企業(yè)(單位)雙重預(yù)防體系建設(shè)自評報告+評估認(rèn)定報告+評估標(biāo)準(zhǔn)(試行)27頁

1、附件1企業(yè)（單位）雙重預(yù)防體系建設(shè)自評報告企業(yè)（單位）名稱：所屬行業(yè)： 自評得分： 自評日期： 年 月 日一、基本情況表企業(yè)（單位）名稱地 址社會信用代碼企業(yè)（單位）性質(zhì)國有集體民營私營合資獨(dú)資其它安全管理機(jī)構(gòu)員工總數(shù)人專職安全管理人員人特種作業(yè)人員人固定資產(chǎn)萬元主營業(yè)務(wù)收入萬元法定代表人/企業(yè)（單位）負(fù)責(zé)人電 話傳 真聯(lián)系人電 話傳 真手 機(jī)電子信箱如果企業(yè)（單位）是某企業(yè)（單位）集團(tuán)的成員單位，請注明企業(yè)（單位）集團(tuán)名稱：企業(yè)（單位）雙重預(yù)防體系建設(shè)工作組主要成員姓名所在部門職務(wù)/職稱電話備注組長成員二、企業(yè)（單位）自評總結(jié)1.企業(yè)（單位）概況。2.近三年企業(yè)（單位）安全生產(chǎn)事故的發(fā)生情況

2、。3.企業(yè)（單位）雙重預(yù)防體系建設(shè)資料清單。三、評估申請表1.企業(yè)（單位）是否同意遵守評估要求,并能提供評估所必需的真實(shí)信息?是否2.企業(yè)（單位）在提交申請書時，應(yīng)當(dāng)附以下文件資料：安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件(未實(shí)施安全生產(chǎn)行政許可的行業(yè)不需提供)自評扣分項(xiàng)目匯總表（見附件3）3.企業(yè)（單位）自評得分：4.企業(yè)（單位）自評結(jié)論：法定代表人/企業(yè)（單位）單位負(fù)責(zé)人(簽名)：（申請企業(yè)（單位）蓋章）年 月 日自評報告填報說明1.“企業(yè)（單位）名稱”填寫企業(yè)（單位）名稱并加蓋公章。2.“所屬行業(yè)”按行業(yè)所屬專業(yè)填寫，如“冶金”、“建材”等。3.“企業(yè)（單位）概況”包括主營業(yè)務(wù)所屬行業(yè)、經(jīng)營范圍、職工人數(shù)、

3、年產(chǎn)值、發(fā)展過程、組織機(jī)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)概況、本企業(yè)（單位）規(guī)模(產(chǎn)量和業(yè)務(wù)收入)，在行業(yè)中所處地位，安全生產(chǎn)工作特點(diǎn)等。附件2企業(yè)（單位）雙重預(yù)防體系建設(shè)評估認(rèn)定報告申請企業(yè)（單位）：評估組織單位：（蓋章） 評估日期： 年 月 日河南省政府安全生產(chǎn)委會辦公室制評估認(rèn)定報告表評估組織單位情況省直行業(yè)部門名稱單位地址雙重預(yù)防負(fù)責(zé)人電 話手 機(jī)雙重預(yù)防聯(lián)系人電 話傳 真手 機(jī)電子信箱評估專家組成員姓 名所在單位職務(wù)/職稱簽 名組長成員申請企業(yè)（單位）情況申請企業(yè)（單位）法定代表人/企業(yè)（單位）負(fù)責(zé)人電話手機(jī)聯(lián)系人電話傳真手機(jī)電子信箱評估結(jié)果評估得分：評估專家組意見：評估組長簽名： 年 月 日制度文

