22期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案[2022最新版]

1、22期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案2022最新版1. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并()。資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。A. 滿足投資者的各項(xiàng)要求B. 最大限度維護(hù)投資者利益C. 維護(hù)投資者的合法權(quán)益D. 為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益【答案】C2. 根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法，期貨從業(yè)人員受紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。A. 上訴B. 申訴C. 抗辯D. 申請行政復(fù)議【答案】B3. 根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的是()。A. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.

2、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D. 期貨交易所【答案】A4. 中國證監(jiān)會(huì)()中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A. 指導(dǎo)和審查B. 審查和監(jiān)督C. 管理和監(jiān)督D. 指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D5. 期貨公司借入次級債務(wù)的，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本，并在相關(guān)事項(xiàng)完成后()個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A. 5B. 7C. 3D. 10【答案】A6. K線圖中，一根無上影線的陽線通常表明()。A. 最低價(jià)等于開盤價(jià)B. 最高價(jià)等于收盤價(jià)C. 最高價(jià)等于開盤價(jià)D. 收盤價(jià)與開盤價(jià)重合【答案】B7. 看漲期權(quán)的買方想對沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且()。A. 執(zhí)行價(jià)格相同的看跌期權(quán)B

3、. 更低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)C. 執(zhí)行價(jià)格相同的看漲期權(quán)D. 更高執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)【答案】C8. 下列關(guān)于滬深300股指期貨合約的正確表述是()。A. 合約最低交易保證金是合約價(jià)值的10%B. 最后交易日的價(jià)格限制為上一交易日結(jié)算價(jià)正負(fù)10%C. 最小變動(dòng)價(jià)位是0.1點(diǎn)D. 合約乘數(shù)為每點(diǎn)300元【答案】D資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。9. 以下適用國債期貨賣出套期保值的情形主要有()。A. 計(jì)劃利用債券融資，擔(dān)心利率上升，融資成本上升B. 浮動(dòng)利率計(jì)息的資金貸出方，擔(dān)心利率下降，貸款收益降低C. 固定利率計(jì)息的借款人，擔(dān)心利率下降，資金成本相對增加D

4、. 計(jì)劃買入債券，擔(dān)心利率下降，債券價(jià)格上升【答案】A10. 在我國期貨市場上，會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在()中預(yù)先存入的資金，是未被合約占用的資金。A. 投資者資金賬戶B. 會(huì)員專用結(jié)算賬戶C. 會(huì)員專用資金賬戶D. 交易所專用結(jié)算賬戶【答案】D11. 下列單位或個(gè)人中，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是()。A. 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員B. 某市商務(wù)局C. 某高校教授D. 證券市場禁止進(jìn)入者【答案】C12. 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行()的主要依據(jù)。A. 刑事制裁B. 紀(jì)律懲戒C. 行政處分D. 民事制裁【答案】B13. 按

5、照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司不得為綜合評估得分在()分以下(不含)的投資者申請開立交易編碼。A. 80B. 70C. 90D. 75【答案】B14. 有權(quán)指定交割倉庫的是()。A. 期貨交易所B. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A15. 期貨公司擬免除()的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A. 監(jiān)事會(huì)主席B. 獨(dú)立董事C. 董事長D. 首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】D16. 以標(biāo)準(zhǔn)倉單作為保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的()為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。A. 結(jié)算價(jià)B. 最低價(jià)C. 收盤價(jià)

6、D. 開盤價(jià)【答案】A17. 下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述，正確的是()。A. 期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人B. 期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的董事C. 期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的總經(jīng)理D. 期貨公司董事長可以在黨政機(jī)關(guān)兼職【答案】B18. 根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()。A. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B. 國務(wù)院財(cái)政部門C. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D. 國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C19. 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前()的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。A. 3個(gè)月B. 6個(gè)月C. 12個(gè)月D. 24個(gè)月【答案】B20.

7、根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請。A. 中國期貨市場監(jiān)控中心B. 中國證券登記結(jié)算公司C. 期貨交易所D. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A21. 在其他因素不變的情況下，若我國的大豆進(jìn)口量大幅增長，國內(nèi)大豆期貨價(jià)格通常將()。A. 不受影響B(tài). 下跌C. 不能確定D. 上漲【答案】B22. 4月10日，CME市場6月期英鎊兌美元期貨合約價(jià)格為1.4475，交易單位62500英鎊，LIFFE市場6月期英鎊兌美元期貨合約價(jià)格為1.4775，交易單位25000英鎊。某套利者在CME市場買入4手英鎊兌美元期貨合約，應(yīng)該在LIFFE市場()英鎊兌美元期貨

