“三農(nóng)”難題成因：歷史嬗變與現(xiàn)實(shí)探源

1、“三農(nóng)”難題成因：歷史嬗變與現(xiàn)實(shí)探源摘要：“三農(nóng)”問(wèn)題已成為中央政府與社會(huì)各界高度關(guān) 注的社會(huì)焦點(diǎn)，“三農(nóng)”問(wèn)題能否順利解決直接影響到中國(guó) 農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全面進(jìn)步。本文從歷史檢 索與現(xiàn)實(shí)反思有機(jī)結(jié)合的視角，系統(tǒng)探討了中國(guó)“三農(nóng)” 難題的四大成因，即：市場(chǎng)之因、制度之因、國(guó)情之因與 政策之因，從而為“三農(nóng)”難題的有效化解提供了基本的 理論前提。關(guān)鍵詞：“三農(nóng)”難題；二元結(jié)構(gòu)；政策偏向；政府行 為從歷史發(fā)展的視角來(lái)看，“三農(nóng)”難題的生成與出現(xiàn)， 有其歷史的必然性；而從現(xiàn)實(shí)運(yùn)行的視角來(lái)看，“三農(nóng)”難 題的存在與發(fā)展同樣有其客觀的現(xiàn)實(shí)性。對(duì)“三農(nóng)”難題 成因的系統(tǒng)分析，顯然是我們尋求“三

2、農(nóng)”難題化解路徑 的基本前提條件。從當(dāng)代中國(guó)改革與發(fā)展的現(xiàn)狀出發(fā)，結(jié) 合“三農(nóng)”難題的運(yùn)行趨勢(shì)，我們認(rèn)為，導(dǎo)致“三農(nóng)”難 題持續(xù)存在并日漸惡化的根本原因主要表現(xiàn)在以下四個(gè)層 面，g卩：市場(chǎng)之因_農(nóng)業(yè)弱質(zhì)性與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)性的雙重制 約；制度之因_二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換遲滯與歷史慣性；國(guó)情之因一一人多地少的中國(guó)特色；政策之因一一重工輕 農(nóng)的政策偏向。一、市場(chǎng)之因一一農(nóng)業(yè)弱質(zhì)性與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)性的雙重制 約在任何一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，農(nóng)業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn) 行都具有不可替代的貢獻(xiàn)，從_定意義上講，農(nóng)業(yè)是國(guó)民 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的起點(diǎn)。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件 下，作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)相比，呈現(xiàn)出明 顯的弱

3、質(zhì)性特點(diǎn)；在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換滯后的發(fā)展中國(guó)家， 農(nóng)業(yè)的弱質(zhì)性表現(xiàn)得更為明顯。而農(nóng)業(yè)弱質(zhì)性與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 的共同作用，恰好是我國(guó)“三農(nóng)”難題形成的市場(chǎng)之因。（一）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)面臨著其他任何非農(nóng)產(chǎn)業(yè)不可比 擬的自然風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)業(yè)是以生命有機(jī)體作為生產(chǎn)對(duì)象的，具有自然再生 產(chǎn)與經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)交織統(tǒng)1的生產(chǎn)特殊性；正如馬克思所講：“經(jīng)濟(jì)的再生產(chǎn)過(guò)程，不論它的特殊的社會(huì)性質(zhì)如何，在 這個(gè)部門（農(nóng)業(yè)）內(nèi)，總是同一個(gè)自然的再生產(chǎn)過(guò)程交織 在一起。”由此決定了自然條件與自然環(huán)境對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) 活動(dòng)有著至關(guān)重要的影響，從而形成了無(wú)法預(yù)測(cè)的農(nóng)業(yè)自 然風(fēng)險(xiǎn)。一方面，農(nóng)業(yè)要利用生命有機(jī)體生長(zhǎng)發(fā)育的自然 規(guī)律來(lái)獲取農(nóng)產(chǎn)品，而這一過(guò)

4、程中生命有機(jī)體的數(shù)量多少 與質(zhì)量高低和外部自然環(huán)境條件的優(yōu)劣存在著直接的相關(guān) 性，因此外部自然環(huán)境條件的不可預(yù)測(cè)性與不確定性，直 接決定與影響到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率的高低。另一方面，農(nóng)業(yè)中的主體部分種植業(yè)存在顯著的空間分布廣延性特征，對(duì)自然環(huán)境條件的依賴性極強(qiáng)，特別是在科學(xué)技術(shù)與 生產(chǎn)力水平對(duì)外部自然力控制程度相對(duì)一定時(shí)，氣候條件 與自然災(zāi)害往往直接決定了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體的命運(yùn)。從 現(xiàn)實(shí)層面來(lái)看，我國(guó)是世界上自然災(zāi)害最嚴(yán)重的國(guó)家之一， 而農(nóng)業(yè)物質(zhì)基礎(chǔ)薄弱，抗御自然災(zāi)害的素質(zhì)低下，各種突 發(fā)性的自然災(zāi)害往往給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失；在 各種自然災(zāi)害中，水災(zāi)與旱災(zāi)對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)造成的效率損失 大致在8

5、0%以上，我國(guó)糧食生產(chǎn)每年因水災(zāi)而減產(chǎn)約89億 公斤，因旱災(zāi)而減產(chǎn)約100億公斤。與此同時(shí)，伴隨著我 國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，在實(shí)現(xiàn)了年均8%左右的國(guó)民經(jīng)濟(jì) 增長(zhǎng)的同時(shí)，對(duì)自然環(huán)境資源的過(guò)度開(kāi)發(fā)，不僅破壞了生 態(tài)環(huán)境的平衡，而且極大地加劇了自然災(zāi)害的發(fā)生頻率， 從而進(jìn)一步強(qiáng)化了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所面臨的自然風(fēng)險(xiǎn)。（二）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下面臨著紛 繁復(fù)雜的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)幾乎感受不到 來(lái)自市場(chǎng)的挑戰(zhàn)與風(fēng)險(xiǎn)；但是伴隨著傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向現(xiàn) 代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的歷史性轉(zhuǎn)軌，特別是 中國(guó)加入wt0之后，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)必須正面迎接各種市 場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。在市

