《質(zhì)量管理體系（qms）審核員注冊準(zhǔn)則（第2版）》實(shí)施說明

1、 中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAT）版本1 修訂1 質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則實(shí)施說明 第 14 頁 共14頁中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會質(zhì)量管理體系（QMS）審核員注冊準(zhǔn)則（第2版）實(shí)施說明第1版（第1次修訂） 編號：CNAT313 發(fā)布日期：2005年02月03日質(zhì)量管理體系（QMS）審核員注冊準(zhǔn)則（第2版）實(shí)施說明CNAT質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則（第2版）已于2004年10月26日發(fā)布，于2005年1月1日起實(shí)施。為便于第二版QMS審核員注冊準(zhǔn)則的理解和實(shí)施，制定本指南性文件。為了便于對照和理解，本文件將第二版QMS審核員注冊準(zhǔn)則中需要說明的相關(guān)條款原文摘錄，再加

2、以說明，在條款號前加字母“G”作為標(biāo)識。本文件將及時(shí)更新。前言2004年12月31日，CNAT停止根據(jù)注冊準(zhǔn)則第1版實(shí)施CNAT-IATCA QMS級別審核員初次注冊和再注冊；2005年1月1日起，CNAT采用注冊準(zhǔn)則第2版實(shí)施CNAT-IATCA QMS級別審核員初次注冊和再注冊；2007年12月31日前，所有根據(jù)第1版準(zhǔn)則注冊的CNAT-IATCA QMS級別審核員均應(yīng)完成根據(jù)注冊準(zhǔn)則第2版進(jìn)行的再注冊。G0.1申請人若所有的審核經(jīng)歷均為2004年12月31日前獲得，應(yīng)于2005年3月31日前提交申請，CNAT可依據(jù)第一版QMS審核員注冊準(zhǔn)則的要求實(shí)施評價(jià)和注冊。凡2005年4月1日（含4

3、月1日）以后提交申請的，均按照CNAT第二版QMS審核員注冊準(zhǔn)則實(shí)施評價(jià)和注冊。G0.2申請人提交的審核經(jīng)歷中既有2004年12月31日以前獲得的，又有2005年1月1日以后獲得的，則按照CNAT第二版QMS審核員注冊準(zhǔn)則實(shí)施評價(jià)和注冊。其中2004年12月31日前的經(jīng)歷應(yīng)符合CNAT第一版準(zhǔn)則的要求。 第一章1.1.4 所有注冊人員和申請人員除符合本準(zhǔn)則要求以外，還應(yīng)遵守國家和/或地區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。G1.1.4應(yīng)特別關(guān)注國家認(rèn)證認(rèn)可方面的法律法規(guī)，主要包括：·中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例；· 國家質(zhì)檢總局2004年61號令認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法；

4、83; 國認(rèn)可200460號關(guān)于留存具有認(rèn)證資格的國家公務(wù)員認(rèn)證注冊檔案有關(guān)問題的通知 · 國認(rèn)可200470號關(guān)于認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T注冊有關(guān)問題的通知1.2.5. CNAT QMS審核員注冊應(yīng)遵守逐級晉升的原則。G1.2.5.1 升級注冊的申請人需提供其前一級別（實(shí)習(xí)審核員/審核員）注冊證書原件或復(fù)印件。G1.2.5.2 再注冊的申請人需提供其前一輪次（審核員/高級審核員）注冊證書原件或復(fù)印件。1.3.1a)完整的QMS審核：覆蓋 GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)中6.3至6.6條款所描述的全部審核過程，并包括GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)或等同的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)中所有方面

5、的審核。注1：此定義比 GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)（表1的）注5中的所描述的完整審核更為全面。注2：對GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)第七章某些要求合理刪減后的審核應(yīng)視為完整的審核。GB/T 19001-1994和GB/T 19002-1994標(biāo)準(zhǔn)在2003年失效之前也適用。G1.3.1a)合理刪減僅限于GB/T19001-2000第7章中的某些要求；若有刪減，在審核計(jì)劃或?qū)徍藞?bào)告中應(yīng)有合理刪減的說明；關(guān)于審核經(jīng)歷的具體要求參見G2.6和G2.7。1.3.1d) 審核組：實(shí)施一次審核的兩名或兩名以上的級別審核員。注：本定義為CNAT-IATCA審核員注冊專用定義，與GB/T 19011

