省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金股權(quán)投資小冊(cè)子資料講解

1、省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金股權(quán)投資省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金股權(quán)投資(tu z)(tu z)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)有關(guān)情況介紹有關(guān)情況介紹 投資銀行投資銀行(tu z yn xn)(tu z yn xn)部部 二一五年十月二一五年十月第一頁(yè)，共33頁(yè)。目錄目錄(ml)第二頁(yè)，共33頁(yè)。 項(xiàng)目項(xiàng)目(xingm)(xingm)背景背景第三頁(yè)，共33頁(yè)。 根據(jù)省領(lǐng)導(dǎo)重要指示精神，由省財(cái)廳牽頭研究省根據(jù)省領(lǐng)導(dǎo)重要指示精神，由省財(cái)廳牽頭研究省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金(zjn)實(shí)施股權(quán)投資改革工作：實(shí)施股權(quán)投資改革工作：進(jìn)一步提高財(cái)政資金進(jìn)一步提高財(cái)政資金(zjn)使用績(jī)效使用績(jī)效優(yōu)化創(chuàng)新財(cái)政資金優(yōu)化創(chuàng)新財(cái)政資金(zjn)安排方式安排

2、方式發(fā)揮財(cái)政資金發(fā)揮財(cái)政資金(zjn)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的引導(dǎo)作用對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的引導(dǎo)作用加強(qiáng)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金加強(qiáng)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金(zjn)管理管理規(guī)范投資工作流程規(guī)范投資工作流程第四頁(yè)，共33頁(yè)。n 我司受托管理的范圍主要包括我司受托管理的范圍主要包括(boku)戰(zhàn)略性戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金、省新農(nóng)村網(wǎng)絡(luò)專項(xiàng)資金、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金、省新農(nóng)村網(wǎng)絡(luò)專項(xiàng)資金、節(jié)能循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展專項(xiàng)資金、新網(wǎng)工程專項(xiàng)資金、節(jié)能循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展專項(xiàng)資金、新網(wǎng)工程專項(xiàng)資金、信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金、省級(jí)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金、省級(jí)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)專項(xiàng)資金、省級(jí)企業(yè)技改專項(xiàng)資金等多項(xiàng)專項(xiàng)資金。專項(xiàng)資金、省級(jí)企

3、業(yè)技改專項(xiàng)資金等多項(xiàng)專項(xiàng)資金。第五頁(yè)，共33頁(yè)。 相關(guān)相關(guān)(xinggun)(xinggun)政策重點(diǎn)條列政策重點(diǎn)條列第六頁(yè)，共33頁(yè)。廣東省人民政府辦公廳關(guān)于省財(cái)政廣東省人民政府辦公廳關(guān)于省財(cái)政(cizhng)(cizhng)經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)投資管理的意見(jiàn)（試行）（經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)投資管理的意見(jiàn)（試行）（粵府辦粵府辦201320131616號(hào)）號(hào)）n基本原則基本原則n （一）政府引導(dǎo)，社會(huì)參與。（一）政府引導(dǎo)，社會(huì)參與。n （二）專業(yè)管理，市場(chǎng)運(yùn)作。（二）專業(yè)管理，市場(chǎng)運(yùn)作。n （三）分類處理，突出重點(diǎn)。（三）分類處理，突出重點(diǎn)。n （四）循環(huán)使用，滾動(dòng)支持。（四）循環(huán)使用，滾動(dòng)支持。n

4、 （五）加強(qiáng)監(jiān)管（五）加強(qiáng)監(jiān)管(jingun)(jingun)，提高績(jī)效。，提高績(jī)效。第七頁(yè)，共33頁(yè)。廣東省人民政府辦公廳關(guān)于廣東省人民政府辦公廳關(guān)于(guny)(guny)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)投資管理的意見(jiàn)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)投資管理的意見(jiàn)（試行）（粵府辦（試行）（粵府辦201320131616號(hào)）號(hào)）n股權(quán)投資股權(quán)投資(tu z)(tu z)管理主體及職責(zé)管理主體及職責(zé)n（一）省政府是股權(quán)投資（一）省政府是股權(quán)投資(tu z)(tu z)資金的出資主資金的出資主體。體。n（二）省級(jí)行業(yè)主管部門是股權(quán)投資（二）省級(jí)行業(yè)主管部門是股權(quán)投資(tu z)(tu z)資資金安排的責(zé)任主體和

