××安裝工程有限公司管理體系內(nèi)部審核檢查清單(doc9)(1)

1、××安裝工程有限公司管理體系內(nèi)部審核檢查清單被審核部門：要素號(hào)審核要點(diǎn)及方法Y/N客觀證據(jù)記錄Q 5.3 查看是否熟知管理方針、目標(biāo)和指標(biāo) E/S 4.2經(jīng)理部是否進(jìn)行公司方針、目標(biāo)的宣傳Q 5.4.1-2 E/S 4.3.3有無(wú)制定該工程項(xiàng)目總體策劃與控制方案，管理方案措施是否明確本項(xiàng)目的目標(biāo)和指標(biāo)是什么有無(wú)質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)保計(jì)劃報(bào)批手續(xù)是否完整目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施情況Q 5.5.1 本單位組織結(jié)構(gòu)圖E/S 4.4.1根據(jù)項(xiàng)目的要求配置了足夠的人員各成員的分工其職責(zé)、權(quán)限是否明確,能否獨(dú)立行使職權(quán)設(shè)備資源是否給予足夠的支持Q 4.2.3 E/S 4.4.5是否按程序文件

2、的要求和規(guī)定來(lái)控制文件和資料的接收和發(fā)放體系文件是否按公司要求管理是否建立了該項(xiàng)目管理體系現(xiàn)行文件清單是否明確規(guī)定了施工過(guò)程中應(yīng)遵守的技術(shù)文件和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范確保凡對(duì)管理體系有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位都可能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本文件配備能否滿足施工需要失效和作廢的文件又沒(méi)有明顯的標(biāo)識(shí)Q 4.2.4 E/S 4.5.4 對(duì)于工程有關(guān)的記錄是否進(jìn)行了有效管理，包括質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)保方面記錄的填寫(xiě)是否規(guī)范生產(chǎn)物資、工程產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否明確，并具有唯一性Q 5.5.3 7.2.3 E/S 4.4.3涉及到什么樣的信息交流經(jīng)理部是否建立了有效的溝通方式，解決工程項(xiàng)目中有關(guān)質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)保問(wèn)題涉及

3、重大環(huán)境因素或危險(xiǎn)源的外部聯(lián)絡(luò)是否進(jìn)行處理(提問(wèn)有無(wú)客戶或其它相關(guān)方的安全或環(huán)境信息交流)E/S 4.3.1是否針對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行危險(xiǎn)源和環(huán)境因素辨識(shí)，確定重大危險(xiǎn)源和重大環(huán)境因素，保持記錄現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)重要環(huán)境因素是否有遺漏是否針對(duì)重大危險(xiǎn)源和環(huán)境因素制訂預(yù)防措施和控制措施是否有職業(yè)健康安全和環(huán)境控制責(zé)任制在施工組織設(shè)計(jì)、施工方案時(shí)是否針對(duì)職業(yè)健康安全和環(huán)境因素制定措施和辦法施工現(xiàn)場(chǎng)的布置是否符合文明工地的要求施工現(xiàn)場(chǎng)是否考慮污水排放、固態(tài)廢棄物等，是否符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的要求，是否有控制措施施工現(xiàn)場(chǎng)是否有減噪或隔聲措施危險(xiǎn)品、化學(xué)品的存放是否符合要求廢棄物收集、處理是否有管理辦法，執(zhí)行情況施工用工

4、具及物料是否擺放整齊有標(biāo)識(shí)，施工場(chǎng)地是否清潔，并做到工完場(chǎng)清料清是否定期對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境進(jìn)行檢查是否按程序文件要求對(duì)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)，是否有評(píng)價(jià)報(bào)告E/S 4.3.2是否按要求獲取本項(xiàng)目的職業(yè)健康安全、環(huán)境管理和質(zhì)量體系法律法規(guī)是否保持適用的法律法規(guī)清單是否按要求對(duì)法律法規(guī)的適用性進(jìn)行了評(píng)審是否按要求進(jìn)行了發(fā)放Q 6.2 是否獲得公司培訓(xùn)計(jì)劃，以及計(jì)劃執(zhí)行情況E/S 4.4.2新入廠人員是否進(jìn)行入廠培訓(xùn)和安全三級(jí)教育特種作業(yè)人員是否進(jìn)行教育，持證上崗，證書(shū)的有效性分包商是否進(jìn)行安全和環(huán)境教育和培訓(xùn)特殊工藝的上崗作業(yè)人員是否進(jìn)行培訓(xùn)對(duì)于特殊法律法規(guī)及其他要求是否組織學(xué)習(xí)和培訓(xùn)并保持記錄Q

