基于專利計量統(tǒng)計分析農(nóng)業(yè)科研院所科技創(chuàng)新力

1、基于專利計量統(tǒng)計分析農(nóng)業(yè)科研院所科技創(chuàng)新力摘要：自主科技創(chuàng)新力是農(nóng)業(yè)科研院所核心競爭力的核心，對科研院所科技創(chuàng)新能力開展正確的評價，能直觀的展現(xiàn)科研院所的開展動態(tài)和存在的問題。本文從專利和文獻(xiàn)角度出發(fā)，以中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院熱帶生物技術(shù)研究所為例，通過計量分析探討農(nóng)業(yè)科研院所自主創(chuàng)新力的現(xiàn)狀和特點，并提出針對性建議。關(guān)鍵詞：論文；專利；計量統(tǒng)計分析；科技創(chuàng)新力中圖分類號：F306文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A引言鄧小平在改革開放初期提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，江澤民也提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，而且是先進(jìn)生產(chǎn)力的集中表達(dá)和主要標(biāo)志的重要論斷【1】。隨著全球化競爭的不斷擴大，引進(jìn)吸收和科技創(chuàng)新成為了國家科技進(jìn)步

2、的主要途徑。所謂科技創(chuàng)新就是對新知識、新技術(shù)創(chuàng)造創(chuàng)造和應(yīng)用的動態(tài)過程，它是國家經(jīng)濟增長與開展的主要根源和直接源動力，也是衡量科研院所技術(shù)創(chuàng)新能力的重要尺度【2】。如何客觀、科學(xué)地評價一個科研單位、一個地區(qū)的科技創(chuàng)新能力，對于優(yōu)化資源配置，保持和提高競爭優(yōu)勢，超前制定科技創(chuàng)新開展規(guī)劃，有效提高區(qū)域經(jīng)濟效益和社會效益具有重要的意義?，F(xiàn)實中，科技創(chuàng)新能力的評價一直是人事工作者較為棘手的問題，而且國內(nèi)對科技創(chuàng)新能力評價工作的研究較少，目前的科技創(chuàng)新能力評價工作一般都從科技根底、科技投入、科技產(chǎn)出、科技創(chuàng)新效益等多個方面進(jìn)行評價【3】，雖覆蓋面廣，但評價體系繁瑣復(fù)雜，評價時需投入較多的人力、物力，且評價

3、周期長，不利于科研單位科技創(chuàng)新評價工作的開展【4】。專利和論文作為科技產(chǎn)出中的重要指標(biāo)，其擁有量可以反映科研院所的原始創(chuàng)新能力，也是科研院所綜合科技實力、核心競爭力的重要表達(dá)。本文擬運用統(tǒng)計計量法對專利和論文的刊表量、引用量以及等數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，從而對中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院熱帶生物技術(shù)研究所的科技創(chuàng)新能力開展現(xiàn)狀及存在的問題予以概括，并提出針對性的建議。1農(nóng)業(yè)科研院所科技創(chuàng)新力分析中存在的問題1.1農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體制不完善，科技投入力度低我國的農(nóng)業(yè)科研體系根本上是按照行政區(qū)設(shè)立，而不是按照自然資源和農(nóng)業(yè)生態(tài)區(qū)域分布設(shè)立。而且，國內(nèi)從事農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新研究的單位眾多，學(xué)科專業(yè)設(shè)置存在低水平重復(fù)，各科研單位在

4、自身封閉的系統(tǒng)內(nèi)活動，多學(xué)科交叉工程較少，造成有限科技資源極大的浪費，也使得農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新綜合水平低。農(nóng)業(yè)科技投入是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的根底條件和必要條件。但國家財政一直以來對農(nóng)業(yè)科技的公共投資都處于較低水平，僅占農(nóng)業(yè)GDP的1%左右，遠(yuǎn)低于興旺國家的2%，也低于大局部開展中國家的水平，這極大延緩了農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的步伐【5】?？萍纪度虢Y(jié)構(gòu)不合理，難以集中使用，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)科研單位的試驗條件，根底設(shè)施，科研力量以及經(jīng)費資助方面，都與開展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)對科技創(chuàng)新的要求相距甚遠(yuǎn)。1.2科技創(chuàng)新人才缺乏，科技成果結(jié)構(gòu)不合理現(xiàn)有農(nóng)業(yè)科技人才隊伍結(jié)構(gòu)矛盾已成為制約農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新開展的重要因素。目前，我國一般型農(nóng)業(yè)科技人才相對過

