ISO審核培訓(xùn)教材

1、1會(huì)計(jì)學(xué)ISO審核培訓(xùn)教材審核培訓(xùn)教材2審核的目的：審核的目的：驗(yàn)證驗(yàn)證XXXX是否是否（1 1）符合審核準(zhǔn)則）符合審核準(zhǔn)則（2 2）有效的實(shí)施與保持）有效的實(shí)施與保持3EMSEMS審核的范圍審核的范圍（1 1）要素）要素( (標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)的1717個(gè)要素）個(gè)要素）（2 2）現(xiàn)場、活動(dòng)）現(xiàn)場、活動(dòng)部部 門門 區(qū)區(qū) 域域4EMSEMS審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則（1 1）ISO14001ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)（2 2）適用的法律、法規(guī)及其他要求）適用的法律、法規(guī)及其他要求（3 3）環(huán)境管理體系文件）環(huán)境管理體系文件（4 4）慣例）慣例5外部審核前個(gè)月外部審核前個(gè)月體系初步執(zhí)行后個(gè)月體

2、系初步執(zhí)行后個(gè)月每半年一次每半年一次重要客戶監(jiān)察前重要客戶監(jiān)察前一、一、 EMSEMS審核概述審核概述6 特殊情況下進(jìn)行計(jì)劃外內(nèi)審：特殊情況下進(jìn)行計(jì)劃外內(nèi)審：（1 1）發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境問題或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴；）發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境問題或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴；（2 2）組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、產(chǎn)品、環(huán)境）組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、產(chǎn)品、環(huán)境 方針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場所方針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場所 等有較大改變；等有較大改變；（3 3）換證審核。）換證審核。7組織機(jī)構(gòu)職責(zé)策劃活動(dòng)慣例程序過程資源ISO14001標(biāo)準(zhǔn)法律及其他要求EMS文件慣例審核是稈稱8審核員應(yīng)具備素質(zhì)與能力：

3、審核員應(yīng)具備素質(zhì)與能力：審核員資格審核員資格口頭與書面表達(dá)能力口頭與書面表達(dá)能力人際交往能力人際交往能力保持獨(dú)立性、客觀性的能力保持獨(dú)立性、客觀性的能力組織、協(xié)調(diào)能力組織、協(xié)調(diào)能力正確判斷能力正確判斷能力靈活反應(yīng)能力靈活反應(yīng)能力9審核組長應(yīng)具備素質(zhì)與能力：審核組長應(yīng)具備素質(zhì)與能力：我不但是合格審核員，我還能：我不但是合格審核員，我還能： 審核員！審核員！ 應(yīng)像我這樣！應(yīng)像我這樣！ 10審核員應(yīng)具備下列方面的最新知識(shí)：審核員應(yīng)具備下列方面的最新知識(shí)：有關(guān)的環(huán)境科學(xué)與技術(shù)；有關(guān)的環(huán)境科學(xué)與技術(shù)；設(shè)備、設(shè)施運(yùn)行的技術(shù)因素設(shè)備、設(shè)施運(yùn)行的技術(shù)因素 和環(huán)境因素；和環(huán)境因素；環(huán)境法律、法規(guī)及相關(guān)文件環(huán)境法

4、律、法規(guī)及相關(guān)文件 的要求；的要求；進(jìn)行審核所依據(jù)的環(huán)境管理進(jìn)行審核所依據(jù)的環(huán)境管理 體系及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；體系及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；審核的程序、過程與技術(shù)。審核的程序、過程與技術(shù)。11審核組長的職責(zé)：審核組長的職責(zé)： 確定審核準(zhǔn)則與范圍；確定審核準(zhǔn)則與范圍； 獲取所需的背景資料；獲取所需的背景資料； 制定審核計(jì)劃；制定審核計(jì)劃； 領(lǐng)導(dǎo)審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備；領(lǐng)導(dǎo)審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備； 召開首次會(huì)議；召開首次會(huì)議； 解決審核中出現(xiàn)的問題；解決審核中出現(xiàn)的問題； 召開小組會(huì)議；召開小組會(huì)議； 召開末次會(huì)議；召開末次會(huì)議； 編寫審核報(bào)告。編寫審核報(bào)告。12審核員的職責(zé)：審核員的職責(zé)：編寫檢查表；編寫檢查表；按計(jì)劃實(shí)施審

