我國(guó)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷的決定性因素分析(DOC格式)范本

1、我國(guó)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷的決定性因素分析一、引言改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的私營(yíng)企業(yè)走過(guò)了一段漫長(zhǎng)、曲折、艱難的路程，也必將迎來(lái)一個(gè)高速、 持續(xù)、健康發(fā)展的高峰。 據(jù)世界銀行的調(diào)查資料顯示， 現(xiàn)在我國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)占全國(guó) GDP總量的百分之四十以上，我國(guó)私營(yíng)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)投資方面的比重也越來(lái)越大，據(jù)研究，我 國(guó)百分之四十至六十的投資來(lái)自私營(yíng)企業(yè)。 另?yè)?jù)亞洲開(kāi)發(fā)銀行委托清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院執(zhí) 行并撰寫(xiě)的中國(guó)私營(yíng)企業(yè)的發(fā)展調(diào)查報(bào)告顯示：“2002 年，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值占中國(guó) GDP的份額超過(guò) 2/3 ，而其中由真正私營(yíng)企業(yè)完成的份額占 1/2 以上?！彼綘I(yíng)企業(yè)在我國(guó)國(guó)民經(jīng) 濟(jì)中發(fā)揮了越來(lái)越重要的作用， 已經(jīng)撐起了

2、我國(guó)經(jīng)濟(jì)的半壁江山。 但是， 在看到私營(yíng)經(jīng)濟(jì)蓬 勃發(fā)展的同時(shí)， 我們也應(yīng)當(dāng)看到一些私營(yíng)企業(yè)在發(fā)展上正頻頻陷入困境，舉步維艱， 這其中不乏一些昔日的明星企業(yè)： “巨人”、“三株”、“飛龍”、“愛(ài)多” , 究竟是什么原因?qū)е铝?這些知名私企的紛紛落馬呢？學(xué)術(shù)界比較一致的觀點(diǎn)是， 當(dāng)前我國(guó)私營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度存在 隱患?！爱a(chǎn)權(quán)制度妨礙私企做大作強(qiáng)。 ”這似乎已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)私營(yíng)企業(yè)界和學(xué)術(shù)界的一個(gè)共識(shí)。 而又由于我國(guó)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度多采用家族制模式， 故學(xué)術(shù)界對(duì)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的討論多 集中于家族制，比較有代表性的觀點(diǎn)，大致有以下三派：一派觀點(diǎn)認(rèn)為，家族制是一種“傳 統(tǒng)的”、“落后的”、“與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不相容

3、的”產(chǎn)權(quán)制度模式，正是家族制模式導(dǎo)致了一些私營(yíng) 企業(yè)的失敗， 使私營(yíng)企業(yè)永遠(yuǎn)跳不出 “長(zhǎng)不大”、“富不過(guò)三代” 的歷史周期率的束縛， 所以， 中國(guó)私營(yíng)企業(yè)的出路就是廢除家族制，轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代公司制，這也是目前學(xué)術(shù)界的主流觀點(diǎn)； 第二派與之相對(duì)立的觀點(diǎn)認(rèn)為， 家族制有其自身的優(yōu)勢(shì)和存在的合理性、 必然性， 不宜用現(xiàn) 代公司制去取代家族制， 私營(yíng)企業(yè)應(yīng)保持家族制的本色； 還有一派觀點(diǎn)比較折衷， 認(rèn)為目前 我國(guó)私營(yíng)企業(yè)規(guī)模還比較小， 實(shí)行家族制是可行的， 但當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模時(shí)， 家族制還 是要過(guò)渡到現(xiàn)代公司制， 換言之， 現(xiàn)代公司制還是我國(guó)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的長(zhǎng)期總趨勢(shì)。上幾派觀點(diǎn)雖針?shù)h相對(duì)， 卻有一