8、合約。A. 賣出10手B. 賣出4手C. 買入4手D. 買入10手【答案】A23. 在外匯期貨交易中，如果發(fā)起方近端買入，遠(yuǎn)端賣出，則近端掉期全價(jià)等于()。A. 即期匯率的做市商賣價(jià)+近端掉期點(diǎn)的做市商買價(jià)B. 即期匯率的做市商買價(jià)+近端掉期點(diǎn)的做市商賣價(jià)C. 即期匯率的做市商買價(jià)+近端掉期點(diǎn)的做市商買價(jià)D. 即期匯率的做市商賣價(jià)+近端掉期點(diǎn)的做市商賣價(jià)【答案】D資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。24. 關(guān)于期貨投機(jī)和套期保值交易描述正確的是()。A. 兩者均同時(shí)以現(xiàn)貨和期貨兩個(gè)市場為對象B. 套期保值交易以較少資金賺取較大利潤為目的C. 期貨投機(jī)交易以獲

9、取價(jià)差收益為目的D. 期貨投機(jī)交易通常以實(shí)物交割結(jié)束交易【答案】C25. 某時(shí)刻上海期貨交易所某一銅合約的報(bào)價(jià)中，最優(yōu)賣出價(jià)為68670元/噸，最優(yōu)買入價(jià)為68700元/噸，前一成交價(jià)為68690元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)當(dāng)()元/噸。A. 68670B. 68690C. 68700D. 68685【答案】B26. 股指期貨交易的保證金比例越高，則()。A. 杠桿越小B. 杠桿越大C. 收益越低D. 收益越高【答案】A27. 影響股指期貨期現(xiàn)套利無套利區(qū)間的主要因素是()。A. 股票指數(shù)B. 合約存續(xù)期C. 市場沖擊成本和交易費(fèi)用D. 交易規(guī)?！敬鸢浮緾28. 國債期貨交割時(shí)，發(fā)票價(jià)格的

10、計(jì)算公式為()。A. 期貨交割結(jié)算價(jià)/轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計(jì)利息B. 期貨交割結(jié)算價(jià)×轉(zhuǎn)換因子-應(yīng)計(jì)利息C. 期貨交割結(jié)算價(jià)×轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計(jì)利息D. 期貨交割結(jié)算價(jià)×轉(zhuǎn)換因子【答案】C29. 歐式期權(quán)和美式期權(quán)的主要區(qū)別在于()。A. 保證金制度不同B. 交易場所不同C. 合約月份不同D. 行權(quán)時(shí)間規(guī)定不同【答案】D資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。30. 當(dāng)出現(xiàn)()情形時(shí)，交易所將實(shí)行強(qiáng)制減倉以控制風(fēng)險(xiǎn)。A. 會(huì)員持倉超過了持倉限額B. 合約連續(xù)漲(跌)停板單邊無連續(xù)報(bào)價(jià)C. 客戶持倉超過了持倉限額D. 臨近交割時(shí)，客戶或會(huì)員的持倉

11、超過了持倉限額【答案】B31. 對買入套期保值者而言，能夠?qū)崿F(xiàn)期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場盈虧相抵后還有凈盈利的情形是()。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A. 基差從-10元/噸變?yōu)?0元/噸B. 基差從-20元/噸變?yōu)?10元/噸C. 基差從10元/噸變?yōu)?0元/噸D. 基礎(chǔ)從-10元/噸變?yōu)?30元/噸【答案】D32. 點(diǎn)價(jià)交易是指以某商品某月份的()為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，確定雙方買賣該現(xiàn)貨商品價(jià)格的交易方式。A. 政府指導(dǎo)價(jià)格B. 期貨價(jià)格C. 批發(fā)價(jià)格D. 零售價(jià)格【答案】B33. 我國5年期國債期貨的可交割國債為合約到期月份首日剩余期限為()年的記賬式附息國債。A. 46.25B. 45.25C. 5D. 不低于

12、5【答案】B34. 目前上海期貨交易所大戶報(bào)告制度規(guī)定，當(dāng)客戶某品種投機(jī)持倉合約的數(shù)量達(dá)到交易所規(guī)定的投資頭寸持倉限量()以上(含本數(shù))時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告。A. 80%B. 70%C. 50%D. 60%【答案】A35. 某期貨交易者欲利用Cu1609、Cu1611和Cu1612三個(gè)合約進(jìn)行蝶式套利，在Cu1609合約上持倉20手，在Cu1611合約上持倉35手，則應(yīng)持有Cu1612合約()手。A. 15B. 20C. 35D. 55【答案】A36. 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明()字樣。A. 會(huì)員制B. 商品交易所或者期貨交易所C. 期貨經(jīng)紀(jì)D. 股份公司【答案】B37. 不考了期貨公司

13、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。A. 15B. 10C. 5D. 3【答案】C38. 未取得從業(yè)資格的人員，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處()萬元以下罰款。A. 10B. 5C. 1D. 3【答案】D39. 根據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，可以給予警告，并處以()萬元以下罰款。A. 15B. 10C. 5D. 3【答案】D40. 不考了期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其

