制度經(jīng)濟(jì)學(xué)宋雪蓮第7講 國家理論

1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第第6 6講講 國家理論國家理論2個人階段個人階段集體階段集體階段3第一次社會大分工-畜牧部落的分離第二次社會大分工-手工業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離第三次社會大分工-商業(yè)分離出來生產(chǎn)的發(fā)展引起的矛盾是沒有任何強(qiáng)制力的氏族生產(chǎn)的發(fā)展引起的矛盾是沒有任何強(qiáng)制力的氏族無法解決的，國家由此產(chǎn)生了。無法解決的，國家由此產(chǎn)生了。4雅典國家的產(chǎn)生形式羅馬國家產(chǎn)生的形式征服羅馬帝國的日爾曼人國家形式5 國家是一個具有合法使用暴力和強(qiáng)制提國家是一個具有合法使用暴力和強(qiáng)制提供法律、秩序的組織，以及擁有壟斷權(quán)，供法律、秩序的組織，以及擁有壟斷權(quán)，最終要對造成經(jīng)濟(jì)的增長、衰退或停滯的最終要對造成經(jīng)濟(jì)的增長、衰退或停滯

2、的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)的制度安排。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)的制度安排。6國家不但是一種具有暴力潛能的組織，而國家不但是一種具有暴力潛能的組織，而且是一種具有壟斷權(quán)的制度安排，它的且是一種具有壟斷權(quán)的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。主要功能是提供法律和秩序。國家是一種第三方實施的暴力機(jī)制，它在國家是一種第三方實施的暴力機(jī)制，它在一定程度上比其他機(jī)制更有利于契約的一定程度上比其他機(jī)制更有利于契約的實施。實施。 國家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，從考慮個人的效用最國家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，從考慮個人的效用最大化行為來發(fā)展對官僚主義和國家的理大化行為來發(fā)展對官僚主義和國家的理解。解。 7最大制度供給者最大制度供給者 產(chǎn)權(quán)界定

3、和保護(hù)者產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者 第三方實施者第三方實施者不同利益集團(tuán)利益關(guān)系協(xié)調(diào)者不同利益集團(tuán)利益關(guān)系協(xié)調(diào)者8國家自重要的也是最艱難的任務(wù)是建立一些列國家自重要的也是最艱難的任務(wù)是建立一些列游戲規(guī)則游戲規(guī)則提供什么性質(zhì)的制度（生產(chǎn)性與非生產(chǎn)性視角）提供什么性質(zhì)的制度（生產(chǎn)性與非生產(chǎn)性視角）制度供給的數(shù)量（制度需求視角）制度供給的數(shù)量（制度需求視角）制度供給的效率問題制度供給的效率問題為何制度供給不總是最有效率的？為何制度供給不總是最有效率的？9產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利，在暴力方面具產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利，在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位。有比較優(yōu)勢的組織處于界定和行使產(chǎn)

4、權(quán)的地位。國家為什么要界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)？國家為什么要界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)？界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)是建立市場經(jīng)濟(jì)的必要條件。界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)是建立市場經(jīng)濟(jì)的必要條件。 對于國家或地區(qū)來講，特別是對于在財產(chǎn)或資源能夠?qū)τ趪一虻貐^(qū)來講，特別是對于在財產(chǎn)或資源能夠流動的地區(qū)來說，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)會更加重要。流動的地區(qū)來說，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)會更加重要。從理論上來看，產(chǎn)權(quán)的極端重要性被啟蒙運動時期的從理論上來看，產(chǎn)權(quán)的極端重要性被啟蒙運動時期的哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)和強(qiáng)調(diào)。哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)和強(qiáng)調(diào)。 10正式制度的制定及其實施機(jī)制的運作則主正式制度的制定及其實施機(jī)制的運作則主要是由國家來完成的。要是由國家來完成的。從

