反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法(試行)

1、反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法(試行)總 則 本文由【中文word文檔庫(kù)】 搜集整理。中文word文檔庫(kù)免費(fèi)提供海量教學(xué)資料、行業(yè)資料、范文模板、應(yīng)用文書(shū)、考試學(xué)習(xí)和金融理財(cái)?shù)葁ord文檔第一章第一條 為規(guī)范反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作，督促金融機(jī)構(gòu)認(rèn)真履行反洗錢(qián)義務(wù)，根據(jù)中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法、中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法、金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定、金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法等有關(guān)法律和規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的下列金融機(jī)構(gòu)：（一）政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社。;（二）證券公司、期貨公司、基金管理公司。;（三）保險(xiǎn)公司

2、、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司。;（四）信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車(chē)金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司。;（五）中國(guó)人民銀行確定并公布的其他金融機(jī)構(gòu)。從事匯兌業(yè)務(wù)、支付清算業(yè)務(wù)和基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)履行有關(guān)反洗錢(qián)義務(wù)適用本辦法。第三條 反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管是指中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法收集金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的反洗錢(qián)信息，分析評(píng)估其執(zhí)行反洗錢(qián)法律制度的狀況，根據(jù)評(píng)估結(jié)果采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、限期整改等監(jiān)管措施的行為。中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)包括中國(guó)人民銀行總行，、上?？偛浚?、分行、營(yíng)業(yè)管理部，、省會(huì)（首府）城市中心支行，、副省級(jí)城市中心支行，、地（市）中心支行和縣（市）支行。第四條 中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)全

3、國(guó)性金融機(jī)構(gòu)總部執(zhí)行反洗錢(qián)規(guī)定的行為進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)、地方性金融機(jī)構(gòu)總部以及中國(guó)人民銀行授權(quán)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。第五條 中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)制定反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法規(guī)定，確定信息收集內(nèi)容，規(guī)范反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作流程，指導(dǎo)中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作。中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)各自的監(jiān)管范圍建立具體的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作目標(biāo)和對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管資料的分析指標(biāo)。 第六條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)送反洗錢(qián)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料、交易數(shù)據(jù)、工作報(bào)告以及內(nèi)部審計(jì)報(bào)告中與反洗錢(qián)工作有關(guān)的內(nèi)容，如實(shí)反映反

4、洗錢(qián)工作情況。第七條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)依法收集到的有關(guān)信息保密。 第八條 反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管包括信息收集、信息分析評(píng)估、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管措施、信息歸檔等。第二章 信息收集第九條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按年度向中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告以下反洗錢(qián)信息：（一）反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度建設(shè)情況；（二）反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況；（三）反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)情況；（四）反洗錢(qián)年度內(nèi)部審計(jì)情況；（五）中國(guó)人民銀行依法要求報(bào)送的其他反洗錢(qián)工作信息。上述第（一）項(xiàng)反洗錢(qián)信息在年度內(nèi)發(fā)生變化的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將更新情況報(bào)告中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)。上述第（二）項(xiàng)反洗錢(qián)信息在年度內(nèi)發(fā)生變化的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于變化后的10個(gè)

5、工作日內(nèi)將更新情況報(bào)告中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)。第十條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告以下反洗錢(qián)信息：（一）執(zhí)行客戶(hù)身份識(shí)別制度的情況；（二）協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢(qián)活動(dòng)的情況；（三）向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪的情況；（四）中國(guó)人民銀行依法要求報(bào)送的其他反洗錢(qián)工作信息。第十一條 中國(guó)人民銀行及其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)可以按季度通過(guò)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析系統(tǒng)或其他渠道收集，也可以要求金融機(jī)構(gòu)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并報(bào)送以下反洗錢(qián)信息：（一）報(bào)告可疑交易的情況；（二）配合中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查的情況；（三）執(zhí)行中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)措施的情況；（四）向中國(guó)人