6、場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境中，農(nóng)產(chǎn)品的 價(jià)值實(shí)現(xiàn)必須借助于市場(chǎng)機(jī)制，因此市場(chǎng)供求狀況與經(jīng)濟(jì)機(jī)制對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效益的獲取有著至關(guān)重要的影響。第 一，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是通過(guò)價(jià)格與供求關(guān)系的相互影響與相互作 用來(lái)決定社會(huì)生產(chǎn)什么，生產(chǎn)多少以及如何生產(chǎn)的；由于 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期長(zhǎng)，生產(chǎn)決策與產(chǎn)品銷售在時(shí)間上被人為分 割，因此當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品供不應(yīng)求或供過(guò)于求時(shí)，潛在的供求均 衡絕對(duì)先于市場(chǎng)上的供求均衡，只要這種局面存在，就必 然會(huì)導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)供求失衡；而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體卻 無(wú)法有效根據(jù)市場(chǎng)格局的變化而做出及時(shí)的決策調(diào)整，這 樣價(jià)格調(diào)節(jié)滯后性就難以消除，最終導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期性 波動(dòng)與農(nóng)業(yè)投入效率的流失。同時(shí)農(nóng)產(chǎn)品流通具有很強(qiáng)的 生

7、產(chǎn)延續(xù)性；如果處理不當(dāng)也會(huì)加大農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)過(guò)程 中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。第二，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增長(zhǎng)受凱恩斯定律和恩格 爾定律的雙重約束。前者的內(nèi)涵在于人們邊際消費(fèi)傾向遞 減趨勢(shì)，在此背景下，農(nóng)業(yè)是典型的消費(fèi)資料生產(chǎn)部門， 于是人們消費(fèi)需求的相對(duì)縮小限制了農(nóng)業(yè)的持續(xù)增長(zhǎng)；后 者的內(nèi)涵在于人的消費(fèi)總支出中用于購(gòu)買食物的比重呈下 降趨勢(shì)，而農(nóng)業(yè)提供的主導(dǎo)產(chǎn)品恰恰是食物，于是在特定 條件下農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展往往會(huì)跌入恩格爾陷阱。這兩種約束 并不能很好地調(diào)節(jié)農(nóng)產(chǎn)品的供給總量，因此農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)供 求失衡與農(nóng)業(yè)增產(chǎn)不增收也就在所難免。第三，相對(duì)于非 農(nóng)產(chǎn)品而言，農(nóng)產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性與需求收入彈性均表 現(xiàn)出顯著的不靈敏與相對(duì)缺乏彈性

8、。就價(jià)格而言，由于農(nóng) 產(chǎn)品的需求量的變動(dòng)對(duì)收入變動(dòng)的反應(yīng)相對(duì)不敏感，因此 與經(jīng)濟(jì)發(fā)展與收入增加相適應(yīng)。農(nóng)產(chǎn)品，特別是糧食需求 量的增加相對(duì)有限，而不會(huì)像對(duì)工業(yè)產(chǎn)品或勞務(wù)品的需求 那樣迅速增加，而農(nóng)產(chǎn)品需求收入彈性不足，必然導(dǎo)致農(nóng) 業(yè)生產(chǎn)需求拉力不足與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)乏力。第四，在農(nóng)產(chǎn)品需 求彈性不足的同時(shí)，農(nóng)產(chǎn)品的供給價(jià)格彈性卻相對(duì)強(qiáng)勁， 根據(jù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的蛛網(wǎng)理論，由于農(nóng)產(chǎn)品需求價(jià)格彈性小 于供給價(jià)格彈性，于是不可避免地會(huì)出現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)供過(guò) 于求的狀況，這在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平提高與農(nóng)業(yè)科技廣泛應(yīng) 用的條件下尤為明顯，因此增產(chǎn)不增收的困境便成為現(xiàn)實(shí) 與此同時(shí)，以家庭小規(guī)模生產(chǎn)為主體的經(jīng)濟(jì)組織形式使農(nóng) 產(chǎn)家庭

9、在信息不完全與信息不對(duì)稱的雙重制約下顯得無(wú)所 適從，從而降低了市場(chǎng)效率，弱化了農(nóng)民的利益談判地位 而且伴隨著中國(guó)入世與農(nóng)業(yè)市場(chǎng)化開(kāi)放程度的不斷提升， 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在獲取了更廣闊的市場(chǎng)空間的同時(shí)，將 面臨著更大市場(chǎng)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；而農(nóng)業(yè)日趨明顯的邊際報(bào)酬 遞減趨勢(shì)，使農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出效率的獲取與提高面臨著比非 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)更大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（三）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)在新舊體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中還受到制 度風(fēng)險(xiǎn)的不斷干擾從本質(zhì)上講，社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型既涵蓋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，也涵蓋了社會(huì)制度的變遷。農(nóng)村土地制度的歷史變遷直接引發(fā)了我國(guó)農(nóng)業(yè)的超常 規(guī)增長(zhǎng)與農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出效率的迅速提升；而從1985年開(kāi)始， 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)就陷入了持續(xù)低迷

10、與徘徊不前的困境之中，盡管 對(duì)此人們有不同的解釋；如果從風(fēng)險(xiǎn)分析的視角出發(fā)，其 根源則在于制度風(fēng)險(xiǎn)的加劇及效應(yīng)。一般而言，制度風(fēng)險(xiǎn) 是指制度或改革在變遷與實(shí)施過(guò)程中，由于制度主體與制 度客體對(duì)其制度結(jié)果的不可預(yù)見(jiàn)，導(dǎo)致制度績(jī)效與預(yù)期收 益發(fā)生背離的可能性。從我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況看，對(duì)于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè) 體制被市場(chǎng)化改革所突破，而全新的農(nóng)業(yè)制度體系又未能 適時(shí)建立起來(lái)，于是不可避免地導(dǎo)致制度變遷與制度創(chuàng)新 過(guò)程中的失衡與沖突，從而影響農(nóng)業(yè)市場(chǎng)主體的行為選擇， 導(dǎo)致農(nóng)業(yè)資源配置效率的損失；另一方面，由于農(nóng)村市場(chǎng) 經(jīng)濟(jì)體系本身的不完善與市場(chǎng)機(jī)制的不健全以及市場(chǎng)中介 經(jīng)濟(jì)體系發(fā)育的相對(duì)遲緩，必然從根本上制約制度變遷的