4、件評估綜述：現(xiàn)場評估綜述：評估扣分項(xiàng)目匯總表另附（格式參見附件3）評省直行業(yè)部門評估意見（單位蓋章） 年 月 日省省省政府安委辦復(fù)核意見（單位蓋章） 年 月 日附件3河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)評估標(biāo)準(zhǔn)（試行）河南省安全科學(xué)技術(shù)研究院2019年3月- 9 -河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)評估標(biāo)準(zhǔn)（試行）單 位： 日 期： 總 分：評估指標(biāo)評估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估記錄扣分基本要求（8分）組織機(jī)構(gòu)（2分）1.企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)；領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)組成人員應(yīng)包括企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、分管負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員；企業(yè)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主要

5、領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，全面負(fù)責(zé)企業(yè)體系建設(shè)。2.企業(yè)應(yīng)在領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成立文件中明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、分管負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員雙重預(yù)防體系建設(shè)應(yīng)履行的職責(zé)。3.企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案，明確工作分工、工作目標(biāo)、實(shí)施步驟、工作任務(wù)、進(jìn)度安排等。1.未以正式文件（紅頭文件）明確建立企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的，扣0.2分。2.企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的組成人員不全面，缺一個崗位扣0.2分；企業(yè)主要負(fù)責(zé)人未擔(dān)任雙預(yù)防主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，扣0.5分。3.未明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、分管負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人、重要崗位人員及工作組織機(jī)構(gòu)雙重預(yù)防體系建設(shè)職責(zé)的，一項(xiàng)不符合扣0.2分。

6、4.未制定雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案的，扣0.5分。雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案未明確實(shí)施時間、責(zé)任人與分工、工作任務(wù)、階段性目標(biāo)等，一項(xiàng)不符合扣0.2分。5.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、分管負(fù)責(zé)人及各崗位人員未履行雙重預(yù)防體系建設(shè)職責(zé)的，每人次扣0.2分。否決項(xiàng)：未建立雙重預(yù)防體系組織機(jī)構(gòu)，且未明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、分管負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員相關(guān)職責(zé)的，評估不通過。查文件：下發(fā)的正式文件、企業(yè)建立的安全生產(chǎn)責(zé)任和安全管理制度。查閱雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案和相關(guān)記錄等，并核對實(shí)施情況。詢問：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、分管負(fù)責(zé)人及各層級、各崗位人員是否掌握雙重預(yù)防體系建設(shè)基本要

7、求及應(yīng)履行的主要職責(zé)。全員培訓(xùn)（2分）1.企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防體系培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)學(xué)時、培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員、評估方式、相關(guān)獎懲等。2.應(yīng)分層次、分階段組織進(jìn)行雙重預(yù)防體系的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。3.培訓(xùn)結(jié)束須進(jìn)行閉卷考試，考試內(nèi)容及結(jié)果應(yīng)記入培訓(xùn)檔案。1.企業(yè)未制定雙重預(yù)防體系培訓(xùn)計劃或計劃不具體的，扣0.5分。2.培訓(xùn)記錄、檔案不詳實(shí)或培訓(xùn)記錄無效果評價，無簽到表，無教材或課件、授課人等相關(guān)記錄的，扣0.5分。3.未分層次、分階段對全員進(jìn)行雙重預(yù)防體系培訓(xùn)，缺少部門/崗位的一項(xiàng)扣0.2分。4.培訓(xùn)結(jié)束未組織進(jìn)行閉卷考試或考試內(nèi)容無針對性、流于形式的，扣0.5分。5.未明確雙重預(yù)防

8、體系培訓(xùn)評估方式、獎懲規(guī)定的，扣0.2分。否決項(xiàng)：抽查110%但不少于5名相關(guān)崗位人員,5人及以上或超過半數(shù)人員未掌握企業(yè)雙重預(yù)防體系培訓(xùn)內(nèi)容，評估不予通過。查資料：1.培訓(xùn)計劃。2.培訓(xùn)教育記錄與檔案。3.查閱安全培訓(xùn)教育制度或獎懲管理制度。抽查問詢：1.隨機(jī)抽查、問詢各層級、各崗位人員是否掌握雙重預(yù)防體系培訓(xùn)內(nèi)容。2.企業(yè)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人是否明確本企業(yè)的重大風(fēng)險；雙重預(yù)防體系建設(shè)、運(yùn)行流程。體系文件（2分）1.企業(yè)應(yīng)制定符合雙重預(yù)防體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求的安全生產(chǎn)責(zé)任制、風(fēng)險分級管控制度、隱患排查治理制度、運(yùn)行考核制度、崗位安全操作規(guī)程等體系文件。2.體系文件應(yīng)符合企業(yè)實(shí)際、具有可操作性，并傳

