海淀區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移引導(dǎo)基金實(shí)施細(xì)則

1、中關(guān)村科技園區(qū)海淀園管理委員會(huì)海園發(fā)20133號(hào)關(guān)于印發(fā)海淀區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移引導(dǎo)基金實(shí)施細(xì)則的通知各鎮(zhèn)政府、街道（地區(qū)）辦事處，各委、辦、局，各有關(guān)單位： 海淀區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移引導(dǎo)基金實(shí)施細(xì)則已經(jīng)2012年11月8日穆鵬常務(wù)副區(qū)長(zhǎng)主持召開的專題會(huì)審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。 二一三年一月十六日海淀區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移引導(dǎo)基金實(shí)施細(xì)則第一章 總 則第一條 為貫徹落實(shí)區(qū)委區(qū)政府關(guān)于加快核心區(qū)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見(京海發(fā)201212號(hào))，為規(guī)范海淀區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移引導(dǎo)基金的設(shè)立和運(yùn)作，根據(jù)海淀區(qū)促進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展支持辦法（海行規(guī)發(fā)20125號(hào)）和海淀區(qū)促

2、進(jìn)科技金融創(chuàng)新發(fā)展支持辦法（海行規(guī)發(fā)20127號(hào)）的精神，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 海淀區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”）由區(qū)政府主導(dǎo)設(shè)立，重點(diǎn)支持中關(guān)村科學(xué)城的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、特色產(chǎn)業(yè)園等機(jī)構(gòu)在海淀區(qū)實(shí)施重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。第三條 引導(dǎo)基金的設(shè)立和運(yùn)行遵循引導(dǎo)性、間接性、非營(yíng)利性和市場(chǎng)化原則。第四條 引導(dǎo)基金主要來源于核心區(qū)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金。第五條 其他資金來源：引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)退出后的本金及收益；閑置資金存放銀行或購(gòu)買國(guó)債所得的利息收益；其他各級(jí)政府資金等。第六條 引導(dǎo)基金的管理和資金使用必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。第二章運(yùn)作方式第

3、七條 引導(dǎo)基金主要采取參股基金的運(yùn)作方式，優(yōu)先支持中關(guān)村科學(xué)城的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、特色產(chǎn)業(yè)園等與社會(huì)資本共同設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基金，合作機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足以下條件：（一）合作機(jī)構(gòu)屬于以下范圍：1、中關(guān)村科學(xué)城的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、特色產(chǎn)業(yè)園發(fā)起設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基金；2、其他科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基金。（二）合作機(jī)構(gòu)應(yīng)有專職隊(duì)伍和技術(shù)能力從事科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，且有成功進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的項(xiàng)目案例。第八條 引導(dǎo)基金所占比例不超過參股基金總額的25%，且不能成為參股基金中出資最多的一方。第九條 參股基金原則上在海淀區(qū)進(jìn)行工商注冊(cè)和稅務(wù)登記，存續(xù)期一

4、般不超過10年。第十條 引導(dǎo)基金原則上不參與參股基金的日常經(jīng)營(yíng)和管理，但應(yīng)對(duì)參股基金投資事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)涉及投資區(qū)域、投資方向、投資限制及關(guān)聯(lián)交易等基金運(yùn)作的重大投資事項(xiàng)擁有一票否決權(quán)。第十一條 參股基金應(yīng)將不低于引導(dǎo)基金出資額2倍的資金投資于科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的實(shí)施企業(yè)，且企業(yè)須在海淀區(qū)注冊(cè)和納稅。第十二條 參股基金投資的企業(yè)所實(shí)施的科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目，應(yīng)代表當(dāng)前產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展方向，具有重大原始創(chuàng)新價(jià)值或重大關(guān)鍵技術(shù)突破，技術(shù)水平達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平；項(xiàng)目市場(chǎng)前景廣闊，具有顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。第三章 引導(dǎo)基金管理第十三條 引導(dǎo)基金設(shè)立投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱投委會(huì)）,由分管副

