西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第8章

1、第八章第八章 市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策第一節(jié)第一節(jié) 壟斷壟斷第二節(jié)第二節(jié)公共物品和公共資源公共物品和公共資源第三節(jié)第三節(jié)外部性和環(huán)境外部性和環(huán)境第四節(jié)第四節(jié)不完全信息不完全信息第五節(jié)第五節(jié) 公平和收入再分配公平和收入再分配市場失靈原因第一節(jié) 市場失靈及其原因市場失靈，是指市場機(jī)制不能有效是指市場機(jī)制不能有效發(fā)揮作用，難以實(shí)現(xiàn)帕累托效率的發(fā)揮作用，難以實(shí)現(xiàn)帕累托效率的狀況。狀況。價(jià)格和市場機(jī)制的自發(fā)作用，使價(jià)格和市場機(jī)制的自發(fā)作用，使資源無法達(dá)到最有效配置的現(xiàn)象，資源無法達(dá)到最有效配置的現(xiàn)象，稱為市場失靈。稱為市場失靈。造成市場失靈的原因主要包括：(1)市場的不完全性，即存在

2、壟斷因素；市場的不完全性，即存在壟斷因素；(2)公共物品公共物品(3)外部性；外部性；(4)信息不完全。信息不完全。(5)市場所導(dǎo)致的收入分配后果在政治上市場所導(dǎo)致的收入分配后果在政治上或道義上無法接受。市場運(yùn)行也會(huì)造成或道義上無法接受。市場運(yùn)行也會(huì)造成兩極分化兩極分化。這被看成是市場調(diào)解弊端意。這被看成是市場調(diào)解弊端意義上的市場失靈。義上的市場失靈。壟斷和低效率壟斷和低效率1.1 作為市場失靈因素的壟斷 0QPABCDQmPmQ*P*DmMRmACmMCmSc, AC=MC 尋租活動(dòng)尋租活動(dòng)尋租，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)定義，是指試圖獲得一種可以按照經(jīng)濟(jì)學(xué)定義，是指試圖獲得一種可以賺取經(jīng)濟(jì)利潤的壟斷活動(dòng)。

3、賺取經(jīng)濟(jì)利潤的壟斷活動(dòng)。 “尋租尋租”概念源于一個(gè)包含消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)概念源于一個(gè)包含消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余和經(jīng)濟(jì)利潤的一般概念，租金，或稱者剩余和經(jīng)濟(jì)利潤的一般概念，租金，或稱經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)租金租金。 企業(yè)謀求和維持壟斷地位，以獲取經(jīng)濟(jì)利潤，企業(yè)謀求和維持壟斷地位，以獲取經(jīng)濟(jì)利潤，并為此而花費(fèi)一定的費(fèi)用，即所謂并為此而花費(fèi)一定的費(fèi)用，即所謂“尋租活動(dòng)尋租活動(dòng)”。 尋租者追求其目標(biāo)的形式尋租者追求其目標(biāo)的形式 尋租者以尋租者以兩種形式兩種形式追求其尋租目標(biāo)：購買壟斷型尋租和追求其尋租目標(biāo)：購買壟斷型尋租和創(chuàng)造壟斷型尋租。創(chuàng)造壟斷型尋租。 購買壟斷型尋租購買壟斷型尋租，表現(xiàn)為搜尋可以用低于壟斷企業(yè)的經(jīng)