6、-2003標(biāo)準(zhǔn)中的定義不同。G1.3.1d) 本定義適用于初次注冊高級審核員的審核經(jīng)歷（見2.7.2）和高級審核員再注冊的審核經(jīng)歷（見2.11.3）。1.3.1e) 申請擔(dān)保人：通過與申請人有工作關(guān)系或業(yè)務(wù)往來，能夠客觀地證明申請人具有審核員所需的個(gè)人素質(zhì)的具備級別審核員資格的人員。G1.3.1e).1申請擔(dān)保人應(yīng)是CNAT級別審核員，但不要求是相同注冊領(lǐng)域的級別審核員。級別審核員申請人需有2名申請擔(dān)保人，實(shí)習(xí)審核員申請人需有1名申請擔(dān)保人。G1.3.1e).2 擔(dān)保人應(yīng)對申請人所陳述內(nèi)容的真實(shí)性向CNAT提供擔(dān)保。若擔(dān)保人提供虛假擔(dān)保或有明顯失查責(zé)任，則違反CNAT審核員行為準(zhǔn)則，CNAT將

7、按照注冊人員資格處置規(guī)則對擔(dān)保人進(jìn)行資格處置。第二章2.0 實(shí)習(xí)審核員實(shí)習(xí)審核員申請人應(yīng)滿足本準(zhǔn)則中下列要求：· 2.2條款的教育經(jīng)歷· 2.3條款的工作經(jīng)歷· 2.4條款的質(zhì)量經(jīng)歷· 2.5條款的審核員培訓(xùn)· 2.10條款的個(gè)人聲明2.0.1實(shí)習(xí)審核員證書有效期為3年，3年到期可以申請換證。G2.0.1實(shí)習(xí)審核員可在證書到期前3個(gè)月向CNAT提交再注冊申請，填寫CNAT QMS實(shí)習(xí)審核員申請表，并提交原注冊證書復(fù)印件。2.2 教育經(jīng)歷2.2.1 申請人應(yīng)具備國家承認(rèn)的大專以上（含大專）學(xué)歷或等效學(xué)歷。G2.2.1.1 國家承認(rèn)的學(xué)歷指我國人事

8、部門和教育部門承認(rèn)的學(xué)歷，參見有關(guān)規(guī)定和相關(guān)部門網(wǎng)站。等效學(xué)歷指我國教育部門承認(rèn)的國外的學(xué)歷。2.3 工作經(jīng)歷2.3.1具有大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少4年全日制（或累計(jì)相當(dāng)于4年全日制的兼職）工作經(jīng)歷，具有大專學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少5年全日制（或累計(jì)相當(dāng)于5年全日制的兼職）工作經(jīng)歷。該工作經(jīng)歷應(yīng)在負(fù)有判定責(zé)任、解決問題和與其他管理者或?qū)I(yè)人員、同行及顧客進(jìn)行溝通的技術(shù)、專業(yè)或管理崗位上獲得。2.3.2 申請人應(yīng)提交工作經(jīng)歷的書面證明。證明中應(yīng)提供申請人從事的工作職責(zé)、崗位、級別和報(bào)告的級別。G2.2.1.2 教育經(jīng)歷證明復(fù)印件應(yīng)由推薦機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)，確認(rèn)該復(fù)印件是原件的真實(shí)復(fù)印件。