5、剩，外向型、復(fù)合型以及高尖端人才缺乏，尤其是新興學(xué)科、交叉學(xué)科等前沿領(lǐng)域的人才高度缺乏。人才結(jié)構(gòu)分布不均，高中級農(nóng)業(yè)科技人才主要分布在省部級農(nóng)業(yè)科研單位，而縣，鄉(xiāng)鎮(zhèn)的高級農(nóng)業(yè)科技人員那么極其缺乏【6】。農(nóng)民受教育程度有限，科技文化素質(zhì)較低，嚴(yán)重影響了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技開展的進(jìn)展。由于科技人才結(jié)構(gòu)不合理，致使在一些重要的研究領(lǐng)域，尤其是高新技術(shù)自主創(chuàng)新領(lǐng)域缺乏相應(yīng)的核心技術(shù)，重大原始性創(chuàng)新成果以及產(chǎn)業(yè)開展關(guān)鍵技術(shù)成果供給明顯缺乏。在成果結(jié)構(gòu)上，單項技術(shù)較多，綜合性、集成性研究成果較少；在提高產(chǎn)量方面的技術(shù)較多，農(nóng)業(yè)功能拓展性成果少；低水平重復(fù)技術(shù)多，具有自主知識產(chǎn)權(quán)的的成果少【7】。2論文、專利產(chǎn)出在

6、創(chuàng)新能力分析中地位科技論文是衡量科研院所科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一，其可以從側(cè)面反映一個國家的科技開展?fàn)顩r。論文的數(shù)量可以直接反應(yīng)出該科研單位、科學(xué)家、機構(gòu)或地區(qū)科學(xué)產(chǎn)出的能力。論文影響力，即論文的被引用頻次，可以間接的反應(yīng)該科研單位在科技交流中的作用，也反映了科研成果對該地區(qū)影響的深度和廣度8。所以，科技論文產(chǎn)出是評價科研主體創(chuàng)新能力真正價值和質(zhì)量的重要表達(dá)。專利也是衡量科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一，是區(qū)域科技核心和經(jīng)濟價值表達(dá)的重要組成局部。專利的擁有量既能反映出科技成果的原始創(chuàng)新能力，又能映射出科技成果的轉(zhuǎn)化潛能。而專利的質(zhì)量和專利轉(zhuǎn)化能力，是城市綜合科技創(chuàng)新能力和核心競爭力的重要表達(dá)。由

7、此可以看出，專利在科技創(chuàng)新評價體系中的科技產(chǎn)出中占有重要地位。總之，科技論文及專利可以準(zhǔn)確的反映出科技創(chuàng)新綜合實力，同時，對論文和專利統(tǒng)計，可以有效降低科技創(chuàng)新評價的投入、評價周期較短。假設(shè)能客觀、全面地對科研單位論文和專利進(jìn)行評價，才能有針對性地找出不同地區(qū)科技創(chuàng)新能力間的差異，才能有效地推動區(qū)域農(nóng)業(yè)科技及經(jīng)濟的開展。3論文、專利計量統(tǒng)計評價體系的分析3.1論文、專利計量統(tǒng)計中存在的問題農(nóng)業(yè)科研創(chuàng)新能力已成為當(dāng)前研究的熱點問題，對于推動國家/地區(qū)，科研單位的創(chuàng)新開展，有著重要的戰(zhàn)略意義和深遠(yuǎn)影響。目前農(nóng)業(yè)科研公益類科研院所的科技創(chuàng)新能力評價主要集中在科技人力、研發(fā)本錢、知識產(chǎn)權(quán)、績效及文獻(xiàn)計

8、量等方面，共6個一級指標(biāo)和24個二級指標(biāo)組成9。雖覆蓋面大，但統(tǒng)計周期長，投入的人力物力較大，指標(biāo)中對論文和專利的統(tǒng)計，只注重數(shù)量的分析，而在發(fā)表論文、專利的學(xué)科分布、基金資助情況以及論文、專利的引用情況等方面的統(tǒng)計研究較少。在評價方法方面，農(nóng)業(yè)科技統(tǒng)計方法較為單一，且未能準(zhǔn)確、科學(xué)地反映出公益性科研單位科技創(chuàng)新能力間的總體差異以及科技產(chǎn)出開展趨勢。3.2論文、專利計量統(tǒng)計及主成分分析3.2.1科研單位創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建本文所構(gòu)建的科技統(tǒng)計指標(biāo)主要反映農(nóng)業(yè)科研院所主要科技產(chǎn)出指標(biāo)，包括論文、專利產(chǎn)出的5個一級指標(biāo)，并一級指標(biāo)之上，對進(jìn)行分析構(gòu)建二級統(tǒng)計指標(biāo)見表1，從而構(gòu)建適合農(nóng)業(yè)體系科