5、歷史來看，我們觀察到商法仲裁這種私人裁從歷史來看，我們觀察到商法仲裁這種私人裁決制度最終讓位于正式的第三方機(jī)制，它以決制度最終讓位于正式的第三方機(jī)制，它以法典為準(zhǔn)繩，由國家實施。法典為準(zhǔn)繩，由國家實施。 國家最終作為正式的具有強(qiáng)制力的第三方實施國家最終作為正式的具有強(qiáng)制力的第三方實施者是與其規(guī)模經(jīng)濟(jì)、比較優(yōu)勢及相對較低的者是與其規(guī)模經(jīng)濟(jì)、比較優(yōu)勢及相對較低的成本有關(guān)。成本有關(guān)。 11制度設(shè)計過程實際上是不同利益集團(tuán)博弈制度設(shè)計過程實際上是不同利益集團(tuán)博弈的結(jié)果。的結(jié)果。制度設(shè)計常常更多地牽涉到利益派別間的制度設(shè)計常常更多地牽涉到利益派別間的談判和討價還價，牽涉到正規(guī)政府制度談判和討價還價，牽涉

6、到正規(guī)政府制度的功能發(fā)揮。的功能發(fā)揮。12諾斯的國家理論諾斯的國家理論巴澤爾的國家理論巴澤爾的國家理論張五常的國家理論張五常的國家理論奧爾森的國家理論奧爾森的國家理論13諾斯國家理論的特征諾斯國家理論的特征把國家視為一種組織把國家視為一種組織揭示了國家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系揭示了國家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系由國家界定和行使產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效性由國家界定和行使產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效性揭示了國家的內(nèi)在矛盾揭示了國家的內(nèi)在矛盾國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，又是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)衰國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，又是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)衰退的根源（退的根源（諾斯悖論諾斯悖論）國家權(quán)力是保護(hù)個人權(quán)利的最有效的工具（國家權(quán)力是保護(hù)個人權(quán)利

7、的最有效的工具（物權(quán)物權(quán)法法），國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的），國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者（侵害者（強(qiáng)制性國有化、征稅等強(qiáng)制性國有化、征稅等）。）。沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論14張五常張五常經(jīng)濟(jì)解釋經(jīng)濟(jì)解釋（2002）第三卷）第三卷制制度的選擇度的選擇第第6章章”從齊家到治國從齊家到治國”，提出了他自己關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出了他自己關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基本思路：從產(chǎn)權(quán)、交易費用和合約一路基本思路：從產(chǎn)權(quán)、交易費用和合約一路分析到國家，認(rèn)為國家也是一個合約組分析到國家，認(rèn)為

8、國家也是一個合約組織，起源于織，起源于“投票比定價更合算的投票比定價更合算的”場場景；可是無論采用民主制還是獨裁制，景；可是無論采用民主制還是獨裁制，國家權(quán)力都可能被濫用。國家權(quán)力都可能被濫用。幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論15地區(qū)之間的競爭對制度的影響地區(qū)之間的競爭對制度的影響國與國之間的競爭對制度的影響國與國之間的競爭對制度的影響16美國公司法的變遷美國公司法的變遷良性制度競爭良性制度競爭美國公司法特點：美國公司法特點：美國公司法的主要淵源是聯(lián)邦及各州的成文立法和美國公司法的主要淵源是聯(lián)邦及各州的成文立法和法院判例，但主要屬于州法范疇，各州都有自己法院判例，但主要屬于州法

9、范疇，各州都有自己的成文法和判例。的成文法和判例。一些州的重要判例和成文法往往被其他州所采納。一些州的重要判例和成文法往往被其他州所采納。 為了吸納更過的公司到本州注冊，在各州之間開展為了吸納更過的公司到本州注冊，在各州之間開展了公司法競爭了公司法競爭競爭內(nèi)容：公司注冊、股東利益、利益相關(guān)者利益、競爭內(nèi)容：公司注冊、股東利益、利益相關(guān)者利益、并購行為等，帶動了公司法的優(yōu)化與改進(jìn)并購行為等，帶動了公司法的優(yōu)化與改進(jìn)國家行為與制度國家行為與制度17中國各地招商引資優(yōu)惠政策中國各地招商引資優(yōu)惠政策惡性制度競爭惡性制度競爭我國招商引資的特點：我國招商引資的特點：稅收優(yōu)惠（稅收減免與優(yōu)惠時間）稅收優(yōu)惠（