11、 路徑與制度績(jī)效的釋放，從而產(chǎn)生由于市場(chǎng)失靈導(dǎo)致的制 度風(fēng)險(xiǎn)；值得注意的是農(nóng)業(yè)發(fā)展中的制度風(fēng)險(xiǎn)往往與市場(chǎng) 風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等相互交織在一起，共同加劇了農(nóng)業(yè)生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)性與不確定性。（四）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)在市場(chǎng)的運(yùn)作過(guò)程中還必須正視 自身的弱勢(shì)地位1.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體素質(zhì)低下，農(nóng)業(yè)科技應(yīng)用推廣能 力弱化產(chǎn)業(yè)科技含量是衡量其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力強(qiáng)弱的主要指標(biāo)，而我國(guó)這一指標(biāo)僅為30%左右；究其根源主要在于農(nóng)業(yè) 勞動(dòng)力質(zhì)量差與農(nóng)業(yè)科技應(yīng)用水平低。一方面在廣大農(nóng)村 由于政府公共物品提供與教育體系建設(shè)中的先天缺陷與后 天乏力，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體的文化素質(zhì)與科技適應(yīng)能 力普遍低劣。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局1997年和xx

12、年兩次抽樣調(diào)查 農(nóng)村中文盲或半文盲勞動(dòng)比重仍占總數(shù)的，小學(xué)文化程度 的為，初中文化程度的為，高中文化程度的為，大專以 上文化程度的僅為另一方面，由于政府在農(nóng)村科技應(yīng)用與 推廣中的“缺位”，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)科技應(yīng)用與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展存在 總量需求嚴(yán)重不足與轉(zhuǎn)化手段目標(biāo)嚴(yán)重脫節(jié)的雙重困境， 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中科技含量低，直接影響到農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng) 爭(zhēng)力；目前我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的科技貢獻(xiàn)率大約在3 0% 左右，農(nóng)業(yè)科技成果推廣應(yīng)用率只有20 %30%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于 世界市場(chǎng)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家水平。在此社會(huì)背景之下，農(nóng)業(yè) 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體對(duì)現(xiàn)代科技與現(xiàn)代要素的吸納能力普遍弱化 從而根本無(wú)法在現(xiàn)代化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)展開(kāi)有效的 規(guī)

13、范競(jìng)爭(zhēng)。2.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織化程度低，吸納社會(huì)生產(chǎn)要素能 力相對(duì)缺乏我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)歷來(lái)沒(méi)有規(guī)模經(jīng)營(yíng)的傳統(tǒng)， 農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)分散狹小，市場(chǎng)組織化水平十分低下，作為 世界上土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模最小的國(guó)家，我國(guó)這種超小型土地資 源環(huán)境格局顯然不利于農(nóng)業(yè)市場(chǎng)談判地位的強(qiáng)化，因此農(nóng)民不可能通過(guò)自我組織力量去影響市場(chǎng)價(jià)格，相反只能是 市場(chǎng)價(jià)格的被動(dòng)接收主體。與此同時(shí)，由于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)稟賦 決定了各種生產(chǎn)要素投入農(nóng)業(yè)難以獲取社會(huì)市場(chǎng)利潤(rùn)，于 是在市場(chǎng)利潤(rùn)機(jī)制的作用驅(qū)動(dòng)下，農(nóng)業(yè)既沒(méi)有能力吸納外 部生產(chǎn)要素的持續(xù)投入，又難以防范農(nóng)業(yè)內(nèi)部各生產(chǎn)要素 的非農(nóng)業(yè)外流，從而進(jìn)一步加劇了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的弱勢(shì)格局。3 .農(nóng)業(yè)比較利益提升乏力

14、，農(nóng)民社會(huì)負(fù)擔(dān)居高不下由 于傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的歷史慣性與農(nóng)業(yè)宏觀政府投入的相 對(duì)不足，致使持續(xù)低下的農(nóng)業(yè)比較利益狀況得不到根本改 觀。這種狀況不僅嚴(yán)重制約了農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施 弱化了農(nóng)業(yè)吸收利用社會(huì)生產(chǎn)要素的基礎(chǔ)與動(dòng)力，而且使 農(nóng)業(yè)在優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于明顯的弱勢(shì)地位。另一 方面由于農(nóng)業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的持續(xù)外流與農(nóng)業(yè)發(fā)展所需 要素補(bǔ)償?shù)膰?yán)重短缺，導(dǎo)致了農(nóng)民作為弱勢(shì)群體的社會(huì)地 位難以在短期內(nèi)有明顯改變，其主要表現(xiàn)就在于農(nóng)民負(fù)擔(dān) 的居高不下。盡管中央政府三令五申，但目前農(nóng)民各項(xiàng)社 會(huì)負(fù)擔(dān)仍然占據(jù)了人均收入的50%以上，而且與城市市民相 比，農(nóng)民的稅賦負(fù)擔(dān)顯然不符合國(guó)民待遇原則，這種狀況

15、 嚴(yán)重影響了農(nóng)民的自我積累與自我發(fā)展的能力。上述幾個(gè) 方面共同展示了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)弱質(zhì)性的形成機(jī)理及現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)， 而從結(jié)果的視角出發(fā)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)弱質(zhì)性不僅加劇了其自然 風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與制度風(fēng)險(xiǎn)，而且還產(chǎn)生了更為嚴(yán)重的弱 質(zhì)效應(yīng)，集中表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的大量外溢，這種生產(chǎn) 要素外溢大致表現(xiàn)為勞動(dòng)力外流（不是相對(duì)于土地需要過(guò) 剩而言，而是產(chǎn)生于勞動(dòng)力投入邊際效益與轉(zhuǎn)弱成本的利 益比較）、農(nóng)業(yè)資本外流（由于農(nóng)業(yè)資本投入邊際生產(chǎn)率 大大低于非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，因此通過(guò)投資性外流、儲(chǔ)蓄性外流、 價(jià)格性外流、遷移性外流等形式引發(fā)農(nóng)業(yè)資本大量流向城 市非農(nóng)產(chǎn)業(yè)）、農(nóng)村土地外流（主要是基于土地利用收益成 本比較而形成的農(nóng)地非農(nóng)化

16、利用、土地過(guò)度征用以及土地 利用方向的不規(guī)范變更等）。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的大量外溢，從 根本上削弱了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的根基，進(jìn)一步加劇了 農(nóng)業(yè)弱質(zhì)性狀況，在此格局之下，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位的鞏固與 發(fā)展只能是紙上談兵。二、制度之因_二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換遲滯與歷史慣 性二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì) 發(fā)展結(jié)構(gòu)的理論概括，其代表人物是美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家一 一諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者阿瑟?jiǎng)⒁姿?，盡管在劉易斯之 后不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”理論與模型進(jìn)行了多 個(gè)層面的補(bǔ)充發(fā)展，但其基本理論框架大致相似。從基本 內(nèi)涵的視角來(lái)分析，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的邏輯內(nèi)涵是：發(fā)展中 國(guó)家或地區(qū)一般存在著傳統(tǒng)落后的農(nóng)業(yè)部門與