9、達(dá)至各部門/崗位。1.未制定全覆蓋安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣1分。2.未制定風(fēng)險分級管控制度扣1分。3.未制定隱患排查治理制度扣1分。4.教育培訓(xùn)制度未包含雙重預(yù)防體系內(nèi)容的，扣0.5分。5.未制定各崗位安全操作規(guī)程，扣0.5分。6.各項(xiàng)制度不符合企業(yè)實(shí)際、不具有可操作性的，一項(xiàng)內(nèi)容不符合扣0.2分。7.制度未傳達(dá)到各部門/崗位的，發(fā)現(xiàn)一個部門/崗位扣0.2分。查資料：1.安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度、崗位安全操作規(guī)程等體系文件文本。2.制度發(fā)放或傳達(dá)記錄?，F(xiàn)場檢查：工作崗位是否已獲取有效的安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度、崗位安全操作規(guī)程等體系文件。責(zé)任考核（2分）1.企業(yè)應(yīng)在雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度中

10、明確考核獎懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法等，并將評估結(jié)果與員工工資薪酬（或獎金）掛鉤。2.應(yīng)落實(shí)雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度，根據(jù)雙重預(yù)防體系評估結(jié)果予以獎懲。1.雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度內(nèi)容不具體，未明確考核獎懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法，未將評估結(jié)果與員工工資薪酬（或獎金）相掛鉤的，每項(xiàng)扣0.5分。2.未根據(jù)雙重預(yù)防體系評估結(jié)果落實(shí)獎懲的，一項(xiàng)不符合扣0.5分。否決項(xiàng)：未建立雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度，評估不通過。查資料：1.雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度。2.雙重預(yù)防體系考核獎懲記錄，相關(guān)財務(wù)、工資（或獎金）發(fā)放記錄。風(fēng)險分級管控（30分）風(fēng)險點(diǎn)確定（2分）1.應(yīng)按照導(dǎo)則或行業(yè)規(guī)范要求，建立安全風(fēng)險管控清單。

11、2.作業(yè)活動風(fēng)險管控清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活動。3.設(shè)備設(shè)施風(fēng)險管控清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設(shè)備、設(shè)施。4.作業(yè)場所風(fēng)險管控清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所有場所。1.未建立作業(yè)活動風(fēng)險管控清單，扣0.5分。清單未涵蓋主要作業(yè)活動的，缺一項(xiàng)扣0.2分。2.未建立設(shè)備設(shè)施風(fēng)險管控清單，扣0.5分。清單未涵蓋主要設(shè)備、設(shè)施的，缺一項(xiàng)扣0.2分。3.未建立作業(yè)場所風(fēng)險管控清單，扣0.5分。清單未涵蓋主要作業(yè)場所的，缺一項(xiàng)扣0.2分。4.風(fēng)險點(diǎn)劃分、確定不符合劃分原則（不合理）的，一項(xiàng)扣0.2分。否決項(xiàng)：風(fēng)險點(diǎn)有明顯遺漏或有10%劃分不符合劃分原則和企業(yè)實(shí)際的，評估不通過。查資料、查信

12、息系統(tǒng)：1.作業(yè)活動風(fēng)險管控清單。2.設(shè)備設(shè)施風(fēng)險管控清單。3.作業(yè)場所風(fēng)險管控清單。查現(xiàn)場：通過分析工藝流程、生產(chǎn)現(xiàn)場判斷是否遺漏主要作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施。危險源辨識分析（5分）1.企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)部門、班組、崗位人員進(jìn)行危險源辨識、分析。2.針對作業(yè)活動風(fēng)險管控清單，采用合理的辨識方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步驟進(jìn)行危險源辨識、分析。3.針對設(shè)備設(shè)施風(fēng)險管控清單，采用合理的辨識方法進(jìn)行危險源辨識、分析。1.未按照作業(yè)危害分析法或其他適用的評估方法針對作業(yè)活動逐個進(jìn)行危險源辨識、分析的，缺一項(xiàng)扣0.5分。作業(yè)活動、作業(yè)步驟、危險源辨識、分析不準(zhǔn)確、重要危險源遺漏不符合gb/t13861內(nèi)容的，一項(xiàng)不