14、派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。A. 5B. 3C. 7D. 10【答案】C41. 江恩理論中，投資者可以用()預(yù)測價(jià)格的支撐位和阻擋位。A. 江恩輪中輪B. 角度線C. 方形圖D. 圓形圖【答案】B42. 下列關(guān)于鄭州商品交易所的表述，正確的是()。A. 以營利為目的B. 交易品種都是農(nóng)產(chǎn)品期貨C. 會(huì)員大會(huì)是交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)D. 是公司制期貨交易所【答案】C資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。43. 芝加哥期貨交易所(CBOT)的利率期貨交易以()交易為主。A. 歐洲美元期貨B. 歐洲中長期國債期貨C. 美國中長期國債期貨D. 美國短期國債期貨【答案】

15、C44. 國內(nèi)某銅礦企業(yè)與智利某銅礦企業(yè)簽訂價(jià)值為3000萬美元的銅精礦進(jìn)口合同，規(guī)定付款期為3個(gè)月。同時(shí)，該銅礦企業(yè)向歐洲出口總價(jià)1250萬歐元的銅材，付款期均為3個(gè)月。那么，該銅企可在CME通過()進(jìn)行套期保值，對沖外匯風(fēng)險(xiǎn)。A. 賣出人民幣兌美元期貨合約，買入人民幣兌歐元期貨合約B. 賣出人民幣兌美元期貨合約，賣出人民幣兌歐元期貨合約C. 買入人民幣兌美元期貨合約，賣出人民幣兌歐元期貨合約D. 買入人民幣兌美元期貨合約，買入人民幣兌歐元期貨合約【答案】A45. 期權(quán)到期時(shí)，如果標(biāo)的物的市場價(jià)格在()，將導(dǎo)致看跌期權(quán)賣方虧損(不考慮交易費(fèi)用)。A. 執(zhí)行價(jià)格以下B. 執(zhí)行價(jià)格與損益平衡點(diǎn)之

16、間C. 損益平衡點(diǎn)以下D. 損益平衡點(diǎn)以上【答案】C31. 對買入套期保值者而言，能夠?qū)崿F(xiàn)期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場盈虧相抵后還有凈盈利的情形是()。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A. 基差從-10元/噸變?yōu)?0元/噸B. 基差從-20元/噸變?yōu)?10元/噸C. 基差從10元/噸變?yōu)?0元/噸D. 基礎(chǔ)從-10元/噸變?yōu)?30元/噸【答案】D32. 點(diǎn)價(jià)交易是指以某商品某月份的()為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，確定雙方買賣該現(xiàn)貨商品價(jià)格的交易方式。A. 政府指導(dǎo)價(jià)格B. 期貨價(jià)格C. 批發(fā)價(jià)格D. 零售價(jià)格【答案】B33. 我國5年期國債期貨的可交割國債為合約到期月份首日剩余期限為()年的記賬式附息國債。A. 46.25B. 4

17、5.25C. 5D. 不低于5【答案】B34. 目前上海期貨交易所大戶報(bào)告制度規(guī)定，當(dāng)客戶某品種投機(jī)持倉合約的數(shù)量達(dá)到交易所規(guī)定的投資頭寸持倉限量()以上(含本數(shù))時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告。A. 80%B. 70%C. 50%D. 60%【答案】A35. 某期貨交易者欲利用Cu1609、Cu1611和Cu1612三個(gè)合約進(jìn)行蝶式套利，在Cu1609合約上持倉20手，在Cu1611合約上持倉35手，則應(yīng)持有Cu1612合約()手。A. 15B. 20C. 35D. 55【答案】A51. 一般而言，套期保值合約月份的選擇與()無關(guān)。A. 合約與現(xiàn)貨的匹配性B. 合約與現(xiàn)貨的基差C. 合約交割方式D. 合

18、約流動(dòng)性【答案】C52. 會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A. 理事會(huì)B. 會(huì)員大會(huì)C. 股東大會(huì)D. 董事會(huì)【答案】B53. 國債期貨理論價(jià)格的計(jì)算公式為()。A. (現(xiàn)貨全價(jià)+資金成本-利息收入)/轉(zhuǎn)換因子B. (現(xiàn)貨全價(jià)+資金成本-利息收入)×轉(zhuǎn)換因子C. (現(xiàn)貨全價(jià)+資金成本)/轉(zhuǎn)換因子D. (現(xiàn)貨全價(jià)+資金成本)×轉(zhuǎn)換因子【答案】A54. 下列關(guān)于上證50ETF期權(quán)，描述正確的是()。A. 在中國金融期貨交易所掛牌B. 在上海證券交易所掛牌C. 只有認(rèn)購期權(quán)D. 只有認(rèn)沽期權(quán)【答案】B55. 在期貨合約中，不需明確規(guī)定的條款是()。A. 每日價(jià)格最大波動(dòng)限制B. 期貨價(jià)格C. 最小變動(dòng)價(jià)位D. 報(bào)價(jià)單位【答案】B56. 根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和期貨直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。A. 3萬元以上10萬元以下B. 1萬元以上5萬元以下C. 1萬元以上3萬元以下D. 5萬元以上10萬元以下【答案】B57. 不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還給客戶，交易結(jié)果()承擔(dān)。A. 由期貨公司B. 由客戶C. 由客戶與期貨公司共同D. 由