《集團(tuán)重大事項(xiàng)報(bào)告制度》_8112

1、*集團(tuán)下屬企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告制度（一）總則一、 為使集團(tuán)公司能及時(shí)了解集團(tuán)各下屬企業(yè)發(fā)生的各類重大事件，確保集團(tuán)公司在有關(guān)管理政策的制定和重大決策方面有足夠的信息支持，防范和控制集團(tuán)的各類經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。二、重大事項(xiàng)指對(duì)下屬企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響、 且該事項(xiàng)的報(bào)送未在集團(tuán)正常信息溝通范疇內(nèi)的例外事項(xiàng)。 具體指：對(duì)正常生產(chǎn)經(jīng)營造成較大影響的突發(fā)事件、需報(bào)集團(tuán)公司管理部批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)及其他重大事項(xiàng)。三、本制度適用范圍為集團(tuán)公司下屬的全資企業(yè)、控股企業(yè)以及未控股但由集團(tuán)公司承包經(jīng)營的企業(yè)（以下簡稱為“下屬企業(yè)”），其他企業(yè)可參照?qǐng)?zhí)行。（二）組織保證四、下屬企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告的責(zé)任人為下屬企業(yè)

2、總經(jīng)理或主持日常工作的常務(wù)副總經(jīng)理。五、集團(tuán)公司企業(yè)管理部為集團(tuán)下屬企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告的歸口管理部門。其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)或協(xié)助有關(guān)部門對(duì)重大事項(xiàng)的處理以及對(duì)有關(guān)報(bào)告資料的收集、傳送及存檔工作；并負(fù)責(zé)有關(guān)處理意見的反饋及執(zhí)行情況的跟蹤等工作。六、（三）重大事項(xiàng)的范疇及報(bào)送程序突發(fā)事項(xiàng)的內(nèi)容及報(bào)送程序：1、事項(xiàng)內(nèi)容涉及政府有關(guān)部門對(duì)企業(yè)經(jīng)營情況的突發(fā)性審計(jì)或調(diào)查；受到政府有關(guān)部門的重大行政或經(jīng)濟(jì)處罰，且處罰金額達(dá)人民幣10 萬元以上；將或有可能發(fā)生的、涉及金額達(dá)人民幣10 萬元的訴訟或仲裁。由于企業(yè)內(nèi)部管理或監(jiān)控不力而導(dǎo)致的有關(guān)個(gè)人涉及金額達(dá)人民幣1 萬元以上的重大違規(guī)違紀(jì)事件；因自然災(zāi)害、人為事故導(dǎo)

3、致企業(yè)資產(chǎn)損失金額達(dá)人民幣8 萬元以上的重大事項(xiàng)；發(fā)生因工死亡或傷愈后致殘而喪失勞動(dòng)能力的重大傷亡事故；發(fā)生各類原因?qū)е碌漠a(chǎn)品損失、或產(chǎn)品遭到客戶拒收的情況，損失金額達(dá)人民幣10萬元以上的重大事故；其他對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營有（或可能有）重要影響的事項(xiàng)。2、報(bào)送程序及時(shí)間要求：凡出現(xiàn)上述突發(fā)性事件，下屬企業(yè)須于事發(fā)當(dāng)日口頭向集團(tuán)公司管理部或有關(guān)職能部門匯報(bào)，并于事發(fā) 2 日內(nèi)填報(bào)集團(tuán)下屬企業(yè)突發(fā)事項(xiàng)快報(bào) （見附件一），事項(xiàng)完畢后須將處理結(jié)果按 集團(tuán)下屬企業(yè)重大事項(xiàng)匯總簡表 （見附件二）填報(bào)集團(tuán)公司，有必要報(bào)送詳細(xì)說明資料的事項(xiàng)應(yīng)另文上報(bào)。七、需報(bào)集團(tuán)公司管理部批準(zhǔn)方可實(shí)施的重大事項(xiàng)。1、事項(xiàng)內(nèi)容企業(yè)