5、核；按計(jì)劃實(shí)施審核；記錄審核；記錄審核；編寫不符合報(bào)告；編寫不符合報(bào)告；整理審核資料；整理審核資料；對(duì)糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證。對(duì)糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證。131 1、獨(dú)立性、客觀性的原、獨(dú)立性、客觀性的原則則獨(dú)立于所審核的活動(dòng)?？陀^應(yīng)： 不抱成見、不泄惡氣、 不開后門、不兜圈子； 要一視同仁、 要追根究底、 要鐵面無私。142 2、恪守、恪守“認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷”的職業(yè)戒律的職業(yè)戒律3 3、嚴(yán)格執(zhí)行、嚴(yán)格執(zhí)行“EMSEMS審核程序?qū)徍顺绦颉?154 4、應(yīng)具備知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)、應(yīng)具備知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)知識(shí)技能經(jīng)驗(yàn)165 5、審核過程應(yīng)、審核過程應(yīng)“收集、分析、

6、說明、記錄收集、分析、說明、記錄”信息信息6 6、應(yīng)使審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論盡可能可靠、應(yīng)使審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論盡可能可靠17 ESMESM審核的一般順序?qū)徍说囊话沩樞蚣m正/預(yù)防跟蹤匯總分析審核報(bào)告審核實(shí)施審核準(zhǔn)備啟動(dòng)審核181 1、審核啟動(dòng)、審核啟動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵。管理者代表親自主抓。管理者代表親自主抓。落實(shí)工作職責(zé)，固定職能部門來管理。落實(shí)工作職責(zé)，固定職能部門來管理。建立一支合格審核員隊(duì)伍。建立一支合格審核員隊(duì)伍。有一套正規(guī)的文件化的審核程序。有一套正規(guī)的文件化的審核程序。建立建立ESMESM時(shí)應(yīng)考慮審核工作。時(shí)應(yīng)考慮審核工作。192 2、審核準(zhǔn)備、審核準(zhǔn)備審核計(jì)劃審核計(jì)劃 年度計(jì)劃（

7、例）年度計(jì)劃（例） 時(shí)間時(shí)間 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 部門部門總經(jīng)理總經(jīng)理管代管代總務(wù)總務(wù)生產(chǎn)生產(chǎn)工程工程 A A B B C C202 2、審核準(zhǔn)備、審核準(zhǔn)備審核計(jì)劃審核計(jì)劃 實(shí)施計(jì)劃實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包含的內(nèi)容：應(yīng)包含的內(nèi)容：審核目的審核目的審核范圍審核范圍審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則審核起止日期審核起止日期審核組成員審核組成員審核日程安排及分組審核的部門、審核的要素審核日程安排及分組審核的部門、審核的要素 21第一組第二組日期時(shí)間診斷內(nèi)容備注上午 9:009:30首次會(huì)議9:3010:30工廠長、管理代表(正、副)、ISO

8、事務(wù)局長10:3012:10ISO 事務(wù)局品管部管理部、生產(chǎn)部中午 12:1013:10午 餐下午 13:1015:00節(jié)能、省資源 W.G食堂、廢水、發(fā)電機(jī) W.G15:0017:00排氣、噪聲 W.G危險(xiǎn)、有害物 W.G3 月11 日17:0017:30審核組會(huì)議上午 9:0012:00供應(yīng)商、合同 W.G廢棄物 W.G中午 12:1013:10午 餐下午 13:1015:00部品 1-5 課裝配 1-5 課15:0016:00審核組會(huì)議3 月12 日17:0017:30末次會(huì)議審核時(shí)間安排（例）審核時(shí)間安排（例）22日期 組別時(shí)間部門4.14.24.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3

9、.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.44.610:3012:00總經(jīng)理一13:3016:00總務(wù)課10:3012:00廠 長二13:3016:00制二廠24 日三10:3016:00制一廠10:3012:00生管課13:3014:30開發(fā)課一14:3015:30會(huì)計(jì)課二10:3015:30制二廠10:3012:00工務(wù)課13:3014:30品管課25 日三14:3015:30電離課16部門要求分配表（例）部門要求分配表（例）23部門的規(guī)模部門的規(guī)模工作的復(fù)雜程度工作的復(fù)雜程度涉及的條款涉及的條款重

