中級經(jīng)濟(jì)法試題1

1、2018年中級經(jīng)濟(jì)法試題13312018年中級經(jīng)濟(jì)法試題多選題1、張某持有甲有限責(zé)任公司10%的股權(quán)，該公司未設(shè)立董事會和監(jiān)事會。張某 發(fā)現(xiàn)公司執(zhí)行董事王某（持有該公司90%的股權(quán)）將公司產(chǎn)品低價出售給其妻開 辦的公司，遂書面向公司監(jiān)事段某反映。段某出于私情未予過問。張某下列維 護(hù)公司和自己合法權(quán)益的行為，不符合法律規(guī)定的有：A.請求公司以合理的價格收回自己的股份B.提請召開臨時股東會，解除王某的執(zhí)行董事職務(wù)C.以自己的名義對王某提起民事訴訟要求賠償損失D.以公司的名義對王某提起民事訴訟要求賠償損失多選題2、下列各項可以進(jìn)行綜合協(xié)議交易的有（）。A.國債B.債權(quán)質(zhì)押式回購C.家庭理財產(chǎn)品D.

2、A股多選題3、企業(yè)申請債券上市須向證券交易所提交的文件有0。A.債券上市申請書B.國務(wù)院授權(quán)部門批準(zhǔn)債券發(fā)行的文件C.債券申請上市的董事會決議D.證券交易所會員署名的上市推薦書單選題4、（2007年）某國有企業(yè)擬改制為公司。除5個法人股東作為發(fā)起人外，擬將 企業(yè)的190名員工都作為改制后公司的股東，上述法人股東和自然人股東作為 公司設(shè)立后的全部股東。根據(jù)我國公司法的規(guī)定，該企業(yè)的公司制改革應(yīng)當(dāng)選 擇下列哪種方式？A.可將企業(yè)改制為有限責(zé)任公司，由上述法人股東和自然人股東出資并擁有股 份B.可將企業(yè)改制為股份有限公司，由上述法人股東和自然人股東以發(fā)起方式設(shè) 立C.企業(yè)員工不能持有公司股份，該企業(yè)

3、如果進(jìn)行公司制改革，應(yīng)當(dāng)通過向社會 公開募集股份的方式進(jìn)行D.經(jīng)批準(zhǔn)可以突破有限責(zé)任公司對股東人數(shù)的限制，公司形式仍然可為有限責(zé) 任公司單選題5、滿足條件的證券公司向證券交易所投出申請，并提供必要文件，經(jīng)()批 準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。A.證券交易所會員管理部門B.證券交易所會員大會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所理事會單選題6、。年9月18日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了關(guān)于滬市 股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的補充通知和關(guān)于深市新股資金申購上網(wǎng)發(fā)行的補 充通知，對原來的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購辦法作了一些補充規(guī)定。A. 2003B. 2004C. 2005D. 2006多選題7、下列報價方

4、式中，不屬于我國滬深證券交易所國債回購交易所采用的報價方 式()。A.年收益率B.國債面值C.百元面值國債到期回購價D.回購期資金的利息收入多選題8、下列商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)的情形中，可能使銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對其直接 負(fù)責(zé)的高級管理人員進(jìn)行處理的有()。A.違規(guī)開展個人理財業(yè)務(wù)造成銀行或客戶重大經(jīng)濟(jì)損失B.未建立相關(guān)風(fēng)險管理制度和管理體系造成銀行重大損失C.泄露客戶個人資料和交易信息記錄造成嚴(yán)重后果D.未按規(guī)定保存相關(guān)證明文件的E.挪用單獨管理的客戶資產(chǎn)簡答題9、簡述引進(jìn)外資，必須堅持的重要原則。單選題10、在茶事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利，并履行其職 責(zé)。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)

5、經(jīng)過()培訓(xùn)，并取得資格證書。A.交易所的董事會秘書資格B.證監(jiān)會的董事會秘書資格C.交易所的證券事務(wù)代表資格D.證監(jiān)會的證券事務(wù)代表資格11、根據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，公司對外報送的年度會計報告必 須依法經(jīng)過注冊會計師驗證，并由()簽署。A.公司法定代表人B.會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人C.主管會計人員D.總會計師12甲公司為有限責(zé)任公司（非一人公司），乙公司為股份有限公司，關(guān)于該兩 個公司的表述中，不符合法律規(guī)定的是0。A.甲公司的經(jīng)營事項和財務(wù)賬目無需向社會公開；乙公司負(fù)有法律規(guī)定的信息 披露義務(wù)B.甲公司可以不設(shè)立董事會；乙公司必須設(shè)立董事會C.兩個公司股東（大）會對一般決議的表決方式可由公司

