大連高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)企業(yè)改制上市費用補貼專項資金管理辦法

1、大連高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)企業(yè)改制上市費用補貼專項資金管理辦法大高管發(fā)201098號第一章 總 則第一條 為進一步推動大連高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)（以下簡稱高新區(qū)）企業(yè)改制上市工作，引導(dǎo)和鼓勵高新區(qū)企業(yè)利用證券市場規(guī)范運作和發(fā)展，根據(jù)遼寧省、大連市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合高新區(qū)的實際情況，制定本辦法。第二條 高新區(qū)企業(yè)改制上市費用補貼專項資金（以下簡稱專項資金）從高新區(qū)年度財政預(yù)算中安排列支，用于補貼企業(yè)在改制上市過程中發(fā)生的相關(guān)費用。第三條 大連高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理委員會（以下簡稱高新區(qū)管委會）委托大連高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)金融工作辦公室（以下簡稱高新區(qū)金融辦）作為實施機構(gòu)，具體負(fù)責(zé)政策宣傳、企業(yè)組織和篩選、改制及上市輔

2、導(dǎo)、受理專項資金申請等工作。第二章 申請條件和補貼標(biāo)準(zhǔn)第四條 申請專項資金的企業(yè)應(yīng)為工商注冊、稅務(wù)登記均在高新區(qū)的企業(yè)。第五條 改制專項資金申請條件和補貼標(biāo)準(zhǔn)： （一）已從工商部門取得股份有限公司法人營業(yè)執(zhí)照； （二）與具有境內(nèi)外證券市場保薦資質(zhì)的證券公司簽訂保薦協(xié)議;（三）符合上述條件的企業(yè)，補貼人民幣50萬元。第六條 首發(fā)上市專項資金申請條件和補貼標(biāo)準(zhǔn)： （一）企業(yè)及相關(guān)控制企業(yè)已與具有境內(nèi)外證券市場保薦資質(zhì)的證券公司簽訂首次公開發(fā)行并上市相關(guān)協(xié)議，且其相關(guān)申請已被境內(nèi)外證券監(jiān)管機構(gòu)發(fā)行審核部門受理，補貼人民幣100萬元；（二）經(jīng)境內(nèi)外證券監(jiān)管機構(gòu)發(fā)行審核部門審核通過并實現(xiàn)首次公開發(fā)行并上

3、市的企業(yè)，補貼人民幣150萬元。第七條 非首發(fā)上市專項資金申請條件和補貼標(biāo)準(zhǔn)：（一）非首發(fā)上市補貼對象為境內(nèi)外主要證券市場的上市公司；（二）國內(nèi)收購：已將上市公司工商注冊、稅務(wù)登記遷入高新區(qū)，使上市公司自收購后實現(xiàn)再融資；（三）境外非首發(fā)上市，實現(xiàn)融資1000萬美元以上；（四）符合上述條件的企業(yè)，補貼人民幣100萬元。第八條 股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱新三板）掛牌專項資金申請條件和補貼標(biāo)準(zhǔn)：（一）企業(yè)與具有主辦券商資質(zhì)的證券公司簽訂新三板掛牌協(xié)議，以及與其它中介機構(gòu)簽訂相應(yīng)服務(wù)協(xié)議；（二）政府有關(guān)主管部門出具同意企業(yè)進入新三板掛牌的準(zhǔn)入文件；（三）符合上述條件的企業(yè)，補貼人民幣150萬元，按照

4、確立中介機構(gòu)、企業(yè)股份制改制、備案掛牌三個階段撥付；（四）對于在新三板掛牌后實現(xiàn)轉(zhuǎn)板（境內(nèi)外主要證券市場）的企業(yè)，補貼人民幣150萬元。第九條 對于企業(yè)在改制上市過程中因收入調(diào)整、資產(chǎn)增值等原因所需繳納企業(yè)所得稅的地方留成部分，高新區(qū)財政予以適當(dāng)補貼。第十條 每家企業(yè)在改制上市過程中的不同階段，可以分別申請相應(yīng)的補貼。每家企業(yè)每項補貼只能享受一次。第十一條 進行企業(yè)改制、在境內(nèi)外主要證券市場上市、在新三板掛牌的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作完成的6個月內(nèi)向高新區(qū)金融辦提出專項資金申請。第三章 申請程序第十二條 申請專項資金的企業(yè)應(yīng)提交相關(guān)申請材料，并報送高新區(qū)金融辦。高新區(qū)金融辦每季度受理一次專項資金申