13、符合扣0.2分。2.未按照安全檢查表法或其他適用的評估方法針對設(shè)備設(shè)施逐個進(jìn)行危險源辨識、分析，缺一項(xiàng)扣0.5分。設(shè)備設(shè)施檢查項(xiàng)目、重要檢查標(biāo)準(zhǔn)、危險源辨識、分析不準(zhǔn)確、危險源遺漏不符合gb/t13861內(nèi)容的，一項(xiàng)不符合扣0.2分。否決項(xiàng)：危險源辨識有10%不準(zhǔn)確的或重要危險源遺漏，評估不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1.作業(yè)活動分析評價記錄。2.設(shè)備設(shè)施分析評價記錄。詢問：詢問主要崗位人員參與危險源辨識、分析情況。崗位人員是否了解本崗位存在的風(fēng)險點(diǎn)、危險源及其危害后果（事故類型）。風(fēng)險評價（5分）1.企業(yè)風(fēng)險評價應(yīng)符合企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范（db41/t 1646-2018）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)生產(chǎn)

14、實(shí)際。2.參與評價人員應(yīng)熟知企業(yè)情況、掌握評價分級標(biāo)準(zhǔn)，合理評價，評價級別正確。1.企業(yè)風(fēng)險評價不符合企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范（db41/t 1646-2018）要求或企業(yè)未結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際制定風(fēng)險評價分級標(biāo)準(zhǔn)的，扣0.5分。2.評價人員不熟悉評價分級標(biāo)準(zhǔn)或者風(fēng)險評價取值不合理（偏低）、評價級別不準(zhǔn)確、未依照從嚴(yán)從高原則進(jìn)行評價的，一項(xiàng)不符合扣0.2分。3.未按照gb6441-1986標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行事故類型描述或事故后果與作業(yè)步驟、檢查項(xiàng)目以及危險源無因果關(guān)系、邏輯關(guān)系的，每項(xiàng)扣0.2分。否決項(xiàng)：應(yīng)判定為重大風(fēng)險而未判定為重大風(fēng)險，存在一項(xiàng)的，評估不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1.風(fēng)險評價分級標(biāo)準(zhǔn)。2.作業(yè)危

15、害分析及安全檢查表分析等分析記錄。詢問：1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、部門負(fù)責(zé)人、崗位人員是否掌握企業(yè)重大風(fēng)險相關(guān)內(nèi)容。2.相關(guān)崗位人員是否熟知風(fēng)險評價規(guī)則并進(jìn)行正確的評價。安全風(fēng)險圖（3分）1.安全風(fēng)險圖包括企業(yè)風(fēng)險分布圖和企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險比較圖。2.在企業(yè)總平面布置圖上采用不同顏色的圖標(biāo)準(zhǔn)確標(biāo)出風(fēng)險點(diǎn)、危險源中心所在位置，標(biāo)明具體名稱。至少顯示出風(fēng)險等級最高的風(fēng)險點(diǎn)、危險源，但各級別風(fēng)險點(diǎn)數(shù)量及總數(shù)應(yīng)以圖示的形式給出。3.企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險比較圖將風(fēng)險分值最高的不少于5項(xiàng)作業(yè)活動以柱狀圖的形式進(jìn)行比較。1.安全風(fēng)險圖數(shù)量不夠，缺少一張扣0.5分。2.風(fēng)險點(diǎn)、危險源標(biāo)注情況與風(fēng)險評估結(jié)果不一