5、監(jiān)督主體。金安排的責(zé)任主體和監(jiān)督主體。n（三）省財(cái)政廳是股權(quán)投資（三）省財(cái)政廳是股權(quán)投資(tu z)(tu z)資金的監(jiān)管資金的監(jiān)管主體。主體。n（四）受托管理機(jī)構(gòu)是股權(quán)投資（四）受托管理機(jī)構(gòu)是股權(quán)投資(tu z)(tu z)資金形資金形成股權(quán)的經(jīng)營(yíng)主體。成股權(quán)的經(jīng)營(yíng)主體。第八頁(yè)，共33頁(yè)。廣東省人民政府辦公廳關(guān)于省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)廣東省人民政府辦公廳關(guān)于省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)( qun)( qun)投資管理的意投資管理的意見(jiàn)（試行）（粵府辦見(jiàn)（試行）（粵府辦201320131616號(hào)）號(hào)）n實(shí)施程序?qū)嵤┏绦騨 產(chǎn)業(yè)扶持類專項(xiàng)資金實(shí)施股權(quán)投資管理應(yīng)結(jié)合現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)扶持類專項(xiàng)資金實(shí)施股權(quán)投資

6、管理應(yīng)結(jié)合現(xiàn)有項(xiàng)目申報(bào)模式，按相應(yīng)條件和程序進(jìn)行項(xiàng)目篩選：項(xiàng)目申報(bào)模式，按相應(yīng)條件和程序進(jìn)行項(xiàng)目篩選：1.1.發(fā)發(fā)布指南，省級(jí)行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳提出實(shí)施股權(quán)布指南，省級(jí)行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳提出實(shí)施股權(quán)投資項(xiàng)目的申報(bào)要求、支持條件、篩選程序等；投資項(xiàng)目的申報(bào)要求、支持條件、篩選程序等；2 2受受托管理機(jī)構(gòu)產(chǎn)生，省財(cái)政廳會(huì)同省級(jí)行業(yè)主管部門在現(xiàn)托管理機(jī)構(gòu)產(chǎn)生，省財(cái)政廳會(huì)同省級(jí)行業(yè)主管部門在現(xiàn)有符合條件的省屬國(guó)有獨(dú)資投資公司中選定受托管理機(jī)有符合條件的省屬國(guó)有獨(dú)資投資公司中選定受托管理機(jī)構(gòu)；構(gòu)；3 3項(xiàng)目評(píng)審，省級(jí)行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳組項(xiàng)目評(píng)審，省級(jí)行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳組織專家對(duì)項(xiàng)

7、目申報(bào)材料進(jìn)行科學(xué)評(píng)審、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)；織專家對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料進(jìn)行科學(xué)評(píng)審、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)；4 4獨(dú)立調(diào)查獨(dú)立調(diào)查(dio ch)(dio ch)，根據(jù)專家評(píng)審意見(jiàn)，省級(jí)行業(yè)，根據(jù)專家評(píng)審意見(jiàn)，省級(jí)行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳將入圍的股權(quán)投資項(xiàng)目交由受托主管部門會(huì)同省財(cái)政廳將入圍的股權(quán)投資項(xiàng)目交由受托管理開(kāi)展盡職調(diào)查管理開(kāi)展盡職調(diào)查(dio ch)(dio ch)，提出盡職調(diào)查，提出盡職調(diào)查(dio (dio ch)ch)報(bào)告及投資方案建議；報(bào)告及投資方案建議；5 5下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃，根據(jù)盡下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃，根據(jù)盡職調(diào)查職調(diào)查(dio ch)(dio ch)報(bào)告及投資方案建議，省級(jí)行業(yè)主報(bào)告及投資方案建議，省級(jí)行業(yè)主管