4、發(fā)生經(jīng)營范圍以外的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)；企業(yè)作為仲裁申請(qǐng)人或訴訟原告的仲裁及訴訟事項(xiàng)；未納入集團(tuán)信貸計(jì)劃或未得到集團(tuán)授權(quán)的融資行為；企業(yè)未能清償、金額達(dá)該企業(yè)凈資產(chǎn)的10% 以上的到期債務(wù)；涉及金額達(dá)人民幣10 萬元以上的贈(zèng)與、承包、租賃、特許權(quán)等合同的訂立；企業(yè)內(nèi)部出臺(tái)重大福利政策（住房、購車等免息貸款或員工中長期培訓(xùn)等） ；其它需經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn)事項(xiàng)。2、報(bào)送程序及時(shí)間要求上述事項(xiàng)須經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后方能實(shí)施，下屬企業(yè)須于事前向集團(tuán)公司報(bào)送集團(tuán)下屬企業(yè)重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告 ，集團(tuán)公司應(yīng)在收到有關(guān)請(qǐng)示報(bào)告后15 個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)；如屬較為緊迫的重大事項(xiàng)，集團(tuán)公司應(yīng)指派專人進(jìn)行實(shí)地調(diào)研分析，在6 個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)

5、。事項(xiàng)完畢后須將處理結(jié)果按集團(tuán)下屬企業(yè)重大事項(xiàng)匯總簡表（見附件二）填報(bào)集團(tuán)公司，有必要報(bào)送詳細(xì)說明資料的事項(xiàng)須另文上報(bào)。八、其它重大事項(xiàng)1、事項(xiàng)內(nèi)容可能發(fā)生的、給企業(yè)經(jīng)營帶來金額達(dá)其凈資產(chǎn)5%以上的各種潛在虧損風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)的其他股東方或重要客戶有可能發(fā)生重大訴訟或面臨倒閉等重大風(fēng)險(xiǎn)；其他股東方將持有的本企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和股權(quán)質(zhì)押行為；對(duì)資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果將會(huì)產(chǎn)生一定影響，涉及金額達(dá)該企業(yè)凈資產(chǎn)總額5% 以上的合同訂立、變更或終止的行為；非集裝箱企業(yè)中，由于產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)生較大變化，導(dǎo)致生產(chǎn)能力利用率不足70% 的情況；企業(yè)待料停工天數(shù)或因主要設(shè)備事故導(dǎo)致的停工天數(shù)達(dá)5 天以上；企業(yè)所在地發(fā)生重大

6、政策變動(dòng)（稅務(wù)、外匯、海關(guān)、勞動(dòng)人事政策等）或企業(yè)政策環(huán)境發(fā)生重大變化，由此而導(dǎo)致的對(duì)企業(yè)經(jīng)營的正面或負(fù)面影響；已列入地方政府財(cái)政、稅收等支持的項(xiàng)目，每一項(xiàng)目涉及獲取優(yōu)惠金額達(dá)人民幣20萬元以上；受省級(jí)及以上人民政府表彰、或取得權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)證的項(xiàng)目或個(gè)人；企業(yè)組織架構(gòu)的重大變動(dòng)及重大人事任免（總經(jīng)理助理級(jí)以上） ：在新產(chǎn)品開發(fā)、新材料運(yùn)用以及技術(shù)、工藝等方面的重大突破或革新；開發(fā)并申報(bào)成功的專利、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等項(xiàng)目；其他重要事件。2、報(bào)送程序及時(shí)間要求上述內(nèi)容屬于僅須知會(huì)集團(tuán)公司的事項(xiàng)， 下屬企業(yè)須于次月 5 日前按附表二 集團(tuán)下屬企業(yè)重大事項(xiàng)匯總月報(bào) 的有關(guān)要求填報(bào)。 如集團(tuán)公司有關(guān)部門須進(jìn)一步了

7、解詳細(xì)情況，下屬企業(yè)再另文詳報(bào)。（四）有關(guān)要求九、如出現(xiàn)本表未列明的、可能對(duì)下屬企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，下屬企業(yè)責(zé)任人須根據(jù)事項(xiàng)性質(zhì)予以上報(bào)。十、集團(tuán)公司有必要在事項(xiàng)進(jìn)程中進(jìn)行跟蹤了解的事項(xiàng)，可指派有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)處理，下屬企業(yè)有責(zé)任提交事件進(jìn)展、分析和有關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料。十一、直接受表部門： 凡出現(xiàn)本制度規(guī)定的重大事項(xiàng)， 下屬企業(yè)須直接報(bào)送集團(tuán)公司企業(yè)管理部，并根據(jù)事項(xiàng)性質(zhì)抄報(bào)集團(tuán)公司有關(guān)職能部門。十二、須報(bào)經(jīng)下屬企業(yè)董事會(huì)的重大事項(xiàng)， 下屬企業(yè)須知會(huì)集團(tuán)公司管理部后方可報(bào)送。十三、重大事項(xiàng)報(bào)告應(yīng)以書面報(bào)告的形式提交。 若情況緊急或事態(tài)較為嚴(yán)重， 必須于事件發(fā)生當(dāng)日直接向集團(tuán)公司管理