17、現(xiàn)代發(fā)達(dá)的 工業(yè)部門兩個(gè)產(chǎn)業(yè)部門；由于兩個(gè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率水平 與勞動(dòng)邊際收益率的顯著差異，引起農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的產(chǎn) 業(yè)間流動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)一元化的目標(biāo)追求；發(fā) 展中國(guó)家_般要經(jīng)歷以農(nóng)支工、農(nóng)工協(xié)調(diào)與工業(yè)“反哺” 農(nóng)業(yè)三個(gè)不同的發(fā)展階段，而在這一歷史發(fā)展過(guò)程中，農(nóng) 業(yè)剩余勞動(dòng)力的非農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移是二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的核心內(nèi) 涵與關(guān)鍵環(huán)節(jié)。從國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，二元經(jīng)濟(jì)結(jié) 構(gòu)是發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化、市場(chǎng)化、現(xiàn)代化過(guò)程中必然出現(xiàn) 的普遍化的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象；我國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家 同樣面臨著二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的歷史約束與現(xiàn)實(shí)困境；二元經(jīng) 濟(jì)結(jié)構(gòu)1方面為中國(guó)工業(yè)化基礎(chǔ)的建立奠定了必要的物質(zhì) 基礎(chǔ)；另一方面也

18、導(dǎo)致了 “三農(nóng)”問(wèn)題的生成與加劇。改 革開(kāi)放以來(lái)，傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)受到了來(lái)自市場(chǎng)化改革與 農(nóng)村制度創(chuàng)新的共同沖擊，但迄今為止，這種二元經(jīng)濟(jì)結(jié) 構(gòu)的轉(zhuǎn)換遲滯與歷史慣性依然是制約“三農(nóng)”難題化解的 主要制度障礙。按照劉易斯對(duì)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的界定，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)是 一個(gè)典型的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。從歷史發(fā)展的視角來(lái)看，二元 經(jīng)濟(jì)是我國(guó)傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制條件下趕超型發(fā)展戰(zhàn)略與城 鄉(xiāng)分割經(jīng)濟(jì)體制共同作用的必然結(jié)果；它通過(guò)中國(guó)特色的 資本原始積累克服了發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化初期資本積累短缺 與有效需求不足的雙重困境，在較低的國(guó)民收入水平上實(shí) 現(xiàn)了較高的工業(yè)化水平；但從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的視角出發(fā)，這種不斷強(qiáng)化的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不僅導(dǎo)致了農(nóng)

19、業(yè)生產(chǎn)的長(zhǎng)期低速 增長(zhǎng)，而且也極大地阻滯了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全面進(jìn)步。為了維 持這種二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，政府逐步建立了三大制度體系，即 戶籍管理制度、人民公社制度與統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷制度；其中戶籍 管理制度一方面在農(nóng)村把土地與戶口相結(jié)合，另一方面在 城市把戶口與就業(yè)、社會(huì)保障相結(jié)合，嚴(yán)格限制了人口自 由流動(dòng)；人民公社制度則通過(guò)農(nóng)村土地的集體所有與統(tǒng)一 經(jīng)營(yíng)，在組織上保證了政府對(duì)農(nóng)民與農(nóng)業(yè)剩余的控制；而 統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷制度則借助于對(duì)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)交易渠道的人為干預(yù) 保障了國(guó)家工業(yè)化的糧食供應(yīng)。始于19 78年的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改 革以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)育，在各個(gè)層面上對(duì)傳 統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了程度不同的沖擊，但令人遺憾的是 這種

20、改革對(duì)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的沖擊是弱化的；傳統(tǒng)的二元經(jīng) 濟(jì)結(jié)構(gòu)在新形勢(shì)下反而呈現(xiàn)出新的運(yùn)作特征，即：城鄉(xiāng)隔 離分而治之的制度體系、就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失調(diào)、 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并存發(fā)展、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與城市大工業(yè)對(duì) 立運(yùn)行。傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的相對(duì)滯后必將給我國(guó)社 會(huì)經(jīng)濟(jì)生活帶來(lái)一系列難題，其中“三農(nóng)”問(wèn)題便是其中 的焦點(diǎn)與核心。概而言之，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)“三農(nóng)”難題 生成與發(fā)展的影響主要通過(guò)以下幾個(gè)層面體現(xiàn)出來(lái)：力的非農(nóng)化轉(zhuǎn)移按照劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論，在發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程中，勞動(dòng)力的增長(zhǎng)、土地資源的有限性以及土地邊際收 益的遞減共同導(dǎo)致傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力的過(guò)剩；另一方面 工業(yè)部門的資本積累與生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)

21、張反過(guò)來(lái)又會(huì)吸納更多 的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力，從而實(shí)現(xiàn)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的歷史轉(zhuǎn)換。但是我國(guó)特殊的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其相應(yīng)的制度支撐體系，卻使工業(yè)化和城市化程度的相對(duì)提升并沒(méi)有吸納與之相適 應(yīng)的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，即使是涌入城市的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力 從本質(zhì)上講也沒(méi)有被工業(yè)化與城市非農(nóng)產(chǎn)業(yè)所真正有效接 納，絕大部分農(nóng)村剩余勞動(dòng)力游離于現(xiàn)代化工業(yè)之外，農(nóng) 村居民轉(zhuǎn)變成為城市居民的過(guò)程嚴(yán)重受阻。而國(guó)際經(jīng)驗(yàn)一 再表明，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換成功的中心在于農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng) 力的非農(nóng)化轉(zhuǎn)移，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換程度與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化 水平與農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移水平有著顯著的正相關(guān)關(guān)系。這種狀況的直接后果，一方面是使城市工業(yè)化脫離農(nóng)業(yè)片 面推進(jìn)，城市

22、工業(yè)化與農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化嚴(yán)重失衡；另一方 面由于農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移遲滯，導(dǎo)致人地矛盾更加突出， 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化與適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)難以正常運(yùn)轉(zhuǎn)，以家庭為單位 的傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)模式的制度績(jī)效與高度發(fā)達(dá)的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng) 生產(chǎn)率之間的差距日趨拉大。升級(jí)換代滯后對(duì)照國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，依據(jù)我國(guó)人均gdp100 0美元的標(biāo)準(zhǔn)， 目前整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)是嚴(yán)重滯后的。主 要表現(xiàn)為工業(yè)部門吸納勞動(dòng)力能力不足，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)緩 慢，再加上城市服務(wù)功能的相對(duì)不足，共同導(dǎo)致了工業(yè)化 一農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移一城市化一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的良性循 環(huán)格局未能真正形成。之所以為此，一是由于工業(yè)自身產(chǎn) 業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)不力，導(dǎo)致以國(guó)有企業(yè)為主