10、稅收減免與優(yōu)惠時間）土地優(yōu)惠（土地價格與支付方式）土地優(yōu)惠（土地價格與支付方式）良莠不分（負(fù)外部型）良莠不分（負(fù)外部型）超國民待遇超國民待遇為了短期政績而損害了長遠(yuǎn)利益為了短期政績而損害了長遠(yuǎn)利益國家行為與制度國家行為與制度國家的職能 國家的定義國家的定義 不同類別的國家不同類別的國家 國家的職能國家的職能 國家的職能 什么是國家？什么是國家？ 我們眼中的國家：美國、印度、伊朗、我們眼中的國家：美國、印度、伊朗、朝鮮、日本、古巴等（國家政體特點、朝鮮、日本、古巴等（國家政體特點、國際關(guān)系、世界影響等視角比較）國際關(guān)系、世界影響等視角比較） 國家是一個具有合法使用暴力和強(qiáng)制提國家是一個具有合法使

11、用暴力和強(qiáng)制提供法律、秩序的組織，以及擁有壟斷權(quán)，供法律、秩序的組織，以及擁有壟斷權(quán)，最終要對造成經(jīng)濟(jì)的增長、衰退或停滯最終要對造成經(jīng)濟(jì)的增長、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)的制度安排。的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)的制度安排。國家的職能（續(xù)1） 國家的特點國家的特點 國家不但是一種具有暴力潛能的組織，國家不但是一種具有暴力潛能的組織，而且是一種具有壟斷權(quán)的制度安排，它而且是一種具有壟斷權(quán)的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。的主要功能是提供法律和秩序。 國家是一種第三方實施的暴力機(jī)制，它國家是一種第三方實施的暴力機(jī)制，它在一定程度上比其他機(jī)制更有利于契約在一定程度上比其他機(jī)制更有利于契約的實施。的

12、實施。 國家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，從考慮個人的效用國家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，從考慮個人的效用最大化行為來發(fā)展對官僚主義和國家的最大化行為來發(fā)展對官僚主義和國家的理解。理解。 國家的職能（續(xù)2） 不同類別的國家不同類別的國家 “無為之手無為之手”的國家的國家 作為作為“守夜人守夜人”的國家的國家 政府應(yīng)當(dāng)越小越好政府應(yīng)當(dāng)越小越好 “扶持之手扶持之手”的國家的國家 彌補(bǔ)市場失靈的國家彌補(bǔ)市場失靈的國家 “掠奪之手掠奪之手”的國家的國家 尋租的國家尋租的國家 管制被俘獲的國家管制被俘獲的國家 二、關(guān)于二、關(guān)于“國家起源國家起源”的解釋的解釋 1契約理論：國家是公民達(dá)成契約的結(jié)果，它要為公民服務(wù)。契約的達(dá)成是多重博弈

13、的結(jié)果。 2掠奪理論：國家是某一集團(tuán)或階級對其他集團(tuán)或階級進(jìn)行掠奪的機(jī)器和工具。掠奪性的國家通過界定產(chǎn)權(quán)，使統(tǒng)治集團(tuán)的收益最大化而無視對社會整體福利的影響。3 3評析評析 （1）契約理論可以解釋為什么國家提供一個經(jīng)濟(jì)地使用資源的框架，從而促進(jìn)福利的增加。 然而，國家作為每一個契約的第三方，又是強(qiáng)制力的最終來源。盡管契約理論解釋了最初契約的得利，但并未說明不同利益成員其后的最大化行為。 （2）掠奪理論忽略了契約最初簽訂的得利，而著眼于掌握國家控制權(quán)的人從其選民中榨取租金。3 3諾斯諾斯“暴力潛能暴力潛能”分配論分配論 （1）國家既有生產(chǎn)性又有潛在掠奪性 （2）控制國家的統(tǒng)治者既壟斷暴力又壟斷公共

14、服務(wù)的供給，而且經(jīng)常充當(dāng)一個具有歧視性的壟斷者角色。 （3）若暴力潛能在公民之間進(jìn)行平等分配，便產(chǎn)生契約性的國家，若這樣的分配是不平等的，便產(chǎn)生了掠奪性（或剝削性）的國家，由此出現(xiàn)統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者，即掠奪者和被掠奪者。三、諾斯的國家模型的特點三、諾斯的國家模型的特點 1統(tǒng)治者與臣民之間有長期契約關(guān)系，它規(guī)定公共服務(wù)與稅收之間的交換條件，即國家為獲取收入，以一組服務(wù)“產(chǎn)權(quán)保護(hù)”和“公正”作交換。 2國家為使自身收入最大化，它將選民分為若干集團(tuán)，并試圖為每一個集團(tuán)設(shè)計產(chǎn)權(quán)。 3國家總是面臨著其他國家或潛在統(tǒng)治者的競爭。 評析：最大貢獻(xiàn)在于抓住了國家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系。四、國家的目標(biāo)及其沖突四、國家的