6、民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌犯罪的情況。第十二條 中國(guó)人民銀行可以根據(jù)法律規(guī)定和監(jiān)管需要調(diào)整本辦法第九條、第十條和第十一條規(guī)定的反洗錢(qián)信息報(bào)送內(nèi)容。金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)應(yīng)于每半年結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)，將報(bào)告日前半年執(zhí)行駐在國(guó)家（地區(qū)）反洗錢(qián)規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門(mén)檢查和處罰的情況通過(guò)其總部向中國(guó)人民銀行報(bào)送。重大情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告。第十三條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況，確定轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息的渠道和方式。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年或者每季度結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行或者中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息。第十四條 中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)在收集到金融機(jī)

7、構(gòu)反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息后，應(yīng)按照本辦法附1至附7所規(guī)定的報(bào)表格式逐級(jí)上報(bào)。中國(guó)人民銀行上?？偛?、分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行應(yīng)于每年或者每季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行報(bào)告匯總后的反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息。第十五條 中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)審核金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息的準(zhǔn)確性和完整性。金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息不準(zhǔn)確或不完整的，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)發(fā)出反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書(shū)（附8），要求金融機(jī)構(gòu)在5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充更正。第三章 信息分析評(píng)估第十六條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)所報(bào)送的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息進(jìn)行審核登記，分類(lèi)整理，分析評(píng)

8、估金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢(qián)法律制度的情況。第十七條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)所收集的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息進(jìn)行分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)有疑問(wèn)或需要進(jìn)一步確認(rèn)的，可根據(jù)情況采取以下方式進(jìn)行確認(rèn)和核實(shí)：（一）電話詢(xún)問(wèn)；（二）書(shū)面詢(xún)問(wèn)；（三）走訪金融機(jī)構(gòu)；（四）約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話。中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息進(jìn)行確認(rèn)和核實(shí)的內(nèi)容不得超出本辦法第九條、第十條和第十一條所規(guī)定的范圍。第十八條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)電話詢(xún)問(wèn)金融機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管電話記錄（附9）。第十九條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)書(shū)面詢(xún)問(wèn)金融機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)填制反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管質(zhì)詢(xún)通知書(shū)（附10），經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后送達(dá)被詢(xún)問(wèn)的金融

9、機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)自送達(dá)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書(shū)面回復(fù)被詢(xún)問(wèn)的問(wèn)題。第二十條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)走訪金融機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)填制反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知書(shū)（附11），經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后提前2個(gè)工作日送達(dá)金融機(jī)構(gòu)，告知金融機(jī)構(gòu)走訪調(diào)查的目的和需核實(shí)的事項(xiàng)。走訪時(shí)，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作人員不得少于2人，并應(yīng)出示執(zhí)法證。人員少于2人或者未出示執(zhí)法證的，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕。走訪結(jié)束后，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作人員應(yīng)填寫(xiě)反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪調(diào)查記錄（附12）并經(jīng)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員簽字、蓋章確認(rèn)。第二十一條 中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話時(shí)，應(yīng)填制約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員

10、談話通知書(shū)（附13），經(jīng)本行（部）行長(zhǎng)（主任）或者主管副行長(zhǎng)（副主任）批準(zhǔn)后提前2個(gè)工作日送達(dá)金融機(jī)構(gòu)，告知對(duì)方談話內(nèi)容、參加人員、時(shí)間、地點(diǎn)等。談話結(jié)束后，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作人員應(yīng)填寫(xiě)反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見(jiàn)談話記錄（附14）并經(jīng)被約見(jiàn)人簽字確認(rèn)。第二十二條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息以及設(shè)定的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管分析指標(biāo)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作情況進(jìn)行審查、分析和評(píng)估。第四章 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管措施第二十三條 對(duì)中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)在評(píng)估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢(qián)工作中存在問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)發(fā)出反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)（附15），進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，要求其采取相應(yīng)的防范措施。對(duì)違反反洗錢(qián)規(guī)定