4、個(gè)共性： 就產(chǎn)權(quán)制度本身的“優(yōu)劣”來(lái)論證私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制 度的選擇。這就好比拿著兩個(gè)事先定做好的產(chǎn)權(quán)制度模子， 不加分析地去往私營(yíng)企業(yè)身上套， 也不問(wèn)這模子是否一定適用于不同私營(yíng)企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)不同發(fā)展階段的特點(diǎn)。 這在理論上似 乎是缺乏說(shuō)服力的，實(shí)踐中恐怕也是行不通的。 本文在借鑒前人的基礎(chǔ)上，試圖從另一個(gè)角度來(lái)討論私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷。二、我國(guó)私營(yíng)企業(yè)概念的界定必須加以明確界定的幾個(gè)概念： “私營(yíng)企業(yè)” 、“民營(yíng)企業(yè)” 、“非公有制企業(yè)” 。 當(dāng)前學(xué)術(shù)界在討論私營(yíng)企業(yè)問(wèn)題時(shí)，經(jīng)常出現(xiàn)“私營(yíng)企業(yè)” 、“民營(yíng)企業(yè)” 、“非公有制企業(yè)” 三個(gè)詞相互套用的現(xiàn)象。 筆者認(rèn)為這是不妥的， 其實(shí)這三個(gè)概念無(wú)

5、論是從內(nèi)涵上還是外延上 看，都是有差別的。為下文論述不致引起歧義，在此將三個(gè)概念稍作剖析：多數(shù)學(xué)者認(rèn)為， “民營(yíng)企業(yè)”是針對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期的經(jīng)濟(jì)管理體制而提出來(lái)的概念，它相對(duì) 應(yīng)的概念是“官營(yíng)” 。民營(yíng)不是所有制屬性的范疇，非公有制企業(yè)可以民營(yíng)，公有制企業(yè)也 可以實(shí)行民營(yíng)。 民營(yíng)企業(yè)大致可定義為： 政府沒(méi)有所有權(quán)或不被政府控股的盈利性經(jīng)濟(jì)組織。 這種經(jīng)濟(jì)組織在經(jīng)營(yíng)管理上不受政府控制，能自主經(jīng)營(yíng)， 有較完整的財(cái)產(chǎn)權(quán)、投資權(quán)、 剩余 權(quán)、人事權(quán)等。主要包括：個(gè)體工商戶、私營(yíng)企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營(yíng)科技企業(yè)、集體企業(yè)、 股份合作制和股份制企業(yè)、外資和港、澳、臺(tái)投資企業(yè)等。對(duì)于“非公有制企業(yè)” ，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界

6、尚沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的定義，但綜合各方觀點(diǎn)來(lái)看，其大致 包括個(gè)體私營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)（中外合資、中外合作、外商獨(dú)資） 、私有成分占主導(dǎo)的混合 所有制企業(yè)等等。關(guān)于“私營(yíng)企業(yè)”的定義，已經(jīng)成文的有兩個(gè)，一個(gè)是國(guó)務(wù)院 1988 年頒布的私營(yíng)企業(yè)暫 行條例中的規(guī)定： “私營(yíng)企業(yè)是指企業(yè)資產(chǎn)屬于私人所有，雇工八人以上的營(yíng)利性經(jīng)濟(jì)組織?！贝艘?guī)定一產(chǎn)生，就在理論界和實(shí)際工作中存在著爭(zhēng)議，如，用雇工八人以上作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，是否科學(xué)？雇工八人以下的或不以雇傭勞動(dòng)為主的私人投資設(shè)立的企業(yè)， 能否叫做私 營(yíng)企業(yè)呢？筆者認(rèn)為，只要是私人投資設(shè)立的企業(yè)，無(wú)論其雇用多少幫手、雇工， 是否達(dá)八人以上，都應(yīng)劃為私營(yíng)企業(yè)。因此，筆者更

