工貿企業(yè)安全生產準則化運行質量審計記錄表

1、審計記錄表審計要素審計項目審計內容查證要點審計結果記4.1目標 與計 劃企業(yè)根據自身安全生產實際，制定年度 安全生產目標，并將安全生產標準化年 度自評工作列入計劃目標。查企業(yè)制定的年度安全生產目 標、計劃將安全生產標準化工作指標列入企業(yè) 年度安全生產指標考核中，加以考評。驗證是否將安全生產標準化工 作指標列入企業(yè)年度安全生產 指標考核中，加以考評。4.2組織 機構 與職 責(1)企業(yè)是否建立了兀善的安全生產責 任體系；設置安全生產管理機構，配備 符合法律規(guī)定的專職安全生產管理人 員。杳企業(yè)安全生產責任制、安全管 理制度，各生產運行部門、崗位 的安全職責是否明確，工作程序 是否有效。驗證從業(yè)人員

2、超過 100人的企業(yè)是否設置能夠獨 立行使職權的安全管理組織機 構,是否配備符合法律規(guī)定的專 職安全生產管理人員。從業(yè)人員 在100人以下的，是否配備專職 或者兼職的安全生產管理人員。(2)企業(yè)是否成立安全生產委員會；總 體規(guī)劃和協(xié)調企業(yè)安全生產工作，每季 度召開一次安委會會議，研究布置企業(yè) 安全工作。是否建立了完善的安全管理 體系和安全生產隱患排查治理制度。安 全生產委員會主任是否由能夠承擔單 位安全生產全面領導責任的、實際領導 指揮生產經營日?；顒拥臎Q策人擔任。 是否在其最咼管理層內有一名負責安 全管理的分管領導，該領導是否有足夠 的權力和能力，能夠有效地調配安全管 理所需的人、財、物資源

3、；查企業(yè)安全生產委員會會議紀 要，安全管理(包括會議、檢查、 培訓等)記錄，查安全生產隱患 排查上報記錄、治理檔案等。驗 證安全生產主要負責人的任職 通知，安全組織架構圖、安全生 產管理資格證書。(3)是否根據企業(yè)年度安全工作計劃的 要求；成立安全生產標準化工作小組并 有效運行。安全生產標準化小組成立通知、 工作小組開展整改工作的情況 記錄。4.3規(guī)章制度(1)是否根據安全生產法律、法規(guī)以及 安全運行需要，制定本單位的安全生產 規(guī)早制度、岡位人員的岡位安全職責和 安全操作規(guī)程或安全作業(yè)標準；對照安全生產法律、法規(guī)要求； 查企業(yè)相關的安全生產規(guī)早制 度、崗位職責和操作規(guī)程的文 本。(2)企業(yè)制定

4、的安全生產規(guī)章制度、生 產運仃岡位人員的岡位安全職責和安 全操作規(guī)程或安全作業(yè)標準是否并有 效運行；有效落實的情況，包括制度的責 任主體是否明確、制度的執(zhí)行記 錄、安全操作是否與安全操作規(guī) 程一致，對安全生產管理制度的 執(zhí)行情況是否有檢查、評價、考審計要素審計項目審計內容查證要點審計結果記核。(3)各種安全生產規(guī)章制度、生產運行 岡位人貝的岡位安全職責和安全操作 規(guī)程是否按規(guī)定進行修訂、完善和補 充。驗證各種安全生產規(guī)章制度、生 產運行崗位人員的崗位安全職 責和安全操作規(guī)程是否根據國 家相關法律法規(guī)的變化以及企 業(yè)人員、機構、產品結構的變化 情況適時進行修訂、完善.(4)是否建立安全生產標準化

5、體系運行 內部監(jiān)督機制查安全生產標準化推進工作計 戈9、工作小組開展整改工作的情 況記錄以及相關會議、工作記 錄、安全生產獎懲制度等。4.4教育 與培 訓(1)是否制定并實施了安全生產標準化 所規(guī)定的各種安全教育培訓大綱或計 劃；查安全教育培訓計劃文本、實施 記錄，安全管理人員證書、特種 設備作業(yè)人員證書等(2)企業(yè)的主要負責人和安全生產管理 人員，必須具備與本單位所從事的生產 經營活動相適應的安全生產知識和管 理能力。是否按要求對其安全生產知識 和管理能力進行考核，經考核合格后方 可任職。查安全教育培訓計劃文本、培訓 記錄和持證情況?，F場考察企業(yè) 的主要負責人和安全生產管理 人員安全生產知識