16、致，扣0.5分；標(biāo)注位置錯誤，或名稱標(biāo)注缺失或錯誤，出現(xiàn)一處扣0.2分；標(biāo)識大小不一，形式不規(guī)范，扣0.2分。3.作業(yè)活動風(fēng)險分值與風(fēng)險評估結(jié)果不一致，扣0.5分；作業(yè)活動名稱不規(guī)范，出現(xiàn)一條扣0.2分；作業(yè)安全風(fēng)險比較圖不足0.5項(xiàng)，或格式不規(guī)范，扣0.2分。否決項(xiàng)：風(fēng)險分布圖中重大風(fēng)險點(diǎn)、危險源與企業(yè)實(shí)際情況嚴(yán)重不符的，評估不通過。查資料或信息系統(tǒng)：1.企業(yè)風(fēng)險分布圖。2.企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險比較圖。3.對照風(fēng)險管控清單、隱患排查清單進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)等級核對。查現(xiàn)場：現(xiàn)場確認(rèn)風(fēng)險圖中重大風(fēng)險點(diǎn)、危險源標(biāo)注位置是否與現(xiàn)場一致。風(fēng)險控制措施（6分）崗位人員應(yīng)從工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置

17、等方面，針對辨識出的危險源，提出風(fēng)險控制措施，并經(jīng)過企業(yè)相關(guān)程序評審確定，控制措施應(yīng)與實(shí)際情況相符合，具有針對性、有效性、可操作性并得到有效落實(shí)。1.控制措施與潛在的危險源及事故后果無對應(yīng)關(guān)系、無針對性或與實(shí)際不符、可操作性較差、未有效落實(shí)、有遺漏的，一項(xiàng)不符合扣0.5分。2.各專業(yè)技術(shù)人員、主要崗位人員未參與控制措施制定的，每人次扣0.2分。3.企業(yè)未按程序組織進(jìn)行控制措施評審確定的，扣1分。否決項(xiàng)：核查控制措施，10%及以上控制措施與危險源及潛在的事故后果無對應(yīng)關(guān)系、無針對性或與實(shí)際不相符、不具有可操作性、未有效落實(shí)、管控措施缺失的，評估不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：檢查控制措施制定過程，是

18、否全員參與并經(jīng)過評審確定，控制措施是否全面、無疏漏、可操作性強(qiáng)并有效落實(shí)。現(xiàn)場檢查：核查崗位人員是否落實(shí)自身崗位相關(guān)控制措施。風(fēng)險層級管控（5分）1.企業(yè)應(yīng)結(jié)合機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各等級風(fēng)險的管控層級。2.根據(jù)風(fēng)險分級管控原則，確定風(fēng)險點(diǎn)、危險源的管控層級，落實(shí)管控責(zé)任。1.風(fēng)險管控層級不符合標(biāo)準(zhǔn)要求或風(fēng)險管控層級與企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不相符的，扣0.5分。2.各風(fēng)險點(diǎn)和危險源未根據(jù)管控層級確定責(zé)任部門及人員，落實(shí)管控責(zé)任的，或責(zé)任部門及人員專業(yè)不全，未覆蓋其他相關(guān)專業(yè)的，每項(xiàng)扣0.2分。3.較大及以上風(fēng)險（點(diǎn)）的公司級管控責(zé)任人只有分管安全負(fù)責(zé)人，未按管控措施實(shí)施分專業(yè)負(fù)責(zé)的，每項(xiàng)扣0.2分。

19、3.抽查企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、部門（或車間）負(fù)責(zé)人、崗位人員，未掌握相應(yīng)管控風(fēng)險內(nèi)容的，每人次扣0.2分。否決項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查1-10%但不少于5名相關(guān)崗位人員,5人及以上或超過半數(shù)未掌握本崗位應(yīng)管控風(fēng)險及相關(guān)控制措施的，評估不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：作業(yè)危害分析記錄、安全檢查表分析記錄、風(fēng)險分級管控清單等資料。詢問：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、部門負(fù)責(zé)人、崗位人員是否清楚應(yīng)管控的風(fēng)險及相關(guān)控制措施。風(fēng)險分級管控清單（2分）1.企業(yè)應(yīng)編制風(fēng)險分級管控清單，清單應(yīng)由企業(yè)組織相關(guān)部門、崗位人員按程序評審，并由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審核通過后發(fā)布。2.風(fēng)險分級管控清單的形式、內(nèi)容應(yīng)符合相