7、傾向于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)家工商行政管理局 1998 年 聯(lián)合頒布的關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊(cè)類型的規(guī)定中對(duì)私營(yíng)企業(yè)的定義：“私營(yíng)企業(yè)是指由自然人投資設(shè)立或由自然人控股，以雇傭勞動(dòng)為基礎(chǔ)的營(yíng)利性經(jīng)濟(jì)組織?！边@個(gè)定義包含的范圍更廣一些，也比較符合我國(guó)私營(yíng)企業(yè)的自身特點(diǎn)和發(fā)展的實(shí)際情況。由此，我們不難看出， “民營(yíng)企業(yè)” 、“非公有制企業(yè)”相對(duì)“私營(yíng)企業(yè)”來(lái)說(shuō)，概念的外延 更大一些，兩者都包括了私營(yíng)企業(yè)。本文所要論述的是私營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度變遷問(wèn)題。三、私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變革的決定性因素分析事物的發(fā)展總是遵循著一定的客觀規(guī)律， 這個(gè)規(guī)律可能不被我們明確的表述， 但是卻實(shí)際地 存在著并在某種程度上為我們所感知。 從哲

8、學(xué)角度來(lái)講， 事物的變遷趨勢(shì)是由其內(nèi)生性的因 素所決定的， 而其趨勢(shì)的實(shí)現(xiàn)則是受到外生性因素的制約， 故又表現(xiàn)出多種多樣的形式。 因 此，我們?cè)谟懻撍綘I(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷過(guò)程中認(rèn)為，私營(yíng)企業(yè)的變遷是遵循著某種規(guī)律的， 這種規(guī)律是內(nèi)生性因素和外生性因素相互作用的表現(xiàn)； 這樣我們將分別從私營(yíng)企業(yè)變遷的內(nèi) 生性因素和外生性因素兩方面來(lái)探討。上個(gè)世紀(jì) 90 年代， 在管理學(xué)領(lǐng)域興起的企業(yè)生命周期理論認(rèn)為，企業(yè)是有生命的，和人一樣經(jīng)歷生老病死的過(guò)程。 受其啟發(fā)， 我們認(rèn)為企業(yè)同自然界的萬(wàn)事萬(wàn)物一樣， 也有其 自身的發(fā)展規(guī)律。 諾斯的理論認(rèn)為， 從歷史的長(zhǎng)河中看制度總是不斷發(fā)展演進(jìn)的， 在一般情 況下， 制

9、度變遷是一個(gè)漸進(jìn)的連續(xù)的演變過(guò)程， 是通過(guò)制度在邊際上的不斷調(diào)整實(shí)現(xiàn)的。 但 是，諾斯在論述這個(gè)問(wèn)題的時(shí)候是從宏觀上著手的， 具體到單個(gè)的企業(yè)， 我們認(rèn)為其演變歷 是存在著“躍遷”的，即并不是宏觀上表現(xiàn)出來(lái)的連續(xù)的、邊際上的調(diào)整。所謂“躍遷”是 指企業(yè)在演進(jìn)過(guò)程的某個(gè)時(shí)點(diǎn)上無(wú)規(guī)律的、 非連續(xù)的變化。 由此， 微觀層面上的企業(yè)在演進(jìn) 過(guò)程中的選擇應(yīng)該是自由的， 在現(xiàn)實(shí)中的反映就是企業(yè)變革初期的多樣性。 但是， 我們應(yīng)該 注意，“躍遷”雖然是自由的，但卻未必穩(wěn)定。 “躍遷”后的穩(wěn)定態(tài)是由內(nèi)生性因素和外生性 因素之間的適應(yīng)與平衡所造成。 這也是宏觀上表現(xiàn)出漸進(jìn)的、 邊際上的變革的微觀原因。 具 體到

10、現(xiàn)實(shí)中的反映就是變革完成時(shí)的統(tǒng)一性。 因而我們可以得出， 在企業(yè)的演進(jìn)過(guò)程中， 其 趨勢(shì)是受其某種內(nèi)生性的規(guī)律所決定和支配的， 在宏觀上表現(xiàn)為漸進(jìn)的、 邊際上的變革； 同 時(shí)這種趨勢(shì)在微觀上又是自由的、 偶然的。 因此，我們?cè)谔接懰綘I(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)過(guò)程中， 固然可以設(shè)計(jì)一個(gè)理想的結(jié)果， 但是卻無(wú)法設(shè)計(jì)一個(gè)理想的過(guò)程。 因?yàn)槠髽I(yè)的內(nèi)生性因素是 隱蔽的或者說(shuō)時(shí)無(wú)法明確表述的， 我們無(wú)法完全掌握。 正如我們雖然繪制出了基因圖譜， 卻 不能保證我們的基因工程較之自然進(jìn)化是更加合理而有效的。 所以，在對(duì)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)的討論中， 我們所能做的積極工作就是通過(guò)變革企業(yè)的外 生性因素來(lái)引導(dǎo)和約束其演進(jìn)

