匯源木業(yè)安全風險分級管控體系建設實施指南

1、工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控體系建設實施指南目 錄1. 適用范圍22. 編制依據(jù)23. 總體要求、目標與原則 34. 職責分工35. 術語和定義56. 風險點識別方法77. 風險評價方法78. 風險控制措施策劃79. 風險分級管控考核方法 810. 風險點識別及分級管控記錄使用要求 8附件A風險點分類標準9附件B作業(yè)條件風險程度評價方法 15附件C風險矩陣法19附件D風險分級管控建設（示范）企業(yè)成果 23附件E風險分級管控程序框圖28用人單位基本信息29用人單位安全生產(chǎn)風險點登記表301. 適用范圍本實施指南適用于山東省曹縣匯源木業(yè)有限公司的風險識別、評價、 分級、管控。2. 編制依據(jù)編制依據(jù)主要

2、包括法規(guī)、標準、相關政策以及企業(yè)內(nèi)部制定相關規(guī)定中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國勞動法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國消防法中華人民共和國特種設備安全法國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局關于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素 辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知山東省安全生產(chǎn)條例山東省安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定（山東省人民政府令2016年第303 號）山東省工業(yè)生產(chǎn)建設項目安全審查要點（山東省人民政府令2016 年第213號）機械行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊山東省人民政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙 重預防機制的通知魯安辦發(fā)（2016）10號關于印發(fā)荷澤市冶金等工貿(mào)行業(yè)風險分級管

3、控與隱患排查治理體 系建設實施方案的通知荷安監(jiān)局發(fā)（2016）30號其他安全生產(chǎn)相關法規(guī)、標準、相關政策以及山東省曹縣匯源木業(yè)有限公司安全生產(chǎn)管理制度等相關規(guī)定的要求。3. 總體要求、目標與原則明確開展該項工作的嚴肅性和總體要求，以及開展該項工作要實現(xiàn)的 最終目標和應堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效性。3.1總體要求：按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的 原則進行安全風險分級管控體系在建設。各部門在安全生產(chǎn)部的組織下按 照風險分級管控體系實施指南建議編制大綱要求，結合各部門實際情 況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。3.2 工作目標：自本指南

4、發(fā)布之日起，至 2016年11月份完成公司安全 風險分級管控體系建設工作，同時，每三年開展一次風險分級工作，并通 過建立風險管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)安 全。3.3基本原則：堅持“統(tǒng)一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面 實施、持續(xù)改進“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術人員的主導 作用，全面落實企主體責任。4. 職責分工明確該項工作的開展主責部門（牽頭、督導及考核）、責任部門及相關參與部門應履行風險點識別、風險評價及風險管控過程中應承擔的職責。并將職責分工要求納入安全生產(chǎn)責任制進行考核。確保實現(xiàn)“全員、 全過程、全方位、全天候”的風險管控。山東曹縣匯源木業(yè)有限

5、公司安全風險分級管控體系建設的領導機構，具體負責公司安全風險分級管控體系建設組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣公司安全風險分級管控體系建設，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全 方位、全天候”的風險管控。公司安全風險分級體系建設辦公室設在安全管理辦公室：主 任：焦富祥副主任：李錦院成 員：邢立勇 李傳省 于松宋海勇李保存主任職責：負責安排安全風險分級體系建設的具體工作，安排辦公 室成員做好組織、協(xié)調(diào)、計劃、實施、總結、歸納、匯總、上報、專家審 核等過程的工作，負責考核各責任人責任落實情況。副主任職責：具體負責曹縣匯源木業(yè)有限公司安全風險分級管控體 系建設指南的編制，負責體系建設工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓、技術

6、指導， 完成公司安全風險分級管控文件編制，對體系建設過程中各部門提出獎懲 建議。組員職責：具體落實安全風險分級體系建設過程中的具體工作，完 成各自區(qū)域內(nèi)的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。其他部門：按照“分級管理、分線負責”、“管業(yè)務必須管安全”的 原則，公司生產(chǎn)、工藝、設備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完 成本部門、本業(yè)務范圍內(nèi)的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責5. 術語和定義5.1 風險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損 害的嚴重性的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）風險（R）=可能性（L） X后果（C