8、部門會(huì)同省財(cái)政廳按程序確定股權(quán)投資項(xiàng)目，下達(dá)項(xiàng)管部門會(huì)同省財(cái)政廳按程序確定股權(quán)投資項(xiàng)目，下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃。項(xiàng)目資金由省財(cái)政廳按程序撥付受托管理機(jī)構(gòu)目計(jì)劃。項(xiàng)目資金由省財(cái)政廳按程序撥付受托管理機(jī)構(gòu) ；6 6具體實(shí)施，受托管理機(jī)構(gòu)按項(xiàng)目計(jì)劃、資金計(jì)劃具體實(shí)施，受托管理機(jī)構(gòu)按項(xiàng)目計(jì)劃、資金計(jì)劃和投資方案等與被投資企業(yè)簽訂股權(quán)投資協(xié)議，實(shí)施股和投資方案等與被投資企業(yè)簽訂股權(quán)投資協(xié)議，實(shí)施股權(quán)投資。權(quán)投資。第九頁(yè)，共33頁(yè)。廣東省人民政府辦公廳關(guān)于省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金廣東省人民政府辦公廳關(guān)于省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金(zjn)(zjn)實(shí)施股權(quán)投資管理的意見(jiàn)（實(shí)施股權(quán)投資管理的意見(jiàn)（試行）（粵府辦試行）（粵府辦20132

9、0131616號(hào)）號(hào)）n績(jī)效評(píng)價(jià)和配套措施績(jī)效評(píng)價(jià)和配套措施n（一）進(jìn)行（一）進(jìn)行(jnxng)(jnxng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和績(jī)效評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和績(jī)效評(píng)價(jià)。n（二）建立資金動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。（二）建立資金動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。n（三）制訂完善相關(guān)操作辦法。（三）制訂完善相關(guān)操作辦法。n（四）簡(jiǎn)化國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓流程。（四）簡(jiǎn)化國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓流程。第十頁(yè)，共33頁(yè)。關(guān)于印發(fā)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)關(guān)于印發(fā)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)( qun)( qun)投資管理操作規(guī)程（試行）的通知（粵財(cái)工投資管理操作規(guī)程（試行）的通知（粵財(cái)工20132013280280號(hào)）號(hào)） 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)選取 擇優(yōu)選取，原則上每三年遴選一次（目前有

10、8家），三年期滿重新遴選，三年期間違反相關(guān)規(guī)定將撤銷(chxio)資格。第十一頁(yè)，共33頁(yè)。公開(kāi)遴選省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金股權(quán)價(jià)值評(píng)估入選機(jī)構(gòu)公開(kāi)遴選省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金股權(quán)價(jià)值評(píng)估入選機(jī)構(gòu)序號(hào)機(jī)構(gòu)名稱1廣東聯(lián)信資產(chǎn)評(píng)估土地房地產(chǎn)估價(jià)有限公司2廣東中聯(lián)羊城資產(chǎn)評(píng)估有限公司3廣東國(guó)眾聯(lián)資產(chǎn)評(píng)估土地房地產(chǎn)咨詢有限公司4廣東財(cái)興資產(chǎn)評(píng)估土地房地產(chǎn)估價(jià)有限公司5廣東中廣信資產(chǎn)評(píng)估有限公司6廣州業(yè)勤資產(chǎn)評(píng)估土地房地產(chǎn)估價(jià)有限公司7廣州衡鼎房地產(chǎn)土地與資產(chǎn)評(píng)估有限公司8廣東南粵大地資產(chǎn)評(píng)估有限公司第十二頁(yè)，共33頁(yè)。關(guān)于印發(fā)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施關(guān)于印發(fā)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施(shsh)(shsh)股權(quán)投資管理操作規(guī)程

11、（試行）的通知（粵財(cái)工股權(quán)投資管理操作規(guī)程（試行）的通知（粵財(cái)工20132013280280號(hào)）號(hào)） n實(shí)施要點(diǎn)實(shí)施要點(diǎn)n（一）參股期限和比例。產(chǎn)業(yè)扶持類專項(xiàng)資金投資參股（一）參股期限和比例。產(chǎn)業(yè)扶持類專項(xiàng)資金投資參股期限一般為期限一般為3-53-5年，最長(zhǎng)不超過(guò)年，最長(zhǎng)不超過(guò)1010年，財(cái)政資金年，財(cái)政資金(ci (ci zhn z jn)zhn z jn)出資額占被投資企業(yè)的股份原則上不出資額占被投資企業(yè)的股份原則上不超過(guò)其總股本的超過(guò)其總股本的30%30%（且不為第一大股東）。（且不為第一大股東）。 n（二）參股方式。支持已上市公司的，通過(guò)參與定向增（二）參股方式。支持已上市公司的，通過(guò)