5、 7.5 E/S 4.4.6機(jī)械設(shè)備是否指定有專人管理，是否定機(jī)定員？特種設(shè)備操作是否進(jìn)行培訓(xùn)機(jī)械設(shè)備操作規(guī)程是否齊全，司操人員是否獲得并熟知操作規(guī)程，規(guī)程執(zhí)行情況機(jī)械設(shè)備司操人員是否具備相應(yīng)資格，機(jī)械設(shè)備及機(jī)械設(shè)備司操人員證件是否齊全、有效，是否建立設(shè)備臺(tái)帳在工程開(kāi)工前是否有機(jī)械設(shè)備使用計(jì)劃，是否有本項(xiàng)目的設(shè)備維修保養(yǎng)計(jì)劃？設(shè)備維護(hù)修理是否按要求進(jìn)行是否有本項(xiàng)目的“四防”預(yù)案，并有效執(zhí)行設(shè)備的使用和維修是否有有效的污染控制措施，是否有有效的防護(hù)措施以保證職工職業(yè)健康安全租用的機(jī)械設(shè)備是否指定專人使用并負(fù)責(zé)日常的管用養(yǎng)修，有無(wú)記錄？重大吊裝項(xiàng)目是否編制吊裝計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行是否發(fā)生機(jī)械設(shè)備的安全或

6、環(huán)境污染事故、事件或相關(guān)方投訴施工現(xiàn)場(chǎng)是否有跑、冒、漏情況外租及勞務(wù)分包單位機(jī)械設(shè)備及設(shè)備司操人員證件是否齊全、有效Q 7.2 是否有在建工程的合同或補(bǔ)充合同的副本或復(fù)印件Q 7.4 E/S 4.4.6該工程項(xiàng)目有沒(méi)有使用自購(gòu)材料對(duì)自購(gòu)材料有沒(méi)有進(jìn)行質(zhì)量把關(guān)，安全和環(huán)保性能是否符合國(guó)家安全、環(huán)保法律法規(guī)的要求，相關(guān)證明材料是否參與物資分公司供應(yīng)商的選擇，有無(wú)供應(yīng)商名錄并保持供應(yīng)商相關(guān)資質(zhì)證明材料物資的貯存是否按程序規(guī)定有合適的場(chǎng)地和環(huán)境本項(xiàng)目是否使用易燃易爆物品或有毒有害物品，如何存放、有無(wú)相應(yīng)預(yù)防與控制措施是否對(duì)庫(kù)存物資進(jìn)行定期檢查的記錄存放物資標(biāo)識(shí)是否明確材料的進(jìn)出場(chǎng)是否有登記臺(tái)帳有無(wú)緊急

7、放行物資，記錄的保持該項(xiàng)目有無(wú)甲供材料甲供材料有無(wú)按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)，能否提供其材質(zhì)單或質(zhì)量證明是否按程序規(guī)定向物資分公司定期報(bào)送甲供材料清單，有無(wú)領(lǐng)用發(fā)料紀(jì)錄項(xiàng)目是否有油品存儲(chǔ)，如何防治油品污染對(duì)工程產(chǎn)品的防護(hù)如何進(jìn)行，有沒(méi)有制定防護(hù)措施，實(shí)施情況如何有無(wú)發(fā)生甲供材料的丟失、損壞現(xiàn)象，如何處理剩余物資是否及時(shí)退回廢舊物資是否集中存放并及時(shí)處理該工程項(xiàng)目有沒(méi)有進(jìn)行分包？分包商名錄，是否參與了分包隊(duì)伍的選擇是否明確了我們與分包單位的責(zé)權(quán)利和明確的質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)保要求如何保證分包工程的質(zhì)量和職業(yè)健康安全及環(huán)保指標(biāo)達(dá)到要求。是否進(jìn)行分包商安全、環(huán)保教育、交底分包商特種作業(yè)人員是否具備相應(yīng)資格Q

8、7.5 E/S 4.4.6是否有證據(jù)證明項(xiàng)目部的組建符合程序文件的規(guī)定每項(xiàng)工程開(kāi)工前是否按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審并保存記錄是否按規(guī)定編制施工組織設(shè)計(jì)并進(jìn)行審批？是否有職業(yè)健康安全、環(huán)境因素措施？是否按規(guī)定進(jìn)行施工現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備是否按規(guī)定進(jìn)行施工審批，是否有開(kāi)工報(bào)告勞動(dòng)力、材料、施工用設(shè)備和工具等資源的配備是否滿足施工需要是否明確規(guī)定了施工過(guò)程中應(yīng)遵守的技術(shù)文件和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范每項(xiàng)工程開(kāi)工前是否有書(shū)面的技術(shù)交底，該項(xiàng)目有無(wú)特殊工藝？是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)在施工前，是否制定質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境計(jì)劃和目標(biāo)在施工前，是否編制安全施工方案和環(huán)境管理方案，并遵照實(shí)施是否保持適宜的施工環(huán)境廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)是否確定,