7、）。5.2 危險源可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的 組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。危險源的構成：-根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣 設備、壓力容器等等。-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。5.3 風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。5.4 風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程（GB/T28001-2011職業(yè)健康

8、安全管理體系要求）5.5 風險評估/評價對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以 及對風險是否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全 管理體系要求）5.6 風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。（根據(jù)有關文件及標準，我省風險暫定為“紅、橙、黃、 藍”四級，企業(yè)原5級劃分標準可參照進行調(diào)整。）藍色風險5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應引藍色風險4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。 車間、科室應引起關注。黃色風險3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部 室（車間上級

9、單位）應引起關注。橙色風險2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制 管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。紅色風險1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即 整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7 風險管控根據(jù)風險評估結果及經(jīng)營運行情況等， 確定不可接受的風險，制定并 落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。 企業(yè)在選 擇風險控制措施時應考慮：可行性；安全性；可靠性；應包括： 工程技術措施；管理措施；培訓教育措施；個體防護措施。5.8 風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9 重大風

10、險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二 者的結合的風險。5.10 重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品 的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設施或 場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所。6. 風險點識別方法6.1風險點識別范圍的劃分要求比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風險點識別全 覆蓋。6.2風險點識別方法建議以安全檢查表法（SCL對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀 態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA并按照作業(yè)步驟分解逐一

11、對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。7. 風險評價方法企業(yè)應經(jīng)過研究論證確定適用的風險評價方法， 從方便推廣和使用角 度，建議采用作業(yè)條件危險性分析（修訂的MES或者風險矩陣法（L S） 進行風險大小的判定?？紤]指南的普遍適用性，建議采用風險矩陣法（L-S） 進行風險評價。8. 風險控制措施策劃企業(yè)應依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以應急 措施等四個邏輯順序?qū)γ總€風險點制定精準的風險控制措施。9. 風險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，企業(yè)應對風險分級管 控制定實施內(nèi)部激勵考核方法。10. 風險點識別及分級管控記錄使用要求本指南應事先確定體系構建及運行

12、過程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個記錄表格的填寫要求及保存期限。附件附件A風險點分類標準附件B作業(yè)條件風險程度評價方法附件C風險矩陣法附件D風險分級管控建設（示范）企業(yè)成果附件E風險分級管控程序框圖附件A：風險點分類標準A.1物的不安全狀態(tài)裝置、設備、工具、廠房等a）設計不良 強度不夠；一一 穩(wěn)定性不好；一一 密封不良；一一 應力 集中；外型缺陷、外露運動件； 缺乏必要的連接裝置；一構成的材料不合適；一一 其他。b）防護不良沒有安全防護裝置或不完善；一一沒有接地、絕緣或接地、絕 緣不充分； 缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；一一 其他。c）維修不良

13、廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平 時維護不善；其他。A. 1.2 物料a）物理性高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、 液體）； 粉塵與氣溶膠；一一 運動物。b）化學性易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易 燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、 有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）； 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、 腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；其他化學性危險 因素。c）生物性致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）；一一傳染 病媒介物； 致害動物；致害植物； 其他生物性危險源

14、 因素。有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）有害電磁輻射的產(chǎn)生電離輻射（X射線、丫離子、B離子、高能電子束等）；一 非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。A.2人的不安全行為不按規(guī)定的方法沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；一一使用有毛病的 機械、工具、用具等；一一選擇機械、裝置、工具、用具等有誤； 離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等；機械運轉(zhuǎn)超速；送料 或加料過快；一一 機動車超速；一一 機動車違章駕駛；一一 其他。不米取安全措施不防止意外風險；一一不防止機械裝置突然開動；一一沒 有信號就開車；一一 沒有信號就移動或放開物體；一一 其他。對運轉(zhuǎn)著的設備、

