供應(yīng)商評審及管理辦法

1、供應(yīng)商評審及管理辦法編制 /日期審核 /日期批準(zhǔn) /日期- 1 -一、操作目的加強和優(yōu)化企業(yè)供應(yīng)商管理，確保公司物資采購和外包服務(wù)規(guī)范有序，降低采購成本和避免往來交易風(fēng)險的發(fā)生，以選擇出能夠滿足公司的技術(shù)能力、交付能力、交付質(zhì)量和售后服務(wù)的供應(yīng)商，并對其持續(xù)進行評審，確保供應(yīng)商持續(xù)符合本公司的要求。二、使用范圍1、為本公司提供產(chǎn)品和服務(wù)的所有供應(yīng)商，特別是包含預(yù)付款的供應(yīng)商；2、特殊的供應(yīng)商可免于評審（國家法定部門或機構(gòu)等，如海關(guān)和商檢）。三、評審原則1）供應(yīng)商開發(fā)準(zhǔn)入要求進行初次考核評選。2）批準(zhǔn)列為合格供應(yīng)商的要繼續(xù)不定期對其業(yè)績進行跟蹤評價，將日常評價和評審意見作為供應(yīng)商評審的重要依據(jù)。

2、3）采購活動相關(guān)的供應(yīng)商都必須進行準(zhǔn)入選擇、評審和再評審管理。四、評審部門及職責(zé)1）需求部門：1.1 負(fù)責(zé)收集提供供應(yīng)商開發(fā)需求及制定年度供應(yīng)商開發(fā)計劃。1.2 負(fù)責(zé)對供應(yīng)商信息的尋找、 基本資料收集、 調(diào)查，并匯總對供應(yīng)商做經(jīng)營方針、原材料來源、材料成本、交期方式、服務(wù)作初步評審。1.3 負(fù)責(zé)供應(yīng)商開發(fā)進度推進。1.4 負(fù)責(zé)組織品質(zhì)部、技術(shù)部、采購部、財務(wù)/法務(wù)部、總經(jīng)理組成供應(yīng)商評審小組對供應(yīng)商進行現(xiàn)場考評并將小組成員評審意見進行匯總。2）技術(shù)部：2.1 負(fù)責(zé)對供應(yīng)商供應(yīng)產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及要求的制定輸出。2.2 負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)、 產(chǎn)品實現(xiàn)過程、工藝處理等進行評審。2.3 負(fù)責(zé)建立

3、產(chǎn)品成本模型，核實產(chǎn)品的技術(shù)及其核算產(chǎn)品成本。3）品質(zhì)部：3.1 負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力（ISO9000、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、制程控制、質(zhì)- 2 -量記錄、客訴及售后處理，各項信賴性測試條件與標(biāo)準(zhǔn)）進行評審，再評審。3.2 負(fù)責(zé)對新供應(yīng)商樣品檢驗驗證， 產(chǎn)品檢驗標(biāo)準(zhǔn)的建立并與供應(yīng)商達(dá)成一致。3.3 負(fù)責(zé)物資分類及系統(tǒng)數(shù)據(jù)完善。3.4 負(fù)責(zé)對產(chǎn)品品質(zhì)監(jiān)督與異常分析輔導(dǎo)，對供應(yīng)商質(zhì)量改進狀況進行跟蹤、驗證。3.5 負(fù)責(zé)對供應(yīng)商不合項糾正預(yù)防措施的現(xiàn)場驗證。4）采購部：4.1 負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的交付保證能力進行評審，再評審。4.2 負(fù)責(zé)對新供應(yīng)商樣品驗證確認(rèn)的進度跟進。4.3 負(fù)責(zé)與供應(yīng)商商務(wù)談判和合同簽署（

