集團(tuán)企業(yè)股權(quán)激勵(lì)實(shí)施辦法

1、集團(tuán)企業(yè)股權(quán)激勵(lì)實(shí)施辦法股權(quán)激勵(lì)實(shí)施管理辦法第一章總 則第一條為了進(jìn)一步健全公司的激勵(lì)約束機(jī)制，促進(jìn)公司與員工個(gè)人的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，特制定木辦法。笫二條股權(quán)激勵(lì)的定義：一種通過(guò)經(jīng)營(yíng)者獲得公司股權(quán)形式給了企業(yè)經(jīng)營(yíng)者一定的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，使他們能夠以股東的身份參與企業(yè)決策、分享利潤(rùn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一種激勵(lì)政策。第三條纟r織形態(tài)：新開(kāi)發(fā)項(xiàng)目、新成立公司、擬上市公司；股權(quán)激勵(lì)的方式：干股、實(shí)股、“干股+實(shí)股第三條管理辦法規(guī)定，針對(duì)不同的組織形態(tài)和不同的激勵(lì)對(duì)象，將釆用不同的股權(quán)激勵(lì)方式。第四條本辦法僅適用于上述的三種組織形態(tài)。第二章股權(quán)激勵(lì)的三種形式笫一條干股激勵(lì)（一）定義：干股是指激勵(lì)対象不必實(shí)際岀資就能授獲公

2、司一定比例的股份。（二）依據(jù)：干股激勵(lì)作為-種屮短期的激勵(lì)方式，重點(diǎn)考慮激勵(lì)對(duì)象歷史貢獻(xiàn)和當(dāng)前某 階段的業(yè)績(jī)體現(xiàn)。（三）計(jì)算：干股分紅=年度利潤(rùn)值x個(gè)人干股股權(quán)比例。（四）權(quán)限：持股者僅享有公司授獲這部分股份的分紅權(quán)，而不具備股份的所有權(quán)，持股 人不得隨意轉(zhuǎn)讓或出售。（五）義務(wù)：持干股者須繳納一定的風(fēng)險(xiǎn)抵押金，參與公司的經(jīng)營(yíng)管理，共同承擔(dān)公司的 經(jīng)營(yíng)責(zé)任。（六）股份的贈(zèng)持必須獲得股東會(huì)通過(guò)。笫二條實(shí)股激勵(lì)（一）定義：實(shí)股是指激勵(lì)對(duì)象本人出資，每股以一定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司一定數(shù)量的原始股 份，n在當(dāng)年可以兌現(xiàn)所購(gòu)買(mǎi)股份的收益。（二）目的：實(shí)股激勵(lì)是作為一種長(zhǎng)期激勵(lì)方式，將激勵(lì)對(duì)象與公司的氏遠(yuǎn)發(fā)展捆綁

3、在一 起，利益共享的同時(shí)也共同承擔(dān)公司的經(jīng)營(yíng)、管理、決策風(fēng)險(xiǎn)。（三）計(jì)算：實(shí)股利潤(rùn)分享=年度利潤(rùn)值x （個(gè)人實(shí)股股份一總股本）xloo%0（四）權(quán)限：持股者亨有分紅權(quán)、配股權(quán)和表決權(quán)。在持股后兒年內(nèi)分期完全擁有股權(quán)， 享有全部權(quán)利，可以轉(zhuǎn)讓或出售變現(xiàn)。第三條“干股+實(shí)股”激勵(lì)（一）定義：該激勵(lì)方式屬于混合型激勵(lì)手段。（二）目的：體現(xiàn)了干股的短期激勵(lì)和直接購(gòu)股的長(zhǎng)期激勵(lì)效果；體現(xiàn)了公司原股東的 股權(quán)包容性和一種利益共享的企業(yè)文化。（三）依據(jù)：激勵(lì)對(duì)象的多層次性和結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性。第三章新開(kāi)發(fā)項(xiàng)h的股權(quán)激勵(lì)笫一條新開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的背景伴隨公司或子公司的業(yè)務(wù)拓展的需要，公司已橫向開(kāi)發(fā)了新的項(xiàng)目。項(xiàng)目由公司投入

4、資金, 并與項(xiàng)目執(zhí)行人達(dá)成協(xié)議，要求在某一時(shí)間段內(nèi)完成公司期望的t作任務(wù)和開(kāi)發(fā)效果，從而 獲得一定的收益。笫二條采取的股權(quán)激勵(lì)方式鑒于項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)屬于階段性的工作任務(wù)，故而采取干股激勵(lì)的方式，以起到一定的小短期 激勵(lì)效果。第三條 干股激勵(lì)實(shí)施管理細(xì)則（一）激勵(lì)對(duì)象的界定激勵(lì)対象包括：項(xiàng)目所屬分公司中高層管理者、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目核心技術(shù)骨于；除此三 類以外的其他人員均不能享有項(xiàng)冃干股分紅。（二）分配原則1、木管理辦法規(guī)定，項(xiàng)冃團(tuán)隊(duì)獲授的干股分紅不得超過(guò)項(xiàng)目總利潤(rùn)的30% ；2、本管理辦法規(guī)定，任何個(gè)體激勵(lì)對(duì)象獲授的干股分紅不得超過(guò)項(xiàng)冃總利潤(rùn)的10% o（三）持股的前提1、持股人需與項(xiàng)目所屬公司簽訂