23、體 的工業(yè)體系不僅沒(méi)有真正從農(nóng)村吸收剩余勞動(dòng)力，反而形 成城市中日益擴(kuò)大的失業(yè)群體；二是由于城市化進(jìn)程中第 三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的嚴(yán)重不足，既制約了工業(yè)與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展 速度，又制約了就業(yè)結(jié)構(gòu)的相應(yīng)調(diào)整與農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的 轉(zhuǎn)移速度。這種狀況的直接后果就是，從產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)上看我國(guó) 已經(jīng)是現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)，而從就業(yè)結(jié)構(gòu)上看我國(guó)仍然處于傳 統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)；在經(jīng)濟(jì)效益層面上就表現(xiàn)為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門勞 動(dòng)的邊際生產(chǎn)力大大低于以現(xiàn)代工業(yè)為代表的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的 勞動(dòng)邊際生產(chǎn)力，因此在傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門以較大的勞動(dòng)力 份額（）創(chuàng)造出較小的產(chǎn)出份額（），而在以工業(yè)為代表 的現(xiàn)代部門中較小的勞動(dòng)力份額（）卻創(chuàng)造出較大的產(chǎn)出 份額（）。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行

24、中的嚴(yán)重短缺從實(shí)際情況來(lái)看，在我國(guó)不僅存在著以現(xiàn)代工業(yè)為代 表的現(xiàn)代部門與以農(nóng)業(yè)為代表的傳統(tǒng)部門之間的經(jīng)濟(jì)二元 結(jié)構(gòu)，同時(shí)也存在著城市社會(huì)與農(nóng)村社會(huì)對(duì)立的社會(huì)二元 結(jié)構(gòu)，這種雙二元結(jié)構(gòu)的歷史慣性進(jìn)一步加劇了 “三農(nóng)” 問(wèn)題的嚴(yán)峻性。具體說(shuō)來(lái)就是：國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的缺陷 導(dǎo)致其產(chǎn)出效率低下與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)固化，嚴(yán)格的戶籍制度、 城市勞動(dòng)用工制度與社會(huì)保障制度制約了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力 的有效轉(zhuǎn)移，城鄉(xiāng)長(zhǎng)期分割的鮮明界限造成生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)市 場(chǎng)的嚴(yán)重失調(diào)，長(zhǎng)期存在的“剪刀差”以及不合理的財(cái)稅 負(fù)擔(dān)進(jìn)一步加劇了農(nóng)民收益流失，二元化的資本市場(chǎng)、組 織結(jié)構(gòu)與技術(shù)結(jié)構(gòu)強(qiáng)化了農(nóng)業(yè)的弱勢(shì)地位。總之一句話， 政府在改革與發(fā)展過(guò)

25、程中制度創(chuàng)造與政策注入的城市化偏 向于非農(nóng)業(yè)傾斜，導(dǎo)致農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期缺乏有效的制度 支撐，不僅引發(fā)了 “三農(nóng)”問(wèn)題的形成與強(qiáng)化，同時(shí)也進(jìn) 一步加劇了傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換困境與矛盾。（四）二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的存在加劇了農(nóng)業(yè)比較利益的低 下與流失二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的一個(gè)顯著特點(diǎn)在于農(nóng)業(yè)部門存在大量 “隱蔽性失業(yè)”即農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，在土地邊際報(bào)酬遞減 規(guī)律的使用下其邊際生產(chǎn)力很低甚至為零，正因?yàn)槿绱瞬?為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)特別是城市工業(yè)創(chuàng)造了無(wú)限的勞動(dòng)力供給。二動(dòng)力滯留在農(nóng)業(yè)，不僅限制了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位產(chǎn)出效率的提 高，而且阻滯了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的歷史轉(zhuǎn)換過(guò)程。因 為二元經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過(guò)程，同時(shí)也就是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè) 的

26、轉(zhuǎn)換過(guò)程，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，農(nóng)產(chǎn)品的供給不是 由技術(shù)產(chǎn)量決定的，而是由經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量決定的；而工農(nóng)城鄉(xiāng) 之間的利益結(jié)構(gòu)傾斜必須使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體從微觀利益 出發(fā)，減少對(duì)農(nóng)業(yè)的各種投入，縮小其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)邊 界，從而不可避免地導(dǎo)致整個(gè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增長(zhǎng)的緩慢；再加 上二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)所固有的國(guó)民收益分配生產(chǎn)要素配置過(guò)程 中的“重工輕農(nóng)”的政策制度傾向，共同導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)比較 利益的持續(xù)流失與低下，從而從根本上制約了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的 持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)。三、國(guó)情之因人多地少的現(xiàn)實(shí)約束土地是人類社會(huì)賴以生存與發(fā)展不可或缺的物質(zhì)基礎(chǔ)國(guó)以民為本，民以食為天，食以土為根，土地在社會(huì)經(jīng)濟(jì) 發(fā)展與進(jìn)步中的地位不容質(zhì)疑。作為農(nóng)業(yè)發(fā)展大國(guó)

27、的我國(guó) 農(nóng)村土地問(wèn)題始終是革命與建設(shè)的首要問(wèn)題；人多地少的 現(xiàn)實(shí)國(guó)情，不僅是我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的硬性約束，同時(shí)也 是“三農(nóng)”問(wèn)題生成發(fā)展的基本要素。對(duì)此“三農(nóng)”問(wèn)題 研究專家溫鐵軍明確指出：對(duì)我國(guó)“三農(nóng)”問(wèn)題起制約作 用的矛盾主要有兩個(gè)，一是基本國(guó)情矛盾即人地關(guān)系高度 緊張；二是體制矛盾即城鄉(xiāng)分立的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。由此可見(jiàn)，我國(guó)“三農(nóng)”問(wèn)題的凸現(xiàn)與“三農(nóng)”難題的化解必須 高度關(guān)注人多地少這一基本國(guó)情約束。從靜態(tài)層面上看，我國(guó)特有的人多地少的國(guó)情矛盾主 要表現(xiàn)在以下幾個(gè)層面：首先，土地資源絕對(duì)數(shù)量與人均 占有數(shù)量之間的矛盾。我國(guó)土地總面積達(dá)960萬(wàn)平方公里， 占世界陸地總面積的，僅次于前蘇聯(lián)與加拿大