9、G2.3.1.1可接受的工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在取得大專以上學(xué)歷后獲得。G2.3.1.2原則上，組織中各種管理、技術(shù)、職能部門的人員；（如：行政、質(zhì)管、檢驗(yàn)、計(jì)量、工藝、技術(shù)、培訓(xùn)、標(biāo)準(zhǔn)化等部門的人員）以及與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)活動(dòng)相關(guān)的實(shí)施部門的負(fù)責(zé)人（如檢驗(yàn)、檢測機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人、車間負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理等）其經(jīng)歷被視為審核員注冊時(shí)可接受的工作經(jīng)歷。G2.3.1.3實(shí)施部門具體崗位的操作人員（如：銷售人員、醫(yī)療護(hù)理人員、財(cái)務(wù)出納、設(shè)備操作人員、服務(wù)行業(yè)從事具體服務(wù)的人員等）其經(jīng)歷不能作為審核員注冊時(shí)可接受的工作經(jīng)歷。G2.3.2申請人應(yīng)提交現(xiàn)任工作單位出具的“工作經(jīng)歷的書面證明”，形式可以是聘用合同、聘書、工作證、任命

10、文件等的復(fù)印件，該復(fù)印件需由工作單位蓋章確認(rèn)；或由工作單位出具的相關(guān)證明。無工作單位的申請人需由人事檔案管理單位出具工作經(jīng)歷證明；已退休的申請人由其所退休的單位出具證明?！皥?bào)告的級別”指的是申請人在組織行政管理結(jié)構(gòu)中所處的位置。2.4 質(zhì)量經(jīng)歷2.4.1申請人在全部工作經(jīng)歷中應(yīng)具有至少2年與質(zhì)量有關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)歷。2.4.2 適宜的質(zhì)量經(jīng)歷包括質(zhì)量管理體系（QMS）的實(shí)施、運(yùn)作和/或?qū)徍?。這些經(jīng)歷應(yīng)提供申請人有效地審核此類質(zhì)量管理體系所需的實(shí)際知識，而且這些經(jīng)歷必須是在初次申請審核員注冊前5年內(nèi)獲得的。G2.4.2.1“實(shí)施質(zhì)量管理體系的經(jīng)歷”是指：組織中業(yè)務(wù)管理部門的人員（如：計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)、

11、技術(shù)、計(jì)劃等部門）和組織中質(zhì)量管理體系實(shí)施部門的負(fù)責(zé)人（如：采購、銷售、生產(chǎn)、售后服務(wù)等部門）具體實(shí)施體系的經(jīng)歷?！斑\(yùn)作質(zhì)量管理體系的經(jīng)歷”是指：在組織的最高管理層、質(zhì)量主管部門中的人員策劃、運(yùn)作質(zhì)量體系的經(jīng)歷。 “從事質(zhì)量管理體系審核的相關(guān)經(jīng)歷”參見CNAT第二版QMS審核員注冊準(zhǔn)則 2.9 “用于注冊的合格審核”條款。G2.4.2.2質(zhì)量經(jīng)歷和工作經(jīng)歷可以同時(shí)發(fā)生。2.5 審核員培訓(xùn)2.5.1申請人應(yīng)成功地完成經(jīng)批準(zhǔn)的CNAT-IATCA QMS審核員培訓(xùn)課程并且通過經(jīng)批準(zhǔn)的考試。G2.5.1.1CNAT認(rèn)可的QMS審核員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和課程見CNAT網(wǎng)站。G2.5.1.2 IATCA MLA簽

12、署機(jī)構(gòu)認(rèn)可的QMS審核員培訓(xùn)課程，培訓(xùn)合格證書帶IATCA標(biāo)志的，也可為CNAT所接受。G2.5.1.3 審核員培訓(xùn)合格證明復(fù)印件應(yīng)由推薦機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)，確認(rèn)該復(fù)印件是原件的真實(shí)復(fù)印件。2.5.2初次申請注冊為審核員級別時(shí)，培訓(xùn)應(yīng)是在申請注冊前3年內(nèi)獲得的。2.5.3 如果申請人能夠證明其在審核員培訓(xùn)至提交申請期間，一直從事質(zhì)量管理體系的審核或?qū)嵤┕ぷ?，同時(shí)完成了滿足注冊保持要求的相應(yīng)水平的持續(xù)專業(yè)發(fā)展活動(dòng)，則對申請人3年內(nèi)獲得培訓(xùn)的期限可延長一年。G2.5.3 可接受的持續(xù)專業(yè)發(fā)展活動(dòng)見G2.11.4，且專業(yè)發(fā)展證實(shí)材料應(yīng)不少于45小時(shí)。2.6 審核員級別審核經(jīng)歷要求2.6.1 審核員級別申請