20、關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。1.未建立作業(yè)活動類風(fēng)險分級管控清單，扣0.5分。2.未建立設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險分級管控清單，扣0.5分。3.風(fēng)險分級管控清單中內(nèi)容及格式不符合導(dǎo)則等標(biāo)準(zhǔn)要求的，每項(xiàng)扣0.1分。4.風(fēng)險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)組織相關(guān)部門、崗位人員按程序評審的，每項(xiàng)扣0.1分。5.風(fēng)險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審定發(fā)布的，每項(xiàng)扣0.1分。否決項(xiàng)：企業(yè)未建立風(fēng)險分級管控清單的，評估不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1.作業(yè)活動類風(fēng)險分級管控清單。2.設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險分級管控清單。3.查閱評審評價記錄。4.查閱清單簽發(fā)頁。風(fēng)險告知（2分）1.企業(yè)應(yīng)制作發(fā)放崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡崗位事故應(yīng)急處置卡等告知企業(yè)員工及相

21、關(guān)方主要風(fēng)險相關(guān)內(nèi)容。2.對存在重大風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志。3.應(yīng)組織各層級、各崗位進(jìn)行風(fēng)險評價結(jié)果的告知培訓(xùn)。1.未制作發(fā)放崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡或崗位事故應(yīng)急處置卡均扣1分。2.風(fēng)險告知內(nèi)容不符合要求的，每少一項(xiàng)扣0.2分。3.告知地點(diǎn)不當(dāng)，每處扣0.2分。4.無培訓(xùn)記錄，扣0.2分。查文件：1.風(fēng)險告知相關(guān)文件。2.告知方式及內(nèi)容。3.培訓(xùn)記錄等資料?，F(xiàn)場檢查：安全風(fēng)險告欄及安全警示標(biāo)志、監(jiān)測或預(yù)警設(shè)施。檢查崗位作業(yè)人員持卡情況。隱患排查治理(36分)編制隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單（6分）1.企業(yè)應(yīng)編制符合企業(yè)實(shí)際的隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單。2.隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單內(nèi)容包括：排查內(nèi)容、排查標(biāo)

22、準(zhǔn)、排查方法、排查周期、排查責(zé)任等。3.企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，編制相應(yīng)層級（公司級、部門級、車間級、班組級）的隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單。4.生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單排查內(nèi)容應(yīng)包含風(fēng)險分級管控清單中各風(fēng)險點(diǎn)、危險源及控制措施。1.企業(yè)未結(jié)合實(shí)際情況編制隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單的，扣3分。2.隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單未包括排查內(nèi)容、排查標(biāo)準(zhǔn)、排查方法、排查周期、排查責(zé)任等內(nèi)容，每項(xiàng)扣0.5分。3.未結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，編制相關(guān)層級隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單的，每缺一個層級扣1分。4.基礎(chǔ)管理類隱患排查項(xiàng)目不全、排查標(biāo)準(zhǔn)不具體的，每項(xiàng)扣0.5分。5.生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單排查內(nèi)容，未包含各風(fēng)險點(diǎn)、危險源及控制措施的，每項(xiàng)扣0.5分

23、。6.相關(guān)排查方法、組織級別、排查標(biāo)準(zhǔn)、排查周期等不符合安全標(biāo)準(zhǔn)化要求的，每項(xiàng)扣0.5分。查資料、查信息系統(tǒng)：查相關(guān)層級隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單。制定隱患排查計劃（2分）企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)行特點(diǎn)，制定全年隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。1.未制定隱患排查計劃，或企業(yè)安全檢查計劃中未包含隱患排查內(nèi)容的，扣1分。2.排查計劃內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣0.5分。查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查計劃等資料。隱患排查實(shí)施（10分）1.企業(yè)應(yīng)按照排查計劃，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn)，由各組織級別分別按要求組織隱患排查，并及時、準(zhǔn)確填寫相關(guān)排查記錄。2.隱患排查類型、