4、含采購價格談判簽署）。4.4 負(fù)責(zé)采購計劃的制定、實施；采購訂單貨物交期的跟進、回倉。4.5 負(fù)責(zé)對采購計劃實施過程中異常情況的處理及糾正預(yù)防措施的收集落實。4.6 負(fù)責(zé)供應(yīng)商貨款的對賬及貨款申請。4.7 負(fù)責(zé)退貨回供應(yīng)商的辦理及對賬。5）財務(wù) /法務(wù)：5.1 負(fù)責(zé)對供應(yīng)商資質(zhì)、商務(wù)條款及合法性資料等評審。5.2 負(fù)責(zé)對供應(yīng)商所供應(yīng)產(chǎn)品價格的適宜性、合同合作條件進行監(jiān)督與評判。5.3 負(fù)責(zé)供應(yīng)商物料采購系統(tǒng)價格的審核和管控，以及采購貨款的核對與結(jié)算。6）總經(jīng)理：合格供應(yīng)商的開發(fā)批準(zhǔn)、供應(yīng)商合作合同、采購價格、采購訂單的審批。五、審查內(nèi)容1）供應(yīng)商資質(zhì)：營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)記証、專業(yè)資質(zhì)、特種行業(yè)許可

5、等2）資信情況3）產(chǎn)品質(zhì)量、性能、合格率等，服務(wù)質(zhì)量、及時性等4）價格水平：同行業(yè)、同類產(chǎn)品的比較、性價比等- 3 -5）供貨配送能力6）合同履約率7）售后服務(wù)能力其中，對供應(yīng)商資信情況的審查包括1）主體資格及基本情況。主要包括公司成立的時間、注冊地點、資本金情況、企業(yè)資質(zhì)等級及企業(yè)法人代表的情況、經(jīng)營歷史等。該部分主要幫助采購人員了解供應(yīng)商是否具備簽約主體資格，特別是對供應(yīng)商資信形成輪廓性的認(rèn)識。2）財務(wù)穩(wěn)定性。供應(yīng)商的財務(wù)穩(wěn)定性是供應(yīng)商履約能力的主要標(biāo)志之一，它主要包括三個方面：注冊資本情況、資產(chǎn)負(fù)債表和生產(chǎn)經(jīng)營情況。3）企業(yè)信譽和信用。 供應(yīng)商的履約信用以及與政府機構(gòu)的關(guān)系等信息值得采購

6、人員予以關(guān)注， 供應(yīng)商應(yīng)提供相關(guān)證明材料， 特別是具有權(quán)威性證明資料，如企業(yè)信用 AAA 級。4）依法納稅和繳納社會保障金的記錄。供應(yīng)商依法納稅和繳納社會保障金是我國法律行政法規(guī)規(guī)定的，法人在這方面有良好的記錄，否則說明其商業(yè)信譽有問題。5）法律記錄。采購活動能否順利，直接關(guān)系到產(chǎn)品的制造能否如期完成，一個企業(yè)經(jīng)常限于商業(yè)糾紛，勢必會影響該公司的正常經(jīng)營活動。怎樣對供應(yīng)商進行資信評估1）要求供應(yīng)商提供權(quán)威的證明。包括其資本、負(fù)債、經(jīng)營情況以及納稅守法方面的資料。一般主要有：法定注冊機構(gòu)等級的資本數(shù)額：經(jīng)國家注冊會計司審核的企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表、損益表以及其他有用的財務(wù)資料：供應(yīng)商相關(guān)的融資能力及資金

7、轉(zhuǎn)換能力：近年來的經(jīng)營項目、合同價款等：稅務(wù)部門、社會保障部門提供的繳納稅收和資金的證明2）申請國內(nèi)往來銀行函， 調(diào)查供應(yīng)商交易信用。 銀行為顧客調(diào)查交易對方的資信，提供銀行意見，是銀行的一項業(yè)務(wù)。但銀行對資信調(diào)查的答復(fù)往往是概括性的參考意見，難以獲得確定的結(jié)論。3）向外界咨詢。采購人員可以通過電子郵件、電話和傳真等多種方式向其他企業(yè)咨詢。4）委托資信調(diào)查機構(gòu)代為調(diào)查。資信調(diào)查機構(gòu)經(jīng)驗豐富， 調(diào)查取得的結(jié)論- 4 -一般都相對較為可靠。5）建立供應(yīng)商信用庫。 可以利用互聯(lián)網(wǎng)在內(nèi)部建立供應(yīng)商信用庫，重點監(jiān)控那些違反法律、資信情況較差或者不能被證明提供可靠貨物的供應(yīng)商。6）從小處考察新供應(yīng)商。 對

