證券公司工作總結(工作總結,證券公司)

1、xx年證券公司工作總結(工作總結,證券公司) 第一篇：證券公司xx年工作總結及xx年工作方案 第二篇：證券公司工作總結 第三篇：xx年證券公司工作總結 第四篇：證券公司工作總結 第五篇：證券公司工作總結 更多相關范文 xx年工作總結及xx年工作方案 不知不覺參加xx證券這個大家庭已經三年有余，回想這三年來的工作是充實并愉快，讓我學到很多東西，但同時也存在著很多缺乏的地方一直在改進。公司領導對團隊的建設起到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學到提高自己溝通能力和應變能力。 xx年可以說是產品創(chuàng)新之年，開會學習是家常便飯，甚至總部領導視頻會議召開頻

2、率也變多。手續(xù)費已經很透明，只能通過產品才能完善客戶需求。從固定收益產品到信托產品，我們都要去匹配相適應的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。 xx年也有許多缺乏的地方，團隊客戶的流失是最主要的方面！不管是因為客戶去幫親戚朋友的忙，還是因為其他原因。只能說明是我的效勞工作做不到位，有些客戶的聯(lián)系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。 xx年目標完成得不是很理想?？蛻粜枨笕找娴脑鲩L，而我的專業(yè)水平也要相對應的提升。如下是今年主要的工作： 一：兩融業(yè)務；融資融券業(yè)務占公司主營權重也在日益變多，總部領導也比較重視這一塊，下達給營業(yè)部任務然后分配給團隊。起初門檻是50萬，后面放開10萬即

3、可做，慢慢的咨詢的客戶也多，我和客戶一起學習。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會耐心去和客戶解說。今年個人兩融開戶數打到20個左右，有重要信息都會和 客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。 二：信托產品銷售；陽光信托產品銷售我們利用周末時間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好，但是我們投顧團隊連續(xù)幾個周末都在外去主動營銷。營銷產品的同時我們也在開發(fā)新客戶，讓更多客戶了解湘財。三：etf產品銷售：今年有行業(yè)etf和etf換購！尤其是醫(yī)藥行業(yè)etf比較受客戶歡迎，畢竟整個醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績去支撐，所以營銷起來客戶也比較放心。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶

4、都有好處。 四;金桂四季持續(xù)營銷。截至11月底金桂四季理財產品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產品收益還高。今年理財市場經過余額寶等收益產品沖擊，互聯(lián)網金融產品地位越來越重要。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產品去和客戶推薦。 五；新增資產考核。今年總共新增將近100萬左右；與此前定下目標相差甚遠。 xx年互聯(lián)網金融可能還會持續(xù)發(fā)力，現在手續(xù)費及網上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網力度。最重要的還是要加強學習，更好的應對客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)效勞還是要跟進，利用公司現有的資源去給客戶做效勞，時間是最好的導師相信客

5、戶會為我華美轉身。 工作總結報告 尊敬的領導： 時光荏苒，轉眼兩個月的試用期將悄然逝去，從剛開始的實習日期算起來到我們公司已經快五個月了，這段時間是我人生中最珍貴的經歷，也給我留下了精彩而美好的回憶，我作為一個初出茅廬的青年，非常感謝公司提供給我的工作時機，同時我也非常珍惜這個工作時機，盡管有工作經驗的欠缺和對新環(huán)境的不適應，但在領導和同事的悉心關心和指導下，通過自身的不懈努力，在此方面爭取了一定的進步，我也會以最好的精神狀態(tài)去面對每天的工作，作為公司的一員，也會時刻保持在公司里的責任感和使命感，和公司共同成長進步，去迎接我未來的工作，人是在不斷總結和反省中提煉和進步的，在此對試用期的工作做出

6、總結： 第一天上班總是讓人沖動并難以忘懷的，部門的同事通過聊天的方式介紹了我們部門的組建情況和團隊實力，讓我對公司未來的開展充滿信心，特別是上司也是那么的平易近人，為此我經常勉勵自己一定要珍惜此次時機，全身心的投入到工作和學習中。頭兩個月中，同事耐心指導我做些根底性工作，包括公文傳遞、文件歸檔和費用報銷流程，有步驟的教我使用公司的各種系統(tǒng)，同時帶我熟悉總部各個職能部門。隨著對根底性工作的熟悉，領導又安排我學習公司的預算編制和費用審批，讓我閱讀學習公司相關文件資料，不厭其煩的講解預算編制總體框架和各個科目具體核算內容，全面?zhèn)魇谪攧毡惧X分析報告的編制原那么和方法，對于所寫的報告領導提出批評和改進意