15、目標(biāo)及其沖突 1降低交易費用，使社會產(chǎn)出最大化； 2界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，使統(tǒng)治者的租金最大化。3 3這兩個目標(biāo)是相互沖突的這兩個目標(biāo)是相互沖突的 （1）到底是使統(tǒng)治者的租金最大化，還是使社會產(chǎn)出最大化？兩難選擇 （2）在一定程度上由政府控制競賽規(guī)則，對于決定經(jīng)濟(jì)是持續(xù)增長還是陷入停滯不前，有著舉足輕重的作用 4 4統(tǒng)治者追求租金的能力受三統(tǒng)治者追求租金的能力受三個因素的制約：個因素的制約： （1）來自國內(nèi)外的潛在對手的競爭，即取決于統(tǒng)治者被替代的可能程度； （2）來源于國家代理人的投機(jī)傾向； （3）來自各種度量成本。五、諾斯悖論五、諾斯悖論 “沒有國家辦不成事，有了國家又有很多麻煩?！?1國家權(quán)力是

16、保護(hù)個人權(quán)利的最有效的工具； 2國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者。六、巴澤爾之路六、巴澤爾之路 1“從專制政體向民主政體演進(jìn)”的路徑 2產(chǎn)權(quán)演進(jìn)依賴于統(tǒng)治者與臣民之間契約關(guān)系的構(gòu)建和實施國家的職能（續(xù)3） 國家的四大職能國家的四大職能 最大制度供給者最大制度供給者 產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者 第三方實施者第三方實施者 不同利益集團(tuán)利益關(guān)系協(xié)調(diào)者不同利益集團(tuán)利益關(guān)系協(xié)調(diào)者國家的職能（續(xù)4） 國家的職能國家的職能最大制度供給者最大制度供給者 國家自重要的也是最艱難的任務(wù)是建立國家自重要的也是最艱難的任務(wù)是建立一些列游戲規(guī)則一些列游戲規(guī)則 提供什么性質(zhì)的制度（生產(chǎn)性與非生產(chǎn)性視提供什么

17、性質(zhì)的制度（生產(chǎn)性與非生產(chǎn)性視角）角） 制度供給的數(shù)量（制度需求視角）制度供給的數(shù)量（制度需求視角） 制度供給的效率問題制度供給的效率問題國家的職能（續(xù)5） 國家的職能國家的職能產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者 產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利，在暴力方面產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利，在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地具有比較優(yōu)勢的組織處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位。位。 國家為什么要界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)？國家為什么要界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)？ 界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)是建立市場經(jīng)濟(jì)的必要條件。界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)是建立市場經(jīng)濟(jì)的必要條件。 對于國家或地區(qū)來講，特別是對于在財產(chǎn)或資源能對于國家或地區(qū)來講，特別是對于在財

18、產(chǎn)或資源能夠流動的地區(qū)來說，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)會更加重要。夠流動的地區(qū)來說，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)會更加重要。 從理論上來看，產(chǎn)權(quán)的極端重要性被啟蒙運動時期從理論上來看，產(chǎn)權(quán)的極端重要性被啟蒙運動時期的哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)和強(qiáng)調(diào)。的哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)和強(qiáng)調(diào)。 國家的職能（續(xù)6） 國家的職能國家的職能產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)者 為什么國家在大多數(shù)情況下提供的是低為什么國家在大多數(shù)情況下提供的是低效率的產(chǎn)權(quán)？效率的產(chǎn)權(quán)？ 統(tǒng)治者偏好的多元性與有限理性。統(tǒng)治者偏好的多元性與有限理性。 不同集團(tuán)利益的沖突。不同集團(tuán)利益的沖突。 制度內(nèi)耗制度內(nèi)耗國家的職能（續(xù)7） 國家的職能國家的職能第三方實施者第