5、區(qū)長(zhǎng)和區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)金融辦、區(qū)財(cái)政局、區(qū)國(guó)資委、海淀園管委會(huì)（區(qū)科委）、區(qū)經(jīng)信辦、區(qū)審計(jì)局、區(qū)監(jiān)察局等區(qū)政府相關(guān)部門的主要領(lǐng)導(dǎo)組成，并邀請(qǐng)產(chǎn)業(yè)、投資等相關(guān)領(lǐng)域的專家列席會(huì)議。投委會(huì)的主要職責(zé)包括：（一）選擇引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，審議管理費(fèi)支付比例和撥付安排；（二）審議引導(dǎo)基金合作機(jī)構(gòu)和出資額等有關(guān)事項(xiàng)；（三）監(jiān)督參股基金運(yùn)行情況（包括投資區(qū)域、方向、比例及投資項(xiàng)目情況），評(píng)估考核參股基金的政策目標(biāo)、效果和投資運(yùn)行績(jī)效；（四）提請(qǐng)區(qū)政府常務(wù)會(huì)或?qū)ｎ}會(huì)決策相關(guān)重大事項(xiàng)。第十四條 投委會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)金融辦和海淀園管委會(huì)（區(qū)科委）, 主要負(fù)責(zé)監(jiān)督、管理引導(dǎo)基金日常工作，初審引導(dǎo)基金投資方

6、案、對(duì)外合作方案等重大事項(xiàng)并提請(qǐng)投委會(huì)審議。第十五條 區(qū)政府委托區(qū)屬相關(guān)機(jī)構(gòu)作為引導(dǎo)基金的名義出資代表。名義出資代表根據(jù)委托與引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議；根據(jù)區(qū)政府相關(guān)決議行使引導(dǎo)基金出資人義務(wù)，并與引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)、參股基金管理機(jī)構(gòu)和托管銀行等相關(guān)方簽訂協(xié)議。第十六條 管理費(fèi)按照引導(dǎo)基金出資額1.52%的標(biāo)準(zhǔn)支付，在引導(dǎo)基金中列支，具體比例在委托管理協(xié)議中約定。第十七條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)投委會(huì)辦公室的日常工作，以及引導(dǎo)基金合作方案、退出方案的擬訂和實(shí)施，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的投后管理等相關(guān)工作。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向投委會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金投資運(yùn)行情況和相關(guān)財(cái)務(wù)文件，并于每

7、年年終根據(jù)要求報(bào)送引導(dǎo)基金投資運(yùn)作績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告。第十八條 引導(dǎo)基金合作機(jī)構(gòu)的評(píng)審規(guī)程如下：（一）公開征集。受投委會(huì)委托，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公開征集引導(dǎo)基金合作的各類投資主體，擬訂相關(guān)投資及管理方案；（二）評(píng)審。由政府有關(guān)部門、行業(yè)自律組織、社會(huì)專家組成評(píng)審委員會(huì)，成員為單數(shù)。評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)投資及管理方案進(jìn)行評(píng)審并將評(píng)審結(jié)果上報(bào)投委會(huì)；（三）投委會(huì)審議。投委會(huì)對(duì)評(píng)審委員會(huì)提出的投資及管理方案評(píng)審結(jié)果進(jìn)行審議；（四）區(qū)政府決策。區(qū)政府對(duì)投委會(huì)審議結(jié)果進(jìn)行審定； （五）社會(huì)公示。將區(qū)政府決策確定的引導(dǎo)基金合作機(jī)構(gòu)，在相關(guān)媒體上予以公示，公示期為7天。第十九條 為保證引導(dǎo)基金安全運(yùn)行，確定

8、一家商業(yè)銀行作為引導(dǎo)基金的托管銀行，具體負(fù)責(zé)資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作，并負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金投資區(qū)域、方向、比例等進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行定期向區(qū)財(cái)政局、區(qū)審計(jì)局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)金融辦、海淀園管委會(huì)（區(qū)科委）及引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)出具托管報(bào)告。托管銀行應(yīng)符合以下條件：（一）成立時(shí)間在五年以上全國(guó)性的股份制商業(yè)銀行；（二）具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)；（三）無重大過失及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。第四章 參股基金管理第二十條 參股基金可委托基金受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，其管理機(jī)構(gòu)年度管理費(fèi)用原則上按基金出資額的1.52.5%確定。第二十一條 參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：（一）參股基金管理機(jī)構(gòu)在

