2022年保險(xiǎn)專代公司設(shè)立相關(guān)資料匯總匯總.

1、精選學(xué)習(xí)資料 - - - 歡迎下載精品學(xué)習(xí)資料保險(xiǎn)專業(yè)代理公司設(shè)立相關(guān)材料.保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立條件及程序 2.許可證申領(lǐng)及保管 7.許可證有效期連續(xù)審批 8.動(dòng)用保證金審批 10.保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)高管 111 / 13精選學(xué)習(xí)資料 - - - 歡迎下載精品學(xué)習(xí)資料 保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立條件及程序一.準(zhǔn)入條件1.股東.發(fā)起人信譽(yù)良好,最近3 年無(wú)重大違法記錄；2.依據(jù)兩個(gè)打算的精神,通知著眼于提高門檻.引導(dǎo)保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)規(guī)模化進(jìn)展以及支持推動(dòng)兼業(yè)代理專業(yè)化工作,在新設(shè)保險(xiǎn)專業(yè)代理公司.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本金要求提高到5000 萬(wàn)元人民幣的總要求下, 答應(yīng)汽車生產(chǎn).銷售.修理和運(yùn)輸類等企業(yè)投資

2、設(shè)立注冊(cè)資本不低于 1000 萬(wàn)元人民幣的保險(xiǎn)專業(yè)代理公司,但限定在注冊(cè)地所在?。ㄗ灾螀^(qū).直轄市）內(nèi)開展業(yè)務(wù)；）3.公司章程符合有關(guān)規(guī)定；（組織機(jī)構(gòu)要符合公司法規(guī)定,并與公司章程規(guī)定一樣）4.董事長(zhǎng)或執(zhí)行董事.高級(jí)治理人員符合任職資格條件；5.具備健全的組織機(jī)構(gòu)和治理制度,反洗錢掌握符合相關(guān)要求,反洗錢崗位人員配備到位并已接受必要的反洗錢培訓(xùn)；6.有與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的固定住宅；（住宅原就上應(yīng)位于寫字樓,建筑面積不少于100 平方米,使用期限不少于 3 年）7.有與開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的業(yè)務(wù).財(cái)務(wù)等運(yùn)算機(jī)軟硬件設(shè)施；8.公司名稱包含“保險(xiǎn)代理”或者“保險(xiǎn)銷售”字樣,且字號(hào)與全國(guó)現(xiàn)有的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)（含保險(xiǎn)專

3、業(yè)中介機(jī)構(gòu)）不同；9.投資入股保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)時(shí),投資資金來(lái)源合法,未違反中國(guó)反洗錢法律法規(guī)的要求；保險(xiǎn)公司員工投資的,有書面告知所在保險(xiǎn)公司的證明材料；保險(xiǎn)公司.保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的董事或者高級(jí)治理人員投資的,有依據(jù)公司法有關(guān)規(guī)定取得股東會(huì)或者股東大會(huì)的同意的證明材料2 / 13精選學(xué)習(xí)資料 - - - 歡迎下載精品學(xué)習(xí)資料二.申請(qǐng)條件（一）申請(qǐng)人： 擬設(shè)立保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)全體股東或發(fā)起人；由全體股東或發(fā)起人指定代表或者共同托付代理人辦理申請(qǐng)事宜；（二）申請(qǐng)材料：1.全體股東或發(fā)起人簽署的保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表；2. 保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)托付書；3.公司章程；4.自然人股

4、東或發(fā)起人簡(jiǎn)歷及身份證明復(fù)印件；（自然人股東簡(jiǎn)歷指保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)自然人股東個(gè)人簡(jiǎn)歷表,發(fā)起人簡(jiǎn)歷參照該表）5.自然人股東或發(fā)起人最近3 年的個(gè)人信用報(bào)告；6.自然人股東或發(fā)起人由公安部門出具的無(wú)犯罪記錄證明；7.非自然人股東或發(fā)起人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及加蓋財(cái)務(wù)印章的最近 1 年財(cái)務(wù)報(bào)表；8.全體股東或發(fā)起人最近3 年無(wú)重大違法行為的承諾書；9.依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；10.資本金入賬原始憑證復(fù)印件；11.設(shè)立公司可行性報(bào)告；（可行性報(bào)告包括市場(chǎng)分析.財(cái)務(wù)分析.業(yè)務(wù)進(jìn)展方案等內(nèi)容）12.工商行政治理部門核準(zhǔn)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書復(fù)印件；13.擬設(shè)公司內(nèi)部治理制度,反洗錢內(nèi)掌握度；