10、大重大EAEA的多少的多少上次審核的結(jié)果上次審核的結(jié)果審核員的能力審核員的能力審核時(shí)間分配需考慮：審核時(shí)間分配需考慮：242 2、審核準(zhǔn)備、審核準(zhǔn)備檢查表檢查表 檢查表的作用檢查表的作用加深審核員對(duì)審核準(zhǔn)則的掌握加深審核員對(duì)審核準(zhǔn)則的掌握 一次編寫，就是一次審核練習(xí)；一次編寫，就是一次審核練習(xí)；便于審核員自我控制；便于審核員自我控制；有助于提高效率；有助于提高效率；有助于彌補(bǔ)文件的不足，發(fā)現(xiàn)文件本身的問題；有助于彌補(bǔ)文件的不足，發(fā)現(xiàn)文件本身的問題；便于作好審核記錄；便于作好審核記錄；為以后審核積累經(jīng)驗(yàn)。為以后審核積累經(jīng)驗(yàn)。252 2、審核準(zhǔn)備、審核準(zhǔn)備檢查表檢查表 編寫的思路編寫的思路 A部門

11、B部門C部門D部門E部門X要素Y要素26 被查部門對(duì)應(yīng)的EMS要素究竟有哪些？ 這些EMS要素對(duì)應(yīng)的手冊如何規(guī)定？ 程序文件、指導(dǎo)書有哪些規(guī)定？ 這些要素是否按照規(guī)定要求進(jìn)行控制？ 被查部門EA及重大EA有哪些？ 與EA及重大EA對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)和其他要求 及環(huán)境管理文件有哪些規(guī)定？ 這些環(huán)境因素是否按照規(guī)定要求進(jìn)行控制？27 檢查表（例）檢查表（例）被審核部門：污水處理站被審核部門：污水處理站 審核員：吳先生審核員：吳先生要素要素 序號(hào)序號(hào) 審核項(xiàng)目審核項(xiàng)目 審核方式審核方式 審核結(jié)果審核結(jié)果4.4.1 1 污水站站長的職責(zé)是什么 與站長交談 4.3.1 2 污水站有哪些EA和重大EA 查EA

12、及重大EA 記錄和詢問4.3.1 3 EA和重大EA是如何控制的 詢問且閱讀文件4.3.3/ 4 建立了哪些目標(biāo)與指標(biāo) 詢問且閱讀文件4.3.4 5 有哪些管理方案 詢問且閱讀文件4.5.1 6 目標(biāo)指標(biāo)及方案的執(zhí)行結(jié)果 查相關(guān)記錄 4.5.3 如何4.5.2 7 未達(dá)到要求時(shí)的對(duì)策是什么 詢問且查記錄4.4.2 8 員工是否清楚操作流程和方 法,是否了解相關(guān)藥品的管理 交談和詢問 要求,出現(xiàn)異常應(yīng)如何處理4.4.3 9 污水處理的結(jié)果如何上報(bào) 詢問且查記錄 問題如何反饋28 檢查表（例）檢查表（例）被審核部門：污水處理站被審核部門：污水處理站 審核員：吳先生審核員：吳先生要素要素 序號(hào)序號(hào)

13、審核項(xiàng)目審核項(xiàng)目 審核方式審核方式 審核結(jié)果審核結(jié)果4.4.5 10 現(xiàn)場是否有有效的文件 觀察4.4.6 11 員工是否按規(guī)定進(jìn)行操作 觀察且提問 12 現(xiàn)場的污泥等廢物是否按 觀察及查記錄 規(guī)定地管理 4.4.7 13 是否有控制緊急情況設(shè)施 觀察.詢問且 和程序 閱讀文件4.5.1 14 是否設(shè)立了流量計(jì)且進(jìn)行 觀察且查記錄 流量計(jì)量,流量計(jì)是否經(jīng)過 校準(zhǔn) 15 還監(jiān)測哪些項(xiàng)目 詢問且查記錄 4.5.2 16 未達(dá)到要求時(shí)的對(duì)策是什么 詢問且查記錄 對(duì)策后的效果如何4.5.3 17 監(jiān)測.污泥處理.運(yùn)行記錄是 詢問且查記錄 否按規(guī)定保管.且能查看到 293 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施首次會(huì)議