15、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等；一一 對帶電設備；一一 對加壓 容器；對加熱物；對裝有危險物； 其他。使安全防護裝置失效拆掉、移走安全裝置；一一使安全裝置不起作用；一一安 全裝置調(diào)整錯誤；一一 去掉其他防護物。A. 2.5 制造危險狀態(tài) 貨物過載； 組裝中混有危險物； 把規(guī)定的東西 換成不安全物；一一 臨時使用不安全設施；一一其他。使用保護用具的缺陷不使用保護用具；一一 不穿安全服裝；一一 保護用具、 服裝的選擇、使用方法有誤。不安全放置使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、物料運輸設 備的不安全放置；一一 物料、工具、垃圾等的不安全放置；一一 其 他。接近危險場所接近或接觸

16、運轉(zhuǎn)中的機械、裝置；一一 接觸吊貨、接近貨 物下面； 進入危險有害場所； 上或接觸易倒塌的物體；一 攀、坐不安全場所；一一其他。某些不安全行為用手代替工具；一一沒有確定安全就進行下一個動作； 一一 從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘； 不必要的奔跑；一一作弄人、惡作??；一一其他。誤動作貨物拿得過多； 拿物體的方法有誤； 推、拉物體的 方法不對；其他。其他不安全行動A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷作業(yè)場所沒有確保通路；一一 工作場所間隔不足；一一 機械、裝 置、用具、日常用品配置的缺陷；一一物體放置的位置不當；一一物 體堆積方式不當； 對意外的擺動防范不夠； 信號缺陷（沒 有或不當）；一一標志缺

17、陷（沒有或不當）。環(huán)境因素采光不良或有害光照；一一 通風不良或缺氧；一一 溫度 過高或過低；壓力過高或過低； 濕度不當；給排水 不良；一一外部噪聲；一一自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、 地形等）。A.4安全健康管理的缺陷安全生產(chǎn)保障a）安全生產(chǎn)條件不具備；b）沒有安全管理機構或人員；c）安全生產(chǎn)投入不足；d）違反法規(guī)、標準。危險評價與控制a）未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、 技術、設備、材料有關的隱患）；b）未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、 技術、設備、材料有關的危險）；c）對重要危險的控制措施不當。作用與職責a）職責劃分不清；b）職責分配相矛盾；c）

18、授權不清或不妥；d）報告關系不明確或不正確。培訓與指導a）沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓）；b）培訓計劃設計有缺陷；c）培訓目的或目標不明確；d）培訓方法有缺陷（包括培訓設備）；e）知識更新和再培訓不夠；f）缺乏技術指導。人員管理與工作安排a）人員選擇不當無相應資質(zhì)，技術水平不夠；生理、體力有問題； 心理、精神有問題。b）安全行為受責備，不安全行為被獎勵；c）沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設施；d）工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務過重，勞動時間過長。e）未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b）安全生產(chǎn)規(guī)章制

19、度和操作規(guī)程有缺陷（技術性錯誤，自相矛盾, 混亂含糊，復蓋不全，不實際等）；c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。設備和工具a）選擇不當，或關于設備的標準不適當；b）未驗收或驗收不當；c）保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當）；d）維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等 不當）；e）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者 未經(jīng)訓練、錯誤使用等造成）；f）判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；g）無設備檔案或不完全。物料（含零部件）a）運輸方式或運輸線路不妥；b）保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c）包裝的缺陷；d）未能正確識別危險物品；e）使用不當，或廢棄物

20、料處置不當；f）缺乏關于安全衛(wèi)生的資料（如 MSD）或資料使用不當。設計a）工藝、技術設計不當所采用的標準、規(guī)范或設計思路不當；設計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）；設計輸出不當（不正確，不明確，不一致）； 無獨立的設計評估。b）設備設計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題；c）作業(yè)場所設計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制 度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d）設計不符合人機工效學要求。應急準備與響應a）未制訂必要的應急響應程序或預案；b）未進行必要的應急培訓和演習；c）應急設施或物資不足；d）應急預案有缺陷，未評審和修改。相關方管理a）對設計方、承包商、供應商未進行資格預審；b）對