5、（1.內(nèi)部治理制度包括組織機(jī)構(gòu).業(yè)務(wù)治理制度.財(cái)務(wù)制度,信息化治理制度.反洗錢內(nèi)掌握度以及業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容;2.反洗錢內(nèi)掌握度的詳細(xì)要求：客戶身份識(shí)別.客戶身份資料和交易記錄儲(chǔ)存.培訓(xùn)宣揚(yáng).審計(jì).保密.幫助監(jiān)督檢查和行政調(diào)查等內(nèi)掌握度和操作規(guī)程完備；設(shè)置了特地的反洗錢崗位并明確崗位職責(zé)）3 / 13精選學(xué)習(xí)資料 - - - 歡迎下載精品學(xué)習(xí)資料14.擬任董事長(zhǎng)或執(zhí)行董事.高級(jí)治理人員的任職資格申請(qǐng)材料；15.業(yè)務(wù)人員的有效保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書復(fù)印件；16.公司住宅使用權(quán)證明文件；公司住宅使用權(quán)證明為房屋租賃合同復(fù)印件的,仍應(yīng)同時(shí)供應(yīng)出租人有權(quán)出租的證明材料17.業(yè)務(wù).財(cái)務(wù)等運(yùn)算機(jī)軟硬件配

6、備情形說(shuō)明等；18.投資資金來(lái)源情形說(shuō)明以及投資資金來(lái)源符合中國(guó)反洗錢法律法規(guī)的聲明；19.投資人（自然人股東.非自然人股東或發(fā)起人）最近3 年未受反洗錢重大行政懲罰的聲明；20 .電子數(shù)據(jù)信息；電子數(shù)據(jù)信息全部錄入保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng),網(wǎng)址 http/ 個(gè)工作日,特別情形可延長(zhǎng)10 個(gè)工作日4 / 13精選學(xué)習(xí)資料 - - - 歡迎下載精品學(xué)習(xí)資料（五）留意事項(xiàng)1.經(jīng)營(yíng)區(qū)域?yàn)橹貞c市內(nèi)的保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)的設(shè)立審批,由重慶保監(jiān)局受理并審批；經(jīng)營(yíng)區(qū)域不限于重慶市的保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)的設(shè)立審批,由重慶保監(jiān)局受理并進(jìn)行初審（20 日完成） ,由中國(guó)保監(jiān)會(huì)審批（20日完成）；2.自取得業(yè)務(wù)許可證之日起90

7、 日內(nèi),無(wú)正值理由未向工商行政治理機(jī)關(guān)辦理登記的,其許可證自動(dòng)失效；3.自辦理工商登記之日起20 日內(nèi)投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者繳存保證金；自投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者繳存保證金之日起10 日內(nèi),將職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)保單復(fù)印件或者保證金存款協(xié)議復(fù)印件.保證金入賬原始憑證復(fù)印件報(bào)送中國(guó)保監(jiān)會(huì)；4.保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)的許可證有效期為3 年；保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿30 日前,依據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)換發(fā)；5 / 13精選學(xué)習(xí)資料 - - - 歡迎下載精品學(xué)習(xí)資料 許可證申領(lǐng)及保管一.許可證類型經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證二.許可證有效期及連續(xù)申請(qǐng)保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)的許可證有效期為3 年；保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有效

8、期屆滿30 個(gè)工作日前,依據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)換發(fā)；三.許可證申領(lǐng)（一）材料要求1.領(lǐng)取許可證托付書；2.領(lǐng)取人員合法有效的身份證明；3.許可證因遺失申領(lǐng)新證的仍需供應(yīng)：許可證遺失書面說(shuō)明.刊載許可證作廢聲明的報(bào)紙；（二）材料說(shuō)明1.書面說(shuō)明應(yīng)加蓋保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)印章,兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)加蓋兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)印章, 說(shuō)明許可證遺失的大致時(shí)間.機(jī)構(gòu)名稱. 機(jī)構(gòu)編碼. 發(fā)證日期.許可證流水號(hào)碼等內(nèi)容；2.聲明作廢的報(bào)紙應(yīng)提交聲明所在版面的整版；3.領(lǐng)取人員的身份證明應(yīng)供應(yīng)原件及復(fù)印件；四.許可證保管1.獲得許可證的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥當(dāng)保管保險(xiǎn)許可證；任何單位和個(gè)人不得偽造.變?cè)?出租.轉(zhuǎn)借.轉(zhuǎn)讓保險(xiǎn)許可證；2.獲得