11、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿并應(yīng)給予行政處罰的，應(yīng)按照中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定的規(guī)定辦理。對(duì)涉嫌違反反洗錢(qián)規(guī)定且需要進(jìn)一步收集證據(jù)的，應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。第二十四條 金融機(jī)構(gòu)對(duì)反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)處理文書(shū)之日起10日內(nèi)向發(fā)出文書(shū)的中國(guó)人民銀行及其或其分支機(jī)構(gòu)提出申述、申辯意見(jiàn)。金融機(jī)構(gòu)陳述的事實(shí)、理由以及提交的證據(jù)成立的，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以采納。金融機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)未提出異議的，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息對(duì)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)事實(shí)或行為進(jìn)行認(rèn)定和處理。第二十五條 對(duì)于本辦法第二十三條第二、三款規(guī)定涉及的金融機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在合理期限內(nèi)

12、對(duì)其反洗錢(qián)工作再次進(jìn)行評(píng)估。經(jīng)評(píng)估認(rèn)為其未采取相應(yīng)的整改措施，或者雖然采取了整改措施但仍不足以防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。第二十六五條 中國(guó)人民銀行上?？偛俊⒎中?、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行應(yīng)按季度和年度撰寫(xiě)反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)告，于每年或者每季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送中國(guó)人民銀行。報(bào)告的主要內(nèi)容為： （一） 金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢(qián)規(guī)定的基本情況；（二） 涉嫌違反反洗錢(qián)規(guī)定的情況及其他值得關(guān)注的問(wèn)題；（三） 根據(jù)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息的分析和評(píng)估結(jié)果，依法開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查、給予行政處罰、移送等相關(guān)處理情況，以及做出上述處理的依據(jù)；（四） 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管實(shí)施基本情況、效果以及

13、存在的不足； （五） 改進(jìn)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的建議。 第五章 信息歸檔第二十七六條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)建立反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息檔案。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息檔案包括：（一）金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的反洗錢(qián)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料、工作報(bào)告以及稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢(qián)工作有關(guān)的內(nèi)容及其他資料信息；（二）中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管形成的各種報(bào)表、報(bào)告資料或分析材料，包括與金融機(jī)構(gòu)的往來(lái)函件、電話記錄、走訪記錄、談話記錄及各類(lèi)監(jiān)管報(bào)表、分析報(bào)告、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示等;（三）有關(guān)部門(mén)或個(gè)人對(duì)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)工作的意見(jiàn)、監(jiān)督信息及舉報(bào)材料；（四）媒體報(bào)道的金融機(jī)構(gòu)有關(guān)反洗錢(qián)信息。第二十八七條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)

14、構(gòu)應(yīng)將非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息檔案進(jìn)行分類(lèi)歸檔，按中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)監(jiān)督檢查及案件協(xié)查檔案管理辦法（試行）的要求進(jìn)行保存、保管和查詢(xún)。第二十九八條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息檔案保密制度。 第六章 附則第三十二十九條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。附: 1.金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)情況統(tǒng)計(jì)表2.金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表3.金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳情況統(tǒng)計(jì)表4.金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作內(nèi)部審計(jì)情況統(tǒng)計(jì)表5.金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表6.金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告情況統(tǒng)計(jì)表7.金融機(jī)構(gòu)協(xié)助公安機(jī)關(guān)、其他機(jī)關(guān)打擊洗錢(qián)活動(dòng)情況統(tǒng)計(jì)表8.反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書(shū)

15、9.反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管電話記錄10.反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管質(zhì)詢(xún)通知書(shū)11.反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知書(shū)12.反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪調(diào)查記錄13.約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話通知書(shū)14.反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見(jiàn)談話記錄15.反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)附1 金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位： 年度制度名稱(chēng)主要內(nèi)容制定部門(mén)制定時(shí)間相關(guān)文號(hào)制表人： 聯(lián)系電話： 填報(bào)日期： 附2 金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位： 年度反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)（或職能部門(mén)名稱(chēng)）單位負(fù)責(zé)人反洗錢(qián)部門(mén)負(fù)責(zé)人反洗錢(qián)人員姓名職務(wù)聯(lián)系電話姓名聯(lián)系電話專(zhuān)職兼職制表人： 聯(lián)系電話： 填報(bào)日期：附3金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單

