工程樣件交樣管理流程

1、編號：4.3.6工程樣件交樣管理流程版本:1、目的（流程綜述）為規(guī)范管理樣車或樣機試制各階段的工程樣件，對樣件的接收過程和質(zhì)量加以控制，以滿足各階段造車要求，特制定本流程。2、適用范圍本條例分別適用于 TVP在Mule、Simulation、EP等階段中，PW在 Mule、DL2 DL3及VB等階段中， 樣車或樣機試制所需的工程樣件的接收活動。本流程同時適用于質(zhì)量管理體系和內(nèi)控管理流程。其質(zhì)量體系流程編號為7.3.6，內(nèi)控管理屬于流程九研究與開發(fā)子流程006。3、定義3.1 工裝樣件（Of Tooling Sample ，OTS :指使用正式生產(chǎn)用模具和工裝制造的工程樣件，允 許不按照正式生產(chǎn)

2、節(jié)拍進行制造。3.2 非工裝樣件（Prototype Sample ）:指使用非正式生產(chǎn)模具和工裝制造的零部件，產(chǎn)品材料 和生產(chǎn)工藝近似或部分一致。3.3 C/O零件（沿用件carry over的縮寫）：指某一新車型項目中不進行重新設(shè)計或設(shè)計更改，直接使用在上汽品牌中已批產(chǎn)或獲得PPAP的零件。首次應(yīng)用的KD件或轉(zhuǎn)口貿(mào)易件不屬于C/O件。3.4 MockUp樣件：用非批量生產(chǎn)工藝、尺寸/外形接近設(shè)計狀態(tài)的臨時裝車零件，主要用于外觀、基本性能等評估的樣件，和替代件的區(qū)別。3.5 工程樣件（Engineering Sample ）:以上樣件的總稱。3.6 Proto BOM：樣車試制物料清單。3.

3、7 BCR Proto BOM更改申請表。3.8 TVP:上海汽車集團股份有限公司乘用車分公司試驗認(rèn)證部樣車試制工程科。3.9 PW上海汽車集團股份有限公司乘用車分公司動力總成分析試驗部。3.10設(shè)計后綴（Design Level Suffix ， DLS）：是用字母表示零件不同設(shè)計狀態(tài)的標(biāo)識符，只能 用于樣車或樣機試制階段，狀態(tài)是Un derstudy的新設(shè)計零件。4、職責(zé)分工4.1 采購工程師4.1.1 負(fù)責(zé)組織定點后的 kick-off會議，并聯(lián)合設(shè)計發(fā)布工程師對工程樣件的開發(fā)計劃進行確認(rèn)；4.1.2 負(fù)責(zé)根據(jù)PR申請的內(nèi)容（帶 DLS或數(shù)據(jù)版本的零件號，數(shù)量及批次），向供應(yīng)商下達零件定

4、單 PO；4.1.3 負(fù)責(zé)將零件定單 P0的下發(fā)情況及供應(yīng)商信息及聯(lián)系方式于收到PR后2周內(nèi)反饋給試制物料工程師；4.1.4 工程樣件交樣出現(xiàn)問題后進行協(xié)調(diào)支持。4.2 供應(yīng)商4.2.1 工程樣件的生產(chǎn)及交付者，確保在規(guī)定時間內(nèi)按照要求進行生產(chǎn)及交付零件;4.2.2 在零件交樣時 , 供應(yīng)商應(yīng)根據(jù)交樣要求進行零件的提交。4.3 設(shè)計發(fā)布工程師4.3.1 聯(lián)合采購工程師對零部件的開發(fā)進度進行確認(rèn)，并負(fù)責(zé) kick-off 會議后零部件OTS階段的交樣跟蹤；4.3.2 工程樣件信息提供者，在項目開始初期，設(shè)計發(fā)布工程師將提供本次項目裝車零件狀態(tài)信息；4.3.3 工程樣件是否符合設(shè)計要求的最終認(rèn)可者