28、，居世界第 三位。但由于我國(guó)人口絕對(duì)基數(shù)的制約，人均土地占有比 例很小，世界人均陸地面積公頃，我國(guó)人均公頃；世界人 均耕地面積公頃，我國(guó)人均公頃；在全球26個(gè)人口 50 萬(wàn)以上的國(guó)家中，中國(guó)人均耕地占有量?jī)H高于孟加拉國(guó)與 日本，位列倒數(shù)第三；以我國(guó)目前13億人口計(jì)算，我國(guó)現(xiàn) 有耕地面積為千公頃，約占國(guó)土面積的，與美國(guó)的與印 度的%相比明顯偏低。同時(shí)約有1/3的省份人均耕地不足1畝，有666個(gè)縣 人均耕地低于聯(lián)合國(guó)畝的警戒線，有463個(gè)縣人均耕地低 于聯(lián)合國(guó)畝的危險(xiǎn)線。其次，耕地?cái)?shù)量不足與質(zhì)量弱化同時(shí)并存。一方面我國(guó)耕地總量不足，可以開(kāi)墾利用的后備耕地 資源相對(duì)較少，二者相加總和約占全國(guó)國(guó)土面積

29、的.與此 同時(shí)，可利用耕地質(zhì)量總體較差，據(jù)全國(guó)第二次土壤普查資料顯示，全國(guó)高產(chǎn)田占農(nóng)村耕地總面積的，中產(chǎn)田占， 低產(chǎn)田占;全國(guó)耕地面積中水產(chǎn)田占;而水土流失面積 約占35%,沙漠化面積約占2%，鹽堿地面積約占6%.再次， 農(nóng)村人口絕對(duì)增長(zhǎng)與土地面積減少的沖突。近年來(lái)，我國(guó) 人口每年以1000萬(wàn)左右的速度遞增，而農(nóng)村土地卻以每年 數(shù)百萬(wàn)畝的數(shù)量遞減，從而形成我國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中所特有 的人增地減的尷尬格局。據(jù)資料顯示，從198 0年到1995 年的1 0年間，我國(guó)耕地凈減5萬(wàn)平方公里，超過(guò)日本耕地 面積的總和。我國(guó)現(xiàn)有耕地面積同歷史上耕地面積最多的 19 51年相比，遞減億畝，平均每年凈減700多萬(wàn)

30、畝，從而 使本來(lái)已經(jīng)緊張的人地矛盾更加突出。導(dǎo)致耕地減少的原 因有自然因素與社會(huì)因素的影響，但更為主要的引發(fā)源在 于人為因素，主要表現(xiàn)為：以開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)，越權(quán)批地，城 鎮(zhèn)化與非農(nóng)業(yè)發(fā)展為特征的土地不合理利用與土地亂占濫 用；以水土流失與過(guò)度開(kāi)發(fā)為特征的耕地功能弱化與耕地 面積銳減；以耕地污染與有機(jī)肥料過(guò)度使用為特征的耕地 退化與肥力下降。農(nóng)村耕地的銳減對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的正常發(fā)展 與國(guó)家的糧食安全構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。最后，農(nóng)村土地閑置 與耕地拋荒不良循環(huán)。由于受到產(chǎn)業(yè)利益驅(qū)動(dòng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 調(diào)整、剩余勞動(dòng)力流動(dòng)等諸多因素的影響，近年來(lái)在我國(guó) 農(nóng)村不同程度地出現(xiàn)了耕地拋荒與土地閑置現(xiàn)象。據(jù)1 995 年清查，全國(guó)

31、非農(nóng)建設(shè)閑置土地6萬(wàn)公頃，其中耕地面積占4 5%，1996年底僅開(kāi)發(fā)區(qū)占地中撂荒的耕地就達(dá)2萬(wàn)公 頃；大量耕地拋荒現(xiàn)象的出現(xiàn)，致使耕地的生產(chǎn)及經(jīng)濟(jì)功能喪失，嚴(yán)重影響了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。之所以 出現(xiàn)這種狀況，主要原因在于種植業(yè)比較經(jīng)濟(jì)效益下降、 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)自然風(fēng)險(xiǎn)加劇、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)利益的誘導(dǎo)以及農(nóng)村土 地社會(huì)負(fù)擔(dān)的不合理。從國(guó)情層面上看，人多地少的基本現(xiàn)實(shí)與人地關(guān)系的 矛盾沖突，是引發(fā)“三農(nóng)”問(wèn)題生成的根本原因。這種國(guó) 情約束對(duì)“三農(nóng)”問(wèn)題的影響主要表現(xiàn)為：第一，人多地 少的矛盾嚴(yán)重妨礙了農(nóng)村土地適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)格局的生成與 土地優(yōu)化配置效率的正常獲取。在市場(chǎng)化取向改革進(jìn)程中， 作為農(nóng)村基本生產(chǎn)要

32、素的土地理應(yīng)按照市場(chǎng)效益原則進(jìn)行 合理流轉(zhuǎn)與優(yōu)化組合，農(nóng)村土地適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)不僅是農(nóng)業(yè) 現(xiàn)代化的基本要求，而且也是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的根本標(biāo)志。馬 克思曾經(jīng)指出：“從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)看，大規(guī)模耕種土地比小塊的 和分散的土地上經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)優(yōu)越得多，我們所具有的科學(xué)知 識(shí)，我們所擁有的耕作技術(shù)手段等，只有在大規(guī)模耕種土 地時(shí)才能有效地加以利用?！倍覈?guó)農(nóng)村目前人多地少的現(xiàn) 實(shí)，必然使以家庭小規(guī)模承包經(jīng)營(yíng)的格局長(zhǎng)期化與凝固化， 致使勞動(dòng)投入與土地投入都超越了可替代的合理限度，農(nóng) 村土地的規(guī)模效益難以正當(dāng)獲取，不僅阻礙了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié) 構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化，而且阻礙了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的歷史 轉(zhuǎn)換，最終使農(nóng)業(yè)比較利益持續(xù)低下，從而使

