21春東財(cái)《證券發(fā)行與交易實(shí)務(wù)》單元作業(yè)一_2參考答案

1、21春東財(cái)證券發(fā)行與交易實(shí)務(wù)單元作業(yè)一_2參考答案根據(jù)公司法的規(guī)定，全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的()。A.20%B.50%C.10%D.30%關(guān)于外部融資說法正確的是()。A.外部融資是來源于公司外部的融資B.外部融資效率低C.外部融資成本低D.外部融資風(fēng)險(xiǎn)小不具有混合型特點(diǎn)的籌資方式是()。A.優(yōu)先股B.認(rèn)股權(quán)C.可轉(zhuǎn)換證券D.普通股關(guān)于清產(chǎn)核資說法不正確的是()。A.指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)國家專項(xiàng)工作要求或者企業(yè)特定經(jīng)濟(jì)行為需要，按照規(guī)定的工作程序、方法和政策，組織企業(yè)進(jìn)行賬務(wù)清理、財(cái)產(chǎn)清查，并依法認(rèn)定企業(yè)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益，從而真實(shí)反映企業(yè)的資產(chǎn)價(jià)值和重新核定企業(yè)國有資

2、本金的活動(dòng)B.在清產(chǎn)核資基準(zhǔn)日之前，若企業(yè)經(jīng)國資委批復(fù)將要或正在進(jìn)行改制，但尚未進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估或僅對(duì)部分資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的，應(yīng)按關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見的要求開展清產(chǎn)核資工作C.若企業(yè)在關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見下發(fā)之前已進(jìn)行整體資產(chǎn)評(píng)估，考慮到企業(yè)實(shí)際工作量及時(shí)間問題，經(jīng)申報(bào)國資委核準(zhǔn)后可不再另行開展清產(chǎn)核資工作D.國有企業(yè)清產(chǎn)核資可以依情況決定是否進(jìn)行預(yù)路演是指由主承銷商的銷售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為()，對(duì)他們進(jìn)行廣泛的市場(chǎng)調(diào)查，聽取投資者對(duì)于發(fā)行價(jià)格的意見及看法，了解市場(chǎng)的整體需求，并據(jù)此確定一個(gè)價(jià)格區(qū)間的過程。A.大型機(jī)構(gòu)投資者B.社會(huì)公眾C.特定機(jī)構(gòu)投資D.個(gè)人投

3、資者()對(duì)首次公開發(fā)行股票前的輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)輔導(dǎo)工作的監(jiān)督管理。A.財(cái)政部B.國家發(fā)改委C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會(huì)H股的發(fā)行方式是()加“國際配售”。A.定向發(fā)行B.私募發(fā)行C.非公開發(fā)行D.公開發(fā)行()是對(duì)招股說明書內(nèi)容的概括，是由發(fā)行人編制，隨招股說明書一起報(bào)送批準(zhǔn)后，再由中國證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)刊上刊登，供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項(xiàng)的信息披露法律文件。A.招股意向書B.招股說明書目錄C.上市公告書D.招股說明書摘要保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。A.5B.10C.15D.202005

4、年1月1日試行()，這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。A.首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度B.上市保薦制度C.上市審核制度D.股票定價(jià)制度公司法第一百二十四條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。”上市公司的董事會(huì)秘書是公司高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書由()提名，經(jīng)()聘任或解聘。公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書。A.董事長 董事會(huì)B.總經(jīng)理 董事會(huì)C.股東大會(huì) 董事長D.董事長 監(jiān)事會(huì)證券公司定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)

5、讓單位不得少于面值()萬元。債券的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在合格投資者之間進(jìn)行，且應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所的業(yè)務(wù)規(guī)則。A.20B.30C.40D.50直接融資的特點(diǎn)有()。A.直接性，即資金盈余方和短缺方不經(jīng)過金融中介，而是直接在金融市場(chǎng)上達(dá)成協(xié)議，融通資金B(yǎng).流動(dòng)性強(qiáng)，即直接融資可隨時(shí)到金融市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)C.間接性D.流動(dòng)性差中國境內(nèi)股份有限公司發(fā)起人符合法定人數(shù)，具體是指()。A.根據(jù)公司法第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人B.必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.根據(jù)公司法第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有5人以上200人以下為發(fā)起人D.必須有2/3以上的發(fā)起人在

6、中國境內(nèi)有住所上市公司發(fā)行新股信息披露的一般要求是()。A.上市公司在公開發(fā)行證券前的25個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其全文刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱B.上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)將發(fā)行情況報(bào)告書刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱C.上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于法定披露信息的時(shí)間D.上市公司可以早于法定披露信息的時(shí)間將公

7、開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取分配方式。()A.正確B.錯(cuò)誤證券公司公開發(fā)行債券要求最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元。()A.正確B.錯(cuò)誤保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。()A.正確B.錯(cuò)誤配股時(shí)除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%; 控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。()A.正確B.錯(cuò)誤獨(dú)立董事是董事會(huì)的成員，由股東大會(huì)選舉和更換。()A.正確B.錯(cuò)誤 參考答案：D參考答案：A參考