5、，負(fù)責(zé)對準(zhǔn)備交付裝車使用的工程樣件的尺寸、材料的技術(shù)狀態(tài)確認(rèn)、并負(fù)責(zé)評價尺寸、材料、性能是否滿足設(shè)計要求4.3.4 新項目專用零件可以委托中心實驗室和測量室進行尺寸、材料的復(fù)檢。4.4 質(zhì)量保證部441 負(fù)責(zé)協(xié)助DRE評價Off-tooling狀態(tài)樣件的尺寸、材料、性能是否滿足工程樣件設(shè)計要求；4.4.2 中心實驗室和測量室負(fù)責(zé)對技術(shù)中心委托的 Off-tooling 狀態(tài)的樣件進行尺寸、材料的復(fù)測，并出具檢測報告。4.5 電器 Lab-car 實驗室4.5.1 負(fù)責(zé)定期發(fā)布電器控制器版本信息，作為電器控制零件入庫的評判條件之一。4.6 系統(tǒng)試驗工程師4.6.1 根據(jù)供應(yīng)商提交的零件性能試驗報

6、告評判該批次交樣的零件性能是否滿足試驗要求，并 在報告中簽字確認(rèn)。注：系統(tǒng)試驗工程師只負(fù)責(zé)有性能試驗要求的零件的簽字確認(rèn) , 對于無性能試驗需求的零 件，如MULE階段零件則無需進行確認(rèn)。4.7 試制物料工程師4.7.1 負(fù)責(zé)在項目初期搜集整理并核對此次項目裝車的零件信息；4.7.2 負(fù)責(zé)零件的采購申請及制定零件的交樣策略，包括確定零件狀態(tài)、交樣批次、交樣時間、交樣地點、交樣要求、零件接收人等信息；4.7.3 負(fù)責(zé)將零件定單 PO信息反饋給DRE4.7.4 負(fù)責(zé)工程樣件的接收及發(fā)放管理，包括檢查零件的交付資料，核對零件的標(biāo)簽狀態(tài)（尤其是DLS或數(shù)據(jù)版本），辦理零件入庫手續(xù)，以及零件發(fā)放或領(lǐng)用后

7、的零件信息更新記錄；4.7.5 在項目開展過程中，定期召開零件 Review 會議，負(fù)責(zé)適時更新并反饋零件的交樣狀態(tài)信息，對未按要求交樣的零件進行及時報警并協(xié)助推動解決；4.7.6 對于零件狀態(tài)不符合裝車要求的或低于最低庫存量的零件，應(yīng)及時提出報警；4.7.7 根據(jù)零件斷點要求，及時調(diào)整庫存零件狀態(tài)，對不符合要求的零件進行封存；4.7.8 協(xié)助現(xiàn)場物料技師定期做好零件的盤點工作，在項目結(jié)束階段，負(fù)責(zé)及時處理剩余零件, 如轉(zhuǎn)庫沿用或報廢申請。4.8 試制物料技師4.8.1 負(fù)責(zé)零件入庫時的包裝檢查及數(shù)量核對，并將完成入庫手續(xù)的零件進庫并上架擺放到位 進行“物料點檢卡”的信息登記；4.8.2 負(fù)責(zé)

8、物料的盤點并及時反饋零件庫存狀態(tài)信息，更新并維護“物料點檢卡”信息；4.8.3 根據(jù)試制物料工程師發(fā)料計劃進行物料的發(fā)放工作。5、流程圖責(zé)任人/Owner流程圖 /Program Chart涉及表單試制物流工程師 設(shè)計發(fā)布工程師供應(yīng)商質(zhì)量工程師設(shè)計發(fā)布工程師系統(tǒng)認(rèn)證工程師供應(yīng)商質(zhì)量工程師采購工程師工程樣件入庫單 工程樣件評估接收單 工程樣件標(biāo)牌 零件尺寸檢驗報告 零件材料檢驗報告 零件性能檢驗報告BCR6、規(guī)定（政策和工作流程）6.1 零件交樣001工程樣件到達試制倉庫6.1.1 工程樣件送達試制物料倉庫6.2 交付資料6.2.1 一般隨工程樣件（非 C/0狀態(tài)）一起送達的交付資料必須包含有：