9、許可證的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將保險(xiǎn)許可證原件放置于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置；3.獲得許可證的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到或者領(lǐng)取保險(xiǎn)許可證之日起20 日內(nèi),依據(jù)保險(xiǎn)許可證治理方法有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告；6 / 13精選學(xué)習(xí)資料 - - - 歡迎下載精品學(xué)習(xí)資料 許可證有效期連續(xù)審批一.申請(qǐng)人保險(xiǎn)專業(yè)代理公司.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司.保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)二.申請(qǐng)材料1.連續(xù)許可證有效期請(qǐng)示；2.保險(xiǎn)專業(yè)代理公司供應(yīng)保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)許可證有效期連續(xù)申請(qǐng)表,保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司供應(yīng)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)許可證有效期連續(xù)申請(qǐng)表,保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)供應(yīng)保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)許可證有效期連續(xù)申請(qǐng)表；3.會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告；4.上一會(huì)計(jì)年度的業(yè)務(wù)報(bào)表；5.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的

10、申請(qǐng)前1 個(gè)月末的資產(chǎn)負(fù)債表.利潤(rùn)表；6.前 3 年內(nèi)本機(jī)構(gòu)接受保險(xiǎn)監(jiān)管.工商.稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情形的說(shuō)明及有關(guān)附件；7.前 3 年內(nèi)本機(jī)構(gòu)接受保險(xiǎn)行業(yè)組織監(jiān)督情形的說(shuō)明,保險(xiǎn)專業(yè)代理公司仍需供應(yīng)前3 年內(nèi)本機(jī)構(gòu)履行保險(xiǎn)代理合憐憫形的說(shuō)明；8.監(jiān)管費(fèi)繳納憑證復(fù)印件；9.保證金存款協(xié)議復(fù)印件.保證金入賬原始憑證復(fù)印件或者職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)協(xié)議復(fù)印件；10 .經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件及工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；三.審批條件1.保險(xiǎn)專業(yè)代理公司符合保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定第六條第（一）項(xiàng)以外的條件,保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司符合保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定第七條第（一）項(xiàng)以外的條件,保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)符合保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定第八條第（一）項(xiàng)

11、以外的條件；2.內(nèi)部治理規(guī)范,能正常經(jīng)營(yíng)；7 / 13精選學(xué)習(xí)資料 - - - 歡迎下載精品學(xué)習(xí)資料3.不存在重大違法行為或?qū)Πl(fā)生的重大違法行為已進(jìn)行有效整改；4.按規(guī)定繳納監(jiān)管費(fèi)；四.留意事項(xiàng)1.不予批準(zhǔn)連續(xù)許可證有效期的,保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到打算之日起10 日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)繳回原證；2.準(zhǔn)予連續(xù)有效期的,保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)繳回原證,領(lǐng)取新證；3.許可證有效期為3 年；保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿30日前申請(qǐng)換發(fā)；8 / 13精選學(xué)習(xí)資料 - - - 歡迎下載精品學(xué)習(xí)資料 保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)動(dòng)用保證金審批一.申請(qǐng)人保險(xiǎn)專業(yè)代理公司.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司.保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)；二.申請(qǐng)材料1.動(dòng)

12、用保證金請(qǐng)示；2.保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)供應(yīng)保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)動(dòng)用保證金申請(qǐng)表,保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)供應(yīng)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)動(dòng)用保證金申請(qǐng)表,保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)供應(yīng)保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)動(dòng)用保證金申請(qǐng)表；3.削減注冊(cè)資本或出資的,須提交工商變更登記證明材料；4.投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的,應(yīng)提交職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的保單復(fù)印件；5.因其他緣由動(dòng)用的,應(yīng)提交相應(yīng)說(shuō)明材料；三.審批條件有以下情形之一可以動(dòng)用保證金：1.許可證被注銷；2.注冊(cè)資本或出資削減；3.投保符合要求的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；4.中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形；四.留意事項(xiàng)1.許可證被注銷或者投保符合條件的責(zé)任保險(xiǎn),可以全部動(dòng)用保證金；2.注冊(cè)資本或出資削減等情形,可以動(dòng)用超過注冊(cè)資本或出資額5%