19、三方實施者 正式制度的制定及其實施機(jī)制的運作則正式制度的制定及其實施機(jī)制的運作則主要是由國家來完成的。主要是由國家來完成的。 從歷史來看，我們觀察到商法仲裁這種私人從歷史來看，我們觀察到商法仲裁這種私人裁決制度最終讓位于正式的第三方機(jī)制，它裁決制度最終讓位于正式的第三方機(jī)制，它以法典為準(zhǔn)繩，由國家實施。以法典為準(zhǔn)繩，由國家實施。 國家最終作為正式的具有強(qiáng)制力的第三方實國家最終作為正式的具有強(qiáng)制力的第三方實施者是與其規(guī)模經(jīng)濟(jì)、比較優(yōu)勢及相對較低施者是與其規(guī)模經(jīng)濟(jì)、比較優(yōu)勢及相對較低的成本有關(guān)。的成本有關(guān)。 國家的職能（續(xù)8） 國家的職能國家的職能不同利益集團(tuán)關(guān)系協(xié)調(diào)不同利益集團(tuán)關(guān)系協(xié)調(diào)者者 制度

20、設(shè)計過程實際上是不同利益集團(tuán)博制度設(shè)計過程實際上是不同利益集團(tuán)博弈的結(jié)果。弈的結(jié)果。 制度設(shè)計常常更多地牽涉到利益派別間制度設(shè)計常常更多地牽涉到利益派別間的談判和討價還價，牽涉到正規(guī)政府制的談判和討價還價，牽涉到正規(guī)政府制度的功能發(fā)揮。度的功能發(fā)揮。一種關(guān)于國家起源的猜想 起初起初,人們有經(jīng)濟(jì)權(quán)利人們有經(jīng)濟(jì)權(quán)利 經(jīng)濟(jì)權(quán)利之間發(fā)生競爭和沖突經(jīng)濟(jì)權(quán)利之間發(fā)生競爭和沖突,出現(xiàn)各種狀態(tài)出現(xiàn)各種狀態(tài)(搶劫、攫取搶劫、攫取或交易）；或交易）； 彼此達(dá)成協(xié)議（彼此達(dá)成協(xié)議（agreement）的結(jié)果，在經(jīng)驗上優(yōu)于非）的結(jié)果，在經(jīng)驗上優(yōu)于非協(xié)議結(jié)局；協(xié)議結(jié)局； 協(xié)議如何達(dá)成、如何執(zhí)行？有各種成本可能性；協(xié)議如

21、何達(dá)成、如何執(zhí)行？有各種成本可能性； 經(jīng)驗上，經(jīng)驗上，subject to a single ultimate third party who uses violence for enforcement 的結(jié)局最好；的結(jié)局最好； “國家國家”是在人們行使經(jīng)濟(jì)權(quán)利的競爭中產(chǎn)生的；國家是在人們行使經(jīng)濟(jì)權(quán)利的競爭中產(chǎn)生的；國家產(chǎn)生后最基本的問題是如何制約這產(chǎn)生后最基本的問題是如何制約這“最后的、專門化的、最后的、專門化的、唯一可以合法使用暴力的執(zhí)行權(quán)力唯一可以合法使用暴力的執(zhí)行權(quán)力” 在法治的國家里，經(jīng)濟(jì)權(quán)利轉(zhuǎn)化為由國家界定、限制并在法治的國家里，經(jīng)濟(jì)權(quán)利轉(zhuǎn)化為由國家界定、限制并保護(hù)的法律權(quán)利，合約

22、交易（保護(hù)的法律權(quán)利，合約交易（contract exchange）和市）和市場關(guān)系就得到發(fā)展場關(guān)系就得到發(fā)展幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論 諾斯的國家理論諾斯的國家理論 巴澤爾的國家理論巴澤爾的國家理論 張五常的國家理論張五常的國家理論 奧爾森的國家理論奧爾森的國家理論諾斯的國家理論 諾斯國家理論的特征諾斯國家理論的特征 把國家視為一種組織把國家視為一種組織 揭示了國家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系揭示了國家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系 由國家界定和行使產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效由國家界定和行使產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效性性 揭示了國家的內(nèi)在矛盾揭示了國家的內(nèi)在矛盾 國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，又是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長