4、，表現(xiàn)為搜尋可以用低于壟斷企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤的價(jià)格購買壟斷的權(quán)利，也就是尋求獲得現(xiàn)有的壟濟(jì)利潤的價(jià)格購買壟斷的權(quán)利，也就是尋求獲得現(xiàn)有的壟斷權(quán)利。斷權(quán)利。 創(chuàng)造壟斷型尋租創(chuàng)造壟斷型尋租，是采取游說和尋求影響政治過程的形，是采取游說和尋求影響政治過程的形式?；蛘咄ㄟ^捐助以交換法律支持，或者間接地通過媒體式?；蛘咄ㄟ^捐助以交換法律支持，或者間接地通過媒體的政治宣傳，或直接同政治家和官員簽訂合同，以尋求有的政治宣傳，或直接同政治家和官員簽訂合同，以尋求有利的政治影響結(jié)果。利的政治影響結(jié)果。 尋租的后果尋租的后果，造成了社會(huì)凈成本，根本無從實(shí)現(xiàn)只有競爭，造成了社會(huì)凈成本，根本無從實(shí)現(xiàn)只有競爭市場方能實(shí)現(xiàn)的

5、經(jīng)濟(jì)效率，無法達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。市場方能實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效率，無法達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。(1)反托拉斯法反托拉斯法 取締壟斷行徑、貿(mào)易限制和那些旨在抬高價(jià)取締壟斷行徑、貿(mào)易限制和那些旨在抬高價(jià)格或取消競爭的廠商勾結(jié)行為的各種法律。格或取消競爭的廠商勾結(jié)行為的各種法律。(2)公共管制公共管制 管制管制是指政府對(duì)企業(yè)的行為進(jìn)行適當(dāng)?shù)南拗疲侵刚畬?duì)企業(yè)的行為進(jìn)行適當(dāng)?shù)南拗?，?duì)壟斷廠商的管制包括對(duì)對(duì)壟斷廠商的管制包括對(duì)壟斷價(jià)格壟斷價(jià)格和和壟斷產(chǎn)量壟斷產(chǎn)量的的管制。管制。解決的壟斷方法 政府干預(yù)目的在于，對(duì)壟斷進(jìn)行控制提高資源對(duì)壟斷進(jìn)行控制提高資源配置效率。配置效率。公共物品，是許多消費(fèi)者可以共同消費(fèi)的物品

6、是許多消費(fèi)者可以共同消費(fèi)的物品和服務(wù)。和服務(wù)。公共品的特征(1)非排他性，是指一種物品一旦被提供后，就是指一種物品一旦被提供后，就不可能或很難將他人不可能或很難將他人排除排除在消費(fèi)該物品過程中。在消費(fèi)該物品過程中。如：國防、無線廣播等。如：國防、無線廣播等。(2)非競爭性非競爭性，是指對(duì)于任意給定的供給量，向，是指對(duì)于任意給定的供給量，向新增加的消費(fèi)者提供該產(chǎn)品的邊際成本為新增加的消費(fèi)者提供該產(chǎn)品的邊際成本為零零。1.2 公共物品和公共資源 私人產(chǎn)品有兩個(gè)顯著的特征 (1)競爭性，是指增加私人產(chǎn)品的供給便包含是指增加私人產(chǎn)品的供給便包含增加生產(chǎn)的物品的邊際成本。增加生產(chǎn)的物品的邊際成本。 (2

7、)排他性，是指消費(fèi)者一旦在市場上購買了是指消費(fèi)者一旦在市場上購買了私人物品，便獲得了獨(dú)享該產(chǎn)品的權(quán)力，私人物品，便獲得了獨(dú)享該產(chǎn)品的權(quán)力，其他他不會(huì)和其他人共享這種產(chǎn)品。其他他不會(huì)和其他人共享這種產(chǎn)品。 公共品的分類公共品的分類(1)純公共物品，是是不能排除不能排除其他人消費(fèi)的物其他人消費(fèi)的物品。例如，人們共同享有的國防安全服務(wù)，品。例如，人們共同享有的國防安全服務(wù)，便是典型的純公共物品例證。便是典型的純公共物品例證。(2)準(zhǔn)公共物品，是是有條件地不能排除有條件地不能排除其他人其他人消費(fèi)的物品，即人們需要支付一定費(fèi)用才消費(fèi)的物品，即人們需要支付一定費(fèi)用才能消費(fèi)的公共物品。例如，對(duì)道路、公共能消