11、路徑。 通過(guò)對(duì)外生性因素的變革， 使企業(yè)的生存環(huán)境發(fā)生改變， 從而在微觀上引起企業(yè)的“躍遷” ，進(jìn)而達(dá)到宏觀上的整體提升。影響私營(yíng)企業(yè)變遷的外生 性因素很多，我們不可能一一論述將其窮盡，所以擇其要者三論述如下：程依然是有跡可循并且受其內(nèi)生的因素支配。所不同的是， 微觀層面上的企業(yè)在演進(jìn)過(guò)程中1 文化傳統(tǒng) 此處的文化傳統(tǒng)是指那些深入我們意識(shí)、指引我們行動(dòng)而又不為我們所自覺(jué)的、不成 文的內(nèi)在約束力量。每個(gè)民族由于其所經(jīng)歷的遷徙變化，所處的地域環(huán)境、氣候狀況等等， 會(huì)逐步的形成自身所獨(dú)有的思維方式、 行為習(xí)慣等。 因此，任何處于這種文化傳統(tǒng)中的事物， 都難免不受其制約與規(guī)范。 所以我們?cè)谟懻摷易逯谱?/p>

12、遷的時(shí)候， 就不能僅僅從家族制自身的 內(nèi)在規(guī)律出發(fā)來(lái)討論其變遷過(guò)程。 我們必須注意， 不同的文化傳統(tǒng)中的家族制企業(yè)固然存在 相同的內(nèi)在規(guī)律， 但是受不同的傳統(tǒng)文化之制約與規(guī)范， 其表現(xiàn)形式必然呈現(xiàn)多樣化。 因而， 對(duì)于處于不同民族的企業(yè)而言， 往往同名而異質(zhì)。 比如歐美的家族制企業(yè)與日本的家族制企 業(yè)，雖然同為家族制，但具體到企業(yè)內(nèi)部往往存在較大差異。2法律制度較之傳統(tǒng)文化， 法律制度是看得見(jiàn)摸得著的、 成文的外在約束力量。他脫胎于傳統(tǒng)文化，但 其約束力明確而有力， 是規(guī)范和制約社會(huì)成員日常行為的圭臬。 因而不同法律制度之下的企 業(yè)，由于其所受制約與規(guī)范不盡相同，其發(fā)展變遷路徑亦必不相同。另外

13、，法律制度的完善與否也會(huì)影響企業(yè)在發(fā)展變遷過(guò)程中的路徑選擇。 企業(yè)的逐利性會(huì)促 使企業(yè)尋找法律制度的漏洞以獲得額外或超額的利益。 如果法律制度不完善， 必然會(huì)使企業(yè) 的發(fā)展變遷循著漏洞而去， 比如計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的各種倒買倒賣行為， 極大的 損壞了企業(yè)變遷的健康路徑。 所以， 要形成健康的企業(yè)發(fā)展變遷機(jī)制， 必須建立健全的法律 制度，在此基礎(chǔ)上才能生長(zhǎng)與之相適應(yīng)的企業(yè)。3政府行為文化傳統(tǒng)、 法律制度都是既有的， 不能在短期內(nèi)發(fā)生變化， 因而其制約與規(guī)范也是在長(zhǎng)期內(nèi) 發(fā)生。 短期內(nèi)能對(duì)社會(huì)進(jìn)行調(diào)節(jié)、 并且影響力巨大的就是政府行為。 政府行為能夠?qū)ι鐣?huì)變 化作出能動(dòng)的反應(yīng)， 能夠選擇優(yōu)先