23、的關(guān)鍵，又是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)衰退的根源（衰退的根源（諾斯悖論諾斯悖論） 國家權(quán)力是保護(hù)個人權(quán)利的最有效的工具（國家權(quán)力是保護(hù)個人權(quán)利的最有效的工具（物物權(quán)法權(quán)法），國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險），國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者（的侵害者（強(qiáng)制性國有化、征稅等強(qiáng)制性國有化、征稅等）。）。 沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論諾斯的國家理論（續(xù)1） 諾斯國家理論的特征諾斯國家理論的特征 把國家視為一種組織把國家視為一種組織 揭示了國家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系揭示了國家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系 由國家界定和行使產(chǎn)權(quán)的類

24、型以及行使的有效由國家界定和行使產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效性性 揭示了國家的內(nèi)在矛盾揭示了國家的內(nèi)在矛盾 國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，又是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，又是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)衰退的根源（衰退的根源（諾斯悖論諾斯悖論） 國家權(quán)力是保護(hù)個人權(quán)利的最有效的工具（國家權(quán)力是保護(hù)個人權(quán)利的最有效的工具（物物權(quán)法權(quán)法），國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險），國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者（的侵害者（強(qiáng)制性國有化、征稅等強(qiáng)制性國有化、征稅等）。）。 沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論諾斯的國家理論

25、（續(xù)2） 案例：英國光榮革命案例：英國光榮革命 16881688年，詹姆士二世逃跑，威廉繼位，年，詹姆士二世逃跑，威廉繼位，議會議會重掌大權(quán)重掌大權(quán) 緣由：英國議會與國王近半個世紀(jì)的斗爭緣由：英國議會與國王近半個世紀(jì)的斗爭 五個方面顯著的制度變化五個方面顯著的制度變化 1688光榮革命消除了國家權(quán)力的潛在來源光榮革命消除了國家權(quán)力的潛在來源 限制了國王的立法和司法權(quán)力限制了國王的立法和司法權(quán)力 限制了國王未經(jīng)同意就改變規(guī)則的權(quán)力限制了國王未經(jīng)同意就改變規(guī)則的權(quán)力 保證了議會對稅收的主導(dǎo)權(quán)保證了議會對稅收的主導(dǎo)權(quán) 建立議會與國王之間的平衡，也限制了議會的權(quán)建立議會與國王之間的平衡，也限制了議會的

26、權(quán)力力 有趣的實例：英王向大英銀行借款，遵約還有趣的實例：英王向大英銀行借款，遵約還款款幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論巴澤爾的國家理論 背景背景 畢業(yè)于希伯來大學(xué)和芝加哥大學(xué)畢業(yè)于希伯來大學(xué)和芝加哥大學(xué) 1967年后在華盛頓大學(xué)任教。年后在華盛頓大學(xué)任教。 在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)界享有很高的聲譽(yù)，產(chǎn)權(quán)在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)界享有很高的聲譽(yù)，產(chǎn)權(quán)大師大師 主要著作：主要著作：產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析國家理國家理論論 主要研究內(nèi)容：產(chǎn)權(quán)、合約與合約的執(zhí)行、主要研究內(nèi)容：產(chǎn)權(quán)、合約與合約的執(zhí)行、國家在經(jīng)濟(jì)增長的作用、解釋國家行為等國家在經(jīng)濟(jì)增長的作用、解釋國家行為等幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論幾種

27、關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論巴澤爾的國家理論（續(xù)1） 巴澤爾的國家理論巴澤爾的國家理論 他試圖用他試圖用“公共領(lǐng)域公共領(lǐng)域”概念替代概念替代“交易費用交易費用” 影響國家形成的因素（力量）影響國家形成的因素（力量） 經(jīng)濟(jì)權(quán)利經(jīng)濟(jì)權(quán)利(economic rights)：the ability to enjoy the services of assets（享有財產(chǎn)服務(wù)的能力） 法律權(quán)利法律權(quán)利(legal rights): the claims over assets delineated by the state as the property of particular individuals or

28、 institutions（資產(chǎn)的索取權(quán)，它是由國家以特定個體或機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)來進(jìn)行界定的） 權(quán)力權(quán)力(power)：the ability to impose costs（強(qiáng)加成本的能力） 暴力暴力(violence)：impersonal means of imposing costs（i.e., by individuals who do not form enduring relationship with the enforced)（強(qiáng)加成本的非人格化的手段，即由與被實施者沒有持久關(guān)系的個體實施的） 執(zhí)行執(zhí)行(enforcement): the credible threat to in