8、費(fèi)的公共物品。例如，對(duì)道路、公共圖書館、電視廣播、公園等需要支付一定圖書館、電視廣播、公園等需要支付一定費(fèi)用方可享用，故可稱之為準(zhǔn)公共物品。費(fèi)用方可享用，故可稱之為準(zhǔn)公共物品。 “搭便車搭便車”（free rider） 是指是指免費(fèi)享用免費(fèi)享用公共物品的行為。公共物品的行為。 因?yàn)楣参锲肪哂蟹桥潘院头歉偁幮缘囊驗(yàn)楣参锲肪哂蟹桥潘院头歉偁幮缘奶卣鳎銥橐恍┫M(fèi)者造成了免費(fèi)享用公特征，便為一些消費(fèi)者造成了免費(fèi)享用公共物品的條件。共物品的條件。 圖圖 私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量 OPQCDEFGHSQ0P0DADB(a)私人物品的最優(yōu)數(shù)量OPQDSTNLRDAD

9、B(b)公共物品的最優(yōu)數(shù)量表表 “ “搭便車搭便車”和囚徒困境和囚徒困境 房客房客B買買不買不買房客房客A買買600，600400，800不買不買800，400500，500 公共資源公共資源 在公共物品中，包括公共資源。例如，政在公共物品中，包括公共資源。例如，政府提供的諸如環(huán)境保護(hù)、經(jīng)濟(jì)信息、國防、府提供的諸如環(huán)境保護(hù)、經(jīng)濟(jì)信息、國防、維護(hù)安全、維持經(jīng)濟(jì)秩序等服務(wù)，可以看維護(hù)安全、維持經(jīng)濟(jì)秩序等服務(wù)，可以看做是為私人企業(yè)提供的公共資源。做是為私人企業(yè)提供的公共資源。 公共資源公共資源具有一般公共物品的特征，即非具有一般公共物品的特征，即非競爭性和非排他性。競爭性和非排他性。 公共品的解決方

10、法公共物品只能由政府提供。公共物品只能由政府提供。(1)政府干預(yù)政府干預(yù) (2)自愿捐贈(zèng)自愿捐贈(zèng) 外部性，是指一個(gè)人的是指一個(gè)人的行為對(duì)其他人產(chǎn)生了有行為對(duì)其他人產(chǎn)生了有利或不利的影響。利或不利的影響。從而導(dǎo)致個(gè)人的行為后果沒從而導(dǎo)致個(gè)人的行為后果沒有被全部包含在其個(gè)人利益范圍之內(nèi)。有被全部包含在其個(gè)人利益范圍之內(nèi)。 即即 私人收益社會(huì)收益、私人成本社會(huì)成本 外部性的類型外部性的類型 (1)正外部性正外部性，是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者（消費(fèi)者和企業(yè)），是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者（消費(fèi)者和企業(yè)）的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給社會(huì)其他成員帶來的的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給社會(huì)其他成員帶來的無需支付費(fèi)無需支付費(fèi)用用便可得到的利益。便可得到的利益。 (2)負(fù)

11、外部性負(fù)外部性，是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給社，是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給社會(huì)其他成員帶來的損害而會(huì)其他成員帶來的損害而不對(duì)其支付費(fèi)用不對(duì)其支付費(fèi)用。 1.3 外部性和環(huán)境圖圖 教育的正外部經(jīng)濟(jì)教育的正外部經(jīng)濟(jì) OQFESEQ每單位貨幣教育數(shù)量邊際私人利益邊際社會(huì)利益圖圖 負(fù)外部性和資源配置的低效率：電力市場負(fù)外部性和資源配置的低效率：電力市場 OABCD每單位貨幣發(fā)電量（百萬千瓦時(shí)）邊際社會(huì)成本邊際私人成本3550 糾正外部性影響的政策糾正外部性影響的政策 稅收和補(bǔ)貼。如庇古稅稅收和補(bǔ)貼。如庇古稅/補(bǔ)貼。補(bǔ)貼。 企業(yè)合并。將外部性內(nèi)在化。企業(yè)合并。將外部性內(nèi)在化。 界定財(cái)產(chǎn)權(quán)。如科斯定理界定財(cái)