12、參與定向增發(fā)、受托管理機(jī)構(gòu)與上市公司合作發(fā)起設(shè)立專門的項(xiàng)目發(fā)、受托管理機(jī)構(gòu)與上市公司合作發(fā)起設(shè)立專門的項(xiàng)目公司等形式實(shí)施股權(quán)投資管理。支持非上市公司的，可公司等形式實(shí)施股權(quán)投資管理。支持非上市公司的，可由受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)該公司進(jìn)行直接投資，也可以通過(guò)合由受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)該公司進(jìn)行直接投資，也可以通過(guò)合作發(fā)起設(shè)立專門的項(xiàng)目公司實(shí)施股權(quán)投資管理。作發(fā)起設(shè)立專門的項(xiàng)目公司實(shí)施股權(quán)投資管理。n（三）項(xiàng)目處置。股權(quán)投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，針對(duì)項(xiàng)目（三）項(xiàng)目處置。股權(quán)投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，針對(duì)項(xiàng)目管理需要和投資情況，受托管理機(jī)構(gòu)可提出投資處置建管理需要和投資情況，受托管理機(jī)構(gòu)可提出投資處置建議，如增加投資、繼續(xù)持有

13、、收回投資、壞賬處置等報(bào)議，如增加投資、繼續(xù)持有、收回投資、壞賬處置等報(bào)省行業(yè)主管部門和省財(cái)廳，省行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)廳省行業(yè)主管部門和省財(cái)廳，省行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)廳按程序確定處置意見(jiàn)。按程序確定處置意見(jiàn)。 第十三頁(yè)，共33頁(yè)。關(guān)于印發(fā)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)投資關(guān)于印發(fā)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)投資(tu z)(tu z)管理操作規(guī)程（試行）的通知（管理操作規(guī)程（試行）的通知（粵財(cái)工粵財(cái)工20132013280280號(hào)）號(hào)） n實(shí)施要點(diǎn)實(shí)施要點(diǎn)n（四）項(xiàng)目退出。（四）項(xiàng)目退出。n正常退出途徑正常退出途徑 按照委托管理協(xié)議，達(dá)到投資年限或約定投資條件時(shí)按照委托管理協(xié)議，達(dá)到投資年限或約定投資條

14、件時(shí)，應(yīng)適時(shí)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票，應(yīng)適時(shí)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票(gpio)減持、固定回購(gòu)以及清算等，減持、固定回購(gòu)以及清算等，實(shí)現(xiàn)資金退出。實(shí)現(xiàn)資金退出。 其他退出途徑其他退出途徑 （1）違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)；（）違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)；（2）投資進(jìn)度緩慢，預(yù)計(jì)難以完成；（投資進(jìn)度緩慢，預(yù)計(jì)難以完成；（3）投資項(xiàng)目估值低于原始出資額的）投資項(xiàng)目估值低于原始出資額的70%；（；（4）項(xiàng)目核心管理團(tuán)隊(duì)或經(jīng)營(yíng)策略發(fā)生重大變動(dòng)，無(wú)法繼續(xù)按）項(xiàng)目核心管理團(tuán)隊(duì)或經(jīng)營(yíng)策略發(fā)生重大變動(dòng)，無(wú)法繼續(xù)按約定實(shí)現(xiàn)正常目標(biāo)；（約定實(shí)現(xiàn)正常目標(biāo)；（5）其他需退出的情況。）其他需退出的情況。第十四頁(yè)，共33頁(yè)。關(guān)于印發(fā)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性

15、資金實(shí)施股權(quán)投資管理操作規(guī)程關(guān)于印發(fā)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)投資管理操作規(guī)程(cozuguchng)(cozuguchng)（試（試行）的通知（粵財(cái)工行）的通知（粵財(cái)工20132013280280號(hào)）號(hào)） n實(shí)施要點(diǎn)實(shí)施要點(diǎn)n（五）價(jià)值評(píng)估。省財(cái)政資金參股項(xiàng)目（或公司）的（五）價(jià)值評(píng)估。省財(cái)政資金參股項(xiàng)目（或公司）的各方出資、資產(chǎn)等需由受托管理機(jī)構(gòu)委托省財(cái)政經(jīng)營(yíng)各方出資、資產(chǎn)等需由受托管理機(jī)構(gòu)委托省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金股權(quán)價(jià)值評(píng)估入庫(kù)性資金股權(quán)價(jià)值評(píng)估入庫(kù)(r k)(r k)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，合機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，合理確定財(cái)政資金占股比例、股權(quán)價(jià)值、退出價(jià)格等。理確定財(cái)政資金占股比例、股權(quán)價(jià)值、退出價(jià)格等。