21、承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c）對供應商的管理收貨項目與訂購項目不符；（給供應商的產(chǎn)品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不 能完全控制，對供應商擅自更換替代品失察等造成）對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d）對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產(chǎn)品未嚴格履行 驗收手續(xù)。監(jiān)控機制a）安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b）安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c）事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d）整改措施未落實，未追蹤驗證；e）未進行審核或管理評審，或開展不力；f）無安全績效考核和評估或欠妥。溝

22、通與協(xié)商a）內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）； b）與相關方之間信息溝通不暢（設計者、承包商、供應商、交叉 作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應急機構、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操作規(guī)程， 危險控制和應急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結果 等。）C）最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d）通訊方法和手段有缺陷；e）員工權益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。附件BB. 1風險的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示， 然后用兩者的乘積反映風險程

23、度 R的大小，即R= LS。B. 2事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特 定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程 度E;單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對 于特定危害的控制措施的狀態(tài) M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次 E?。 控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類 型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災、爆炸等； 也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性 全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等）而言，無控制措施 時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應急

24、措施時發(fā)生的可能性較小， 有預防措施時發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表B.1。表B.1控制措施的狀態(tài)M分數(shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品1有預防措施，如機器防護裝置等，但須 保證有效人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越 大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表B.2。表B.2人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分數(shù)值Ei （人身傷害和職業(yè)相關病 癥）:人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度巳（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現(xiàn)

25、的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1: 8小時不離工作崗位，算 連續(xù)暴露 ；危險狀態(tài)常存， 算“常態(tài)”。注2： 8小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時間出現(xiàn)”。B.3事故的可能后果S表B.3表示按傷害、職業(yè)相關病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方 面不同事故后果的分檔賦值。表B.3事故的可能后果S分數(shù)值事故的可能后果傷害職業(yè)相關病癥財產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡> 1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一

26、人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00 萬一1000 萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一職業(yè)病（一10萬一有較輕環(huán)境影響的人）人）100萬不可控排放2需醫(yī)院治療，職業(yè)性多發(fā)1萬一有局部環(huán)境影響的缺工病10萬可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適V 1萬無環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進行 適當調(diào)整。B.4 根據(jù)可能性和后果確定風險程度 R=L S=MES將控制措施的狀態(tài) M暴露的頻繁程度E （Ei或丘）、一旦發(fā)生事 故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應分值。 風險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條 件，恰

27、當選取M E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風險程度 R的級別。 風險程度的分級見表B.4。表B.4風險程度的分級R=MES風險程度（等級）> 180一級90-150二級50-8020-48< 18三級四級五級注：風險程度是可能性和后果的一兀函數(shù)。當用兩者的乘積反 映風險程度的大小時，從數(shù)學上講，乘積前面應當有一系數(shù)。但系 數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不 影響風險程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為 1。附件C作業(yè)風險分析法（TRA）作業(yè)風險分析方法（風險矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害， 并判定這種危害可能產(chǎn)生

28、 的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。 然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。風險的數(shù)學表達式為：R=D So其中：R代表風險值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā) 生傷害后果的嚴重程度。C. 1事故發(fā)生的可能性（L）取值（6差發(fā)生対燉1性仍管理 方案a員TM任廳（意認技絡經(jīng)驗）衛(wèi)I檢港控赫報熱聯(lián) 詰、彗天、經(jīng)常發(fā)生、幾乎每衣作業(yè)發(fā)生*從不捜標準檢役存不勝任（無任何培訓、 無任何經(jīng)驗、無上崗資格），無任何措寃，或有措施 從木如卩%霉月發(fā)生屮很少按標誰檢 疊檢查手段單 一、走馬觀花.i有，旦不 完善*但 貝是隅爾 執(zhí)行.q不夠勝任育上崗置構 證，回

