持續(xù)督導(dǎo)工作流程(共6頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上國海證券有限責(zé)任公司發(fā)行項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)工作流程目錄專心-專注-專業(yè)為切實(shí)履行保薦職責(zé)，確保發(fā)行人發(fā)行上市后信守承諾、規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法及深圳證券交易所發(fā)布的中小企業(yè)板塊保薦工作指引等規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，制定本流程。一、持續(xù)督導(dǎo)計(jì)劃（一）公司根據(jù)保薦協(xié)議有關(guān)要求確定保薦工作小組，承擔(dān)發(fā)行人的股票發(fā)行上市推薦和持續(xù)督導(dǎo)保薦工作。原則上由公司指定兩個保薦代表人和至少一名參與該項(xiàng)目的業(yè)務(wù)人員參與組成保薦工作小組。（二）保薦工作小組應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目發(fā)行完成進(jìn)入持續(xù)督導(dǎo)期時(shí)根據(jù)保薦協(xié)議和發(fā)行人實(shí)際情況制訂持續(xù)督導(dǎo)工作計(jì)劃，內(nèi)容包括不限于持續(xù)督導(dǎo)期

2、間應(yīng)完成的工作職責(zé)、核查計(jì)劃、培訓(xùn)計(jì)劃等。（三）保薦工作小組應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)。在保薦期間和發(fā)行人建立穩(wěn)定溝通渠道和定期溝通機(jī)制，并在日常工作中建立保薦工作檔案。二、定期溝通（一）持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦工作小組應(yīng)每月定期與發(fā)行人聯(lián)系溝通，了解企業(yè)運(yùn)營狀況，并要求發(fā)行人在發(fā)生下列行為時(shí)，及時(shí)書面通知或者咨詢保薦代表人，并按保薦協(xié)議約定將相關(guān)文件送交保薦人和保薦工作小組：1. 變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)；2. 發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)；3. 履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；4. 發(fā)

3、生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)；5. 中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。（二）若發(fā)行人發(fā)生上述行為時(shí)，保薦工作小組還需負(fù)責(zé)出具相應(yīng)的核查報(bào)告。（三）對于持續(xù)督導(dǎo)保薦工作中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題，應(yīng)及時(shí)按照證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法的有關(guān)規(guī)定處理。（四）保薦工作小組應(yīng)將每月定期溝通情況記錄和相關(guān)文件保存在保薦工作檔案中備查。三、現(xiàn)場核查（一）持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦工作小組應(yīng)每季度到發(fā)行人公司現(xiàn)場核查，除核實(shí)每月溝通了解的情況外，還需按照持續(xù)督導(dǎo)工作的內(nèi)容逐一核查確認(rèn)。持續(xù)督導(dǎo)核查工作的內(nèi)容包括但不限于：1. 公司治理和內(nèi)部控制的合規(guī)性和有效性；2. 公司募集資金使用的合規(guī)性和效益情況；3. 公司與

4、大股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來的合規(guī)性；4. 公司重大關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保情況的合規(guī)性；5. 公司信息披露的合規(guī)性；6. 中國證監(jiān)會規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他內(nèi)容。（一）保薦工作小組還可在每次現(xiàn)場核查的同時(shí)，安排對發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東及控股股東董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括不限于以下內(nèi)容：1. 股票上市規(guī)則；2. 中小企業(yè)板相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；3. 募集資金使用；4. 對外擔(dān)保；5. 關(guān)聯(lián)交易及資金往來；6控股股東行為；7. 董事、監(jiān)事、高管買賣公司股票行為；8. 公開信息披露。（三）保薦工作小組應(yīng)將現(xiàn)場核查情況整理成報(bào)告，該報(bào)告及現(xiàn)場培訓(xùn)有關(guān)資料應(yīng)保存在保薦工作檔案中備查

5、。四、年度保薦總結(jié)保薦工作小組應(yīng)當(dāng)在每年上半年結(jié)束后十個工作日內(nèi)和年度結(jié)束后二十個工作日內(nèi)分別制作半年度保薦工作報(bào)告書和年度保薦工作報(bào)告書，經(jīng)公司相關(guān)流程審批，并由保薦代表人簽字確認(rèn)、公司蓋章后統(tǒng)一上報(bào)證券監(jiān)管部門和交易所。（一）保薦代表人及項(xiàng)目人員在制作保薦總結(jié)報(bào)告過程中應(yīng)遵守專業(yè)要求和職業(yè)道德，確保報(bào)告真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，不存在重大遺漏、虛假和誤導(dǎo)性記載。（二）部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對保薦總結(jié)報(bào)告的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行復(fù)核。（三）資本市場部負(fù)責(zé)對保薦總結(jié)報(bào)告進(jìn)行核查。五、持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束（一）持續(xù)督導(dǎo)期限屆滿，保薦工作小組應(yīng)認(rèn)真核查尚未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作。如存在尚未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作，保薦工作小組應(yīng)按照本規(guī)定繼續(xù)完成相關(guān)事宜。（二）保薦工作小組應(yīng)在持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后三個工作日內(nèi)出具保薦總結(jié)報(bào)告書，報(bào)經(jīng)公司相關(guān)部門審核后，在十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送。（三）持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束，所有保薦工作檔案及底稿應(yīng)全部交由部門檔案管理員歸檔。保薦工作檔案的移交及保管以國海證券有限責(zé)任公司投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目檔案管理辦法要求為準(zhǔn)。附件：發(fā)行項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)工作流程附件：發(fā)行項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)工作流程項(xiàng)目發(fā)行上市持續(xù)督導(dǎo)開始制定持續(xù)督導(dǎo)計(jì)劃每月定期溝通對有關(guān)