9、工程樣件入庫單工程樣件評估接收單零件尺寸檢驗報告零件材料檢驗報告零件重量檢驗報告零件性能檢驗報告621.1 零件尺寸檢驗報告、零件材料檢驗報告、及零件性能檢驗報告格式詳見工程簽署工作指導(dǎo)書。6.2.1.2 尺寸、材料、重量及性能檢驗報告中的檢驗數(shù)據(jù)應(yīng)分別對應(yīng)所提交的零部件，并對 相應(yīng)的零部件進行編號。6.2.1.3 對于車身零部件（鈑金件），只需提交工程樣件評估接收單、零件尺寸檢驗報告、零件重量檢驗報告、零件材料檢驗報告。車身軟模零件（鈑金件）的提交由TVP自行負(fù)責(zé)。6.2.1.4 在試制BOM勺核對過程中已經(jīng)明確某些零部件無法滿足本交樣要求時，可以提出由PDT及TVP共同確認(rèn)并形成清單，提交

10、總監(jiān)及VCE簽字確認(rèn)，在零部件接收時作為合格樣件接收。6.2.1.5 對于要求分批交樣的零部件，若零部件狀態(tài)不變（只追加數(shù)量），則后一批次零部 件交樣時可以不提交零件尺寸檢驗報告、零件材料檢驗報告、零件重量 檢驗報告及零件性能檢驗報告；若零部件狀態(tài)發(fā)生更改（差錯糾正或設(shè)計更 改），設(shè)計發(fā)布工程師需重新提交并確認(rèn)相應(yīng)的交付資料。注：各階段需交付的資料報告可以參照下表樣件交寄等級清單，如有特殊交樣讓步接收，必須經(jīng)過PDT小組討論一致通過并在項目開始初期零件交樣信 息核對時注明。序號NO.文件描述DOCUMENT DESCRIPTION責(zé)任人OWNERC/OMock UpProto typeOff-

11、Tooli ng1工程樣件入庫單Engin eeri ng Sample Delivery Sheet設(shè)計發(fā)布工程師DREVVVV2工程樣件評估接收單Engin eeri ng Sample Evaluati ng Sheet設(shè)計發(fā)布工程師DREVVV3試制BOM更改硬拷貝（如有）BCR hard copy（lf have any）設(shè)計發(fā)布工程師DREVV4零件尺寸檢驗報告，并附原始報告及測 量方案設(shè)計發(fā)布工程師DREVVVPart Dime nsi on In spect ion Report with all en closures in origi nal5零件材料檢驗報告，并附原始報告

12、Part MaterialInspectionReport withall en closures in orig inal設(shè)計發(fā)布工程師DREVV6零件重量檢驗報告，并附原始報告Part Weight In specti on Report with all en closures in orig inal設(shè)計發(fā)布工程師DREVVV7零件部件級試驗報告，并附原始報告Comp onent Test ing Report Report with all en closures in origi nal系統(tǒng)及零件認(rèn)證工程師SVEVV8標(biāo)簽Table設(shè)計發(fā)布工程師DREVVV表：樣件交寄等級清單62

13、2 包裝要求6.221 供應(yīng)商提交的工程樣件必須采取適合及完整的包裝，如采用相應(yīng)的料架、料箱、托 盤存放，不允許混裝樣件，對于零件包裝不符合要求的或有污損的，試制物料工程 師有權(quán)拒收；6.222 供應(yīng)商應(yīng)根據(jù)交樣要求懸掛零件標(biāo)識，如在零件外包裝及料架、料箱的顯著位置張貼工程樣件標(biāo)牌，包裝內(nèi)單個工程樣件也必須懸掛工程樣件標(biāo)牌。注：標(biāo)準(zhǔn)件除外。6.223 詳細的包裝要求請見工程樣件交樣包裝要求。6.3交樣評估002判斷工程樣件信息是否與Proto BOM相符6.3.1 由試制物料工程師清點核對零件數(shù)量、零件狀態(tài)、送樣報告以及DLS或數(shù)據(jù)版本等信息。如果供應(yīng)商提交的工程樣件信息與試制BOM不 一致，