16、n（六）收益管理。省財(cái)政股權(quán)投資資金退出后形成的（六）收益管理。省財(cái)政股權(quán)投資資金退出后形成的收益，除支付管理費(fèi)用和獎(jiǎng)勵(lì)外，本金和剩余收益部收益，除支付管理費(fèi)用和獎(jiǎng)勵(lì)外，本金和剩余收益部分由受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)上繳省財(cái)政。分由受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)上繳省財(cái)政。第十五頁(yè)，共33頁(yè)。關(guān)于印發(fā)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)關(guān)于印發(fā)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)( qun)( qun)投資管理操作規(guī)程（試行）投資管理操作規(guī)程（試行）的通知（粵財(cái)工的通知（粵財(cái)工20132013280280號(hào)）號(hào)） n風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制n（一）開(kāi)設(shè)資金托管賬戶，聯(lián)合印鑒、專戶管理、專（一）開(kāi)設(shè)資金托管賬戶，聯(lián)合印鑒、專戶管理、專賬核算。賬核算。

17、n（二）建立風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制和退出機(jī)制。（二）建立風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制和退出機(jī)制。n（三）向被投資企業(yè)派出董事和監(jiān)事等高級(jí)管理人員（三）向被投資企業(yè)派出董事和監(jiān)事等高級(jí)管理人員，適當(dāng)，適當(dāng)(shdng)(shdng)參與企業(yè)管理。參與企業(yè)管理。n（四）鼓勵(lì)受托管理機(jī)構(gòu)利用自有資金對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)（四）鼓勵(lì)受托管理機(jī)構(gòu)利用自有資金對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟進(jìn)投資。行跟進(jìn)投資。n（五）受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)披露資金管理運(yùn)作情況，（五）受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)披露資金管理運(yùn)作情況，被投資企業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展情況，重大事項(xiàng)。被投資企業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展情況，重大事項(xiàng)。第十六頁(yè)，共33頁(yè)。關(guān)于印發(fā)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金關(guān)于印發(fā)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金(zjn)(zjn)

18、實(shí)施股權(quán)投資管理操作規(guī)程（試行）的通知（實(shí)施股權(quán)投資管理操作規(guī)程（試行）的通知（粵財(cái)工粵財(cái)工20132013280280號(hào)）號(hào)） n考核監(jiān)督考核監(jiān)督n 委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資資金運(yùn)作情況進(jìn)行檢委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資資金運(yùn)作情況進(jìn)行檢查和審計(jì)，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年查和審計(jì)，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年4 4月底前，將前月底前，將前年度參股企業(yè)運(yùn)作情況向省級(jí)行業(yè)主管部門和省財(cái)年度參股企業(yè)運(yùn)作情況向省級(jí)行業(yè)主管部門和省財(cái)廳匯報(bào)。廳匯報(bào)。n 被投資企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照申報(bào)項(xiàng)目用途使用專項(xiàng)被投資企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照申報(bào)項(xiàng)目用途使用專項(xiàng)資金，并做好專項(xiàng)資金的臺(tái)賬登記工作，留存使用資金，并做好專項(xiàng)資金的臺(tái)賬登記工作，留存使用專