5、請，受理截止日期分別為每季度的最后一個工作日。第十三條 申請改制專項資金的企業(yè)提交下列材料：（一）股份有限公司營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證；（二）與具有境內(nèi)外證券市場保薦資質(zhì)的證券公司簽訂保薦協(xié)議及其他中介機構(gòu)簽訂改制顧問協(xié)議。第十四條 申請首發(fā)上市專項資金的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：（一）股份有限公司營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證；（二）企業(yè)與證券公司簽訂的有關(guān)協(xié)議；（三）政府有關(guān)主管部門出具已受理或批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請的證明材料。第十五條 申請非首發(fā)上市專項資金的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：（一）股份有限公司營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證；（二）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、境外上市證明文件；（三）融資證明材料。第十六條

6、申請新三板掛牌專項資金的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：（一）股份有限公司營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證；（二）政府有關(guān)主管部門出具同意企業(yè)進入新三板掛牌的準(zhǔn)入文件。第十七條 高新區(qū)金融辦會同高新區(qū)財政局審核企業(yè)上報的有關(guān)材料，出具初審意見報送高新區(qū)管委會。高新區(qū)管委會審核通過后，即可辦理相關(guān)資金撥付手續(xù)。第四章 監(jiān)督管理第十八條 享受本辦法資金支持的企業(yè)，應(yīng)根據(jù)高新區(qū)金融辦的要求，及時報告企業(yè)有關(guān)工作的進展情況。第十九條 申請專項資金的企業(yè)應(yīng)當(dāng)據(jù)實報送有關(guān)材料，高新區(qū)金融辦將會同財政局及監(jiān)察審計部門定期對專項資金使用情況進行監(jiān)督檢查。對于編制虛假材料騙取專項資金的企業(yè)，按照財政違法行為處罰處分條例進行處理。第

7、五章 附 則第二十條 本辦法由高新區(qū)管委會負(fù)責(zé)解釋。第二十一條 本辦法自2010年12月1日起施行，有效期為5年。關(guān)于印發(fā)大連高新園區(qū)企業(yè)改制上市費用補貼資金管理辦法的通知（大高管發(fā)200731號）、關(guān)于印發(fā)大連高新園區(qū)進一步支持和鼓勵企業(yè)改制上市有關(guān)政策的通知（大高管發(fā)200833號）同時廢止。大連市企業(yè)上市補貼專項資金管理辦法 第一條 企業(yè)上市補貼專項資金自設(shè)立以來，對加快推動我市企業(yè)上市工作起到了積極作用。為適應(yīng)金融改革步伐，市政府決定將補貼環(huán)節(jié)前移，同時將“新三板”試點掛牌企業(yè)納入補貼范圍。為此，特制訂本辦法。第二條 凡在大連市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立，于境內(nèi)外資本

8、市場上市且募集資金主要使用項目在我市的擬上市企業(yè)，均可按照本辦法的相關(guān)規(guī)定申請上市補貼資金。第三條 各區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會可參照本辦法結(jié)合地區(qū)實際制訂補貼辦法。第四條 凡納入擬上市企業(yè)培育計劃且擬在境內(nèi)首發(fā)上市（IPO）的企業(yè)，按照上市籌備過程中確定保薦機構(gòu)、完成改制、輔導(dǎo)驗收、正式申報4個環(huán)節(jié)予以補貼，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：1、企業(yè)與保薦機構(gòu)正式簽署上市保薦協(xié)議，一次性補貼不超過40萬元，補貼額度不能超過企業(yè)在該階段實際發(fā)生的費用支出；2、企業(yè)完成股份制改制并在市股權(quán)交易管理中心登記托管的，一次性補貼不超過40萬元，補貼額度不能超過企業(yè)在該階段實際發(fā)生的費用支出；3、企業(yè)上市