14、DRE必須確認(rèn)，并按試制 BOM生成及維護流程出具 BCR更改試制BOM后，試制物流工程師方可接收該樣件。003判斷是否C/O件6.3.2 由DRE判斷工程樣件狀態(tài)。若樣件為C/O件（無論是 CKD件還是在生產(chǎn)零件），則視為零件質(zhì)量高于試制要求，DRE只需填寫工程樣件入庫單，將零件隨同表單交由試制物料工程師直接辦理登記入庫。004判斷是否Of-tool 件6.3.3 若非C/O件，繼續(xù)判斷是否 Of-tool 件。005 SQE 確認(rèn) Of-tool 狀態(tài)6.3.4 對于off-tool狀態(tài)零件，其工程狀態(tài)是否完全符合Of-tool 要求，必須同時得到 DRE和SQE的簽字確認(rèn)。不是 Off-

15、tool 件的只需DRE簽字即可。006評估工程樣件質(zhì)量6.3.5 DRE應(yīng)評估供應(yīng)商提交的尺寸、材料、性能及重量自檢報告。6.3.5.1 DRE在零件尺寸檢驗報告、零件材料檢驗報告、零件重量檢驗報告、零件性能試驗報告的客戶欄簽字認(rèn)可。6.3.5.2 零件性能試驗報告同時需要SVE在客戶欄簽字認(rèn)可。6.3.5.3 尺寸、材料、性能中任何一項不符合技術(shù)要求的，則該工程樣件為不合格，DRE需判斷該工程樣件是否條件認(rèn)可，并完整填寫不合格描述。635.4DRE負(fù)責(zé)根據(jù)要求組織填寫工程樣件評估接收單，對工程樣件是否能用于裝車做出評估。6.3.5.5 試制物料工程師查看供應(yīng)商所提交的工程樣件交付資料；任何

16、不滿足流程要求的，試制物料工程師有權(quán)拒收。6.3.6 試制質(zhì)量工程師將負(fù)責(zé)對供應(yīng)商所提交的交付資料及工程樣件尺寸進行抽查，同時監(jiān)督 并推動供應(yīng)商進行整改。6.3.6.1 必要時，技術(shù)中心可委托質(zhì)量保證部下屬的中心測量室或中心實驗室對零件的尺寸、材料進行復(fù)測，DRE須在委托單上注明零件的DLS或圖紙版本、標(biāo)準(zhǔn)及性能。6.3.7 電器控制器零件交樣要求：6.3.7.1 若提交的工程樣件為電器控制器，零件表面除零件基本信息之外另需張貼有VCF號及軟件版本號等信息，試制物料工程師將根據(jù)電器Labcar實驗室最新發(fā)布的控制器版本信息表核對零件信息，若與信息表內(nèi)容不符，則設(shè)計發(fā)布工程師必須確認(rèn)或 刷新軟件

17、信息，任何交樣版本與版本控制小組發(fā)布的或狀態(tài)不一致的零件，試制物料工程師將拒收。6.3.8 經(jīng)上述評估合格的，辦理入庫手續(xù)。不合格的，DRE可評估是否條件接收。007判定是否條件接收6.3.9 經(jīng)評估不合格工程樣件，DRE應(yīng)組織PDT小組進行風(fēng)險評估，并詳細填寫工程樣件評估接收單條件認(rèn)可說明一欄，選擇風(fēng)險評估項，根本原因描述，整改措施以及斷點實施 時間。EP階段，可條件交樣的工程樣件必須得到DRE的高級經(jīng)理、總監(jiān)、項目總工和 SVE共同簽字確認(rèn)；Mule及Simulation 階段，只需 DRE的高級經(jīng)理及 SVE共同簽字確認(rèn)。 不可條件接收的工程樣件拒收。6.4 供應(yīng)商整改008供應(yīng)商整改6