9、海淀區(qū)進(jìn)行工商注冊(cè)和稅務(wù)登記，具有一定的資金募集能力，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī)，健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；（二）至少有1名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；有對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例；（三）參股基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。第二十二條 參股基金申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的，應(yīng)符合以下條件： （一）除參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于1000萬元人民幣；除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般多于3個(gè)

10、（含），不超過15個(gè)（含）；（二）主要發(fā)起人（合伙人）、參股基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽參股基金章程或協(xié)議、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；（三）參股基金管理機(jī)構(gòu)或其控股股東應(yīng)對(duì)參股基金認(rèn)繳出資，具體出資比例在章程或協(xié)議中約定。第二十三條 參股基金不得從事以下業(yè)務(wù)：（一）投資于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；（二）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；（三）投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；（四）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融

11、衍生品；（五）向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)等；（六）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；（七）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；（八）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；（九）存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對(duì)外投資；（十）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。第五章清算和退出第二十四條 參股基金存續(xù)期內(nèi)，引導(dǎo)基金鼓勵(lì)參股基金受托管理機(jī)構(gòu)、參股基金的其他出資人和參股基金以外的其他投資人購(gòu)買引導(dǎo)基金所持參股基金股權(quán)或份額。第二十五條 參股基金的章程或協(xié)議中，應(yīng)約定引導(dǎo)基金的退出條件、退出方式、退出收益分配等事項(xiàng)。在有受讓方的情況下，由投委會(huì)審議后提請(qǐng)區(qū)政府決策。經(jīng)批準(zhǔn)，引導(dǎo)基金可協(xié)議退出參

12、股基金，退出時(shí)其轉(zhuǎn)讓價(jià)格按協(xié)議確定。以出讓或基金清算方式退出的引導(dǎo)基金（含本金及形成的收益）資金，直接收回托管賬戶。第二十六條 引導(dǎo)基金按照“先回本后分利”的原則，采取讓利機(jī)制引導(dǎo)和激勵(lì)參股基金將更多科技成果在海淀區(qū)落地轉(zhuǎn)化。參股基金增值收益部分可按比例獎(jiǎng)勵(lì)參股基金管理機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)基金出資收益部分可按比例讓利給參股基金的發(fā)起人股東或受托管理機(jī)構(gòu)等，具體方式和比例在協(xié)議或合作方案中進(jìn)行約定。 第二十七條 參股基金清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，引導(dǎo)基金應(yīng)與其他出資人按照出資比例分配參股基金剩余財(cái)產(chǎn)。第二十八條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與參股基金管理機(jī)構(gòu)在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一，引導(dǎo)

13、基金無需其它出資人同意即可退出：（一）基金方案確認(rèn)后超過一年，參股基金管理機(jī)構(gòu)未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；（二）引導(dǎo)基金出資撥付至基金賬戶一年以上，參股基金管理機(jī)構(gòu)未按章程或協(xié)議開展業(yè)務(wù)的；（三）參股基金投資領(lǐng)域和階段不符合本辦法相關(guān)規(guī)定的；（四）參股基金未按章程或協(xié)議約定出資或投資的；（五）參股基金或其管理機(jī)構(gòu)違反法律、法規(guī)或政策，致使引導(dǎo)基金投資目的不能實(shí)現(xiàn)的其他情形。第六章 監(jiān)督與考核第二十九條 引導(dǎo)基金可向參股基金投資委員會(huì)或顧問委員會(huì)派出出資人代表，并通過投資委員會(huì)或顧問委員會(huì)行使監(jiān)督權(quán)。第三十條 當(dāng)參股基金及其受托管理機(jī)構(gòu)、參股基金投資人違反參股基金出資協(xié)議、章程或協(xié)議、委托管理協(xié)議時(shí)，引導(dǎo)基金有權(quán)要求違約方以不低于原始價(jià)格回購(gòu)參股基金所持股權(quán)或份額，必要時(shí)可提起訴訟。第三十一條 引導(dǎo)基金投委會(huì)辦公室委托第三方機(jī)構(gòu)定期評(píng)