12、產(chǎn)權(quán)。如科斯定理科斯認(rèn)為，外部性產(chǎn)生的科斯認(rèn)為，外部性產(chǎn)生的根本原因根本原因是是產(chǎn)權(quán)界定產(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不當(dāng)不夠明確或界定不當(dāng)。所以政府不一定要用干。所以政府不一定要用干預(yù)的方法來試圖消除社會(huì)收益或成本與私人收預(yù)的方法來試圖消除社會(huì)收益或成本與私人收益或成本之間的差異，政府只需界定并保護(hù)產(chǎn)益或成本之間的差異，政府只需界定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)，而隨后產(chǎn)生的市場交易就能達(dá)到帕累托最權(quán)，而隨后產(chǎn)生的市場交易就能達(dá)到帕累托最優(yōu)。優(yōu)?？扑苟ɡ恚≧.Coase,1960）：如果產(chǎn)權(quán)被明如果產(chǎn)權(quán)被明確界定，且沒有交易成本，那么討價(jià)還價(jià)機(jī)制確界定，且沒有交易成本，那么討價(jià)還價(jià)機(jī)制（市場機(jī)制）能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托有效結(jié)果

13、。（市場機(jī)制）能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托有效結(jié)果。附注：科斯定理 外部性影響和環(huán)境保護(hù)外部性影響和環(huán)境保護(hù)在存在在存在負(fù)外部性負(fù)外部性影響的情況下，必將使環(huán)境遭到影響的情況下，必將使環(huán)境遭到破壞。因此，必須通過確定適當(dāng)?shù)目刂曝?fù)外部性破壞。因此，必須通過確定適當(dāng)?shù)目刂曝?fù)外部性的政策措施，以對(duì)環(huán)境進(jìn)行有效保護(hù)。的政策措施，以對(duì)環(huán)境進(jìn)行有效保護(hù)。根據(jù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)該實(shí)行下列各項(xiàng)保護(hù)環(huán)根據(jù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)該實(shí)行下列各項(xiàng)保護(hù)環(huán)境的措施境的措施： 制定并實(shí)行控制空氣污染的法律；制定并實(shí)行控制空氣污染的法律； 制定并實(shí)行控制水污染的法律，建造污水處理廠；制定并實(shí)行控制水污染的法律，建造污水處理廠； 實(shí)行處理固體垃

14、圾的措施。實(shí)行處理固體垃圾的措施。 信息不完全性，是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者（消費(fèi)者、是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者（消費(fèi)者、企業(yè)）未掌握準(zhǔn)確的關(guān)于市場活動(dòng)的信息企業(yè)）未掌握準(zhǔn)確的關(guān)于市場活動(dòng)的信息的情況。的情況。 信息不完全的主要原因信息分布是信息分布是不對(duì)稱不對(duì)稱的；的；收集信息有成本收集信息有成本；個(gè)人處理個(gè)人處理信息能力有限信息能力有限; ;機(jī)會(huì)主義傾向。機(jī)會(huì)主義傾向。1.4 不完全信息 次品市場和逆向選擇次品市場和逆向選擇 在次品市場中，次品銷售者更了解次品的情況在次品市場中，次品銷售者更了解次品的情況（質(zhì)量、性能等），而次品的購買者則不甚了解（質(zhì)量、性能等），而次品的購買者則不甚了解次品的情況。于是出現(xiàn)了買賣