29、殳有接受有皴培 訓）.得措施*但只是一韶分， 尚不托善 Q簧超季度發(fā)生護疑常不按標誰 榆杳'檢杳手段股.卍臥出較 完善-但 貝是部分 執(zhí)行.p一般勝任（有上崗證、 有培訓，1旦經(jīng)驗不足 多稅出差錯）.應防范控制措施比較有 齦全面、充分，但經(jīng) 和用，曾經(jīng)發(fā)生屮偶爾不援標準 檢查、檢査手段 赫塾充分、 全面-屮有詳實、 完壽但 禺爾不執(zhí)勝任，但偶爾出差錯.衛(wèi)防范控楷施尋效、全 葩、充分，隅爾失衣柞 用或出羞錯"2從未發(fā)生祇嚴恪按檢查標 淮檢查、檢査手 段先遊、充分、 全面-綁有詳實、 完善，而 且嚴客執(zhí) 廳.屮高度勝任（垢訓充分、 經(jīng)監(jiān)豐富、安全意識強）.Q防艷礙臘施有輒全 fi

30、x充分*C. 2事故發(fā)生的嚴重程度（S）取值等 級法律法規(guī)及其 他要求傷害情 況財產(chǎn)（萬 元）生產(chǎn)影響環(huán)境污 染、資 源消耗分公司形象5違反法律、法 規(guī)發(fā)生死 亡>50主要裝置 停工大規(guī) 模、公 司外重大國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞 動>30主要裝置 或設備部 分停工企業(yè)內(nèi) 嚴重污 染行業(yè)內(nèi)、 省內(nèi)3不符合企業(yè)的6-10 級>10一般裝置企業(yè)內(nèi)本市內(nèi)安全生產(chǎn)方 針、制度、規(guī) 疋工傷或設備停 工范圍中 等污染影響2不符合企業(yè)的 操作程序、規(guī) 疋輕微受 傷、間 歇不適<10受影響不 大，幾乎 不停工裝置范 圍污染企業(yè)及 周邊區(qū) 內(nèi)影響1完全符合無傷亡無損失沒有 停工沒有污

31、染形象沒 有受損C.3風險矩陣嚴性畋 <厶冃 可123451123452246810336912154481216205510152025C.4風險分級風險等應采取的行動/控制措施實施期限度級20-25不可容 忍風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作 業(yè),且應對改進措施進行評估。立即15-16巨大風 險采取緊急措施降低風險，建立運行控 制程序；定期檢查、測量及評估。立即或近 期整改9-12中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加 強培訓及溝通。2年內(nèi)治理4-8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但 需定期檢查。條件具備 時整改<4輕微或 可忽略 的風險無需米用控制措施，但需保存記錄。附件

32、D風險分級管控建設（示范）企業(yè)成果盡管實施風險分級管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率， 但風險分級管控是過程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過程則是需要通過一系列文件來體現(xiàn)的。風險分級管控體系建設示范企業(yè)成果清單（建議案）D. 1風險分級管控體系建設實施指南指南應明確風險點識別依據(jù)、識別方法、識別結果統(tǒng)計 方法；明確風險評價方法、分級標準、管控措施、不同級別風險分布 信息；指南應明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關鍵 環(huán)節(jié)、注意事項等內(nèi)容。D. 2建設過程記錄信息（1）作業(yè)崗位清單（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）（3）風險點（危險源）辨識標準（或依據(jù)、風險點排查表）（4）風險點（危險源）

33、辨識結果信息統(tǒng)計表（5）風險點（危險源）風險評價原始信息表（6）風險等級分布信息表（7）重大風險信息統(tǒng)計表（一級風險）（8）重大風險控制措施方案統(tǒng)計表D.3最終樣本成果內(nèi)容（1）風險分級管控體系建設實施指南（2）風險等級分布信息表（3）重大風險信息統(tǒng)計表（一級風險）（4）重大風險控制措施方案統(tǒng)計表（風險庫） D.4過程管理表格樣表樣表1:作業(yè)崗位清單興*公司作業(yè)崗位清單間序號區(qū)域/工段崗位名稱主要任務備注樣表2:崗位作業(yè)內(nèi)容清單崗位作業(yè)內(nèi)容清單 間崗位序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟作業(yè)目的備注樣表3:風險點（危險源）辨識標準（或依據(jù)、風險點排查表）興*公司風險點（危險源）辨識標準序風險點類別風險點名稱誘