9、是否滿足法定標(biāo)準(zhǔn)的要求現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電是否符合要求臨邊、臨角處是否進(jìn)行了安全防護(hù)現(xiàn)場(chǎng)觀察產(chǎn)品、包裝和防護(hù)標(biāo)識(shí)以及產(chǎn)品的狀態(tài)現(xiàn)場(chǎng)物資帳、物、卡是否一致該項(xiàng)目有無(wú)發(fā)生設(shè)計(jì)變更，是否按程序進(jìn)行了變更施工E/S 4.4.7是否根據(jù)重大危險(xiǎn)源和重大環(huán)境因素制定應(yīng)急預(yù)案有無(wú)成立應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組有無(wú)應(yīng)急計(jì)劃，內(nèi)容是否符合程序文件的要求是否保持社會(huì)上，應(yīng)急救助機(jī)構(gòu)的聯(lián)系辦法和方式是否進(jìn)行過(guò)應(yīng)急演練或講解，有無(wú)記錄現(xiàn)場(chǎng)是否具有相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施，如消防器材、急救藥品、救生圈、應(yīng)急燈等復(fù)雜環(huán)境投生路線是否明確Q 7.6 E/S 4.5.1該項(xiàng)目使用的檢測(cè)設(shè)備有沒(méi)有建立臺(tái)賬，是否專人使用儀器失效、損毀時(shí)的處理能否保證其檢測(cè)設(shè)備

10、的有效性Q 8.2.3-4監(jiān)視和測(cè)量人員是否具備資質(zhì)，是否培訓(xùn)上崗施工前及施工中是否收集顧客滿意度信息，對(duì)已交工的工程項(xiàng)目有無(wú)進(jìn)行回訪，對(duì)于監(jiān)視和測(cè)量信息是否提交管理評(píng)審該項(xiàng)目又沒(méi)有制定檢驗(yàn)和試驗(yàn)計(jì)劃？有沒(méi)有按規(guī)定進(jìn)行了過(guò)程檢驗(yàn)的試驗(yàn)，有無(wú)記錄施工過(guò)程中如何對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否按程序?qū)崿F(xiàn)了狀態(tài)的標(biāo)識(shí)E/S 4.5.2法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)Q 8.3 E/S 4.5.3檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的材料、成品、半成品是否按要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)、評(píng)審和處置工程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)，整改情況有無(wú)發(fā)生安全或環(huán)境的不符合事件、事故施工過(guò)程是否對(duì)職業(yè)健康安全、環(huán)境因素方面不符合(隱患)按要求進(jìn)行整改。是否

11、有隱患整改記錄在施工過(guò)程中對(duì)職業(yè)健康安全、環(huán)境(事件/事故)的報(bào)告、調(diào)查和處理是否符合要求是否按期上報(bào)質(zhì)量月報(bào)和安全月報(bào)Q 8.5.2-3 E/S 4.5.3本項(xiàng)目是否接受到業(yè)主、總包、監(jiān)理或其他相關(guān)方的投訴對(duì)產(chǎn)品、施工過(guò)程和職業(yè)健康安全、環(huán)保的不合格(包括相關(guān)方的投訴)產(chǎn)生原因進(jìn)行了調(diào)查分析，并制定相應(yīng)糾正措施進(jìn)行整改上次外審是否有不合格、不符合項(xiàng)，是否制定措施進(jìn)行整改及控制今年施工中是否有相同現(xiàn)象發(fā)生對(duì)可能存在的影響施工質(zhì)量、對(duì)職工的職業(yè)健康安全有危害和對(duì)環(huán)境造成污染的因素是否制定了相應(yīng)預(yù)防措施，并進(jìn)行落實(shí)糾正或預(yù)防措施是否確定了所需的程序進(jìn)行處理并實(shí)施Q 8.2.2 E/S 4.5.5上次內(nèi)審是否有不合格、不符合項(xiàng)，是否制定措施進(jìn)行整改及控制內(nèi)審提出的不合格是否提交管理評(píng)審今年施工中是否有相同現(xiàn)象發(fā)生Q 5.6 E/S 4.6是否按要求參加管理評(píng)審，并按要求進(jìn)行管理評(píng)審輸入，以及管理評(píng)審后的糾正。審核員：審