5、干股分紅的協(xié)議；2、持股人須繳納一定的風(fēng)險(xiǎn)抵押金，參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，共同承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的責(zé)任；（注：上一年度干股分紅中累積未發(fā)放的部分可以沖抵風(fēng)險(xiǎn)抵押金）（四）干股數(shù)量的確定干股授予的總額依據(jù)當(dāng)期的資產(chǎn)凈值而定。（五）干股分紅的兌現(xiàn)1、公司需設(shè)定年度冃標(biāo)利潤(rùn)額度，當(dāng)年度實(shí)際利潤(rùn)總額標(biāo)利潤(rùn)額度時(shí)，持股人才可按 約定的分紅比例享受干股分紅；當(dāng)年度實(shí)際利潤(rùn)總額v 1=1標(biāo)利潤(rùn)額度n0時(shí)，則不能享受干 股分紅；2、當(dāng)年度利潤(rùn)0時(shí)，按持股比例參與負(fù)分紅。參與負(fù)分紅時(shí)，以風(fēng)險(xiǎn)金按持股比例進(jìn) 行扣減風(fēng)險(xiǎn)扌氐押金和浮動(dòng)工資，扣減上限值為風(fēng)險(xiǎn)金和浮動(dòng)工資全額。（六）干股比例調(diào)整持股人的年度n標(biāo)責(zé)任考核結(jié)果將作為調(diào)

6、整授股比例的依據(jù)。（七）退出管理?xiàng)l例1、持股人若在項(xiàng)目完成之前屮途退岀，則視為白動(dòng)放棄干股分紅；公司有權(quán)收回該部分 t股的分紅權(quán)。（對(duì)于分階段完成的項(xiàng)目，則以階段性周期為準(zhǔn)）2、激勵(lì)對(duì)象因不能勝任工作崗位、年度忖標(biāo)責(zé)任考核不合格，或觸犯法律、違反職業(yè)道 徳、泄漏公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更或者被公 司解聘的，可以収消激勵(lì)對(duì)象的授贈(zèng)的股份。（八）履行期限履行期限為項(xiàng)目的起止ii期。第四章新成立公司的股權(quán)激勵(lì)笫一條新成立公司的背景第二條采取的股權(quán)激勵(lì)方式（一）鑒于公司剛剛起步，為了公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，公司決定采取實(shí)股激勵(lì)的方式，以 起到一定的長(zhǎng)期激勵(lì)效果。笫三條

7、實(shí)股激勵(lì)實(shí)施管理細(xì)則（一）激勵(lì)對(duì)象的界定激勵(lì)對(duì)象包括：公司中高層管理人員和核心技術(shù)骨干；（二）分配原則1、本管理辦法規(guī)定，團(tuán)隊(duì)授獲股份總量的占比不得超過(guò)公司總股本的15% :2、木管理辦法規(guī)定，公司負(fù)責(zé)人授獲股份數(shù)量不得高于團(tuán)隊(duì)授獲總量的30%,且不 得低于團(tuán)隊(duì)任何一個(gè)體持股數(shù)屋。（三）分配數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)1、以激勵(lì)対象的職位等級(jí)、在崗的年限為股份分配數(shù)量、歷史貢獻(xiàn)和未來(lái)貢獻(xiàn)的價(jià) 值高低為主要衡量標(biāo)準(zhǔn)。2、高層、屮層和核心技術(shù)骨干的實(shí)股激勵(lì)數(shù)量比例不得偏離4:2:1太遠(yuǎn)。（四）參股的資金來(lái)源1、全額現(xiàn)金購(gòu)股2、部分現(xiàn)金購(gòu)股+公司借款1）公司借款所占比例不高于50%,以保證和公司共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；2）木管理

8、辦法規(guī)定，借款人需三年內(nèi)還清公司借款數(shù)額；3）還清借款前先享受個(gè)人對(duì)應(yīng)的股份分紅但不予以發(fā)放；4）所得股份分紅和個(gè)人部分工資（工資總額的20%）用于充抵股份，并由公司股權(quán)管理機(jī)構(gòu)強(qiáng)制性轉(zhuǎn)換成股份；5）還清所有借款后再對(duì)個(gè)人剩余的股份分紅進(jìn)行分配；6）對(duì)于三年內(nèi)未還清借款的持股人，可將其剩余認(rèn)股權(quán)可進(jìn)行內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。（五）行權(quán)股權(quán)授予日授獲股權(quán)首次町以行權(quán)日的間隔不得少于1年，并且需要分期行權(quán)， 不可以一次性行權(quán)。（六）解鎖1、解鎖條件1）公司層面：凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、扣除非經(jīng)常性損益后加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率、營(yíng)業(yè) 總收入增長(zhǎng)率等業(yè)績(jī)指標(biāo)合格；2）個(gè)人層血：年度業(yè)績(jī)考核合格。2、解鎖期限1）禁售期激勵(lì)對(duì)象在