34、發(fā)事故類備號型注樣表4:風險點（危險源）辨識結果信息統(tǒng)計表興*公司風險點（危險源）辨識結果信息統(tǒng)計表序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風險點可能誘發(fā)事故備注樣表5:風險點（危險源）風險評價原始信息表興*公司風險點（危險源）風險評價原始信息表序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風險點風險評價備注LsRD樣表6:風險等級分布信息表位風險級別量例量例一級二級三級四級總計樣表7:重大風險信息統(tǒng)計表（一級風險）興*公司重大風險信息統(tǒng)計表（一級風險）序號重大 風險風險 值位 置控制措施補償 措施工程措施管理措施個體防護應急措施樣表8重大風險控制措施方案統(tǒng)計表興*公司重大風險控制措施方案統(tǒng)計表序號重大 風險風險值位置控制措施備注工程措施

35、管理措施個體防護應急措施附件E風險分級管控程序框圖鳳險分級管控程序確定危險源（鳳險點）匸_識別方法 F應用JH仏SCU PHA,PTA, HAZOP等劃定危險源識別范圍明確識別范圍（EK,場所等）實施危臉源識別編制識別借息班計表瞻定風險評價方進如 LEG TRA*編制風險評價分類統(tǒng)計信息表定期更新策劃風險控制措悔J明確鳳險控制措施原剩曲要求風險分級管控程序框圖用人單位基本信息單位名稱山東省曹縣匯源木業(yè)有限公司法定代表人焦華建聯(lián)系電話組織機構代 碼（或工商營業(yè) 執(zhí)照注冊號）995649P詳細地址曹縣桃源集鎮(zhèn)后西開發(fā)區(qū)郵政編碼274400行業(yè)類別木材加工生產(chǎn)經(jīng)營 活動類型有限責任公司i±

36、tf）、人 口 王要產(chǎn)口口細木工板主要原料楊皮和樹木枝干加工成木條后做成的板芯為原料固定資產(chǎn)總 值（萬元）1000年銷售收入（萬元）6000占地面積（吊）11000職工人數(shù)（人）120備注填表人：李錦院 聯(lián)系電話： 填表日期：2017331風險點編號：FX-001填報時間：2017年3月31日風 險 占 八、 基 本 情 況風險點名稱鍋爐風險點 詳細位 置公司廠區(qū)東南角安全風 險事故 類型缺水引起爆炸、不按規(guī)定操作財產(chǎn)損失預測1萬元以上風險等級一般隱患風險管 控責任 部門鍋爐房責任人安巨祥手機號碼采取管 控措施 情況（1）對風險點進行登記建檔，進行定期檢測、監(jiān) 控。（2）對鍋爐工安全與技術培訓

37、，持證上岡。（3）建立健全安全管理規(guī)章制度，制疋風險安全 管理與監(jiān)控的實施方案，并制定應急救援預案。（4）對鍋爐技術改造，采用數(shù)字化智能技術，全 方位監(jiān)控低水位自動上水，水位低無法啟動等技術，確保鍋爐安全運行（5）定期檢驗安全閥及儀器儀表。管理現(xiàn)狀：現(xiàn)場風險可控。存在隱患情況一般隱患應急處 置主要 措施公司成立安全生產(chǎn)領導小組，有公司各級領導擔 任成員，嚴格洛實安全生產(chǎn)責任制度。本公司風險點 及時報審縣安監(jiān)局，并制定安全應急預案，有專人負 責監(jiān)督落實，并嚴格監(jiān)控鍋爐設備運行正常，發(fā)現(xiàn)任 何問題有專人及時處置。屬地監(jiān)管政府曹縣人民政府主管部門經(jīng)信局專業(yè)監(jiān)管部門曹縣安監(jiān)局風險點編號：FX-002填

38、報時間：2017年4月30日風 險 占 八、 基 本 情 況風險點名稱一車間供應原材料倉庫風險點 詳細位 置公司中間路西事故類 型火災財產(chǎn)損 失預測1萬元以上風險等 級一般隱患風險管 控責任 部門供應部責任人于松手機號碼采 取管控 措施情 況（1）對風險點進行登記建檔，進行定期檢測、監(jiān) 控。（2）建立健全安全管理規(guī)章制度，制疋風險安全 管理與監(jiān)控的頭施方案，并制疋應急救援預案；制疋 消防應急預案，組織從業(yè)人員和相關人員進行演習，告知其在緊急情況下應采取的措施。（3）填寫公司風險點以報當?shù)匕踩O(jiān)管部門， 并 進行定期檢測、評估、監(jiān)控風險源，制定和不斷完善 應急預案；（4）建設配備合格的消防救援器

