證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)押題卷三

1、基礎(chǔ)押題卷三一 單選(1)我國(guó)證券法規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券（ ）超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A募集金額B募集股數(shù)C凈資產(chǎn)D票面總值題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：204難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 我國(guó)證券法規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。(2)債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為（ ）。A安全性B流動(dòng)性C收益性D償還性題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：80，81難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 此題考察流動(dòng)性的定義。(3)下列關(guān)于采取證券市場(chǎng)禁入措施的表述中，正

2、確的是（）。A違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取1-3年的證券市場(chǎng)禁入措施B行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3-5年的證券市場(chǎng)禁入措施C嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取5-10年的證券市場(chǎng)禁入措施D組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違法法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：338難 易 度：中專家答案：D解析內(nèi)容 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人采

3、取3-5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5-10年的證券市場(chǎng)禁入措施；嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。(4)權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是（ ）。A自動(dòng)結(jié)算方式B現(xiàn)金結(jié)算方式C證券給付結(jié)算方式D對(duì)沖方式題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：179難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 這是現(xiàn)金結(jié)算方式的定義。(5)我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤(rùn)的順序是（）。

4、A彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng)提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金C提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損D提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：66難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤(rùn)的順序是彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金。(6)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事下列活動(dòng)（）。A代理委托人從事證券投資B完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議C引用有關(guān)的信息資料，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人D在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明

5、所在機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說(shuō)明題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：306難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得代理委托人從事證券投資。(7)申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。A100B50C150D200題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：305難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。(8)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照（）的要求，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。A貨銀對(duì)付原則B現(xiàn)金交易原則C定期支付原則D信用支付原則題 型

6、：常識(shí)題頁(yè) 碼：372難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。(9)證券市場(chǎng)的形成與（ ）無(wú)關(guān)。A社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展D加強(qiáng)金融監(jiān)管題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：18難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 證券市場(chǎng)的形成與加強(qiáng)金融監(jiān)管無(wú)關(guān)。(10)設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A1B2C3D5題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：274難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(11)優(yōu)先股股東權(quán)利是受

7、限制的，最主要的是（）限制。A表決權(quán)B參加權(quán)C分配權(quán)D收益權(quán)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：68難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考察優(yōu)先股的特征。(12)普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的（）。A對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)B優(yōu)先權(quán)利和義務(wù)C基本權(quán)利和義務(wù)D特別權(quán)利題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：47難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。(13)下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（）。A定期存款單B單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約C股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約D遠(yuǎn)期利率協(xié)議題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：155難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 屬于債權(quán)類(lèi)

8、資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是定期存款單。(14)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定，招股說(shuō)明書(shū)的有效期為（），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股書(shū)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。A3個(gè)月B6個(gè)月C10個(gè)月D12個(gè)月題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：331難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月。(15)當(dāng)期貨合約臨近到期日，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格逐漸趨同，稱為（）。A一致性B穩(wěn)定性C同一性D收斂性題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：166,167難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 此題考察期貨套期保值的原理的理論基礎(chǔ)。(16)目前我國(guó)權(quán)證實(shí)行（）回轉(zhuǎn)交易。AT+1BT+2CT+0DT+3題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：179

9、難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 目前我國(guó)權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。(17)公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法規(guī)定公司債券發(fā)行采用（），實(shí)行保薦制度，發(fā)行程序簡(jiǎn)單規(guī)范。A備案制B核準(zhǔn)制C注冊(cè)制D批準(zhǔn)制題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：212難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法規(guī)定公司債券發(fā)行采用核準(zhǔn)制，實(shí)行保薦制度，發(fā)行程序簡(jiǎn)單規(guī)范。(18)以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法正確的是（）。A基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率逐日計(jì)提，按月支付B管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比C不同國(guó)家及不同種類(lèi)的基金，管理費(fèi)率完全一樣D在各種基金中，債券基金的年管理費(fèi)率最低題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：13

10、6,137難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 在各種基金中，貨幣市場(chǎng)基金的年管理費(fèi)率最低；不同國(guó)家及不同種類(lèi)的基金，管理費(fèi)率不完全相同；管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。(19)證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場(chǎng)的（）結(jié)構(gòu)。A投資者B風(fēng)險(xiǎn)C年齡D品種題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：120難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)。(20)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度大多采?。ǎ?。A做市商B公開(kāi)競(jìng)價(jià)C集中競(jìng)價(jià)D上網(wǎng)競(jìng)價(jià)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：234難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度大多采取做市商。(21)證券發(fā)