19、項(xiàng)資金的交易合同、銀行流水等資料專項(xiàng)資金的交易合同、銀行流水等資料(zlio)(zlio)備查。備查。第十七頁(yè)，共33頁(yè)。關(guān)于進(jìn)一步完善省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金股權(quán)關(guān)于進(jìn)一步完善省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金股權(quán)( qun)( qun)投資改革有關(guān)工作的通知（粵財(cái)工投資改革有關(guān)工作的通知（粵財(cái)工20152015518518號(hào)）號(hào)） n簡(jiǎn)化流程簡(jiǎn)化流程n（一）規(guī)范申報(bào)審批，簡(jiǎn)化申報(bào)要求。（一）規(guī)范申報(bào)審批，簡(jiǎn)化申報(bào)要求。n（二）豐富完善股權(quán)投資方式（可采取優(yōu)先股方式開(kāi)展（二）豐富完善股權(quán)投資方式（可采取優(yōu)先股方式開(kāi)展，收益不高于同期貸款基準(zhǔn)利率，投資期，收益不高于同期貸款基準(zhǔn)利率，投資期3-53-5年）。年）。n（三

20、）加快工作及資金撥付進(jìn)度。（三）加快工作及資金撥付進(jìn)度。n 對(duì)于對(duì)于(duy)(duy)省行業(yè)主管部門和省財(cái)政廳已定的省行業(yè)主管部門和省財(cái)政廳已定的投資項(xiàng)目：投資項(xiàng)目：n 盡職調(diào)查盡職調(diào)查 20 20個(gè)工作日以內(nèi)個(gè)工作日以內(nèi)n 參股談判參股談判 15 15個(gè)工作日以內(nèi)個(gè)工作日以內(nèi)n 資金撥付資金撥付 10 10個(gè)工作日以內(nèi)個(gè)工作日以內(nèi)第十八頁(yè)，共33頁(yè)。關(guān)于進(jìn)一步完善省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金股權(quán)投資改革有關(guān)工作關(guān)于進(jìn)一步完善省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金股權(quán)投資改革有關(guān)工作(gngzu)(gngzu)的通知（粵財(cái)?shù)耐ㄖɑ涁?cái)工工20152015518518號(hào)）號(hào)） n調(diào)動(dòng)積極性調(diào)動(dòng)積極性n（一）獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制（一）獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)

21、制n 將來(lái)源于被投資企業(yè)的投資收益的將來(lái)源于被投資企業(yè)的投資收益的10%10%獎(jiǎng)勵(lì)給獎(jiǎng)勵(lì)給企業(yè)。企業(yè)。n（二）引導(dǎo)機(jī)制（二）引導(dǎo)機(jī)制n 鼓勵(lì)鼓勵(lì)(gl)(gl)受托管理機(jī)構(gòu)跟投。受托管理機(jī)構(gòu)跟投。第十九頁(yè)，共33頁(yè)。 股權(quán)投資股權(quán)投資(tu z)(tu z)管理實(shí)施程序管理實(shí)施程序第二十頁(yè)，共33頁(yè)。n股權(quán)投資股權(quán)投資(tu z)(tu z)管理實(shí)施程序管理實(shí)施程序第二十一頁(yè)，共33頁(yè)。n股權(quán)投資股權(quán)投資(tu z)(tu z)管理實(shí)施程序管理實(shí)施程序第二十二頁(yè)，共33頁(yè)。 受托受托(shu tu)(shu tu)管理機(jī)構(gòu)工作流程管理機(jī)構(gòu)工作流程第二十三頁(yè)，共33頁(yè)。受托管理機(jī)構(gòu)工作流程受托管

22、理機(jī)構(gòu)工作流程(lichng)(lichng)（投前準(zhǔn)備工（投前準(zhǔn)備工作）作）第二十四頁(yè)，共33頁(yè)。受托管理機(jī)構(gòu)工作受托管理機(jī)構(gòu)工作(gngzu)(gngzu)流程（投資及投后階段）流程（投資及投后階段）第二十五頁(yè)，共33頁(yè)。受托受托(shu tu)(shu tu)管理機(jī)構(gòu)工作流程（退出階段）管理機(jī)構(gòu)工作流程（退出階段）第二十六頁(yè)，共33頁(yè)。 被投資企業(yè)需配合完成被投資企業(yè)需配合完成(wn chng)(wn chng)的工作的工作第二十七頁(yè)，共33頁(yè)。被投資企業(yè)被投資企業(yè)(qy)(qy)需配合完成的工作需配合完成的工作n提供資料：提供資料：n（一）目標(biāo)企業(yè)（一）目標(biāo)企業(yè)( (增資主體，即被投資