39、材及消防設施。 管理現(xiàn)狀：現(xiàn)場風險可控。存 在隱患 情況無應 急處置 主要措 施。公司成立安全生產(chǎn)領導小組，有公司各級領導 擔任成員，嚴格落實安全生產(chǎn)責任制度，對倉庫消防 器材定期檢查，每年演練2次消防應急預案，有專人 負責監(jiān)督落實各項安全生產(chǎn)工作，發(fā)現(xiàn)任何問題有專 人及時處置。屬地監(jiān)管 政府曹縣人民政府主管部門經(jīng)信局專業(yè)監(jiān)管 部門曹縣安監(jiān)局風險點編號：FX-002填報時間：2017年5月31日風 險 占 八、 基 本 情 況風險點名稱成品倉庫風險點 詳細位 置公司中間路西事故類 型貨物過高，行駛時不穩(wěn)，進出門時容易倒塌，砸傷 員工財產(chǎn)損 失預測5萬元以上風險等 級一般隱患風險管 控責任 部門

40、成品庫責任人潘護堂手機號碼采取管 控措施 情況(1) 對風險點進行登記建檔，進行定期檢測、監(jiān)控。(2) 建立健全安全管理規(guī)章制度，制疋風險安全管 理與監(jiān)控的實施方案，并制定應急救援預案；制定消防 應急預案，組織從業(yè)人員和相關人員進行演習，告知其 在緊急情況下應采取的措施。(3) 填寫公司風險點以報當?shù)匕踩O(jiān)管部門， 并進 行定期檢測、評估、監(jiān)控風險源，制定和不斷完善應急 預案；(4) 建設配備合格的消防救援器材及消防設施。管理現(xiàn)狀：現(xiàn)場風險可控。存在隱 患情況無應急處 置主要 措施。公司成立安全生產(chǎn)領導小組，有公司各級領導擔 任成員，嚴格落實安全生產(chǎn)責任制度，對倉庫消防器材 定期檢查，每年演練

41、2次消防應急預案，有專人負責監(jiān) 督落實各項安全生產(chǎn)工作，發(fā)現(xiàn)任何問題有專人及時處 置。屬地監(jiān)管 政府曹縣人民政府主管部門經(jīng)信局專業(yè)監(jiān)管 部門曹縣安監(jiān)局風險點編號：FX-002填報時間：2017年7月23日風 險 占 八、 基 本 情 況風險點名稱二車間冷壓板垛放置風險點 詳細位 置二車間冷壓存放區(qū)事故類 型板跺堆放的太高，容易倒塌，砸傷員工財產(chǎn)損 失預測5萬元以上風險等 級一般隱患風險管 控責任 部門半成品庫責任人潘護堂手機號碼采 取管控 措施情 況(1) 對風險點進行登記建檔，進行定期檢測、監(jiān) 控。(2) 建立健全安全管理規(guī)章制度，制疋風險安全 管理與監(jiān)控的頭施方案，并制疋應急救援預案；制疋

42、消 防應急預案，組織從業(yè)人員和相關人員進行演習，告知 其在緊急情況下應米取的措施。(3) 填寫公司風險點以報當?shù)匕踩O(jiān)管部門，并 進行定期檢測、評估、監(jiān)控風險源，制定和不斷完善應 急預案；(4) 建設配備合格的消防救援器材及消防設施。管理現(xiàn)狀：現(xiàn)場風險可控。存在隱 患情況無應急處 置主要 措施。公司成立安全生產(chǎn)領導小組，有公司各級領導擔 任成員，嚴格落實安全生產(chǎn)責任制度，對倉庫消防器材 定期檢查，每年演練2次應急預案，有專人負責監(jiān)督落 實各項安全生產(chǎn)工作，發(fā)現(xiàn)任何問題有專人及時處置。風 險 占 八、 基 本 情 況風 險點名 稱刀片隨地亂扔風 險點詳 細位置四車間內(nèi)事 故類型刀片隨地亂扔，容易