14、首次會(huì)議收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)末次會(huì)議末次會(huì)議30313 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施首次會(huì)議首次會(huì)議介紹審核組成員。介紹審核組成員。確認(rèn)審核范圍、目的和進(jìn)度。確認(rèn)審核范圍、目的和進(jìn)度。介紹審核采用的方法和程序。介紹審核采用的方法和程序。確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施。確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施。確認(rèn)末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)。確認(rèn)末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)。323 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)常用的方法：常用的方法： 談一談?wù)勔徽?看一看看一看 查一查查一查要分析、要分析、要說明、要記錄要說明、要記錄333 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)實(shí)用的方法：實(shí)用的方

15、法：提開放提開放 察其察其性問題性問題 反應(yīng)反應(yīng)查找查找 執(zhí)行程序執(zhí)行程序證據(jù)證據(jù) 并記錄并記錄詢問觀察記錄核實(shí)停停看看聽聽343 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù) 以以EAEA及其控制為主線的審核思路及其控制為主線的審核思路 EA重大重大EA目標(biāo)指標(biāo)目標(biāo)指標(biāo)管理方案管理方案運(yùn)行控制運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)監(jiān)測測量監(jiān)測測量糾正預(yù)防糾正預(yù)防PlanD oA ctC heck353 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)面談?dòng)妹蠲嬲動(dòng)妹蠲嬲劽嬲勁c高層管理者交流的好方法與高層管理者交流的好方法面談獲得的信息需要驗(yàn)證面談獲得的信息需要驗(yàn)證無法驗(yàn)證明需標(biāo)明無法驗(yàn)證明需標(biāo)明3

16、63 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)問的類型：問的類型：開放式的問開放式的問封閉式的問封閉式的問引導(dǎo)式的問引導(dǎo)式的問373 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)提問的技巧提問的技巧開放式的提問開放式的提問 What/Who/When/Where/Why/How 請(qǐng)出示請(qǐng)出示配以適當(dāng)?shù)姆忾]性問題配以適當(dāng)?shù)姆忾]性問題問應(yīng)獲得盡可能多信息問應(yīng)獲得盡可能多信息問題應(yīng)與主題有關(guān)問題應(yīng)與主題有關(guān) 避免被審核者有被避免被審核者有被審問審問的感受的感受383 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù) 到什么山上唱什么歌到什么山上唱什么歌 要問等得其所要問等得其所 要平等不要盛氣

17、凌人要平等不要盛氣凌人 要真實(shí)可靠要真實(shí)可靠 試驗(yàn)試驗(yàn) 請(qǐng)對(duì)方示范請(qǐng)對(duì)方示范 回答不上者回答不上者轉(zhuǎn)移話題轉(zhuǎn)移話題 回答不對(duì)者回答不對(duì)者重復(fù)問題重復(fù)問題 前后予盾者前后予盾者一語道破一語道破 不著邊際者不著邊際者是非判斷是非判斷 393 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)文件使用文件使用要會(huì)利用查詢文件的途徑；要會(huì)利用查詢文件的途徑；文件是依據(jù)，但不是審核思路；文件是依據(jù)，但不是審核思路； 要為我所用；不要圍著文件轉(zhuǎn)。要為我所用；不要圍著文件轉(zhuǎn)。 白紙黑字、鐵證如山，容不得推翻和爭辨； 有的放矢、可圈可點(diǎn)，不至于冷場和離題。 文件與工作文件與工作 403 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集

18、審核證據(jù)收集審核證據(jù)要追根究底、溯本究源；要追根究底、溯本究源；不要淺償輒止、沾沾自喜；不要淺償輒止、沾沾自喜；要體諒他人，不要抓小辮子；要體諒他人，不要抓小辮子；特別強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)文件有質(zhì)疑的地方，特別強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)文件有質(zhì)疑的地方， 務(wù)必要驗(yàn)證，不得妄下斷語。務(wù)必要驗(yàn)證，不得妄下斷語。413 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)觀察的技巧觀察的技巧首先要看環(huán)境因素和重要的環(huán)境因素是否被漏識(shí)別；首先要看環(huán)境因素和重要的環(huán)境因素是否被漏識(shí)別； 廢棄物分類、化學(xué)品的管理、消防器材的準(zhǔn)備與維護(hù)、 環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行等。對(duì)觀察到的問題作為切入點(diǎn)，對(duì)觀察到的問題作為切入點(diǎn)， 采用多向?qū)徍说乃悸吠禄?/p>

