議所議事項有保密義務(wù)， 不得擅自披露有關(guān)信息。第十五條 委員會委員應(yīng)認真履行職責，按時參加委員會會議和活動。出勤率納入對董事的考核范第十六條 委員會應(yīng)每年向董事會提交一份所進行工作的總結(jié)報告，也可根據(jù)情況向董事會提交臨時報告。第四章工作程序第十七條委員會應(yīng)依據(jù)董事會戰(zhàn)略部署和

19、工作規(guī)劃，制定委 員會年度工作計劃。第十八條委員會工作程序分為提案工作程序、決策事項工作 程序、報告工作程序、臨時特殊提案處置程序及決策后的反饋。第十九條提案工作程序分為提案動議、提案審議、提案提交。提案動議：委員會根據(jù)工作職責和本行發(fā)展需要，對須由董 事會決策的事項，經(jīng)研究討論，提出提案動議。提案審議：委員會在充分分析研究的基礎(chǔ)上，通過與經(jīng)營管 理層、董事會其他董事溝通，必要時也可咨詢有關(guān)專家，形成提 案。提案提交：委員會在董事會會議前至少15天，將提案提交董 事會審議。第二十條決策事項工作程序。對董事會授權(quán)決策的事項，由 報告部門將有權(quán)人簽字的專項報告提前5日提交委員會，由主任 委員組織會

20、議審議專項報告，并與經(jīng)營層和相關(guān)職能部門進行溝 通后形成審議意見，形成決議后報董事會備案并負責監(jiān)督執(zhí)行。第二十一條報告工作程序：委員會根據(jù)工作職責和工作計 劃，對評價事項及其他不需董事會決策事項，經(jīng)委員會研究、分 析形成報告，并將報告提交董事會非決策性會議。第二十二條特殊提案處置程序。主任委員對董事長批轉(zhuǎn)的 特殊提案，應(yīng)在接到提案后立即召開會議，充分研究討論，形成 提案或意見報董事長。第二十三條決策后反饋。董事會決議形成后，委員會應(yīng)指 導(dǎo)決議的執(zhí)行（包括決議執(zhí)行中存在的問題、產(chǎn)生的效果等），并將決議執(zhí)行情況報董事會。第五章附第二十四條 本細則自董事會決議通過之日起實行。第二十五條 本細則未盡事

21、宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和本行章程的規(guī)定執(zhí)行。第二十六條 本細則解釋權(quán)歸屬本行董事會。農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事會審計委員會議事規(guī)則第一章總則第一條 依據(jù)中華人民共和國公司法、本行章程和相關(guān)法 律法規(guī)，制定本議事規(guī)則。第二條 審計委員會（以下簡稱“委員會”）是董事會按照股 東大會決議設(shè)立的專門工作機構(gòu)，并對董事會負責。第三條 委員會由不少于三名監(jiān)事組成，設(shè)主任委員一名。 委員會成員組成和變更經(jīng)監(jiān)事長提名，由董事會決定。第四條 委員會下設(shè)辦公室，協(xié)助委員會開展工作。第二章職責權(quán)限第五條委員會的主要職責如下：（-）對聘請或更換外部審計機構(gòu)提出建議。（二）審核本行年度預(yù)算、決算報告。（三）審閱本行

22、擬披露的半年和年度的財務(wù)報告，對財務(wù)報 告信息的真實性、完整性和準確性提出意見。（四）負責本行內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通。（五）審核年度壞賬核銷額度的報告。（六）審核內(nèi)部審計章程、中長期審計規(guī)劃和內(nèi)審年度工作 計劃。（七）負責指導(dǎo)內(nèi)部審計工作，監(jiān)督內(nèi)部審計制度的實施。（a）負責內(nèi)部審計機構(gòu)及主要負責人工作的評價。（九）負責督促經(jīng)營管理層對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題的整改，審閱外 部審計機構(gòu)致經(jīng)營管理層的管理建議書、重大專項審計建議書， 協(xié)調(diào)經(jīng)營管理層做出回應(yīng)。（十）邀請相關(guān)部門或支行匯報本行業(yè)務(wù)風險情況，負責對 全行風險控制狀況作出評價。（十一）董事會授權(quán)的與委員會職責有關(guān)的其他事宜。第六條委員會有權(quán)聘請

23、外部審計機構(gòu)對重要事項進行專項 審計。第七條委員會可向本行有關(guān)部門索取履行職責所需的資料， 并有權(quán)要求本行有關(guān)部門和工作人員協(xié)助委員會做好工作。第三章議事規(guī)則第八條 委員會會議由主任委員根據(jù)需要提議召開。并于會 議召開前五個工作日將會議主題、地點及時間通知全體委員。會 議由主任委員主持，主任委員因故不能主持會議應(yīng)指定另一名委 員主持。第九條 委員會會議應(yīng)由三分之二委員出席方可舉行。向董 事會提交提案事項，委員會成員應(yīng)形成多數(shù)意見；董事會授權(quán)決 策事項，應(yīng)由委員會成員三分之二以上同意方可生效。第十條 委員會以現(xiàn)場會議為主，也可以視情況采取通訊會 議方式召開，但通訊會議不是本委員會會議的主要形式。第十一條 經(jīng)主任委員同意，會議可邀請公司其他監(jiān)事、監(jiān)事或高級管理人員列席會議，也可邀請審計、評估等中介機構(gòu)列席會 議。第十二條 委員會每次會議后應(yīng)形成紀要，發(fā)全體監(jiān)事傳閱, 以便監(jiān)事及時了解委員會的工作情況及建議。會議的紀要應(yīng)由主任委員和記錄人簽字，與有關(guān)文件等檔案 一起交委員會辦公室管理。第十三條 出席會議的委員均對會議所議事項有保密義務(wù)， 不得擅自披露有關(guān)信息。