43、扎上員工或叉車輪胎財 產(chǎn)損失 預測5千元以上風 險等級一般隱患風 險管控 責任部 門成品庫責任人潘護堂手機號碼采 取管控 措施情 況（1）對風險點進行登記建檔，進行定期檢測、監(jiān)控。（2）建立健全安全管理規(guī)章制度，制疋風險安全管理與監(jiān)控的實施方案，并制定應急救援預案；制定消防應 急預案，組織從業(yè)人員和相關人員進行演習，告知其在緊 急情況下應采取的措施。（3）填寫公司風險點以報當?shù)匕踩O(jiān)管部門，并進 行定期檢測、評估、監(jiān)控風險源，制定和不斷完善應急預風險點編號：FX-0027月30日填報時間：2017年案；(4)建設配備合格的消防救援器材及消防設施。管理現(xiàn)狀：現(xiàn)場風險可控。存 在隱患 情況無應 急

44、處置 主要措 施。公司成立安全生產(chǎn)領導小組，有公司各級領導擔任 成員，嚴格洛實安全生產(chǎn)責任制度，對倉庫消防器材定期 檢查，每年演練2次應急預案，有專人負責監(jiān)督落實各項 安全生產(chǎn)工作，發(fā)現(xiàn)任何問題有專人及時處置。屬地監(jiān)管政 府曹縣人民政府主管部門經(jīng)信局專業(yè)監(jiān)管部 門曹縣安監(jiān)局用人單位安全生產(chǎn)風險點登記表風險點編號：FX-002填報時間：2017年7月30日風 險點名 稱進入輸送線工作，高空作業(yè)，步梯可能發(fā)生墜落風險點詳步梯風細位置險事進入輸送線工作,高空作業(yè)，步梯可能發(fā)生墜落，摔占八、故類型傷員工基財本產(chǎn)損失5萬元以上情預測況風 險等級一般隱患風險管控成品庫責任人宋海永責任部 門手機號碼采 取管

45、控 措施情 況(1) 對風險點進行登記建檔，進行定期檢測、監(jiān)控。(2) 建立健全安全管理規(guī)章制度，制疋風險安全管理與監(jiān)控的實施方案，并制定應急救援預案；制定消防應 急預案，組織從業(yè)人員和相關人員進行演習，告知其在緊 急情況下應采取的措施。(3) 填寫公司風險點以報當?shù)匕踩O(jiān)管部門，并進 行定期檢測、評估、監(jiān)控風險源，制定和不斷完善應急預 案；(4) 建設配備合格的消防救援器材及消防設施。 管理現(xiàn)狀：現(xiàn)場風險可控。存 在隱患 情況無應 急處置 主要措 施。公司成立安全生產(chǎn)領導小組，有公司各級領導擔任 成員，嚴格洛實安全生產(chǎn)責任制度，對倉庫消防器材定期 檢查，每年演練2次應急預案，有專人負責監(jiān)督落實各項 安全生產(chǎn)工作，發(fā)現(xiàn)任何問題有專人及時處置。屬地監(jiān)管政 府曹縣人民政府主管部門經(jīng)信局專業(yè)監(jiān)管部 門曹縣安監(jiān)局表1作業(yè)崗位清單曹縣匯源木業(yè)限公司作業(yè)崗位清單車間序號區(qū)域/工段崗位名稱主要任務備注01鋪裝車間鋪裝拌膠板芯過膠楊皮鋪裝02冷壓冷壓板子放進冷壓機冷壓03熱壓熱壓修割熱壓04抹膩子抹膩子用膩子抹縫晾干05砂光砂光板面砂平06鋸邊鋸邊粗方邊07檢驗檢驗殘次品分揀08貼科技木貼面熱壓合格品貼面過膠熱壓09拋光拋光拋光機拋光10成品鋸邊成品鋸邊精密鋸第二次鋸邊11質(zhì)檢