6、章程自行確定，通過特 別決議則必須經(jīng)過出席股東（大）會的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意D.甲公司設(shè)立時的首次出資額最少為3萬元人民幣；乙公司設(shè)立時的首次出資 額最少為100萬元人民幣不定項選擇13、張某有200萬元資金，打算在煙臺投資設(shè)立一家注冊資本為300萬元左右 的餐飲企業(yè)。關(guān)于如何設(shè)立與管理企業(yè)，請回答如張某擬設(shè)立一家一人有限責(zé) 任公司，下列表述正確的是：（）A.B.C.D.注冊資本不能低于50萬元可以再參股其他有限公司只能由張某本人擔(dān)任法定代表人可以再投資設(shè)立一家一人有限責(zé)任公司多選題14、證券交易所會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A.遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活

7、動B.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展C.按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊D.接受證券交易所的監(jiān)督單選題15、提高法定存款準(zhǔn)備金率，會使商業(yè)銀行的信用能力0。A.提高B.下降C.不受影響D.變幻不定單選題16、甲市天驕商業(yè)銀行受理了四項貸款申請，關(guān)于是否批準(zhǔn)發(fā)生了激烈的爭論。 在此四項申請中，哪一項是合法可以接受的()A.甲市個體工商戶胡某對市場判斷失誤，導(dǎo)致營業(yè)狀況不佳，但商業(yè)信譽良好, 現(xiàn)欲轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)范圍，遂以其名下的商品房一套(價值100萬元)擔(dān)保向天驕商業(yè) 銀行貸款80萬元B.甲市居民趙某是當(dāng)?shù)赜忻拿駹I企業(yè)家，資力雄厚，商業(yè)信譽良好，

8、為拓展 業(yè)務(wù)意欲向天驕商業(yè)銀行申請信用貸款200萬元。經(jīng)查，趙某為天驕商業(yè)銀行 副經(jīng)理、借貸業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人林某的養(yǎng)子，與林某平時過往甚密C.甲市全德生物制藥有限公司以其廠房10間(價值290萬元)為抵押，向天驕 商業(yè)銀行申請貸款300萬元。經(jīng)查，天驕商業(yè)銀行第一大股東秦某握有全德公 司10%股份D.甲市力源飲食股份有限公司為擴(kuò)展國外市場，向天驕商業(yè)銀行申請信用貸款 1000萬元。經(jīng)查，力源公司財務(wù)經(jīng)理張某為天驕商業(yè)銀行職工代表監(jiān)事張某某 之子單選J17、在影響存款經(jīng)營的因素中，0使商業(yè)銀行的服務(wù)領(lǐng)域大大拓展。A.存款利率的提高B.存款金額的擴(kuò)大C.支付機制的創(chuàng)新D.存款限制的減少多選題18、以下各

9、項中，屬于商業(yè)信用的有()。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)銀行貸款C.預(yù)收貸款D.融資租賃信用單選)19、公開原則的核心要求是()。A.上市公司的信息披露及時B.證券公司公開業(yè)務(wù)C.實現(xiàn)市場信息公開化D.證券交易實現(xiàn)社會化單選題20、依據(jù)商業(yè)銀行法的規(guī)定，商業(yè)銀行在境內(nèi)可以設(shè)立分支機構(gòu)，但其撥 付各分支機構(gòu)營運資金額的總和，不得超過總行資本金總額的多大比例()。A. 0.4B. 0.5C. 0.6D. 0.71-答案:A, B,D考點股東的權(quán)益2-答案：A, B, D解析證券的協(xié)議交易中，可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行的有：權(quán)益類證 券大宗交易。包括A股、B股、基金等；債券大宗交易。包括國債、企業(yè)債券、

10、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等; 專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易；深圳證券交易所規(guī)定的其他交易。3-答案:A, B, C, D暫無解析4-答案：B解析：公司法第24條規(guī)定：“有限責(zé)任公司由五十個以下股東出資設(shè)立?！?由此，有限責(zé)任公司的股東最多不超過50人，最少須有一人，所以選項A、D 不能選。第78條規(guī)定：“股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè) 立的方式。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。 募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開 募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司?！钡?9條規(guī)定：“設(shè)立股