33、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng) 營(yíng)活動(dòng)喪失了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所要求的基本的利益吸拉力與效率 推動(dòng)力。第二，人多地少的矛盾不利于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)率水平的 提高與農(nóng)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位的提升。從資源利用的技術(shù)層次 上分析，由于人多地少的硬性約束，致使我國(guó)農(nóng)業(yè)運(yùn)行呈 現(xiàn)出一種反常格局：土地生產(chǎn)率高與勞動(dòng)生產(chǎn)率低同時(shí)并 存，這在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域是不可能出現(xiàn)的。長(zhǎng)期發(fā)展的必然 結(jié)果只能是“土地邊際報(bào)酬遞減”規(guī)律作用的強(qiáng)化與現(xiàn)代 農(nóng)業(yè)投入數(shù)量的人為增加，致使經(jīng)濟(jì)學(xué)倡導(dǎo)的成本效益原 則在我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中失去應(yīng)有作用。另_方面， 人多地少的現(xiàn)實(shí)格局如果與二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換遲滯聯(lián)結(jié) 在一起，則必將會(huì)使農(nóng)村剩余勞動(dòng)力大量形成并被人為積 壓在日益短缺的農(nóng)

34、村土地上，農(nóng)村土地產(chǎn)出數(shù)量或許可以 持續(xù)增加，但由于在科技進(jìn)步過(guò)程中資本有機(jī)構(gòu)成持續(xù)走 低與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力人數(shù)絕對(duì)增加，致使農(nóng)村土地的勞動(dòng)生產(chǎn) 效率不高；而在優(yōu)勝劣汰的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，勞動(dòng)生產(chǎn)率 的高低是判斷與衡量產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣與競(jìng)爭(zhēng)地位高低的基本 要素；特別是伴隨著市場(chǎng)化與全球化發(fā)展趨勢(shì)的運(yùn)行，我 國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力與農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的劣勢(shì)將更加明顯 地顯現(xiàn)出來(lái)。第三，人多地少的矛盾不利于公平與效率雙 重目標(biāo)的有機(jī)耦合與農(nóng)民經(jīng)濟(jì)地位的改善。公平與效率雙 重目標(biāo)的協(xié)調(diào)始終是社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步中必須面對(duì)的兩難選擇 國(guó)際經(jīng)驗(yàn)充分表明，在生產(chǎn)要素優(yōu)化配置過(guò)程中，處理二 者關(guān)系的根本原則在于堅(jiān)持“效率優(yōu)先，兼顧公平

35、”。而公 平與效率的矛盾1直是我國(guó)農(nóng)村改革與發(fā)展的一大難題， 之所以如此，根源在于中國(guó)所特有的人多地少的現(xiàn)實(shí)國(guó)情。 在目前人地關(guān)系如此緊張的社會(huì)背景之下，無(wú)論是中央政 府的制度創(chuàng)新還是農(nóng)戶家庭的行為選擇，均存在著“公平” 為先、“效率”為后的選擇傾向；因?yàn)閷?duì)于中國(guó)農(nóng)民而言， 農(nóng)村土地首先是一種“生存資料”和“生活保障”，而不是 資源優(yōu)化配置的生產(chǎn)要素，因此人們對(duì)待農(nóng)村土地經(jīng)營(yíng)首 先追求的是生活資料的基本滿足，而不是投入產(chǎn)出效率的 有效提高，人們經(jīng)營(yíng)農(nóng)村土地的出發(fā)點(diǎn)不是市場(chǎng)利潤(rùn)的最 大化，而是基本生活手段穩(wěn)定性；于是在農(nóng)村土地資源配 置過(guò)程中，公平原則高于效率原則。另一方面，由于農(nóng)村 土地資源配

36、置中公平原則與效率原則的不合理錯(cuò)位，致使 農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率難以提高，農(nóng)民在滿足了基本生活需求的 前提下卻無(wú)法從農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)運(yùn)作中獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益；再 加上“重工輕農(nóng)”的傾斜發(fā)展戰(zhàn)略與農(nóng)村稅費(fèi)改革的相對(duì) 滯后，致使農(nóng)民的社會(huì)負(fù)擔(dān)相對(duì)較重，在人多地少的硬性 約束下，農(nóng)民的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)已經(jīng)占到農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的20%以上，這 顯然有失公平待遇原則，其結(jié)果只能是農(nóng)民社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位 改善的緩慢與農(nóng)民收入水平提升的遲滯。四、政策之因_國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的政府行為偏向 在影響與決定農(nóng)業(yè)發(fā)展的要素體系中宏觀經(jīng)濟(jì)政策居于核心地位，正如發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨指出的那樣：“一國(guó) 農(nóng)業(yè)所以停滯不前，不在于資源稟賦，而在于宏觀經(jīng)濟(jì)政 策和農(nóng)業(yè)政

37、策的扭曲與失誤?！痹谖覈?guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展一貫倡導(dǎo)的 是“一靠政策，二靠投入，三靠科技”，我們認(rèn)為“三靠” 的中心與關(guān)鍵在于“一靠政策”，因?yàn)檎呒仁菦Q定科技與 投入能否到位的關(guān)鍵，又是農(nóng)業(yè)人為興衰的根源；而作為 政策制定與實(shí)施主體的政府則在農(nóng)業(yè)發(fā)展中扮演著十分重 要的角色。無(wú)論是歷史檢索，還是現(xiàn)實(shí)分析，我們都會(huì)發(fā) 現(xiàn)政府政策制定與實(shí)施過(guò)程中均表現(xiàn)出濃厚的工業(yè)偏向、 城市偏向與市民偏向，而這恰恰是“三農(nóng)”問(wèn)題遲遲無(wú)法 根除的宏觀根源。（一）國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的工業(yè)偏向根據(jù)公共選擇理論，政府也是社會(huì)生活中的一個(gè)特殊 利益階層，也有其相對(duì)獨(dú)立的利益目標(biāo)與行為偏好，由此 決定了政府利益與民眾利益錯(cuò)位的可能性。由于

38、我國(guó)是在 嚴(yán)重短缺的情況下發(fā)展經(jīng)濟(jì)的，更由于政府與農(nóng)民在產(chǎn)業(yè) 上的分離與空間上的錯(cuò)位，政府的行為選擇必然要在一定 程度上偏離農(nóng)民的利益，只有如此才能集中到足夠的資源 去實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的既定目標(biāo)。在這樣的歷史背景之下，國(guó)民 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工業(yè)偏向更不可避免。一方面，依靠剝奪農(nóng)業(yè)為特征的資本原始積累為工業(yè)化提供資金支持，主要通過(guò) 工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品剪刀差（隱蔽方式）與農(nóng)民稅費(fèi)（公開(kāi)方式） 兩種方式來(lái)進(jìn)行。據(jù)統(tǒng)計(jì)，19501 979年政府通過(guò)工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品“剪刀差”從農(nóng)業(yè)取得5100億元收入，同期農(nóng)業(yè)稅收 為9 78億元，減去財(cái)政支農(nóng)支出1572億元，最后政府從農(nóng) 業(yè)抽取的農(nóng)業(yè)剩余凈額為450 0億元，即每年農(nóng)業(yè)部門為