13、人應(yīng)作為實(shí)習(xí)審核員參加了至少4次完整的QMS審核，具有至少20天的審核經(jīng)歷，其中有至少10天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。這些審核經(jīng)歷應(yīng)在申請前3年內(nèi)獲得。審核過程的所有階段（見 GB/T19011-2003中的規(guī)定）應(yīng)在一次完整審核，或在最終包括所有管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款的多次部分審核中被見證。見證可以在一次或多次審核中由一名或多名見證人實(shí)施。G2.6.1.1 審核經(jīng)歷的證明文件應(yīng)包括：· CNAT QMS審核經(jīng)歷記錄表，并由受審核方和機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)；· 現(xiàn)場審核計(jì)劃，應(yīng)覆蓋GB/T19011 6.4.1條款的要求，并包括審核組成員的級別、見證的安排（適用時(shí)）。審核計(jì)劃應(yīng)由受審核方和審核機(jī)構(gòu)蓋

14、章確認(rèn)；· 參與該次審核全部或部分文審活動(dòng)的證實(shí)材料（形式不限，如文審報(bào)告），該證實(shí)材料應(yīng)由申請人簽字、組長簽字和機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)（適用時(shí)，見G2.6.1.2）； · 參與該次審核全部或部分審核報(bào)告活動(dòng)的證實(shí)材料（形式不限，如審核報(bào)告、不符合報(bào)告等），該證實(shí)材料應(yīng)由申請人簽字、組長簽字和機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)（適用時(shí)，見G2.6.1.3）； · CNAT審核表現(xiàn)報(bào)告（適用時(shí)）。 G2.6.1.2 四次完整體系審核經(jīng)歷中，至少提交1次參與全部或部分文審活動(dòng)的證實(shí)材料，如文審報(bào)告；G2.6.1.3 四次完整體系審核經(jīng)歷中，至少提交1次參與全部或部分審核報(bào)告活動(dòng)的證實(shí)材料，如審核報(bào)告

15、或不符合報(bào)告等。G2.6.1.4 包括文審、審核準(zhǔn)備、報(bào)告等現(xiàn)場審核時(shí)間以外的審核時(shí)間的計(jì)算，可由推薦機(jī)構(gòu)出具匯總表，匯總表至少應(yīng)包括受審核方名稱、工作內(nèi)容、所用的實(shí)際時(shí)間、證明人等，并由推薦機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)。G2.6.1.5 見證應(yīng)覆蓋GB/T19011中 6.3-6.6條款的審核過程，且覆蓋GB/T19001的所有條款。見證活動(dòng)可以在完整體系審核或多次部分體系審核中實(shí)施，但見證的條款不能刪減。G2.6.1.6用于注冊的審核經(jīng)歷的審核組中實(shí)習(xí)審核員人數(shù)不應(yīng)多于正式審核員人數(shù)。G2.6.1.7結(jié)合審核經(jīng)歷的人日數(shù)折算系數(shù)：兩個(gè)體系為0.75，三個(gè)體系為0.6。2.6.2 見證人應(yīng)是CNAT QMS

16、高級審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員。2.6.3 見證人應(yīng)完成CNAT-IATCA審核表現(xiàn)報(bào)告，以證實(shí)申請人具有令人滿意的表現(xiàn)。報(bào)告由申請人負(fù)責(zé)提交CNAT。G2.6.2.見證人應(yīng)是與被見證人同一聘用機(jī)構(gòu)的CNAT QMS高級審核員；“經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員”是指IATCA MLA簽署機(jī)構(gòu)注冊的IATCA-QMS高級審核員（需提供證明文件）。G2.6.3見證人應(yīng)按要求逐項(xiàng)完成CNAT QMS審核表現(xiàn)報(bào)告，不得缺項(xiàng)。注：審核員級別申請人應(yīng)參加CNAT組織的面試，面試合格并且符合其他有關(guān)要求后方可注冊為審核員。有關(guān)面試的規(guī)定和要求見CNAT審核員面試規(guī)則。2.7 高級審核員級