9、任職期間不得將其所持有的股份立即出售，需在一定期限后，方可售出，這段 時(shí)期為禁售期。2）解鎖期在禁偉期滿示，在滿足年度生效業(yè)績(jī)條件的前提下，激勵(lì)對(duì)象可出售所持股份。第五章擬上市公司的股權(quán)激勵(lì)笫一條擬上市公司的背景第二條采取的股權(quán)激勵(lì)方式（一）鑒于擬上市公司組織架構(gòu)的多層性，故而采用混合型激勵(lì)方式。最終將根據(jù)公司和 激勵(lì)對(duì)象的需要，采取恰當(dāng)?shù)募?lì)方式。笫三條“t股+實(shí)股”激勵(lì)實(shí)施管理辦法（一）激勵(lì)對(duì)象的界定激勵(lì)對(duì)象包括：董事會(huì)成員、公司中高層管理者、對(duì)公司冇突出貢獻(xiàn)的核心技術(shù)人員、上 市操作人員，除此三類以外的其他人員均不能享有項(xiàng)目干股分紅。（二）分配原則本管理辦法規(guī)定：1、董事會(huì)成員授獲股份總

10、量的占比不得低于總股木的50%；2、除董事會(huì)成員以外的激勵(lì)對(duì)象授獲股份總量的占比不得高于公司總股本的50%；3、除董事會(huì)成員以外的任何單個(gè)激勵(lì)對(duì)象獲授干股和實(shí)股股份的占比不得超過(guò)公司總股 本的1%:（三）參股的資金來(lái)源1、全額現(xiàn)金購(gòu)股即激勵(lì)對(duì)象木人全額出資，按照一定的比例購(gòu)買(mǎi)公司的實(shí)股。2、部分現(xiàn)金購(gòu)股+公司借款1）公司借款所占比例不低于50%,以保證和公司共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；2）本管理辦法規(guī)定，借款人需三年內(nèi)還清公司借款數(shù)額；3）還清借款前先享受個(gè)人對(duì)應(yīng)的股份分紅但不予以發(fā)放；4）所得股份分紅和個(gè)人部分工資（工資總額的20%）用于充抵股份，并由公司股權(quán)管理 機(jī)構(gòu)強(qiáng)制性轉(zhuǎn)換成股份；5）還清所有借款后

11、再對(duì)個(gè)人剩余的分紅進(jìn)行分配；6）對(duì)于三年內(nèi)未還清借款的持股人，可將其剩余認(rèn)股權(quán)可進(jìn)行內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。3、部分現(xiàn)金購(gòu)股+干股1）即：公司贈(zèng)-部分干股給激勵(lì)對(duì)象，同吋本人出資一部分購(gòu)買(mǎi)公司實(shí)股；2）激勵(lì)對(duì)象獲贈(zèng)部分（即t股）數(shù)量占個(gè)人所持股份總量的比例不得超過(guò)50%。（四）若發(fā)牛如f情形，公司和持股人可以協(xié)商并調(diào)整參股的資金來(lái)源1、激勵(lì)對(duì)象經(jīng)濟(jì)狀況發(fā)生了變化；2、激勵(lì)對(duì)象冇改變資金來(lái)源的意向；3、公司現(xiàn)金流發(fā)生變動(dòng)；4、公司經(jīng)營(yíng)決策突變。（五）退岀激勵(lì)的管理?xiàng)l例1、激勵(lì)對(duì)象正常離職，也就是勞動(dòng)合同期滿、不再續(xù)約，或者是經(jīng)營(yíng)性裁員、退休、傷 殘、喪失民事行為能力時(shí)，己授予的股份當(dāng)年達(dá)到可行使時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的，可行 使的部分可在離職zu起的半年內(nèi)行使，尚未達(dá)到可行便時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的不再行 使。2、激勵(lì)對(duì)象死亡的，自死亡之fi起其所有未行權(quán)/解鎖的股份即被取消。但激勵(lì)對(duì)象因執(zhí) 行職務(wù)死亡的，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象被収消的股份價(jià)值對(duì)激勵(lì)對(duì)象的法定繼承人進(jìn)行合理 補(bǔ)償。3、激勵(lì)對(duì)彖非正常離職，也就是勞動(dòng)合同期耒滿，主動(dòng)離職或被解雇的。如果主