19、往上追蹤采用多向?qū)徍说乃悸吠禄蛲献粉?。其次要看文件和記錄。其次要看文件和記錄。再次看環(huán)境職責(zé)人員操作。再次看環(huán)境職責(zé)人員操作。423 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)較好的工作習(xí)慣是獲得成功的保障：較好的工作習(xí)慣是獲得成功的保障：做好準(zhǔn)備工作做好準(zhǔn)備工作有備而來有備而來守時(shí)守時(shí)對(duì)方不敢慢待對(duì)方不敢慢待堅(jiān)持被問者要自己回答問題堅(jiān)持被問者要自己回答問題少說話少說話對(duì)方才不會(huì)跑題對(duì)方才不會(huì)跑題避免誤解避免誤解問題要清晰問題要清晰有禮鎮(zhèn)定有禮鎮(zhèn)定433 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)應(yīng)處理好以下項(xiàng)目：應(yīng)處理好以下項(xiàng)目：好爭辯的被審核者好爭辯的被審核者膽怯的被審核者膽怯

20、的被審核者被審核者不在被審核者不在文件不存在文件不存在預(yù)先準(zhǔn)備好樣本預(yù)先準(zhǔn)備好樣本特殊情況特殊情況被審核方頻繁接電話或離開被審核方頻繁接電話或離開443 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)審核員應(yīng)控制審核過程，避免以下事項(xiàng)：審核員應(yīng)控制審核過程，避免以下事項(xiàng)：被轉(zhuǎn)移項(xiàng)目被轉(zhuǎn)移項(xiàng)目被引導(dǎo)或誤導(dǎo)被引導(dǎo)或誤導(dǎo)陷入困境陷入困境被受審核方帶領(lǐng)審核的節(jié)奏被受審核方帶領(lǐng)審核的節(jié)奏作假定或推測作假定或推測同時(shí)問個(gè)以上問題同時(shí)問個(gè)以上問題453 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)發(fā)現(xiàn)問題時(shí)須：發(fā)現(xiàn)問題時(shí)須：勿批勿批評(píng)評(píng)進(jìn)進(jìn)一步調(diào)查一步調(diào)查和追蹤和追蹤記錄細(xì)節(jié)記錄細(xì)節(jié)保持保持客觀客觀自我自

21、我判斷判斷有不符合事有不符合事項(xiàng)須堅(jiān)持項(xiàng)須堅(jiān)持避免爭論避免爭論勿勿煩煩躁躁勿偏袒勿偏袒有效管理有效管理時(shí)間時(shí)間正正確態(tài)度確態(tài)度勿幸災(zāi)樂禍勿幸災(zāi)樂禍勿使勿使領(lǐng)班領(lǐng)班失面子失面子463 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 須進(jìn)行綜合判斷須進(jìn)行綜合判斷 如：如：3030T CFCT CFC 風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)：CFCCFC泄漏到空氣和土壤中泄漏到空氣和土壤中 審核員問：審核員問： 問技術(shù)員：問技術(shù)員：CFCF致冷系統(tǒng)含有致冷系統(tǒng)含有C C有泄漏嗎？有泄漏嗎？ 答：沒有泄漏，答：沒有泄漏，CFCCFC是閉路循環(huán)的。是閉路循環(huán)的。 問采購部門：要采購問采購部門：要采購CFCCFC嗎？嗎？ 答：要采購，每年要

22、補(bǔ)充答：要采購，每年要補(bǔ)充1010T CFCT CFC。 結(jié)論：有泄漏，泄漏量為每年結(jié)論：有泄漏，泄漏量為每年1010T T。473 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)如何判別客觀證據(jù)：如何判別客觀證據(jù)：存在的客觀事實(shí)可以成為客觀證據(jù)，而主觀分析、存在的客觀事實(shí)可以成為客觀證據(jù)，而主觀分析、 推斷、臆測要發(fā)生的事不能成為客觀證據(jù)。推斷、臆測要發(fā)生的事不能成為客觀證據(jù)。環(huán)境活動(dòng)的負(fù)責(zé)人的談話可以成為客觀證據(jù)，傳聞、環(huán)境活動(dòng)的負(fù)責(zé)人的談話可以成為客觀證據(jù)，傳聞、其他人的談話不能成為客觀證據(jù)；面談的信息應(yīng)通過其他人的談話不能成為客觀證據(jù)；面談的信息應(yīng)通過實(shí)際觀察、測量和記錄等其他渠道予以驗(yàn)證。實(shí)