11、行與承銷(xiāo)管理辦法規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和類(lèi)似投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）。A6個(gè)月B12個(gè)月C24個(gè)月D36個(gè)月題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：329難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個(gè)月。(22)1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪一事件作為開(kāi)始的？（ ）A韓國(guó)政府被迫宣布貨幣貶值B俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)C泰銖貶值、泰國(guó)政府放棄實(shí)行多年的固定匯率D日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：27難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 是以泰銖貶值、泰國(guó)政府放棄實(shí)行多年的固定匯率開(kāi)始的。(23)股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)

12、放的優(yōu)先股票稱為（）。A非累積優(yōu)先股B累積優(yōu)先股C參與優(yōu)先股D非參與優(yōu)先股題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：69難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 這是非累積優(yōu)先股的定義。(24)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是（）。A政府機(jī)構(gòu)B事業(yè)單位C非盈利性公司D社會(huì)團(tuán)體法人題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：364難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。(25)以下關(guān)于股利政策的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B從理論上說(shuō)，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠(yuǎn)不分紅，則

13、它的股票將毫無(wú)價(jià)值C在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下，股東還需支付利息稅D從會(huì)計(jì)角度來(lái)說(shuō)，股份公司的稅后利潤(rùn)歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東權(quán)益并不受影響，因此，股利政策無(wú)關(guān)緊要題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：51,52難 易 度：中專家答案：D解析內(nèi)容 考察對(duì)股利政策相關(guān)內(nèi)容的了解。(26)依照我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣。A3億元B2億元C1億元D5000萬(wàn)元題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：131,132難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 依照我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于3億元人民幣。(27)以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

14、A公司盈利水平的高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素B通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來(lái)刻畫(huà)公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性C通常把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的股票稱為績(jī)優(yōu)股D公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：58難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 通常把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的股票稱為高增長(zhǎng)型股票。(28)我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用（）方式發(fā)行。A自銷(xiāo)B包銷(xiāo)C代銷(xiāo)D直銷(xiāo)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：204難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式發(fā)行。(29)結(jié)構(gòu)化金

15、融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰住場(chǎng)外市場(chǎng)B銀行柜臺(tái)C交易所DOTC市場(chǎng)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：196難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰住?30)影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素不包括（）。A行業(yè)前景B宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行情況C戰(zhàn)爭(zhēng)D公司經(jīng)營(yíng)狀況題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：57-63難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 戰(zhàn)爭(zhēng)屬于其他因素。(31)自律性組織包括證券交易所和（）。A證券公司B證監(jiān)會(huì)C證券業(yè)協(xié)會(huì)D律師事務(wù)所題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：16難

16、易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 自律性組織包括證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。(32)我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后公募增發(fā)，采用的方式是（）。A對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式B詢價(jià)方式C對(duì)機(jī)構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行的方式D對(duì)公眾投資者配售相結(jié)合的方式題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：209難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考核我國(guó)的股票發(fā)行方式。(33)由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)的國(guó)際債券是（ ）。A亞洲債券B歐洲債券C龍債券D外國(guó)債券題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：112難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 外國(guó)債券一般由發(fā)行國(guó)所在地

17、的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)。(34)我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有（）。A國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券B企業(yè)債券C公司債券D企業(yè)中期票據(jù)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：236難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券。(35)金融期貨一般不包括( )。A期權(quán)期貨B外匯期貨C利率期貨D股權(quán)類(lèi)期貨題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：160難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 不存在期權(quán)期貨，但存在期貨期權(quán)。金融期貨主要有三種類(lèi)型：外匯期貨、利率期貨和

18、股權(quán)類(lèi)期貨。(36)基金托管費(fèi)是支付給（ ）的費(fèi)用。A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B基金托管人C基金持有人D基金管理人題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：137難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 基金托管費(fèi)是支付給基金托管人的費(fèi)用。(37)以下關(guān)于金融債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A金融債券往往有良好的信譽(yù)B金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)C發(fā)行金融債券是金融機(jī)構(gòu)的被動(dòng)負(fù)債D金融債券的期限以中期較為多見(jiàn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：82難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 發(fā)行金融債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。(38)證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為（）。A發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)C股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)和衍

19、生品市場(chǎng)D有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：5難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)。(39)下列關(guān)于存托憑證的優(yōu)點(diǎn)，錯(cuò)誤的是（）。A市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)B以歐元交易，且通過(guò)投資者熟悉的清算公司進(jìn)行清算C避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求D上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：187難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 考核存托憑證的優(yōu)點(diǎn)。投資于ADR是以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算。(40)證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是（）。A基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等B基金的各項(xiàng)負(fù)債C基金