18、.4.1 樣件評估不合格的，供應(yīng)商應(yīng)制定整改計劃并執(zhí)行。屬于Of-tool 件的，由DRE負(fù)責(zé)組織SQE對供應(yīng)商改進情況加以跟蹤和反饋； 非Of-tool 件的，由DRE跟蹤供應(yīng)商改進情況。6.5 工程樣件入庫6.5.1 DRE負(fù)責(zé)協(xié)同供應(yīng)商辦理零部件的入庫手續(xù)。009填寫入庫記錄單6.5.2 DRE填寫工程樣件入庫單010工程樣件登記入庫6.5.3 將工程樣件隨同交付資料交由試制物料工程師辦理登記入庫。6.5.4 試制物料工程師完成工程樣件入庫手續(xù)后，應(yīng)及時與試制物料技師辦理樣件進庫交接工 作。試制物料技師根據(jù)庫位布置及時將樣件擺放到位，建立“物料點檢卡”，并在完成 工作后將工作完成情況信息

19、反饋給試制物料工程師。6.6 零件交樣信息統(tǒng)計：6.6.1 試制物料工程師應(yīng)及時輸入零部件的入庫記錄，更新庫存臺帳，并將工程樣件交付資料進行分類歸檔；臺帳存放在TVP公共文件夾上，供其他相關(guān)工程師瀏覽；6.6.2 試制物料工程師根據(jù)項目要求及時準(zhǔn)確地將工程樣件交樣情況匯報給相關(guān)需求人員與部 門；6.6.3 交樣信息包括：交樣時間、交樣數(shù)量、零件尺寸報告、零件材料報告、零件性能報告、 零件偏差交樣接收評估信息、零件交樣情況爬坡圖等。6.7 有關(guān)工程樣件的領(lǐng)用及發(fā)放，參見試制物料控制流程。7、控制目標(biāo)及關(guān)鍵控制活動控制目標(biāo)控制活動編號關(guān)鍵控制活動確保按時進 行工程樣件 的采購，明確 工程樣件的 狀

20、態(tài)VRD006-CA02-6.2.16.2.1 一般隨工程樣件（非 C/O狀態(tài)）一起送達的交付資料必 須包含有：工程樣件入庫單、工程樣件評估接收單、零件尺寸檢驗報告、零件材料檢驗報告、零件重量檢驗報告、零件性能檢驗報告6.2.1.1 對于車身零件（鈑金件），只需提交工程樣件評估接收單、零件尺寸檢驗報告、零件材料檢驗報告、零件重量檢驗報告。6.2.1.2在試制BOM勺核對過程中已經(jīng)明確某些零部件無法滿 足本交樣要求時，可以提出由PDT及 TVP共冋確認(rèn)并形成清單， 提交總監(jiān)及 VCE簽字確認(rèn)，在零部件接收時作為合格樣件接 收。VRD006-CA01-6.3.16.3.1由試制物料工程師清點核對零

21、件數(shù)量、零件狀態(tài)、送樣 報告及DLS或數(shù)據(jù)版本等信息；6.3.2若樣件為C/O件（無論是CKD牛還是在生產(chǎn)零件），則 視為零件質(zhì)量高于試制要求，設(shè)計發(fā)布工程師只需填寫工程 樣件入庫單，將零件隨同表單交由試制物料工程師直接辦理 登記入庫。VRD006-CA04-6.3.56.3.5對于of-tool狀態(tài)零件，其工程狀態(tài)是否完全符合off-tool要求，必須冋時得到設(shè)計工程師和供應(yīng)商質(zhì)量工程師的簽字確認(rèn)。VRD006-CA03-6.3.56.3.5.1設(shè)計發(fā)布工程師在零件尺寸檢驗報告、零件材 料檢驗報告、零件重量檢驗報告、零件性能試驗報告 的客戶欄簽字認(rèn)可。635.2零件性能試驗報告同時需要系統(tǒng)試驗工程師在客 戶欄簽字認(rèn)可。VRD006-CA05-6.3.96.3.9經(jīng)評估不合格工程樣件， DRE應(yīng)組織PDT小組進行風(fēng)險 評估，并詳細填寫工程樣件評估接收單 條件認(rèn)可說明一欄， 選擇風(fēng)險評估項，根本原因描述，整改措施以及斷點實施時間。EP階段，可條件交樣的工程樣件必須得到設(shè)計發(fā)布工程師DRE的高級經(jīng)理、總監(jiān)、項目總工及試驗認(rèn)證工程師簽字；Mule及Simulation 階段，