8、部或集團(tuán)公司有關(guān)職能部門作口頭匯報(bào)。同時(shí)按上述規(guī)定程序向集團(tuán)公司企業(yè)管理部補(bǔ)交書面報(bào)告。十四、下屬企業(yè)提交的突發(fā)事項(xiàng)快報(bào)、重大事項(xiàng)匯總簡表 ，如需附有相關(guān)說明性或附注性資料，下屬企業(yè)應(yīng)及時(shí)、全面地予以提供。十五、下屬企業(yè)責(zé)任人應(yīng)確保報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、 準(zhǔn)確和完整， 不得隱匿事件的真相和全貌。（五）罰則十六、若出現(xiàn)違反本制度的行為， 將由集團(tuán)公司管理部視情節(jié)輕重對(duì)企業(yè)責(zé)任人予以處罰或處分，情節(jié)嚴(yán)重者集團(tuán)公司將對(duì)企業(yè)責(zé)任人進(jìn)行撤職處理。十七、作為集團(tuán)委派的重要干部， 企業(yè)財(cái)務(wù)經(jīng)理有責(zé)任督促企業(yè)總經(jīng)理按照本制度要求報(bào)送有關(guān)重大事項(xiàng)， 若企業(yè)總經(jīng)理對(duì)有關(guān)重大事項(xiàng)按住不報(bào)或隱匿有關(guān)事實(shí)，企業(yè)財(cái)務(wù)經(jīng)理在知情

9、并催促總經(jīng)理無效后，有責(zé)任單獨(dú)向集團(tuán)公司管理部或有關(guān)職能部門予以匯報(bào)，否則，一旦出現(xiàn)違反本制度的行為，企業(yè)財(cái)務(wù)經(jīng)理將要承擔(dān)連帶責(zé)任。（六）附則十八、本制度解釋權(quán)歸集團(tuán)公司企業(yè)管理部。十九、本制度自總裁簽發(fā)之日起生效，試行期為半年。編制：簽發(fā)：日期：集團(tuán)下屬企業(yè)突發(fā)事項(xiàng)快報(bào)上報(bào)企業(yè)發(fā)生日期事件名稱事件的簡要概述（能夠造成未來的經(jīng)濟(jì)收入、損失的應(yīng)充分估計(jì)）對(duì)下屬企業(yè)或集團(tuán)可能存在的影響概述上報(bào)企業(yè)初步意見和建議需集團(tuán)公司提供任何形式的支持和幫助涉及的企業(yè)內(nèi)部部門或個(gè)人（職務(wù)或工作崗位）涉及的政府部門、單位或個(gè)人說明企業(yè)負(fù)責(zé)人：1、 填報(bào)單位可根據(jù)事項(xiàng)性質(zhì)摘要填寫本表內(nèi)容；2、 需附有要說明性資料的，請(qǐng)另頁附后。填報(bào)人：上報(bào)日期：集團(tuán)下屬企業(yè)重大事項(xiàng)匯總簡表報(bào)出企業(yè)：類型本月發(fā)生的突發(fā)事項(xiàng)本月之前發(fā)生的突發(fā)突發(fā)事項(xiàng)處理結(jié)果事項(xiàng)本月之前發(fā)生的尚在處理中的突發(fā)事項(xiàng)本月發(fā)生的批準(zhǔn)事項(xiàng)報(bào)批 本月之前批準(zhǔn)事項(xiàng)處事項(xiàng) 理結(jié)果本月之前集團(tuán)已批準(zhǔn)的尚在處理中事項(xiàng)其他重大事項(xiàng)時(shí)間：受表部門：企業(yè)管理部要求報(bào)出日