20、的各項(xiàng)資產(chǎn)加負(fù)債D基金的收入與支出題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：139難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。(41)我國(guó)證券法規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）。A警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理B暫停股票上市交易C終止股票上市交易D宣告該上市公司破產(chǎn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：222難 易 度：中專家答案：B解析內(nèi)容 我國(guó)證券法規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。(42)資產(chǎn)證券化在交易中還可能需要金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人，服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎桑ǎ┘嫒巍發(fā)起人B

21、受托人C資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)D信用增級(jí)機(jī)構(gòu)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：191難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 資產(chǎn)證券化在交易中還可能需要金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人，服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通常可由發(fā)起人兼任。(43)根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（）。A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B證監(jiān)會(huì)C證券交易所D證券公司題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：374難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。(44)股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式簡(jiǎn)稱為（）。A配股B增發(fā)C定向增發(fā)D發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：2

22、04難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式簡(jiǎn)稱為增發(fā)。(45)證券公司變更下列哪一事項(xiàng)，不需經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（）。A變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本B變更公司總經(jīng)理C變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D變更公司章程中的重要條款題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：275難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 證券法第129條：證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(46)股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司

23、用于營(yíng)運(yùn)的（）。A真實(shí)資本B虛擬資本C增值資本D虛擬資產(chǎn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：45難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。(47)股票按（），分為無(wú)記名股票與記名股票。A是否標(biāo)明股東權(quán)利B是否記載股東姓名C是否標(biāo)有票面金額D是否注明風(fēng)險(xiǎn)大小題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：48難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 股票按是否記載股東姓名，可以分為記名股票和無(wú)記名股票。(48)人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在（），從而引發(fā)了1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)。A缺少發(fā)達(dá)的貨幣市場(chǎng)B企業(yè)過(guò)于依賴銀行的間接融資C企業(yè)過(guò)于依賴直接融資D混業(yè)經(jīng)營(yíng)題 型：常識(shí)題

24、頁(yè) 碼：114難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 考核亞洲債券市場(chǎng)的內(nèi)容。(49)以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A我國(guó)的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B公司債券的發(fā)行人是依照公司法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司C2007年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法D2008年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：107-109難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 我國(guó)的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。(50)關(guān)于通過(guò)銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國(guó)債，以下說(shuō)法

25、錯(cuò)誤的是（）。A憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人B投資者購(gòu)買(mǎi)憑證式國(guó)債，可持現(xiàn)金直接購(gòu)買(mǎi)C憑證式國(guó)債采取填制“中華人民共和國(guó)憑證式國(guó)債收款憑證”的形式記錄債權(quán)，由各承銷(xiāo)銀行和投資者進(jìn)行管理D憑證式國(guó)債到期后，須由投資者前往承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)辦理兌付事宜，逾期不加計(jì)利息題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：91，92難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu)。(51)基金托管費(fèi)通常按（）的一定比例提取。A基金資產(chǎn)總值B基金資產(chǎn)凈值C基金負(fù)債D基金總份額題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：137難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 基金托管費(fèi)通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取。(52)作為中介機(jī)構(gòu)

26、，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于（）。A表內(nèi)業(yè)務(wù)B表外業(yè)務(wù)C中間業(yè)務(wù)D資產(chǎn)業(yè)務(wù)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：153難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)。(53)下列權(quán)利中，（ ）是基金持有人不能直接行使的。A投資決策權(quán)B收益享有權(quán)C基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)D基金信息知情權(quán)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：130難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 投資決策權(quán)是基金管理人的權(quán)利，份額持有人又在一定程度上的對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)。(54)開(kāi)放式基金的基金份額申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按（）計(jì)價(jià)。A基金份額面值B基金資產(chǎn)總值C市場(chǎng)的供求狀況D基金份額凈值題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：138難 易 度：易專家答案：

27、D解析內(nèi)容 開(kāi)放式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。(55)外匯期貨交易在20世紀(jì)70年代由( )率先推出。A芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)IMMB芝加哥期貨交易所C紐約期貨交易所D倫敦期貨交易所題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：160難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 外匯期貨交易在20世紀(jì)70年代由芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)IMM率先推出。(56)金融期貨交易所不必遵循的制度是( )。A大戶報(bào)告制度B無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C實(shí)物交割制度D限倉(cāng)制度題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：159難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 金融期貨很少進(jìn)行實(shí)物交割，大部分都是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平

