客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理課后答案_第1頁
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理課后答案_第2頁
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理課后答案_第3頁
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理課后答案_第4頁
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文檔簡介

客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理1.課程學(xué)習(xí)2.課程評(píng)估3.課后測試課后測試測試成績： 100.0 分。 恭喜您順利通過考試！單選題1、對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的 ( ) 工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（ 16.67 分）A5 個(gè)? B10 個(gè)C15 個(gè)D20 個(gè)正確答案 :B2、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，金融機(jī)構(gòu)在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的 ( ) 內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。（ 16.67 分）A1 年B2 年? C3 年D5 年正確答案 :C3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過( ) （16.67分）A12 個(gè)月B9 個(gè)月? C6 個(gè)月D3 個(gè)月正確答案 :C多選題1、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理需遵循以下哪些原則（）（ 16.67分）A風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則B全面性原則C同一性原則D動(dòng)態(tài)管理原則正確答案:ABCD2、洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系包括哪些基本要素。（）（ 16.67分）A客戶特性B地域C業(yè)務(wù)D行業(yè)正確答案:ABCD判斷題1、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)要素及其風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)進(jìn)行權(quán)重賦值，各項(xiàng)權(quán)重都大于等于 0，總和等于 100。（

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