8、于新的供應(yīng)商， 可以先以小量訂貨建立業(yè)務(wù)交往，然后在實際的采購以及采購物品的使用的信息反饋中了解供應(yīng)商，經(jīng)過多次選擇、協(xié)調(diào)，然后選擇理想的供應(yīng)商。六、供應(yīng)商選擇原則1）供貨產(chǎn)品品種規(guī)格型號齊全，質(zhì)量優(yōu)良，價格合理，運輸距離較近、費用低，可以適當(dāng)延期付款，結(jié)算方式對我公司有利。2）供方代理產(chǎn)品的品牌， 出廠質(zhì)量證明資料 （附出廠質(zhì)量證明， 出廠日期，有效期時間，數(shù)量，出廠檢驗報告）齊全，送交及時。3）供方能夠提供本年度質(zhì)量監(jiān)督檢驗站一年內(nèi)有效的產(chǎn)品檢驗證明 （附質(zhì)量抽檢報告或認(rèn)證合格證書或使用建材產(chǎn)品證明） ，供方能夠保證運輸及所需費用，價格較低。參考表 1：供應(yīng)商資格審批表供應(yīng)商全稱經(jīng)營法務(wù)注

9、冊地址經(jīng)營地址法人代表電話傳真手機業(yè)務(wù)聯(lián)系人電話傳真手機業(yè)務(wù)聯(lián)系人電話傳真手機注冊資金成立時間開戶銀行銀行帳號稅務(wù)證號營業(yè)執(zhí)照企業(yè)類型生產(chǎn)貿(mào)易性質(zhì)股份有限有限合資獨資外資人員總數(shù)管理人員數(shù)其他人員數(shù)供應(yīng)其他單位情況單位名稱產(chǎn)品（可列多種產(chǎn)品）年供貨量（萬元）產(chǎn)品情況- 5 -主要產(chǎn)品名稱年生產(chǎn)量主要用戶使用時間產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)國標(biāo)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)其他標(biāo)準(zhǔn)證書名稱：是否屬于強制認(rèn)證產(chǎn)品證書編號：其他說明：供應(yīng)商資料：營業(yè)執(zhí)照2 年來在行業(yè)的主要業(yè)績質(zhì)量認(rèn)證或其他必需的資格證書復(fù)印件國家專項管理經(jīng)營 / 生產(chǎn) / 運輸許可證制造商確認(rèn)的代理授權(quán)書（適用于代理商）證明公司實力規(guī)模的相關(guān)產(chǎn)權(quán)證件其他資料：

10、供應(yīng)公司調(diào)查建議：作為臨時供應(yīng)商作為合格供應(yīng)商作為潛在供應(yīng)商業(yè)務(wù)員 :主管：公司領(lǐng)導(dǎo)審批意見：七、供應(yīng)商管理原則1）對選定的供應(yīng)商， 公司與之簽訂長期供應(yīng)合作協(xié)議，在該協(xié)議中具體規(guī)定雙方的權(quán)利與義務(wù)、雙言互惠條件。2）公司可對供商評定信用等級，根據(jù)等級實施不同的管理。3）公司定期或不定期地對供應(yīng)商進行評審，不合格的解除長期供應(yīng)合作協(xié)議。4）主要物資至少應(yīng)選擇三個以上的廠家進行比質(zhì)比價擇優(yōu)進貨 （唯一生產(chǎn)廠除外），根據(jù)物資材料供應(yīng)商評審表（表式參見附一），各有關(guān)部門參與對供應(yīng)商的選擇、評價，以確定擬采用的供應(yīng)商。4）采購部建立供應(yīng)商檔案， 對供應(yīng)商的供貨情況建立日常的記錄， 記錄供應(yīng)商基本資料、