28、倉(cāng)的。(57)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與（ ）之比。A轉(zhuǎn)換比例B轉(zhuǎn)換價(jià)值C轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn)轉(zhuǎn)換數(shù)量題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：181難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例。(58)（）是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判；為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)。A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)C證券投資咨詢業(yè)務(wù)D證券自營(yíng)業(yè)務(wù)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：283難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 考察證券公司主要業(yè)務(wù)的定

29、義。(59)財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用（）作為股息分派給股東。A公司財(cái)產(chǎn)B現(xiàn)金C股票D現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：258，259難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)作為股息分派給股東。(60)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，較有代表性的是（）。A恒生指數(shù)BH股指數(shù)C臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)DCBOE中國(guó)指數(shù)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：250難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 我國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，最有代表性的是臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。二 多選(61)我國(guó)證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）等條件。A有符合法律、行政

30、法規(guī)規(guī)定的公司章程B主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格D主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近二年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：274難 易 度：中專家答案：ABC解析內(nèi)容 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元。(62)按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ）。A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B非累積優(yōu)先股C不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股D累積優(yōu)先股題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：69難 易 度：易專家答案：AC

31、解析內(nèi)容 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。(63)以下關(guān)于證券登記結(jié)算公司設(shè)立條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A自有資金不少于人民幣1億元B具有證券登記、存管和結(jié)算所必須的場(chǎng)所和設(shè)施C從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格，主要管理人員則不必D國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：371難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 自有資金不少于人民幣2億元。 主要管理人員和從業(yè)人員都必須具有證券從業(yè)資格。(64)我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A證券公司B證監(jiān)會(huì)C會(huì)計(jì)師事務(wù)所D證券業(yè)協(xié)會(huì)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：16難 易 度：易專家答案：AC解析

32、內(nèi)容 證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織，不屬于中介機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)。(65)中金所注冊(cè)資本5億元人民幣，實(shí)行結(jié)算會(huì)員制度，會(huì)員分為（ ）A結(jié)算會(huì)員B交易結(jié)算會(huì)員C非結(jié)算會(huì)員D全面結(jié)算會(huì)員題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：163難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 會(huì)員分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員。(66)中華人民共和國(guó)刑法規(guī)定，商業(yè)銀行和（）等機(jī)構(gòu)，違背委托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。A證券交易所B期貨交易所C證券公司D期貨經(jīng)紀(jì)公司題

33、 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：321難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背委托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。(67)根據(jù)我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括（）。A注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，出資方式包括專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)B基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任C有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：131,132難 易 度：易專

34、家答案：BCD解析內(nèi)容 注冊(cè)資本不低于一億元人民幣且必須為實(shí)繳貨幣資本。(68)有擔(dān)保的ADR包括（）。A四級(jí)公開(kāi)募集存托憑證B一級(jí)公開(kāi)募集存托憑證C二級(jí)公開(kāi)募集存托憑證D美國(guó)144A規(guī)則下的私募存托憑證題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：186難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 沒(méi)有四級(jí)公開(kāi)募集存托憑證。(69)現(xiàn)在日經(jīng)股價(jià)指數(shù)分成（）。A日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù)B日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)C日經(jīng)300種股價(jià)指數(shù)D日經(jīng)600種股價(jià)指數(shù)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：256難 易 度：易專家答案：AB解析內(nèi)容 現(xiàn)在的日經(jīng)股價(jià)指數(shù)分成兩組：一是日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù)，一是日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)。(70)可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變

35、量有（）。A債券B股票C銀行定期存款單D天氣指數(shù)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：146難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品（如債券、股票、銀行定期存款單等等），也包括金融衍生工具。作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量則包括利率、各類(lèi)價(jià)格指數(shù)甚至天氣（溫度）指數(shù)。(71)影響籌資者確定債券票面利率的主要因素有（）。A債券期限長(zhǎng)短B籌資者資信C債券的變現(xiàn)能力D市場(chǎng)利率水平題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：79難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 債券的變現(xiàn)能力是影響債券到期期限的因素。(72)下列行為中，違反證券投資基金法的有（）。A將基金財(cái)產(chǎn)投資于房地產(chǎn)B將基金財(cái)產(chǎn)向他人