9、申報在大連證監(jiān)局備案并通過輔導(dǎo)驗收的，一次性補貼不超過60萬元；4、企業(yè)向中國證監(jiān)會申報上市并獲受理的，一次性補貼不超過60萬元。第五條.上述補貼資金，同一企業(yè)可兼得。但每一階段補貼只能享受一次。第六條.擬在境內(nèi)“新三板”掛牌企業(yè)若經(jīng)過確定保薦機構(gòu)、完成改制階段，可享受上述1、2兩項補貼內(nèi)容；完成掛牌的，可參照輔導(dǎo)驗收階段給予一次性補貼不超過60萬元；成功升板后，可參照正式申報階段給予一次性補貼不超過60萬元。第七條.境內(nèi)非首發(fā)上市企業(yè)，異地收購且將上市公司注冊地遷入大連或收購大連本地上市公司且使上市公司自收購之日起一年內(nèi)實現(xiàn)扭虧為盈、經(jīng)營業(yè)績或者資產(chǎn)規(guī)模增長20%以上的，補貼費用100萬元。

10、第八條.境外主板或創(chuàng)業(yè)板上市且實現(xiàn)融資1000萬美元以上的企業(yè)（含首發(fā)和非首發(fā)），成功上市后，補貼費用100萬元。第九條.根據(jù)上市工作需要，市財政將足額安排相關(guān)部門上市工作經(jīng)費。第十條 企業(yè)填寫相應(yīng)申請表并向市金融局提出補貼資金申請，相關(guān)申請表格可在市金融局網(wǎng)站（）下載。第十一條 擬在境內(nèi)首發(fā)上市的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：1、申請保薦費用補貼的，應(yīng)提交企業(yè)與具有境內(nèi)保薦資質(zhì)的券商簽訂的上市保薦協(xié)議的原件及復(fù)印件。并提供本階段企業(yè)為上市工作所發(fā)生的費用證明（簽署的合同、費用發(fā)票等）。2、申請改制費用補貼的，應(yīng)提交股份公司的營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件和市股權(quán)交易管理中心出具的股權(quán)登記

11、托管證明的原件及復(fù)印件。并提供本階段企業(yè)為上市工作所發(fā)生的費用證明（簽署的合同、費用發(fā)票等）。3、申請輔導(dǎo)驗收費用補貼的，應(yīng)提交大連證監(jiān)局出具的企業(yè)通過首次發(fā)行輔導(dǎo)驗收的通知原件及復(fù)印件。4、申請申報費用補貼的，應(yīng)提交中國證監(jiān)會出具的已受理企業(yè)發(fā)行和上市申請的通知書原件及復(fù)印件。第十二條 擬在境內(nèi)“新三板”掛牌企業(yè)申請保薦費用補貼、改制費用補貼，申請程序同上；申請掛牌補貼的，應(yīng)提交掛牌批準(zhǔn)部門出具的批準(zhǔn)文件原件及復(fù)印件；申請升板補貼的，應(yīng)提交中國證監(jiān)會出具的升板批復(fù)文件原件及復(fù)印件。第十三條 境外上市的企業(yè)應(yīng)提交境外上市證明文件和融資款銀行進賬單的原件及復(fù)印件。第十四條&#

12、160;境內(nèi)非首發(fā)上市企業(yè)應(yīng)提交下列材料：1、國內(nèi)異地收購的，應(yīng)提交中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件和企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件。2、收購本地上市公司的，應(yīng)提交中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件和上市公司收購前后會計年（季）度經(jīng)審計認(rèn)定的會計報表原件及復(fù)印件。第十五條 申請材料一式三份，復(fù)印件須加蓋申請企業(yè)公章。第十六條 市金融局受理企業(yè)申請后，負(fù)責(zé)審核企業(yè)上報的有關(guān)文件材料，并出具初審意見送市財政局審核。第十七條 市財政局對企業(yè)申請進行復(fù)審，根據(jù)企業(yè)上市工作中實際發(fā)生的費用情況下達資金。第十八條 享受本辦法資金支持的企業(yè)，應(yīng)及時向市金融局、市財政局報告有關(guān)企業(yè)上市進展情況。第十九條 申請補貼資金的