6、掌握情況。(3)企業(yè)應對操作崗位人員進行安全教 育和生產技能培訓，使其熟悉有關的安 全生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并確 認其能力符合崗位要求。未經三級安全 教育培訓，或培訓考核不合格的作業(yè)人 員，不得上崗作業(yè)。查操作崗位人員培訓記錄?，F場 考察企業(yè)的操作崗位人員安全 生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程 掌握情況。驗證特種作業(yè)和特種 設備操作人員培訓記錄和持證 情況。現場考察企業(yè)的特種作業(yè) 和特種設備操作人員安全生產 規(guī)章制度和安全操作規(guī)程掌握 情況。企業(yè)米用新工乙、新技術、新材料或者 使用新設備時，應對相關人員進行專門 的安全生產教育和培訓，使其了解、掌 握其安全技術特性，米取有效的安全防 護措施。培

7、訓考核合格后方可上崗作 業(yè)。從事特種作業(yè)的人員和特種設備操作 人員應取得特種作業(yè)操作和特種設備 操作資格證書，方可上崗作業(yè)。查相關臺帳和證書(4)企業(yè)應當建立安全生產教育和培訓 檔案，如實記錄安全生產教育和培訓的 時間、內容、參加人員以及考核結果等 情況安全教育培訓檔案是否規(guī)范完整。查證要求：查安全教育培訓檔案 文本。4.5設備設施運行 管理(1)企業(yè)應對生產設備設施進行規(guī)范化 管理，保證其安全運仃。應有專人負責 管理各種安全設備設施，建立臺賬，定 期檢維修。對安全設備設施應制定檢維查企業(yè)設備設施管理制度的有 效運行記錄，查設備設施管理、 維修臺帳。審計要素審計項目審計內容查證要點審計結果記修

8、計劃。(2)設備設施檢維修前應制定檢維修方 案。充分預判和分析作業(yè)過程的危險 性，采取有效的預防和控制措施，并進 仃監(jiān)督檢查，在確保安全的前提下進仃 作業(yè)。安全設備設施不得隨意拆除、挪用或棄 置不用；確因檢維修拆除的，應采取臨 時安全措施，檢維修完畢后立即復原。(3)重點審計特種設備以及影響企業(yè)安 全生產狀態(tài)的、企業(yè)重點監(jiān)控的設備設 施。查證要求：查企業(yè)設備設施維修 方案、委外維修的安全協(xié)議、特 種設備檢驗報告、安全設施檢驗 報告。現場查證安全設備管理狀 況。(4)企業(yè)進行爆破、吊裝以及國務院安 全生產監(jiān)督管理部門會同國務院有關 部門規(guī)定的其他危險作業(yè)，應當安排專 門人員進行現場安全管理，確保

9、操作規(guī) 程的遵守和安全措施的落實。查證要求：應根據國家頒布的行 業(yè)規(guī)范或標準，結合行業(yè)設備設 施的特點，對危險作業(yè)的重點部 位、重點環(huán)節(jié)進行檢查驗證。查 證設施設備安全管理的技術檔 案。4.6作業(yè) 現場 安全 管理(1)企業(yè)應加強生產現場安全管理和生 產過程的安全控制。對生產過程及物 料、設備設施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境 等存在的隱患，應進行分析和控制。對 動火作業(yè)、有限空間內作業(yè)、臨時用電 作業(yè)、高處作業(yè)等危險性較高的作業(yè)活 動實施作業(yè)許可管理，嚴格履行審批手 續(xù)。作業(yè)許可證應包含危害因素分析和 安全措施等內容。杳證要求：杳企業(yè)作、業(yè)現場車 間、班組安全巡查記錄、動火作 業(yè)、有限空間作業(yè)、臨時