23、際觀察、測量和記錄等其他渠道予以驗(yàn)證?，F(xiàn)行有效的文件規(guī)定和記錄可成為當(dāng)前發(fā)生的環(huán)境現(xiàn)行有效的文件規(guī)定和記錄可成為當(dāng)前發(fā)生的環(huán)境 活動(dòng)的的客觀證據(jù)?；顒?dòng)的的客觀證據(jù)。483 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)客觀事實(shí)判別（例）：客觀事實(shí)判別（例）： 某公司的工程師小張接到公司辦公室的通知請(qǐng)其到某公司的工程師小張接到公司辦公室的通知請(qǐng)其到會(huì)議室開會(huì)。小張?jiān)谌ラ_會(huì)的路上被車撞傷，被送會(huì)議室開會(huì)。小張?jiān)谌ラ_會(huì)的路上被車撞傷，被送往醫(yī)院。辦公室在接到通知后，詢問小張情況，醫(yī)往醫(yī)院。辦公室在接到通知后，詢問小張情況，醫(yī)院的人說小張還沒有脫離危險(xiǎn)，可能正在進(jìn)行手術(shù)院的人說小張還沒有脫離危險(xiǎn)，可能正在進(jìn)行

24、手術(shù)，并請(qǐng)公司盡快去人處理此事。，并請(qǐng)公司盡快去人處理此事。493 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)請(qǐng)說明以下屬于客觀事實(shí)的判斷：請(qǐng)說明以下屬于客觀事實(shí)的判斷： 工程師張先生接到辦公室通知開會(huì)。工程師張先生接到辦公室通知開會(huì)。 小張?jiān)谌ス鹃_會(huì)的路上被車撞傷。小張?jiān)谌ス鹃_會(huì)的路上被車撞傷。 醫(yī)院通知公司小張發(fā)生意外。醫(yī)院通知公司小張發(fā)生意外。 小張正在危險(xiǎn)期。小張正在危險(xiǎn)期。 小張正在做手術(shù)。小張正在做手術(shù)。 小張被一輛汽車撞傷。小張被一輛汽車撞傷。503 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)不符合報(bào)告編寫：不符合報(bào)告編寫：審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則客觀證據(jù)（違反的事實(shí)）客觀證據(jù)（違反的事實(shí)）

25、不符合準(zhǔn)則的條款不符合準(zhǔn)則的條款513 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 第一類第一類不符合事項(xiàng)不符合事項(xiàng) 系統(tǒng)某單元完全沒有執(zhí)行系統(tǒng)某單元完全沒有執(zhí)行 同一單元有多個(gè)第二類不符合事項(xiàng)，使得該同一單元有多個(gè)第二類不符合事項(xiàng)，使得該 單元無法有效執(zhí)行單元無法有效執(zhí)行 不符合法規(guī)不符合法規(guī) 明顯的需立即整改的重大明顯的需立即整改的重大EAEA 目標(biāo)指標(biāo)的未達(dá)成且未被發(fā)覺目標(biāo)指標(biāo)的未達(dá)成且未被發(fā)覺 第二類不符合事項(xiàng)仍未改善第二類不符合事項(xiàng)仍未改善 無持續(xù)改善無持續(xù)改善EMSEMS績效的證據(jù)績效的證據(jù)523 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)報(bào)告（例）不符合項(xiàng)報(bào)告（例）審核員：XXX

26、審核日期：XX年8月23日審核部門：XXX部不符合描述程序文件環(huán)境管理培訓(xùn)、意識(shí)和能力控制程序規(guī)定，具有環(huán)境職責(zé)人員必須經(jīng)能力測定；查XXX部巡檢人員工號(hào)96018，沒有證據(jù)證明對(duì)其進(jìn)行能力測定。 違反標(biāo)準(zhǔn)ISO 14001 4.4.2審核組長：XX管理代表：YYY533 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 不合格報(bào)告編寫須注意：不合格報(bào)告編寫須注意：、報(bào)告不要指名道姓；報(bào)告不要指名道姓；、語言要言簡意賅；語言要言簡意賅；、語言兼顧標(biāo)準(zhǔn)化和口語化；語言兼顧標(biāo)準(zhǔn)化和口語化；、要考慮適當(dāng)?shù)暮喜⑼愴?xiàng)；要考慮適當(dāng)?shù)暮喜⑼愴?xiàng)；、字跡要清晰可辨；字跡要清晰可辨；、標(biāo)準(zhǔn)條款要恰當(dāng)。標(biāo)準(zhǔn)條款要恰當(dāng)。5