11、 歷史供貨記錄， 作為每年度對供方評價的依據(jù)， 同時報送財務(wù)、技術(shù)質(zhì)量部門備案。- 6 -5）采購人員按照審批的物資采購計劃，與合格供應(yīng)商簽訂采購合同，按照協(xié)議實施、組織物資采購。6）物料訂購前，供應(yīng)商必須提供下列文件、資料，或在訂購單、采購合約內(nèi)予以明確規(guī)定。產(chǎn)品規(guī)格型號、圖紙、技術(shù)、質(zhì)量要求；產(chǎn)品技術(shù)精度、質(zhì)量等級要求；有關(guān)的檢驗規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和使用規(guī)格等；產(chǎn)企業(yè)獲得的產(chǎn)品認(rèn)證或質(zhì)量體系認(rèn)證的證書、文件。7）物料的采購， 應(yīng)由供應(yīng)商承擔(dān)質(zhì)量保證責(zé)任并在訂購前，要求供應(yīng)商作出下列承諾。7.1 所提供的產(chǎn)品，已經(jīng)獲得所必需的產(chǎn)品認(rèn)證；7.2 供應(yīng)商應(yīng)保證產(chǎn)品制造過程有必要的質(zhì)量控制和檢驗；7.3

12、供應(yīng)商應(yīng)隨產(chǎn)品送交其出貨質(zhì)量檢驗合格記錄或質(zhì)量檢驗報告；7.4 供應(yīng)商質(zhì)量管理體系符合并滿足我公司的要求；7.5 接受我公司對供應(yīng)商的調(diào)查、評審和質(zhì)量審核。7.6 保證承擔(dān)因供應(yīng)商責(zé)任造成的不良損耗的賠償或賠付。參考表 2：供應(yīng)商管理評審表供應(yīng)商名稱產(chǎn)品商標(biāo)供應(yīng)商地址供貨物資名稱規(guī)格型號供貨數(shù)量結(jié)算方式我公司使用該公司產(chǎn)品產(chǎn)品質(zhì)量可靠；規(guī)格型號齊全；價格合理；標(biāo)識完整；是因為供貨及時；售后服務(wù)不錯；結(jié)算方式有利；包裝好；公司產(chǎn)品存在的主要問質(zhì)量不穩(wěn)定；價格偏高；品種規(guī)格單一；交付不夠及時；產(chǎn)品包裝題是差；售后服務(wù)不佳；產(chǎn)品標(biāo)識不全；包裝質(zhì)量差；結(jié)算方式苛刻；綜合評價結(jié)論1、 A 級，優(yōu)秀、非常

13、滿意（90 100 分）；(或滿意度 )是2、 B 級，良好、很滿意（ 8090 分）；3、 C 級，一般、滿意（ 7080 分）；4、 D 級，及格、基本滿意（60 70 分）；5、 E 級，不及格、不滿意（60 分以下）；參評部門名稱參評意見參評人姓名日期- 7 -審查工作由需求部門牽頭，會同采購、財務(wù)/法務(wù)、技術(shù)質(zhì)量、生產(chǎn)等相關(guān)部門，給供應(yīng)商不定期做出評價。評審結(jié)束后，出具書面的評審報告。供應(yīng)商的考核分等與獎懲考核成績依次分為A、 B、C、D、E 四個等級。A 級，酌情增加訂購量1015%；B 級，可酌情增加定購量510%；C 級，不予獎勵，正常交易；D 級，減少定購量，要求供應(yīng)商限期整改。對限期內(nèi)沒有整改的，應(yīng)考慮取締供應(yīng)商資格，開發(fā)新的合格供應(yīng)商。60 分以下為不合格，應(yīng)立即停止訂貨，取締供應(yīng)商資格。八、供應(yīng)商管理措施1）可定期或不定期地對供應(yīng)商品進行質(zhì)量檢測或現(xiàn)場檢查。2）公司應(yīng)減少對個別供應(yīng)商大戶的過分依賴，分散采購風(fēng)險。3）公司制定各主要物資采購的驗收標(biāo)準(zhǔn)