36、貸款或提供擔(dān)保C將基金財(cái)產(chǎn)用于從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D基金管理人、托管人和其他基金信息披露業(yè)務(wù)人依法披露基金信息題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：143難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 根據(jù)基金法，證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具?；鹳Y產(chǎn)不得用于向他人貸款或提供擔(dān)保，不得將基金財(cái)產(chǎn)用于從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。(73)對(duì)上市公司的監(jiān)管包括（）。A公司治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管B信息披露的監(jiān)管C對(duì)證券公司業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)D并購(gòu)重組的監(jiān)管題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：350難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 考核對(duì)上市公司的監(jiān)管。對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等。(74)上市公司股

37、權(quán)分置改革應(yīng)遵循的原則是（ ）。A公平B公正C公開(kāi)D客觀題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：75難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 上市公司股權(quán)分置改革應(yīng)遵循的原則是公平、公正、公開(kāi)。(75)我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的清算方式有（）。A見(jiàn)券付款B見(jiàn)款付券C券款對(duì)付DT+0或T+1題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：237難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 清算方式包括見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券和券款對(duì)付3種，清算速度為T(mén)+0或T+1。(76)我國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司發(fā)行股票可以采取的形式有（）。A紙面形式B電子形式C收款憑證式D國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：44,45難 易 度：易專家答案：AD

38、解析內(nèi)容 我國(guó)公司法規(guī)定，股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。(77)金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C遠(yuǎn)期利率協(xié)議D遠(yuǎn)期匯率協(xié)議題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：155難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察按基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括四個(gè)大類(lèi)：股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議和遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。(78)非公開(kāi)發(fā)行股票是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式，特定對(duì)象包括（）。A公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)B與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來(lái)銀行C證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)D公司董事、員工

39、題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：205難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察定向增發(fā)的特定對(duì)象。(79)按照計(jì)息方式的不同，附息債券可細(xì)分為()。A固定利率債券B零息債券C浮動(dòng)利率債券D息票累積債券題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：83難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 按照計(jì)息方式的不同，附息債券可細(xì)分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券。(80)基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是（）。A逐日計(jì)算并累計(jì)B逐月計(jì)算并累計(jì)C按月支付D按季支付題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：137難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 基金托管費(fèi)逐日計(jì)算并累計(jì)、按月支付。(81)可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括（）等。A有效期限和轉(zhuǎn)換期限B面值C票面利率或股息率D

40、權(quán)利題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：180難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 考察可轉(zhuǎn)換債券的要素的內(nèi)容。(82)證券公司設(shè)立的流程順序是（）。A向證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立申請(qǐng)文件B證監(jiān)會(huì)作出是否批準(zhǔn)的決定C領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照D向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：275難 易 度：中專家答案：ABCD解析內(nèi)容 行政審批程序的內(nèi)容。(83)股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）。A股票已公開(kāi)發(fā)行B公司股本總額不少于5000萬(wàn)元C公司股東人數(shù)不少于200人D公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：219難 易 度：中專家答案：ACD解析內(nèi)

41、容 公司股本總額不少于3000萬(wàn)元。(84)資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ）。A特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人B信用增級(jí)機(jī)構(gòu)C資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)D原始權(quán)益人題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：190,191難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人，上述都是。(85)附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有（）。A附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券的形態(tài)依然存在B附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券的形態(tài)隨即消失C可轉(zhuǎn)換債券行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券的形態(tài)依然存在D可轉(zhuǎn)換債券行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券的形態(tài)隨即消失題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：104難 易 度：易專家

42、答案：AD解析內(nèi)容 附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同，前者在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在，而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)后，債券形態(tài)隨即消失。(86)設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B有符合證券法規(guī)定的注冊(cè)資本C主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣2億元D主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣3億元題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：274難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 此題考查證券公司的設(shè)立條件。(87)保薦人和保薦代表人要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的（）作出必要的

43、承諾。A發(fā)行人的信息披露質(zhì)量B發(fā)行人的獨(dú)立性C發(fā)行人將來(lái)的經(jīng)營(yíng)效益D發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：347難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向監(jiān)管部門(mén)推薦企業(yè)上市前，要對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查，要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的信息披露質(zhì)量、發(fā)行人的獨(dú)立性和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力等作出必要的承諾。(88)債券收益的表現(xiàn)形式有（）。A紅利B資本損益C利息收入D股息題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：81難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 債券收益的表現(xiàn)形式有三種：利息收入、資本損益和再投資收益。(89)我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。A證券公司B商業(yè)銀行C保險(xiǎn)公司D社?；痤}