17、別審核經(jīng)歷要求2.7.1 高級審核員級別申請人應(yīng)作為實(shí)習(xí)審核組長參加至少3次完整的QMS審核，并且具有至少15天領(lǐng)導(dǎo)審核組的審核經(jīng)歷，其中至少有10天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。2.7.2 這些審核經(jīng)歷應(yīng)在申請前2年內(nèi)獲得。實(shí)習(xí)審核組長經(jīng)歷應(yīng)在QMS高級審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員的指導(dǎo)下獲得。指導(dǎo)應(yīng)包括對至少一次完整審核過程中所有條款的見證。2.7.3 見證人應(yīng)完成審核表現(xiàn)報(bào)告，以證實(shí)申請人具有令人滿意的表現(xiàn)。報(bào)告由申請人負(fù)責(zé)提交CNAT。2.7.4 見證人應(yīng)是CNAT QMS高級審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員。G2.7.1.1審核經(jīng)歷的證明文件應(yīng)包括： · CN

18、AT QMS審核經(jīng)歷記錄表，并由受審核方和機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)；· 現(xiàn)場審核計(jì)劃，應(yīng)覆蓋GB/T19011 6.4.1條款的要求，并包括審核組成員的級別、見證的安排（適用時(shí)）。審核計(jì)劃應(yīng)由受審核方和審核機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)；· 該次審核的文審報(bào)告，該報(bào)告應(yīng)由組長簽字和機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)（適用時(shí)，見G2.7.1.2）； · 該次審核的審核報(bào)告，可以提供審核報(bào)告的首頁和結(jié)論頁,但內(nèi)容應(yīng)覆蓋受審核方名稱、審核依據(jù)、審核組成員、審核過程綜述和結(jié)論，該報(bào)告應(yīng)由組長簽字和機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)（適用時(shí)，見G2.7.1.2）； · CNAT審核表現(xiàn)報(bào)告（適用時(shí)）。 G2.7.1.2 至少3次完整的Q

19、MS審核經(jīng)歷，均需提供文審報(bào)告和審核報(bào)告，并由機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)。G2.7.1.3 同G2.6.1.4。G2.7.1.4同G2.6.1.7。G2.7.2實(shí)習(xí)審核組長的經(jīng)歷應(yīng)在高級審核員的指導(dǎo)下完成，即用于注冊的審核經(jīng)歷的審核組中應(yīng)有CNAT QMS高級審核員，或IATCA MLA簽署機(jī)構(gòu)注冊的IATCA-QMS高級審核員（需提供證明文件），他們有責(zé)任對實(shí)習(xí)組長的工作進(jìn)行指導(dǎo)和幫助；且至少1次完整體系的審核經(jīng)歷經(jīng)過見證，見證應(yīng)覆蓋GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)中6.3至6.6條款。G2.7.3 同G2.6.3。G2.7.4 同G2.6.2。2.8.1被指派對級別審核員申請人的表現(xiàn)進(jìn)行見證的見證人負(fù)有

20、以下職責(zé)：a) 識別在評價(jià)申請人表現(xiàn)過程中任何潛在的利益沖突，并就此與申請人、申請人的聘用機(jī)構(gòu)（適用時(shí)）及見證人的指派機(jī)構(gòu)（適用時(shí)）進(jìn)行溝通；b) 保證能提供公正的審核表現(xiàn)報(bào)告；c) 對審核實(shí)施見證，綜合使用評審有關(guān)文件、觀察以及與申請人交談等方式，對申請人能否勝任本準(zhǔn)則2.6.4或2.7.5條款規(guī)定的能力進(jìn)行評價(jià)；d) 按照CNAT要求的格式，完成每次審核見證的審核表現(xiàn)報(bào)告；在履行上述責(zé)任時(shí)，見證人：e) 可以是也可以不是審核組成員，但在任何情況下，其工作重點(diǎn)應(yīng)放在對申請人表現(xiàn)的評價(jià)上；f) 應(yīng)遵守CNAT審核員行為準(zhǔn)則；g) 應(yīng)只對實(shí)際見證到的申請人的能力進(jìn)行評價(jià)；h) 可在審核現(xiàn)場外完成