7、見。鑒于自身實務經驗的欠缺，領導還安排我到營業(yè)部財務部學習，給予工作的全力支持。正值公司各項新業(yè)務的開展，自己很有幸能被領導安排參加各個層次的會議討論，在會議的討論過程中感受到我們公司及部門的團隊創(chuàng)造力和活力，共同享受從思路雛形到最后成稿發(fā)文的樂趣，迸發(fā)出大家同心協(xié)力的工作熱情，體會到融洽的工作氣氛所帶來的溫暖，同時也提升自我思考的深度和廣度。 通過這幾個月在領導和同事的關心與幫助下，盡管取得了一點進步，但離領導的要求尚有一定的距離，在今后的工作和學習中，我會嚴格要求自己、虛心向其他領導、同事學習；同時也將進一步加強學習、扎實工作，努力提高自身的綜合素質，充分發(fā)揮個人所長、不遺余力的為公司做出

8、應有的奉獻。 ×××部： xx年×月×日 首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶效勞質量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F將半年來的工作情況總結如下： 一，完善營業(yè)部柜臺整體形象 配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的效勞質量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效標準，目前已實現客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待

9、，填寫完業(yè)務單帶著至柜臺一對一效勞，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。 二，交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2.0的測試 上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房效勞器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。 上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬

10、戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現根本可以用2.0系統(tǒng)實現所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發(fā)現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比方新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。 三，客戶資料集中核對 這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會關于加強證券公司賬戶標準日常監(jiān)管的通知和中國證券登記結算關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知的精神，落實“證券公

11、司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員 通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。 四，運營條線員工星級晉級評定 公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內

12、容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次表達了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的根底上，抓緊復習平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真穩(wěn)固各項業(yè)務，扎實根本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。 在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的缺乏，本人也未能完本錢次金如

13、意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司開展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶效勞質量，樹立良好口碑，讓管理和效勞上一個新臺階。 隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小過失可鑄()成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產和建設讓我每次都有新的發(fā)現，新的進步!在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣

14、的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。 一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g部工作中的經驗來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。 下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結： 1、反洗錢系統(tǒng)建設 根據 民銀行反洗錢中心要求，證

15、券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結合公司的實際業(yè)務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元。同時也咨詢了其他公司，價格都在15萬元以上。從公司實際業(yè)務情況出發(fā)，最終選擇了價格適當的新意公司反洗錢系統(tǒng)，但是 民銀行反洗錢中心正式報送時間為xxxx年10月1日起正式報送，在新意公司產品開發(fā)和測試時間上就相當的緊迫，只要新意公司開發(fā)出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就

16、在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成功了!而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產品而改用恒生公司的產品的，而且合同 都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個 。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到公司本錢和需求的問題。 2、三方存管系統(tǒng)建設 “券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更平安，投資者更放心。 從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通

17、訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業(yè)銀行，中國銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。 3、公司總部端和營業(yè)部端財務憑證自動錄入 由于財務實行了新的會計準那么和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業(yè)部端均能實現財務憑證自動導入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級事宜且進展順利， ，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端已實現，營業(yè)部端已于xx年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。 4、配合公司

18、數據集中工程 5、配合公司ups更換工程 6、公司數據集中后，獨立存管的升級事宜 主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差異問題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。 7、財務系統(tǒng)實行新的會計準那么后，財務系統(tǒng)的升級和改造 財務系統(tǒng)實行新的會計準那么后，對公司財務系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一臺web效勞器，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務明細科目也作了相應的變動，營業(yè)部端打印機都由原來的本機打印改為支持windowsxx系統(tǒng)下的網絡打印。 8、公司各樓層交換機更換工程 9、安裝公司病毒

19、監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網ftp下載中心 10、配合公司遠程開戶系統(tǒng)建設 11、配合中行外幣轉帳系統(tǒng)建設 12、給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產 13、機房日常維護和巡視，日志填寫、數據備份、值班等 我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司開展新業(yè)務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不管加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業(yè)務的時機，做好各項新業(yè)務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的好評。 但是也存在一些缺乏： 1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。 2、對網絡方面

20、知識和動手能力有待加強。 3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。 4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。 改進措施： 1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。 2、加強網絡方面的學習，有時機多參加相關方面培訓。 3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。 4、主動爭取新業(yè)務工程測試和實施時機，在實踐中學習。 5、加強和各營業(yè)部以及效勞部的溝通。 新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽

21、滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有的時機和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的開展。我也會向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。 *xx年工作總結 時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的xx年，證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為劇烈的挑戰(zhàn)。*的大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起*證券的精神和信心，變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。 xx年我主要的工作，如下： 1. 近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營

22、業(yè)部談費率、轉托管的客戶異 常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經是日常工作重要的組成局部，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情根底是能不能把客戶留下的關鍵，對于一些市值較大，需求較為復雜的客戶要求轉托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助，對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認識。 2. 在縣城拓展客戶，尋找營業(yè)部的下線，先后到*、*苦苦尋覓開展經紀人， 最后在*開展了一名兼職經紀人。 3. 營銷的工作，自從總部反動了“ 證券”營銷的吹風行動以來，我 一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股 ，以配合總部的這次營銷行動，最后成功的營銷了*客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。 4. 短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已覺察