13、以上的部分；9 / 13精選學(xué)習(xí)資料 - - - 歡迎下載精品學(xué)習(xí)資料 保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng).執(zhí)行董事. 高級(jí)治理人員任職資格核準(zhǔn)一.申請(qǐng)人保險(xiǎn)專業(yè)代理公司.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司.保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)二.申請(qǐng)材料1.關(guān)于進(jìn)行任職資格審核的請(qǐng)示；2.任職資格申請(qǐng)表；3.擬任用董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）.高管人員的決議；4.擬任董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）.高管人員身份證明.學(xué)歷證書.資格證書復(fù)印件；5.擬任董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）.高級(jí)治理人員存在潛在利益沖突的機(jī)構(gòu)中任職的,應(yīng)提交從原單位辭職的證明.辭職承諾書或者公司股東會(huì).股東大會(huì)同意兼職的證明；6.擬任董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）.高級(jí)治理人員最近兩年未受反洗錢重大行政懲罰的聲明,有境外

14、金融機(jī)構(gòu)從業(yè)體會(huì)的,應(yīng)當(dāng)提交最近兩年未受金融機(jī)構(gòu)所在地反洗錢重大行政懲罰的聲明；三.申請(qǐng)材料說(shuō)明1.擬任用董事長(zhǎng).執(zhí)行董事.執(zhí)行董事兼總經(jīng)理的決議為股東會(huì)或股東大會(huì)作出的決議,擬任用高管人員的決議由董事會(huì)作出的決議或執(zhí)行董事簽署的決議；2.擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高管人員5 年以上或者企業(yè)治理職務(wù)10 年以上, 可以不供應(yīng)資格證書；3.任職資格申請(qǐng)表填寫由保監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制作的表格,專業(yè)代理機(jī)構(gòu)人員填寫保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）.高級(jí)治理人員任職資格申請(qǐng)表,經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)人員填寫保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）.高級(jí)10 / 13精選學(xué)習(xí)資料 - - - 歡迎下載精品學(xué)習(xí)資料治理人員任職資格申請(qǐng)表,公估機(jī)構(gòu)填寫

15、保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）.高級(jí)治理人員任職資格申請(qǐng)表；4 . 電 子 數(shù) 據(jù) 信 息 已 錄 入 保 險(xiǎn) 中 介 監(jiān) 管 信 息 系 統(tǒng) , 網(wǎng) 址http/ 年以上；4.具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)治理才能,熟識(shí)保險(xiǎn)法律.行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定；知曉反洗錢法律,對(duì)反洗錢工作的熟識(shí)到位,清晰執(zhí)行反洗錢內(nèi)掌握度的工作要求；5.誠(chéng)懇守信,品德良好；五.審批條件說(shuō)明1.從事金融工作10 年以上, 可以不受第1 項(xiàng)條件的限制； 擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級(jí)治理人員5項(xiàng)條件的限制；年以上或者企業(yè)治理職務(wù)10 年以上,可以不受第22.應(yīng)參與重慶保監(jiān)局組織的法規(guī)測(cè)試,成果合格；3.無(wú)以下情形：（1）無(wú)民事行為才

16、能或者限制民事行為才能；（2）因貪污.賄賂.侵占財(cái)產(chǎn).挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)益, 執(zhí)行期滿未逾五年；（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司.企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng).經(jīng)理,對(duì)該公司.企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司.企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；11 / 13精選學(xué)習(xí)資料 - - - 歡迎下載精品學(xué)習(xí)資料（4）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照.責(zé)令關(guān)閉的公司.企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司.企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（5）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（6）擔(dān)任因違法被吊銷許可證的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的董事.監(jiān)事或者高級(jí)治理人員,并對(duì)被吊銷許可證負(fù)有個(gè)人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的,自許可證被吊銷之日起未逾3 年；（7）因違法行為或者違紀(jì)行為被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消任職資格的金融機(jī)構(gòu)的董事. 監(jiān)事或者高級(jí)治理人員,自被取消任職資格之日起未逾5 年；（8）被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)打算在肯定期限內(nèi)禁止進(jìn)入金融行業(yè)的,期限未滿；（9）受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告或者罰款未逾2 年；（10 ）正在接受司法機(jī)關(guān).紀(jì)檢監(jiān)察部門或者金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；（11 ）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形；4.擬任高管人員五年內(nèi)四次更換保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任職的,從嚴(yán)審批；六.留意事項(xiàng)1.董事長(zhǎng).執(zhí)行董事和高級(jí)治理人員在保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)任.兼