14、發(fā)展的目標(biāo)。所以，在企業(yè)發(fā)展變遷的過(guò)程中， 短期內(nèi)影 響力最大、 最明顯的就是政府行為。 政府通過(guò)其行為約束規(guī)范企業(yè)的行為， 使之為政府的行 政目標(biāo)服務(wù)。所以， 政府行為的效果往往十分明顯，而且見(jiàn)效也快。前蘇聯(lián)的優(yōu)先發(fā)展重工 業(yè)就是一例。 但是， 政府行為的短期性往往只為眼前的目標(biāo)服務(wù)，忽略了事物發(fā)展變遷的內(nèi)在規(guī)律，從而極其容易造成社會(huì)發(fā)展的失衡。綜上所述， 我國(guó)私營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度變遷必須在遵循其自身發(fā)展規(guī)律的前提下， 結(jié)合我國(guó)特 有的文化傳統(tǒng)、 法律制度及其構(gòu)建情況、 政府行為等外在的約束因素綜合討論。 通過(guò)對(duì)文化 傳統(tǒng)的深入理解、 對(duì)法律制度的完善以及對(duì)政府行為的規(guī)范等等措施， 為私營(yíng)企業(yè)

15、的發(fā)展變遷營(yíng)造一個(gè)良好氛圍， 從而使之按照自身的規(guī)律逐步創(chuàng)新， 發(fā)展成具有中國(guó)特色的私營(yíng)企業(yè)。四、我國(guó)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的總特征及其實(shí)際變遷軌跡1我國(guó)私營(yíng)企業(yè)多為中小企業(yè)且普遍采用了家族制產(chǎn)權(quán)模式，即所謂的家族制企業(yè)。據(jù)有 關(guān)專家統(tǒng)計(jì)分析，在我國(guó)私營(yíng)企業(yè)中90%以上是家族制企業(yè)，絕大部分實(shí)行家族式管理。那么什么是家族制企業(yè)呢？美國(guó)著名企業(yè)史學(xué)家錢德勒給出了家族制企業(yè)的經(jīng)典定義： 企業(yè) 創(chuàng)始者及其最親密的合伙人 （和家族） 一直握有大部分股權(quán)， 他們與經(jīng)理人員維持親密的私 人關(guān)系， 且保留高層管理的主要決策權(quán)， 特別是在有關(guān)財(cái)務(wù)決策， 資源分配和高層人員的選 拔方面。我國(guó)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的這種家族

16、制特征，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)比較單一，高度集中在家族手中；（2）家族成員之間的產(chǎn)權(quán)界定不很清晰；（3）企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)高度統(tǒng)一于企業(yè)所有者手中；（4）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的傳承總是在家族內(nèi)部進(jìn)行。2我國(guó)的私營(yíng)企業(yè)最早產(chǎn)生于中國(guó)近代社會(huì)，其產(chǎn)權(quán)特征主要表現(xiàn)為家族制。其間由于重 大歷史事件的影響，其發(fā)展進(jìn)程遭到了中斷。我國(guó)現(xiàn)階段的私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)生于上世紀(jì) 70 年代 末，伴隨著市場(chǎng)取向的改革而發(fā)展， 其產(chǎn)權(quán)模式如上文所述大多為家族制。 這一點(diǎn)單從企業(yè) 制度角度來(lái)看， 我國(guó)家族制私營(yíng)企業(yè)同西方家族制企業(yè)產(chǎn)生的市場(chǎng)背景是頗為相似的， 即都 是產(chǎn)生于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的初創(chuàng)階段。 因此，采取家族制形式應(yīng)該是私營(yíng)企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初創(chuàng)階段， 市場(chǎng)功能和結(jié)構(gòu)上存在著諸多不完善的情況下共同的也是最優(yōu)的選擇。 這也正是內(nèi)生性因素 與外生性因素共同作用的結(jié)果。 隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的進(jìn)一步深化以及其他一些外在條件的