16、位： 年度 培訓(xùn)工作序號(hào)培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)對(duì)象參加人數(shù)培訓(xùn)方式 1 2 3 4 5 6宣傳活動(dòng)序號(hào)活動(dòng)時(shí)間宣傳內(nèi)容參加人數(shù)宣傳方式發(fā)放材料份數(shù) 1 2 3 4 5制表人： 聯(lián)系電話： 填報(bào)日期：附4 金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作內(nèi)部審計(jì)情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位： 年度審計(jì)部門(mén)名稱(chēng)審計(jì)期限審計(jì)項(xiàng)目名稱(chēng)及主要內(nèi)容審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題問(wèn)題整改情況 制表人： 聯(lián)系電話： 填報(bào)日期：附5金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位： 年 季度 一、識(shí)別客戶(hù) 單位：家項(xiàng)目新客戶(hù)一次性交易跨境匯兌其他情形對(duì)公客戶(hù)總數(shù)通過(guò)代理行識(shí)別數(shù)通過(guò)第三方識(shí)別數(shù)與離岸中心有關(guān)的受益人數(shù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題合計(jì)匿名、假名證件造假證件失效利用他人證件犯罪嫌疑

17、人其他情形對(duì)私客戶(hù)總數(shù)通過(guò)代理行識(shí)別數(shù)通過(guò)第三方識(shí)別數(shù)居民合計(jì)其中他人代理的非居民合計(jì)其中他人代理的發(fā)現(xiàn)問(wèn)題合計(jì)匿名、假名證件造假證件失效利用他人證件犯罪嫌疑人其他情形合計(jì)二、重新識(shí)別客戶(hù)重新識(shí)別原因?qū)蛻?hù)對(duì)私客戶(hù)總數(shù)涉及受益人的總數(shù)居民非居民變更重要信息其中查實(shí)的行為異常其中查實(shí)的犯罪嫌疑人其中查實(shí)的涉及可疑交易其中查實(shí)的其他情形其中查實(shí)的合計(jì)查實(shí)合計(jì)數(shù)留存證件失效已更新數(shù)三、涉及可疑交易識(shí)別情況新建立業(yè)務(wù)關(guān)系和提供一次性服務(wù)中識(shí)別的客戶(hù)身份重新識(shí)別中發(fā)現(xiàn)的新建業(yè)務(wù)可疑數(shù)限額以上一次性服務(wù)可疑數(shù)客戶(hù)身份可疑數(shù)客戶(hù)交易行為可疑數(shù)附6金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位： 年 季度交易類(lèi) 型

18、當(dāng)期可疑交易報(bào)告其中向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告單位可疑交易報(bào)告（份數(shù)/金額）個(gè)人可疑交易報(bào)告（份數(shù)/金額）單位可疑交易報(bào)告（份數(shù)/金額）個(gè)人可疑交易報(bào)告（份數(shù)/金額）公安機(jī)關(guān)反饋情況人民幣可疑交易外匯可疑交易制表人： 聯(lián)系電話： 填表日期：注：“單位”和“個(gè)人”以在統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)的賬戶(hù)性質(zhì)確定；“當(dāng)期可疑交易報(bào)告”指報(bào)告期內(nèi)所有可疑交易報(bào)告；“其中向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告” 指金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定第十三條規(guī)定的可疑交易報(bào)告。附7 金融機(jī)構(gòu)協(xié)助公安機(jī)關(guān)、其他機(jī)關(guān)打擊洗錢(qián)活動(dòng)情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位： 年 季度被協(xié)助部門(mén)協(xié)助時(shí)間協(xié)助內(nèi)容效果協(xié)助次數(shù)協(xié)助次數(shù)合計(jì)公安機(jī)關(guān)其他機(jī)關(guān)制表人： 聯(lián)系電話： 填表日期：附8 中國(guó)人民銀行 行（部）反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書(shū) ：根據(jù)反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作需要，你單位 年 月 日?qǐng)?bào)送的 信息不準(zhǔn)確（或不完整），請(qǐng)你單位將下列資料于 年 月 日前報(bào)送中國(guó)人民銀行 行。一、 需要補(bǔ)充的資料 二、 需要說(shuō)明的問(wèn)題 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：傳真：附件：特此通知。 （簽章） 二年月日附9中國(guó)人民銀行 行（部）反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管電話記錄 時(shí) 間地點(diǎn)被通話單位 被通話人職