10、用電作 業(yè)、高處作業(yè)等危險性較高的作 業(yè)活動審批報告?，F場查證生產 作業(yè)現場安全管理狀況，便攜式 安全設施檢驗報告和合格證。(2)企業(yè)應加強生產作業(yè)過程作業(yè)人員 行為的管理。對作業(yè)行為隱患、設備設 施使用隱患、工藝技術隱患等進行分 析，采取控制措施。查企業(yè)作業(yè)現場車間、班組安全 活動記錄和隱患排查、提交記 錄。企業(yè)對車間、班組排查、提 交的安全隱患進行整改的落實 情況。(3)企業(yè)應根據作業(yè)場所的實際情況， 按照安全標志及其使用導則(GB2894-2008及企業(yè)內部規(guī)定，在 有較大危險因素以及職業(yè)危害因素的 作業(yè)場所和設備設施上，設置明顯的安 全警示標志，進行危險以及職業(yè)危害提 示、警示，告知危

11、險、危害的種類、后 果及應急措施等。企業(yè)應在設備設施檢維修、施工、吊裝查企業(yè)作業(yè)現場標識、標牌設置 情況。審計要素審計項目審計內容查證要點審計結果記等作業(yè)現場設置警戒區(qū)域和警示標志，在檢維修現場的坑、 井、洼、溝、陡坡等場所設置圍欄和警 示標志。4.7隱患 排查 與風 險管 控(1)企業(yè)應依據有關標準對本單位的危 險設施或危險作業(yè)場所進行安全風險 評估與危險源辨識，對識別出的各類安 全風險，有針對性的制定防范措施，落 實管理責任，同時，對確認的危險源及 時登記建檔，并按規(guī)疋備案。建立健全 危險源安全管理制度，制定危險源安全 管理技術措施，實施有效監(jiān)控。查企業(yè)危險源辨識與安全評估 文件、危險源檔

12、案、危險源備案 回執(zhí)、危險源管理制度文本及執(zhí) 行記錄、危險源檢查整改記錄。 現場查證危險源管理狀況。(2)企業(yè)應按照相關法律要求建立健全 生產安全事故隱患排查治理制度，米取 技術、管理措施，及時發(fā)現并消除事故 隱患。事故隱患排查治理情況應當如實 記錄，疋期向安全生產主管部門報告， 并向從業(yè)人員通報。查證要求：查企業(yè)生產安全事故 隱患排查治理制度文本、事故隱 患排查治理情況記錄。驗證企業(yè) 事故隱患排查治理報告和通報 情況。現場查證企業(yè)事故隱患自 查自糾情況，驗證整改效果。4.8事故 應急 管理(1)企業(yè)應按規(guī)定建立安全生產應急管 理機構或指定專人負責安全生產應急 管理工作。企業(yè)應建立與本單位安全

13、生 產特點相適應的應急救援隊伍，指定應 急救援人員，并組織訓練；制定符合本 單位實際的有效的應急預案；并針對重 點作業(yè)崗位制定應急處置方案或措施， 形成企業(yè)安全生產應急預案體系。企業(yè) 應根據有關規(guī)疋報當地安全生產管理 部門備案，并通報有關應急協(xié)作單位。 應急預案應定期評審，并根據評審結果 或實際情況的變化進行修訂和完善。杳證要求：杳企業(yè)安全生產應急 管理相關文件和應急預案文本。 查企業(yè)應急預案評審記錄和備 案回執(zhí)。(2)企業(yè)應按規(guī)疋進仃應急預案的培訓 和演練。并根據培訓和演練情況修訂和 完善應急預案。應按規(guī)定建立應急設 施，配備應急裝備，儲備應急物資，并 進行經常性的檢查、維護、保養(yǎng)，確保 其完好、可靠。查企業(yè)應急預案培訓和演練記 錄,現場抽查預案的通信聯(lián)絡暢 通狀況、應急人員的響應速度、 到位狀況等。根據企業(yè)應急預案 現場查證應急裝備、物資的配 備、儲備情況。(3)企業(yè)是否制定并落實安全事故調查 處理程序；企業(yè)若發(fā)生安全生產事故或未 遂事故是否按照“四不放過”原 則進行處理，查看事故調查報 告。4.9績效 評定(1)企業(yè)至少每年一次對本單位安全生 產