15、雙方之間的次品的情況。于是出現(xiàn)了買賣雙方之間的“信息信息不對(duì)稱不對(duì)稱”，從而造成次品市場的特殊的，從而造成次品市場的特殊的“逆向選逆向選擇擇”，即作為消息較為靈通一方的次品的銷售者，即作為消息較為靈通一方的次品的銷售者，進(jìn)行一種以損害次品購買者的方式的自我選擇。進(jìn)行一種以損害次品購買者的方式的自我選擇。 逆向選擇逆向選擇，是指那些處于市場信息靈通的人以，是指那些處于市場信息靈通的人以一種損害市場信息遲鈍方面的人的方式進(jìn)行自我一種損害市場信息遲鈍方面的人的方式進(jìn)行自我選擇時(shí)，這便是一種逆向選擇。選擇時(shí)，這便是一種逆向選擇。 保險(xiǎn)市場和道德風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)市場和道德風(fēng)險(xiǎn)一般地，當(dāng)那些處于交易一方的人因另一

16、方無法一般地，當(dāng)那些處于交易一方的人因另一方無法注意其行為而懷有一種推卸責(zé)任動(dòng)機(jī)的時(shí)候，便注意其行為而懷有一種推卸責(zé)任動(dòng)機(jī)的時(shí)候，便會(huì)造成會(huì)造成道德風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)。保險(xiǎn)市場的道德風(fēng)險(xiǎn)：一旦人們購買了保險(xiǎn)，他保險(xiǎn)市場的道德風(fēng)險(xiǎn)：一旦人們購買了保險(xiǎn)，他們的行為就可能改變。就是說，他們會(huì)有新的不們的行為就可能改變。就是說，他們會(huì)有新的不同的要求。同的要求。 糾正信息不完全的政策糾正信息不完全的政策 主要目標(biāo)應(yīng)是：保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者獲得充主要目標(biāo)應(yīng)是：保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者獲得充分而準(zhǔn)確的信息，即增加市場分而準(zhǔn)確的信息，即增加市場“透明度透明度”所實(shí)行的政策。所實(shí)行的政策。 解決辦法解決辦法(1)信號(hào)顯示理論。例如

17、，質(zhì)量保證書；信譽(yù)；信號(hào)顯示理論。例如，質(zhì)量保證書；信譽(yù)；細(xì)分市場等。細(xì)分市場等。(2)機(jī)制設(shè)計(jì)。如，激勵(lì)相容契約、招投標(biāo)制機(jī)制設(shè)計(jì)。如，激勵(lì)相容契約、招投標(biāo)制度、效率工資、有效監(jiān)督等度、效率工資、有效監(jiān)督等 。第二節(jié)第二節(jié) 公平和收入再分配公平和收入再分配 收入再分配不平等的度量 收入再分配2.1 收入分配不平等的度量收入分配不平等的度量 收入分配不平等沒有準(zhǔn)確的度量，可以大致作如收入分配不平等沒有準(zhǔn)確的度量，可以大致作如下的度量：下的度量： 不同收入級(jí)別家庭占總收入的百分比；不同收入級(jí)別家庭占總收入的百分比； 洛侖茲曲線；洛侖茲曲線； 基尼系數(shù)；基尼系數(shù)； 糾正不真實(shí)或扭曲的數(shù)據(jù)。糾正不真實(shí)或扭曲的數(shù)據(jù)。 洛侖茲曲線圖洛侖茲曲線圖02040608010020406080100BA19911929平等分配線收入百分比（%）人口百分比人口百分比%洛侖茲曲線洛侖茲曲線 是用以描述收入分配狀況（平等或不平等程度）是用以描述收入分配狀況（平等或不平等程度）的曲線。的曲線。 基尼系數(shù)基尼系數(shù)基尼系數(shù)（Gini Coefficient）是根據(jù)洛侖茲曲線是根據(jù)洛侖茲曲線推導(dǎo)出來的表示社會(huì)中推導(dǎo)出來的表示社會(huì)中