29、duce compliance（促使順從的可信威脅）幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論巴澤爾的國家理論（續(xù)2） 巴澤爾的國家理論（產(chǎn)權(quán)理論框架下的巴澤爾的國家理論（產(chǎn)權(quán)理論框架下的國家理論）國家理論） 國家是一種第三方實施的暴力機(jī)制，它在國家是一種第三方實施的暴力機(jī)制，它在一定程度上比其他機(jī)制更有利于契約的實一定程度上比其他機(jī)制更有利于契約的實施施 只有當(dāng)暴力實施者濫用權(quán)力的傾向能被有只有當(dāng)暴力實施者濫用權(quán)力的傾向能被有效制約時，人們才會使這種實施機(jī)制（國效制約時，人們才會使這種實施機(jī)制（國家）出現(xiàn)家）出現(xiàn) 國家愿意實施的法律權(quán)力取決于對界定權(quán)國家愿意實施的法律權(quán)力取決于對界定權(quán)

30、利與調(diào)解糾紛的交易成本的比較利與調(diào)解糾紛的交易成本的比較幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論巴澤爾之路巴澤爾之路 1“從專制政體向民主政體演進(jìn)”的路徑 2產(chǎn)權(quán)演進(jìn)依賴于統(tǒng)治者與臣民之間契約關(guān)系的構(gòu)建和實施 假定：某一國家有一個絕對的獨裁者統(tǒng)治；他的價值標(biāo)準(zhǔn)是自身的安全和個人的財富；他不受前政權(quán)的約束，并可以直接支配包括物質(zhì)和人力在內(nèi)的所有財富。 作為絕對的獨裁者，他有權(quán)沒收他的臣民現(xiàn)在和將來所擁有的任何資產(chǎn)。 統(tǒng)治者可能通過取消“超越于法律之上”的某些特權(quán)，給予臣民以自由和不沒收其財產(chǎn)而獲得收益。至少存在三個因素會使沒收財產(chǎn)對統(tǒng)治者不利：他用以確定是否需要沒收財產(chǎn)的信息成本；沒收一

31、個人的財產(chǎn)使另一些人對財產(chǎn)缺乏安全感，為了減少風(fēng)險，這些人不敢從事有利于統(tǒng)治者的經(jīng)營活動，利益的損失可能超過沒收財產(chǎn)的收益；統(tǒng)治者可能從包括沒收財產(chǎn)條款的契約形式的變化中受到損害。 統(tǒng)治者只有和臣民相互交換，允許他們擁有并積累財富，并制定約束自己行為的法律，保證他同臣民的契約得以實施，才能實現(xiàn)財富最大化的目標(biāo)。隨著臣民財富的積累，臣民們會更努力地尋求財產(chǎn)的安全和保障。統(tǒng)治者將同意提供這種保障，因為這會給他帶來更多的收益。雙方的努力會使統(tǒng)治者和臣民的關(guān)系更對稱，契約對雙方的約束越來越公平。 當(dāng)一種不依賴于統(tǒng)治者的契約履行機(jī)制出現(xiàn)時，“法治”就會產(chǎn)生。張五常的國家理論 張五常張五常經(jīng)濟(jì)解釋經(jīng)濟(jì)解釋

32、（2002）第三卷）第三卷制度的選擇制度的選擇第第6章章”從齊家到治從齊家到治國國”，提出了他自己關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)，提出了他自己關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論理論 基本思路：從產(chǎn)權(quán)、交易費用和合約一基本思路：從產(chǎn)權(quán)、交易費用和合約一路分析到國家，認(rèn)為國家也是一個合約路分析到國家，認(rèn)為國家也是一個合約組織，起源于組織，起源于“投票比定價更合算的投票比定價更合算的”場景；可是無論采用民主制還是獨裁制，場景；可是無論采用民主制還是獨裁制，國家權(quán)力都可能被濫用。國家權(quán)力都可能被濫用。幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論奧爾森的國家理論 理論缺陷：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏對集體行理論缺陷：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏對集體行為與制度關(guān)系的分析為與制度關(guān)系的分析 奧爾森理論亮點在于：解釋各種利益集奧爾森理論亮點在于：解釋各種利益集團(tuán)的利益如