24、周期、實(shí)施主體應(yīng)符合導(dǎo)則等標(biāo)準(zhǔn)的要求。3.查出的不能立即整改或危害較高的隱患應(yīng)記錄詳實(shí)，如條件允許應(yīng)保留影像資料。1.抽查各組織級別隱患排查記錄表或安全檢查表，缺一項(xiàng)扣1分。2.各組織層級未按隱患排查計劃組織隱患排查，缺一項(xiàng)扣1分。3.排查記錄不詳實(shí)的，隱患信息填寫不準(zhǔn)確、不全面的，隱患排查表存在漏項(xiàng)未排查的，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分。否決項(xiàng)：偽造記錄，弄虛作假，排查流于形式的，評估不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查表、排查記錄、隱患登記表等記錄?，F(xiàn)場檢查：核查項(xiàng)目與標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果與現(xiàn)場的一致性。一般事故隱患治理（8分）1.隱患排查結(jié)束后，對于當(dāng)場不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達(dá)隱患整改通知，并填

25、寫如下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人、治理期限等內(nèi)容。并以適當(dāng)方式向從業(yè)人員告知隱患信息。2.隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進(jìn)行分析，制定可靠的治理措施和應(yīng)急措施或預(yù)案，估算整改資金并按規(guī)定時限落實(shí)整改，并將整改情況及時反饋至隱患排查組織部門。3.隱患排查組織部門應(yīng)當(dāng)對隱患整改效果組織驗(yàn)收并出具驗(yàn)收意見。1.未及時告知隱患排查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5分。2.針對查出的事故隱患未及時下發(fā)隱患整改通知單，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5分。3.隱患整改通知單內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣0.5分。4.隱患治理單位未按期完成整改，缺一項(xiàng)扣0.5分。5.隱患整改后未對整改情況進(jìn)行

26、驗(yàn)收并簽字的，一項(xiàng)扣0.5分。6.隱患排查表、整改通知單及隱患治理臺賬信息不對應(yīng)的，一項(xiàng)扣1分。否決項(xiàng)：30%及以上隱患未按期完成整改，評估不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1.隱患通報。2.隱患整改通知單。3.隱患排查治理臺賬。重大事故隱患治理（10分）1.經(jīng)初步判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書，報告有關(guān)部門，實(shí)施掛牌督辦。2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案,治理方案應(yīng)符合導(dǎo)則的規(guī)定，并將治理方案按相關(guān)規(guī)定上報。3.重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對治理情況進(jìn)行復(fù)查評估，并將治理結(jié)果按規(guī)定上報有關(guān)部門。4.重大事故隱患排查、評估報告，治理

27、方案、整改驗(yàn)收等應(yīng)保留紙質(zhì)記錄，單獨(dú)建檔管理。1.企業(yè)存在重大事故隱患未出具評估報告書的，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分。2.評估報告書內(nèi)容不詳實(shí)的，未包括隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容，缺一項(xiàng)扣0.5分。3.未根據(jù)評估報告書制定重大隱患治理方案的，一項(xiàng)扣1分。未按照治理方案要求及時治理的，一項(xiàng)扣3分。4.重大事故隱患治理工作結(jié)束后，未及時組織復(fù)查評估，或未及時申請掛牌督辦單位現(xiàn)場審查的，一項(xiàng)扣1分。5.重大事故隱患涉及資料未及時歸檔的，一項(xiàng)扣0.5分。否決項(xiàng)：1.根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)應(yīng)定性為重大隱患而未定性的，評估不予通過。2.重大隱患未按規(guī)定上報治理方