11、份有限公司， 應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi) 有住所?！庇纱?，選項B的表述是正確的。第143條規(guī)定，公司不得收購本公 司股份。但是，有下列情形之一的除外（三）將股份獎勵給本公司職工； 所收購的股份應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。由此可以推斷出，企業(yè)職工在一定條 件下可以持有本公司的股份，所以C是錯誤的，不能選。5-答案：D本題考察會員資格相關(guān)內(nèi)容。具備條件的證券公司向證券交易所提出申請，并 提供必要文件，經(jīng)“證券交易所理事會”批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員， 故選D。6-答案:D暫無解析7-答案：B, C,D解析我國滬、深證券交易所在剛開展債券回購交易時并不是以年

12、收益率進(jìn)行 報價，而是直接就百元面值債券的到期回購價進(jìn)行競價。從1994年9月12日 起，上海證券交易所在債券回購交易中率先改用以年收益率作為債券回購交易 的報價方式。深圳證券交易所也于1995年8月1日起，在債券回購交易中改用 以年收益率進(jìn)行報價。故選BCD。8-答案：A, B, C, E解析在商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)過程中，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可依據(jù)中 華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法第四十七條和金融違法行為處罰辦法的 相關(guān)規(guī)定對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行處理的情 形除了題中四項外還包括：雖建立了相關(guān)制度但未實際落實風(fēng)險評估、監(jiān)測與 管控措施，造成銀行重大損失的。出現(xiàn)D項

13、情形，并造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng) 按照有關(guān)法律規(guī)定或者合同的約定承擔(dān)責(zé)任。9-答案：（1）必須維護(hù)國家主權(quán)和民族利益，拒絕一切不平等和奴役性的條件。暫無解析10-答案：A解析參見上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）第3. 2. 7條、深 圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）第3. 2. 8條和深圳證券交易所創(chuàng) 業(yè)板股票上市規(guī)則第3. 2. 8條相關(guān)規(guī)定。11一答案:A, B, C, D解析本題考核公司對外報送財務(wù)會計報告的簽字人范圍。根據(jù)規(guī)定，企業(yè)對 外提供的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)由企業(yè)負(fù)責(zé)人和主管會計工作的負(fù)責(zé)人、會計機構(gòu) 負(fù)責(zé)人（會計主管人員）簽名并蓋章。設(shè)置總會計師的企業(yè)，還應(yīng)由總

14、會計師簽 名并蓋章。12-答案:C解析本題考核有限責(zé)任公司與股份有限公司的區(qū)別。根據(jù)規(guī)定，股份有限公 司股東大會對一般決議的表決方式不可由公司章程自行確定，必須經(jīng)出席會議 的過半數(shù)表決權(quán)的股東同意，而有限責(zé)任公司股東會的特別決議是經(jīng)代表2/3 以上表決權(quán)的股東通過，因此C選項的表述錯誤。13-答案：B考點一人有限責(zé)任公司的特別規(guī)定14-答案：A, B, C, D解析證券交易所會員在享受權(quán)利的同時，也必須承擔(dān)一定的義務(wù)。上海證券 交易所和深圳證券交易所對這方面的規(guī)定也大致相同，主要有以下幾方面： 遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。遵守證券 交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證

15、券交易所決議。派遣合格代表入場從事 證券交易活動（深圳證券交易所無此項規(guī)定）。維護(hù)投資者和證券交易所的合 法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資 料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊。接受證券交易所的監(jiān)督等。本題的最佳答案 是ABCD選項。15-答案：B解析存款準(zhǔn)備金率通常被認(rèn)為是貨幣政策最猛烈的工具之一。其作用于經(jīng)濟(jì) 的途徑如下。（1）對貨幣乘數(shù)的影響。按存款創(chuàng)造原理，貨幣乘數(shù)隨法定存款 準(zhǔn)備金率做反向變化，即法定存款準(zhǔn)備金率高，貨幣乘數(shù)則小，銀行原始存款 創(chuàng)造的派生存款亦少；反之則相反。（2）對超額準(zhǔn)備金的影響。當(dāng)降低存款準(zhǔn) 備金率時，即使基礎(chǔ)貨幣和準(zhǔn)備金總額不發(fā)生變化，也等于解凍了一部分存款 準(zhǔn)備金，轉(zhuǎn)化為超額準(zhǔn)備金，超額準(zhǔn)備金的增加使商業(yè)銀行的信用擴(kuò)張能力增 強；反之則相反。（3）宣示效果。存款準(zhǔn)備金率上升，說明信用即將收縮，利 率隨之上升，公眾會自動緊縮對信用的需求；反之則相反。16-答案：A考點商業(yè)銀行的貸款發(fā)放17-答案：C解析支付機制是指一種用于資金轉(zhuǎn)賬，進(jìn)行支付和債務(wù)結(jié)算的系統(tǒng)。支付機 制的創(chuàng)新對商業(yè)銀行