39、工 業(yè)無(wú)償提供資本積累155億元。改革開(kāi)放以來(lái)這種情況有 所緩和，但仍然保持在一個(gè)較高的水平之上，1 9791994 年，政府通過(guò)工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格“剪刀差”從農(nóng)業(yè)抽取15000 億元收入，同期農(nóng)業(yè)稅收為17 55億元，減去財(cái)政支農(nóng)支出 3769億元，政府從農(nóng)業(yè)提取的農(nóng)業(yè)剩余凈額為12986億元， 即農(nóng)業(yè)部門利益流失達(dá)到811億元；另一方面，國(guó)家財(cái)政 支出過(guò)程中也表現(xiàn)為顯著的重工輕農(nóng)傾向，盡管農(nóng)業(yè)法 明文規(guī)定：“國(guó)家財(cái)政每年對(duì)農(nóng)業(yè)總投入的增長(zhǎng)幅度應(yīng)高 于國(guó)家財(cái)政經(jīng)常性收入的增長(zhǎng)幅度”。但是，以1992- 1996年為例，財(cái)政支農(nóng)支出年均增長(zhǎng)，而向期財(cái)政經(jīng)常性 收入年均增長(zhǎng)23%;財(cái)政支農(nóng)支出占財(cái)政

40、總支出的份額也逐 年下降，19932000 年分別為、; 同時(shí)財(cái)政支農(nóng)支出占國(guó)家財(cái)政總支出的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于農(nóng)業(yè) 產(chǎn)值在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重，前者僅僅為后者的1/2或 1/3,從而與農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位與作用根本不相稱。 與此形成明顯對(duì)照的是，工業(yè)得到政府的財(cái)政支持持續(xù)提 升，在“一五”到“五五”期間政府對(duì)工業(yè)投資占總投資 的比重在45%-62%之間，而對(duì)農(nóng)業(yè)的財(cái)政投資從未超過(guò)8 %， 最少年份為3%.這種工業(yè)偏向運(yùn)行格局產(chǎn)生的直接后果就 是，農(nóng)業(yè)自我積累與自我發(fā)展后勁的不斷弱化，農(nóng)村剩余 勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移不力，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率長(zhǎng)期停滯不前，農(nóng)民生 活水平低下，從而使農(nóng)業(yè)這一基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)在墊高工業(yè)發(fā)展平 臺(tái)

41、的同時(shí)，卻使自身發(fā)展嚴(yán)重受阻，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位得不到 真正落實(shí)與鞏固。（二）城鄉(xiāng)發(fā)展中的城市偏向這種城市偏向大致表現(xiàn)為以下幾種形式：一是資本流動(dòng)的城市偏向。由于偏斜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的影響，再 加上資金流動(dòng)的利潤(rùn)最大化傾向，長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)社會(huì)資本 大部分流向城市，從而使農(nóng)業(yè)作為弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)正常發(fā)展所需 要的資本支持嚴(yán)重缺位。二是勞動(dòng)力流動(dòng)的城市偏向。城 鄉(xiāng)分割的管理體制將農(nóng)民嚴(yán)格束縛在農(nóng)村土地上，阻止其 自由擇業(yè)，而城鎮(zhèn)就業(yè)機(jī)會(huì)主要由城市居民來(lái)分割。盡管 伴隨著市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)育，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力開(kāi)始流向城市， 但由于勞動(dòng)力市場(chǎng)統(tǒng)一性的嚴(yán)重遲滯，致使農(nóng)村剩余勞動(dòng) 力仍然是一種體制外的暫時(shí)流動(dòng)，無(wú)法真正納入城市

42、勞動(dòng) 力統(tǒng)一安置范圍，從而形成了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力流動(dòng)就業(yè)的 短期性與不穩(wěn)定性，其直接后果就是勞動(dòng)力資源市場(chǎng)化配 置的殘缺與城鄉(xiāng)收入差異的進(jìn)一步擴(kuò)大。三是公共物品提 供的城市偏向。公共物品的提供主體只能是政府，而政府 在處理城鄉(xiāng)利益關(guān)系上的主觀偏好，導(dǎo)致城市公共物品幾 乎全部由國(guó)家負(fù)擔(dān)，而農(nóng)村公共物品的短缺卻由農(nóng)村居民 自己負(fù)擔(dān)與自主解決的不協(xié)調(diào)格局；這種非均衡的城鄉(xiāng)公 共物品供給制度一方面產(chǎn)生了不公平的國(guó)民待遇，另一方 面則從根本上引發(fā)了農(nóng)村公共物品的嚴(yán)重短缺，從而極大 地制約了農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，加重了本來(lái)己不堪重負(fù)的農(nóng) 民負(fù)擔(dān)。四是制度創(chuàng)新過(guò)程中的城市偏向。制度變遷與制 度創(chuàng)造是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，無(wú)論是回顧歷 史還是立足現(xiàn)實(shí)，我們都會(huì)發(fā)現(xiàn)，盡管中國(guó)的改革與創(chuàng)新 發(fā)韌于20世紀(jì)70年代末80年代初的農(nóng)村，但在整個(gè)改革 過(guò)程中，各種制度創(chuàng)新的主戰(zhàn)場(chǎng)與重心卻始終在城市。由 于中國(guó)漸進(jìn)式改革思路的影響，制度創(chuàng)新必然有前有后， 但中央政府在特定時(shí)期內(nèi)對(duì)城鄉(xiāng)實(shí)行的差別政策，必然影 響到城市與農(nóng)村的發(fā)展格局。這種由于制度創(chuàng)新的先后順 序特別是制度變遷的主次差別，必然導(dǎo)致城市制度供給的 充足與農(nóng)村制度供給的缺失，從而使農(nóng)林經(jīng)濟(jì)運(yùn)行缺少持 續(xù)有效的制度推動(dòng)，這一點(diǎn)從近年來(lái)各種制度創(chuàng)新及政策 安排上就可以得到充分佐證。（三）國(guó)民待遇中的市民偏向這種市