21、對文件評審和審核報(bào)告活動(dòng)的評價(jià)。G2.8.1d) 見證人應(yīng)如實(shí)地、完整地填寫CNATQMS審核員表現(xiàn)報(bào)告，就利益沖突、公正性等方面做出個(gè)人聲明；并只對實(shí)際見證到的申請人的能力進(jìn)行評價(jià)說明G2.8.1g) 見證實(shí)習(xí)審核員時(shí)見證人應(yīng)與被見證人在同一小組，并在審核計(jì)劃中明確標(biāo)識被見證人員審核的部門和條款。見證實(shí)習(xí)審核組長時(shí)見證人與被見證人的分組情況不限，但在審核計(jì)劃中應(yīng)明確標(biāo)識見證人與被見證人。G2.8.1f) 見證人若不能遵守CNAT審核員行為準(zhǔn)則，CNAT將按照注冊人員資格處置規(guī)則對見證人進(jìn)行資格處置。2.9 用于注冊的合格審核2.9.1 審核應(yīng)在具有自身的管理結(jié)構(gòu)并能對產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)提供實(shí)施全

22、部管理職能的運(yùn)營機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)單位中進(jìn)行。2.9.2 只有獨(dú)立的審核才能滿足對QMS審核經(jīng)歷的要求。審核員和審核員的聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)具有獨(dú)立于被審核組織的管理和運(yùn)行機(jī)制?？山邮艿膶徍伺e例如下：a) 總部對其工廠或分部的審核；b) 一個(gè)分部或工廠對另一個(gè)分部或工廠的審核；c) 顧客組織對供方的審核； d) 第三方認(rèn)證審核；e) 咨詢?nèi)藛T按合同進(jìn)行的獨(dú)立的符合性審核；f) 認(rèn)可機(jī)構(gòu)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的審核，包括見證認(rèn)證機(jī)構(gòu)對獲證的供方（或認(rèn)證申請者）的評審。2.9.3 只有使用GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)或由CNAT批準(zhǔn)的等同替代標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的審核才是可接受的審核。見1.3.1 a)。G2.

23、9.2 a)總部對其工廠或分部的審核，應(yīng)提供以下材料：·總部、工廠或分部的法律地位證明文件；·總部、工廠或分部的隸屬關(guān)系證明；·總部的審核方案管理程序，至少應(yīng)覆蓋GB/T19011中5.3條款“審核方案的職責(zé)、資源和程序”的要求；·審核委托書；·審核員與受審核方關(guān)系的說明；·G2.9.2d）所述資料；·審核人日數(shù)的確定應(yīng)參考CNAB-AC12附件2的要求；·審核經(jīng)歷的要求應(yīng)滿足2.6或2.7的全部要求。G2.9.2b)一個(gè)分部或工廠對另一個(gè)分部或工廠的審核，應(yīng)提供以下材料：·同一總部、兩個(gè)分部或工廠的法律

24、地位證明文件；·同一總部、兩個(gè)分部或工廠的隸屬關(guān)系證明；·實(shí)施審核的分部或工廠的審核方案管理程序，至少應(yīng)覆蓋GB/T19011中5.3條款“審核方案的職責(zé)、資源和程序”的要求；·審核委托書；·審核員與受審核方關(guān)系的說明；·G2.9.2d）所述資料；·審核人日數(shù)的確定應(yīng)參考CNAB-AC12附件2的要求；·審核經(jīng)歷的要求應(yīng)滿足2.6或2.7的全部要求。G2.9.2c)顧客組織對供方的審核，應(yīng)提供以下材料：·需方與供方的法律地位證明文件；·審核協(xié)議或合同復(fù)印件；·需方的“供方選擇和評價(jià)程序”，該程序