27、43 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施末次會(huì)議末次會(huì)議審核小組組長準(zhǔn)備末次會(huì)議，內(nèi)容包括：審核小組組長準(zhǔn)備末次會(huì)議，內(nèi)容包括：會(huì)議出席人員。會(huì)議出席人員。致謝。致謝。目的和范圍。目的和范圍。報(bào)告不符合。報(bào)告不符合。審核局限性說明。審核局限性說明?？偨Y(jié)本次審核?？偨Y(jié)本次審核。事實(shí)確認(rèn)、澄清。事實(shí)確認(rèn)、澄清。結(jié)束會(huì)議。結(jié)束會(huì)議。55 4 4、審核報(bào)告、審核報(bào)告 審核報(bào)告須包括以下內(nèi)容：審核報(bào)告須包括以下內(nèi)容：、審核目的、范圍、計(jì)劃；審核目的、范圍、計(jì)劃；、審核準(zhǔn)則，包括審核中引用文件的清單；審核準(zhǔn)則，包括審核中引用文件的清單；、審核持續(xù)的時(shí)間和進(jìn)行審核的日期；審核持續(xù)的時(shí)間和進(jìn)行審核的日期；、參與審核的被審

28、核部門的代表名單；參與審核的被審核部門的代表名單；、審核組成員名單；審核組成員名單；、關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙；關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙；、審核結(jié)論審核結(jié)論 EMSEMS對(duì)對(duì)EMSEMS審核準(zhǔn)則的符合情況；審核準(zhǔn)則的符合情況； 體系是否得到了正確的實(shí)施和保持。體系是否得到了正確的實(shí)施和保持。、審核報(bào)告分發(fā)清單。審核報(bào)告分發(fā)清單。565 5、糾正、預(yù)防措施及其跟蹤、糾正、預(yù)防措施及其跟蹤1 1不符合原因的分析；不符合原因的分析；2 2糾正、預(yù)防措施的提出；糾正、預(yù)防措施的提出；3 3糾正、預(yù)防措施的確認(rèn)和批準(zhǔn)；糾正、預(yù)防措施的確認(rèn)和批準(zhǔn)；4 4糾正、預(yù)防措施計(jì)劃的

29、實(shí)施。糾正、預(yù)防措施計(jì)劃的實(shí)施。5 5糾正、預(yù)防措施的跟蹤和驗(yàn)證。糾正、預(yù)防措施的跟蹤和驗(yàn)證。576 6、匯總分析、匯總分析步驟及內(nèi)容：步驟及內(nèi)容：編制不符合項(xiàng)的矩陣式表格。編制不符合項(xiàng)的矩陣式表格。動(dòng)態(tài)比較（與上次比）：動(dòng)態(tài)比較（與上次比）：從發(fā)展的歷史和趨勢來分析；從發(fā)展的歷史和趨勢來分析；從不符合的總數(shù)量對(duì)比來分析；從不符合的總數(shù)量對(duì)比來分析；從不符合的性質(zhì)對(duì)比來分析；從不符合的性質(zhì)對(duì)比來分析；從各部門自身的比較來分析；從各部門自身的比較來分析；從各要素自身的比較來分析；從各要素自身的比較來分析；糾正措施計(jì)劃完成的情況的比較來分析；糾正措施計(jì)劃完成的情況的比較來分析；以判斷體系是否符合以判斷體系是否符合ISO 14001ISO 14001持續(xù)改進(jìn)的精神。持續(xù)改進(jìn)的精神。并將結(jié)果上報(bào)給最高領(lǐng)導(dǎo)層，做為管理評(píng)審的輸入。并將結(jié)果上報(bào)給最高領(lǐng)導(dǎo)層，做為管理評(píng)審的輸入。586 6、江總分析、江總分析 不符合項(xiàng)矩陣表（例）不符合項(xiàng)矩陣表（例） 要素要素 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.24.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 部門部門總經(jīng)理總經(jīng)理 管代管代總務(wù)總務(wù) 1 2 4 2 5 3 1 2 4 2 5 3 生產(chǎn)生產(chǎn)工程工程 3 0 1 0 0 3 2 1 3 0 1 0 0 3 2