23、方，一般為有增資主體，即被投資方，一般為有限責(zé)任公司或股份有限公司限責(zé)任公司或股份有限公司) )n1 1、企業(yè)基本情況：包括歷史沿革、經(jīng)營(yíng)情況、股權(quán)、企業(yè)基本情況：包括歷史沿革、經(jīng)營(yíng)情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)，主要股東情況、主要管理者情況等結(jié)構(gòu)，主要股東情況、主要管理者情況等n2 2、企業(yè)基本文件：公司章程、歷次驗(yàn)資報(bào)告、營(yíng)業(yè)、企業(yè)基本文件：公司章程、歷次驗(yàn)資報(bào)告、營(yíng)業(yè)執(zhí)照?qǐng)?zhí)照/ /組織機(jī)構(gòu)代碼證組織機(jī)構(gòu)代碼證/ /稅務(wù)登記證稅務(wù)登記證( (國(guó)稅、地稅國(guó)稅、地稅) )、法、法人代表身份證（復(fù)印件）、貸款卡、基本賬戶開(kāi)戶人代表身份證（復(fù)印件）、貸款卡、基本賬戶開(kāi)戶許可證、董事會(huì)成員簽字樣本（復(fù)印件）許可證、

24、董事會(huì)成員簽字樣本（復(fù)印件）n3 3、組織結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制情況介紹、組織結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制情況介紹n4 4、業(yè)務(wù)發(fā)展情況：主要產(chǎn)品簡(jiǎn)介，所在行業(yè)市場(chǎng)情、業(yè)務(wù)發(fā)展情況：主要產(chǎn)品簡(jiǎn)介，所在行業(yè)市場(chǎng)情況，采購(gòu)、銷售情況（前五位供應(yīng)商及銷售商）；況，采購(gòu)、銷售情況（前五位供應(yīng)商及銷售商）；發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)理念、經(jīng)營(yíng)模式及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)等發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)理念、經(jīng)營(yíng)模式及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)等； n5 5、企業(yè)專利技術(shù)情況：專業(yè)資質(zhì)，獎(jiǎng)勵(lì)榮譽(yù)；專利、企業(yè)專利技術(shù)情況：專業(yè)資質(zhì)，獎(jiǎng)勵(lì)榮譽(yù)；專利技術(shù)所有權(quán)、使用權(quán)等文件或合同協(xié)議；技術(shù)研發(fā)技術(shù)所有權(quán)、使用權(quán)等文件或合同協(xié)議；技術(shù)研發(fā)情況、科技人員構(gòu)成情況、科技人員構(gòu)成n6 6、企

25、業(yè)財(cái)務(wù)情況：近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及最近、企業(yè)財(cái)務(wù)情況：近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及最近(zujn)(zujn)一期報(bào)表（包括報(bào)表主要科目明細(xì)情況）一期報(bào)表（包括報(bào)表主要科目明細(xì)情況）n7 7、風(fēng)險(xiǎn)因素及其他重要事項(xiàng)（如有）：風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)因素及其他重要事項(xiàng)（如有）：風(fēng)險(xiǎn)因素、重大合同糾紛、訴訟和擔(dān)保情況重大合同糾紛、訴訟和擔(dān)保情況第二十八頁(yè)，共33頁(yè)。被投資企業(yè)被投資企業(yè)(qy)(qy)需配合完成的工作需配合完成的工作n提供資料：提供資料：n（二）股東（到期股權(quán)受讓方）（二）股東（到期股權(quán)受讓方）n1 1、企業(yè)歷史沿革、發(fā)展規(guī)劃及經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明、企業(yè)歷史沿革、發(fā)展規(guī)劃及經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明n2 2、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、營(yíng)業(yè)執(zhí)照/ /組織組織(zzh)(zzh)機(jī)構(gòu)代碼證機(jī)構(gòu)代碼證/ /稅務(wù)登記證稅務(wù)登記證( (國(guó)稅、地稅國(guó)稅、地稅) )、法人代表身份證（復(fù)印件）、企業(yè)驗(yàn)資、法人代表身份證（復(fù)印件）、企業(yè)驗(yàn)資報(bào)告、公司章程、貸款卡、基本賬戶開(kāi)戶許可證報(bào)告、公司章程、貸款卡、基本賬戶開(kāi)戶許可證n3 3、主要管理者簡(jiǎn)歷、主要管