25、應(yīng)對與審核方案有關(guān)的活動(dòng)做出規(guī)定，至少應(yīng)覆蓋GB/T19011中5.3條款“審核方案的職責(zé)、資源和程序”的要求；·審核委托書；·審核員與受審核方關(guān)系的說明；·G2.9.2d）所述資料；·審核人日數(shù)的確定應(yīng)參考CNAB-AC12附件2的要求；·審核經(jīng)歷的要求應(yīng)滿足2.6或2.7的全部要求。G2.9.2d)第三方認(rèn)證審核，境內(nèi)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)是CNCA批準(zhǔn)的，境外的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)取得IAF-MLA簽署機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，應(yīng)提供以下材料：·文審報(bào)告（適用時(shí)）；·審核計(jì)劃；·CNAT審核經(jīng)歷記錄表；·CNAT審核表現(xiàn)報(bào)告（適用時(shí)

26、）；·審核報(bào)告（適用時(shí)）；·境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得IAF-MLA簽署機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證明文件（適用時(shí)）。G2.9.2e)咨詢?nèi)藛T按合同進(jìn)行的獨(dú)立的符合性審核，咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)是CNCA批準(zhǔn)的，應(yīng)提供以下材料：·咨詢機(jī)構(gòu)獲得國家認(rèn)監(jiān)委（CNCA）的批準(zhǔn)書復(fù)印件；·咨詢合同復(fù)印件且文中應(yīng)有明確條款表明需進(jìn)行獨(dú)立的符合性審核；·審核員與受審核方關(guān)系的說明；·接受咨詢的組織通過認(rèn)證的證書復(fù)印件；· G2.9.2d）所述資料；·審核人日數(shù)的確定應(yīng)參考CNAB-AC12附件2的要求。·審核經(jīng)歷的要求應(yīng)滿足2.6或2.7的全部要求。注1

27、：此類經(jīng)歷可用于注冊保持。注2：若用于升級注冊，則此類經(jīng)歷不能超過申請級別所要求的人日數(shù)和次數(shù)的40%，且不能作為見證的審核經(jīng)歷。注3：咨詢機(jī)構(gòu)只能申報(bào)本機(jī)構(gòu)聘用人員的再注冊申請，不能申報(bào)審核員升級注冊申請。G2.9.2f)認(rèn)可機(jī)構(gòu)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核，應(yīng)提供以下材料：·認(rèn)可機(jī)構(gòu)評審委托書；·文審報(bào)告（適用時(shí)）；·認(rèn)可評審計(jì)劃；·CNAT審核經(jīng)歷記錄表；·評審報(bào)告（適用時(shí)）；·CNAT審核表現(xiàn)報(bào)告（適用時(shí)）。G2.9.3“可接受的等同替代標(biāo)準(zhǔn)”可包括（但不限于）ISO關(guān)于認(rèn)可機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的導(dǎo)則，國家/地區(qū)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)，以及工業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

28、等。有關(guān)要求詳見CNAT替代標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)表。2.11 注冊保持2.11.1 再注冊的基本要求2.11.1.1 所有注冊的級別審核員應(yīng)定期進(jìn)行再注冊。初次注冊和再注冊之間的間隔是3年。再注冊的每位申請人應(yīng)保持一份審核經(jīng)歷記錄，審核經(jīng)歷記錄的內(nèi)容包括每次審核的情況和專業(yè)發(fā)展情況。用于再注冊的相鄰2次審核之間的間隔不能超過18個(gè)月，并由CNAT以適當(dāng)?shù)姆绞讲轵?yàn)。因特殊原因不能按期再注冊的，經(jīng)本人申請、CNAT批準(zhǔn)可以延遲再注冊，但延遲不得超過半年。G2.11.0在證書有效期內(nèi)，級別審核員每年應(yīng)通過年度確認(rèn)保持資格。年度確認(rèn)要求：每年二月或八月由審核員聘用機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向CNAT申報(bào)，填寫CNAT級別審核員年度