9、研活動客觀實際的科技統(tǒng)計指標(biāo)體系。在二級指標(biāo)方面，主要是根據(jù)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中，科技產(chǎn)出中論文、專利數(shù)量、質(zhì)量以及學(xué)科分布、開展趨勢進(jìn)行設(shè)計。表1論文、專利視角下的科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)論文論文產(chǎn)出數(shù)量情況X1論文數(shù)量總體評價X11論文發(fā)表趨勢X12論文質(zhì)量情況X2SCI/EI/ISTP期刊收錄數(shù)量及比例X21SCI/EI/ISTP期刊收錄逐年趨勢X22CSCD期刊收錄數(shù)量及比例X23CSCD期刊收錄逐年趨勢X24論文分布情況X3論文學(xué)科分布情況X31論文體裁分布情況X32專利專利申請授權(quán)情況X4專利申請情況X41專利授權(quán)情況X42專利分布情況X5專利類型分布情況X51專利學(xué)科分布情況X523.2.

10、2主成分分析為確保信息的完整性，一般都會設(shè)定多個指標(biāo)，這也導(dǎo)致在收集資料的過程中產(chǎn)生了大量的數(shù)據(jù)。為把原始指標(biāo)組合成較少的綜合指標(biāo)，仍能較好的反映樣本各指標(biāo)的變化，所以引入主成分分析，以減少信息的損失。主成分分析的根本方法如下：用F1的方差表示第一主成分，假設(shè)F1缺乏以表達(dá)原指標(biāo)的信息，那么構(gòu)建第二主成分F2，并依此類推分別構(gòu)建第三、第四.、第P個主成分。3.2.2.1主成分模型其中a11.，apm為X的協(xié)差陣R的特征值所對應(yīng)的特征向量，X1，.，Xp是原始指標(biāo)的特征向量值。3.2.2.2主成分分析法步驟先對樣本數(shù)據(jù)先進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，再計算原始指標(biāo)數(shù)據(jù)的相關(guān)系數(shù)矩陣R。R表示各測評指標(biāo)間的相似

11、狀況，發(fā)現(xiàn)各原始指標(biāo)間的信息重疊程度。計算R的特征值、方差奉獻(xiàn)率、累積方差奉獻(xiàn)率Q和因子載荷矩陣A。據(jù)累積方差奉獻(xiàn)率大小確定主成分個數(shù)，并用主成分的因子載荷矩陣A計算相應(yīng)的單位特征向量，那么：i，j=1，2，.p，最終求得主成分得分系數(shù)矩陣。最后由主成分方差值及其方差奉獻(xiàn)率構(gòu)建綜合評價函數(shù)方程，并得到不同地區(qū)的綜合評價值F，確定不同地區(qū)、科研單位的科技創(chuàng)新能力。4小結(jié)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新涉及指標(biāo)較多、資料收集難度大，統(tǒng)計過程較為復(fù)雜，因此，對農(nóng)業(yè)科研單位科技創(chuàng)新能力評價的過程難免會對指標(biāo)的選取兼顧不全。假設(shè)涉及指標(biāo)較少會影響科技創(chuàng)新評價信息的完整性，但涉及指標(biāo)過多會增加統(tǒng)計難度。本文以論文、專利等角度

12、探討農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新評價指標(biāo)體系，并結(jié)合主成分分析法，從而較為客觀地評價農(nóng)業(yè)科研單位的科技創(chuàng)新能力。當(dāng)然，本文所提出的評價指標(biāo)是否能完整的反映科技產(chǎn)出信息，能否科學(xué)地反映科技創(chuàng)新能力還有待進(jìn)一步研究。參考文獻(xiàn)【1】趙彭生.關(guān)于提高自主創(chuàng)新能力的研究報告J.高科技與產(chǎn)業(yè)化，2021，7：29-32.【2】陶化冶，張鑫，張巖，等.區(qū)域科技創(chuàng)新能力的可拓綜合評價研究J.技術(shù)與創(chuàng)新管理，2021，331：257-260.【3】襲著燕，遲考勛，楊阜城.區(qū)域科技創(chuàng)新政策設(shè)計理論框架構(gòu)建J.科技進(jìn)步與對策，2021，531：39-44.【4】李強，韓伯棠，齋立新，等.公益類科研機構(gòu)績效評價測度體系研究J.科學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，202111：19-22.【5】劉恩平.中國熱帶農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力提升的思考J.中國農(nóng)學(xué)通報，2021，2624：363-368.【6】