28、案及治理結(jié)果的，評估不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1.重大事故隱患檔案（含排查記錄、評估報告書、整改方案、復(fù)查驗(yàn)收記錄等）。2.隱患排查治理臺賬?，F(xiàn)場檢查：查看隱患治理情況及治理效果。注：經(jīng)核查，企業(yè)在評估時確實(shí)不存在重大隱患的，本項(xiàng)按缺項(xiàng)計。信息化管理（20分）信息系統(tǒng)應(yīng)用（12分）1.企業(yè)雙重預(yù)防體系實(shí)現(xiàn)信息化管理，相關(guān)信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防體系相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施數(shù)據(jù)庫、作業(yè)活動數(shù)據(jù)庫、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫完整。2.信息系統(tǒng)中，風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、分析、評價記錄和隱患排查治理記錄、預(yù)警數(shù)據(jù)完整。3.信息系統(tǒng)中，風(fēng)險分級管控清單和隱患排查治理臺賬齊全真實(shí)有效。4.企業(yè)

29、信息化管理系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)全天候動態(tài)和跨平臺全員參與隱患上報功能。5.信息化管理系統(tǒng)應(yīng)利用移動通訊設(shè)備實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險、隱患的即時管理，并實(shí)現(xiàn)對各級責(zé)任人和管理人員的即時預(yù)警。6.安全考核及獎罰管理應(yīng)實(shí)現(xiàn)信息化管理。1.信息系統(tǒng)中，企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防體系相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施數(shù)據(jù)庫、作業(yè)活動數(shù)據(jù)庫、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫不完整的，缺一項(xiàng)扣1分。2.風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、分析、評價記錄和隱患排查治理記錄、預(yù)警數(shù)據(jù)填寫不完整的，缺一項(xiàng)扣1分。3.信息系統(tǒng)中未建立風(fēng)險分級管控清單或隱患排查治理臺賬的，分別扣2分，相關(guān)數(shù)據(jù)內(nèi)容缺失的，缺一項(xiàng)扣1分。4.未實(shí)現(xiàn)信息化系統(tǒng)全天候和跨平臺全員參與隱患上報功能扣

30、1分。5.未采用移動設(shè)備實(shí)現(xiàn)即時管理扣1分；未實(shí)現(xiàn)對各級責(zé)任人和管理人員的即時預(yù)警扣1分。6.安全考核及獎罰未實(shí)現(xiàn)信息化管理扣1分。否決項(xiàng)：企業(yè)沒有實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防體系信息化管理，評估不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：登錄相關(guān)系統(tǒng)（包括企業(yè)自建系統(tǒng)）對企業(yè)填報系統(tǒng)信息情況進(jìn)行檢查。信息上報（8分）1.企業(yè)信息化管理系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)與相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺有效銜接。2.企業(yè)應(yīng)在相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺注冊，并每月度向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報告重大風(fēng)險和重大隱患。1.企業(yè)信息化管理系統(tǒng)不能與相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺有效銜接，扣2分2.企業(yè)注冊信息不完整，缺一項(xiàng)扣0.5分；企業(yè)未按規(guī)定上報重大風(fēng)險和重大隱患，扣4分。否決項(xiàng)：企業(yè)沒有在相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺注冊，評估不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：登錄相關(guān)系統(tǒng)（包括企業(yè)自建系統(tǒng)）對企業(yè)填報系統(tǒng)信息情況進(jìn)行檢查。持續(xù)改進(jìn)（6分）評審（2分）企業(yè)每年至少對雙重預(yù)防體系建設(shè)情況進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審。1.每年未進(jìn)行一次風(fēng)險分級管控運(yùn)行情況評審的，扣1分。2.每年未進(jìn)行一次隱患排查治理運(yùn)行情況評審的，扣1分。查資料、查信息系統(tǒng)：評審記錄或評審報告。更新(2分)1.企業(yè)應(yīng)及時針對工藝、設(shè)備、人員等重大變更開展危險源辨識、風(fēng)險評價，更新風(fēng)險信息與風(fēng)險管控措施，編制、更新風(fēng)險管控清單。2.應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管控措施的變化情況或法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查清單，并按清單編