29、確認(rèn)匯總表和電子報(bào)表。匯總表中各欄目應(yīng)填寫準(zhǔn)確，至少填寫1次審核經(jīng)歷（完整體系審核經(jīng)歷或部分體系審核經(jīng)歷均可）和本年度不少于15小時(shí)的專業(yè)發(fā)展情況。G2.11.1.1級別審核員應(yīng)在其證書有效期滿前的2個(gè)月向CNAT提出再注冊申請。再注冊申請應(yīng)由審核員的聘用機(jī)構(gòu)統(tǒng)一申報(bào)，填寫CNAT級別審核員再注冊申請表，并提交滿足注冊準(zhǔn)則要求的審核經(jīng)歷證明文件（見2.11.2和2.11.3條款）、專業(yè)發(fā)展證實(shí)材料（見2.11.4條款），和完成年度確認(rèn)的證實(shí)材料（匯總表復(fù)印件或CNAT通知公告）。G2.11.1.2 “審核經(jīng)歷記錄”包括每次審核的QMS審核經(jīng)歷記錄表和現(xiàn)場審核計(jì)劃，且相鄰2次審核經(jīng)歷時(shí)間間隔不超

30、過18個(gè)月。G2.11.1.3因特殊原因不能按期再注冊的，本人應(yīng)提出書面申請，經(jīng)聘用機(jī)構(gòu)核實(shí)確認(rèn)后報(bào)CNAT。CNAT批準(zhǔn)后，可延遲再注冊，但延遲不得超過半年。注冊證書有效期仍從上一輪次注冊證書到期日開始計(jì)算。2.11.2 審核員級別注冊保持的審核經(jīng)歷要求2.11.2.1 審核員級別再注冊時(shí)，應(yīng)提交文件表明其作為審核組成員完成了至少5次完整的管理體系審核（或有一些部分體系的審核經(jīng)歷最終等同于5次完整的審核）或已獲得等同的審核經(jīng)歷。所有審核均應(yīng)按照 GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)所闡明的原則和規(guī)范進(jìn)行。2.11.3高級審核員級別注冊保持的審核經(jīng)歷要求2.11.3.1 高級審核員級別再注冊時(shí)，應(yīng)

31、提交文件表明其完成了至少5次完整的管理體系審核（或有一些部分體系的審核經(jīng)歷最終等同于5次完整的審核），并在這些審核中至少擔(dān)任了2次審核組長。G2.11.2.1再注冊申請時(shí)，3次部分體系的審核經(jīng)歷可視為一次完整體系的審核經(jīng)歷。產(chǎn)品檢查員對工廠體系的審查經(jīng)歷，經(jīng)CNAT評價(jià)為“可接受的等同替代標(biāo)準(zhǔn)”后，可視為部分體系審核經(jīng)歷。G2.11.3.1再注冊申請時(shí)，3次部分體系審核的組長經(jīng)歷可視為一次完整體系審核的組長經(jīng)歷。G2.11.3.2擔(dān)任審核組長的審核經(jīng)歷中，至少2次完整體系審核組長的經(jīng)歷滿足定義1.3.1d)的要求。2.11.4 持續(xù)專業(yè)發(fā)展2.11.4.1所有注冊的級別審核員在3年再注冊期內(nèi)，每年至少應(yīng)完成15小時(shí)可接受的持續(xù)專業(yè)發(fā)展。專業(yè)發(fā)展的證實(shí)材料應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞津?yàn)證，并在申請?jiān)僮詴r(shí)提交。2.11.4.2在選擇適當(dāng)?shù)膶I(yè)發(fā)展時(shí)，審核員需要考慮個(gè)人的優(yōu)勢和弱勢，并識別出個(gè)人需提高的領(lǐng)域。專業(yè)發(fā)展活動(dòng)主要應(yīng)集中于質(zhì)量原理和實(shí)踐，以及審核技能的改進(jìn)。G