44、型：常識(shí)題頁(yè) 碼：200難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 除各選項(xiàng)外，機(jī)構(gòu)投資者主要還包括：證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會(huì)團(tuán)體等。(90)我國(guó)公司法規(guī)定，上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)是（ ）。A負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管B公司股東資料的管理C擬訂公司的基本管理制度D辦理信息披露事宜題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：無(wú)頁(yè)碼見(jiàn)解析難 易 度：中專家答案：ABD解析內(nèi)容 公司法第一百二十四條上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。(91)根據(jù)我國(guó)證券投資基金法的規(guī)定，下列屬于基金投資的禁止行為的有（

45、）。A向他人貸款或者提供擔(dān)保B投資于有價(jià)證券C從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D買(mǎi)賣(mài)其他基金份額題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：144難 易 度：易專家答案：ACD解析內(nèi)容 考察基金財(cái)產(chǎn)不得有的投資或者活動(dòng)。(92)證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的（ ）向股東會(huì)年度會(huì)議做出專項(xiàng)說(shuō)明。A人事變動(dòng)情況B合規(guī)情況C財(cái)務(wù)情況D經(jīng)營(yíng)情況題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：292難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況向股東年度會(huì)議作出專項(xiàng)說(shuō)明。(93)有擔(dān)保的存托憑證是由（）三方簽署存券協(xié)議。A證券發(fā)行人B承銷(xiāo)商C托管銀行D存券銀行題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：185難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 有擔(dān)保的存

46、托憑證是由承銷(xiāo)商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協(xié)議。(94)若董事會(huì)、董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無(wú)法召開(kāi)，證券公司在（）的情況下，可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。A監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)B總經(jīng)理C持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求D持有公司5%以上股份的股東請(qǐng)求題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：65難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求等情形時(shí)，也可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。(95)優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為（ ）。A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票C參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票D

47、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：68，69難 易 度：中專家答案：ABCD解析內(nèi)容 優(yōu)先股的種類(lèi)。(96)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的條件是（）。A年滿18周歲B沒(méi)有任何犯罪記錄C具有高中以上文化程度D具有完全民事行為能力題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：367難 易 度：易專家答案：ACD解析內(nèi)容 考核從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書(shū)。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。(97)證券投資人主要由（）構(gòu)成。A政府機(jī)構(gòu)B金融機(jī)構(gòu)C企業(yè)和事業(yè)法人及各類(lèi)基金D個(gè)人投資者題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：8-14難 易 度：易專家答案

48、：ABCD解析內(nèi)容 證券投資人包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人。(98)債券和股票的主要區(qū)別是（）。A權(quán)利不同B目的不同C期限不同D收益不同題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：85，86難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 債券和股票的主要區(qū)別在于權(quán)利不同、目的不同、期限不同、收益不同和風(fēng)險(xiǎn)不同。(99)金融期權(quán)的功能包括（）。A套期保值B發(fā)現(xiàn)價(jià)格C投機(jī)D套利題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：177難 易 度：易專家答案：AB解析內(nèi)容 從一定意義上說(shuō)，金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能。(100)證券市場(chǎng)的自律性組織包括（）。A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B證券交易所C證監(jiān)會(huì)D證券業(yè)協(xié)會(huì)題 型：常識(shí)

49、題頁(yè) 碼：16，17難 易 度：中專家答案：ABD解析內(nèi)容 自律性組織包括證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。三 判斷(101)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是所有證券投資基金都會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：142難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。(102)為了維護(hù)國(guó)家股的權(quán)益，國(guó)家股權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：71難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。(103)一般意義上的優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。A正確B錯(cuò)誤題 型：常

50、識(shí)題頁(yè) 碼：68難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 優(yōu)先股票的特征之一：股息率固定。(104)道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是經(jīng)過(guò)修正的簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：254難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 道-瓊斯股價(jià)指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。(105)憑證式債券是發(fā)行人印制的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：84難 易 度：中專家答案：B解析內(nèi)容 憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。(106)深證新指數(shù)的樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類(lèi)行業(yè)的股票組成。A正確B錯(cuò)誤題 型

51、：常識(shí)題頁(yè) 碼：248難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 深證新指數(shù)的樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類(lèi)行業(yè)的股票組成。(107)優(yōu)先股票屬于股票，不具有債券的若干特點(diǎn)。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：67難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 優(yōu)先股票兼具債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣。(108)公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng),以外幣計(jì)價(jià)和宣布,以外幣支付。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：73難 易 度：中專家答案：B解析內(nèi)容 公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付。(109)20世紀(jì)90年代以來(lái)，金融創(chuàng)新使金融機(jī)構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：24難 易 度