港股通幾門測評復(fù)習(xí)備忘

1、一、單項(xiàng)選擇題1. 根據(jù)商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充一級資本的指導(dǎo)意見，商業(yè)銀行決定取消優(yōu)先股股息支付，應(yīng)在付息日前至少（ ）個(gè)工作日通知投資者。    A. 3    B. 5    C. 10    D. 15    您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.02. 依據(jù)優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行優(yōu)先股，公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（ ）內(nèi)應(yīng)當(dāng)不存在違反向投資者作出的公開承諾的行

2、為。    A. 6個(gè)月    B. 18個(gè)月    C. 12個(gè)月    D. 36個(gè)月    您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.03. 依據(jù)優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法的規(guī)定，上市公司發(fā)行優(yōu)先股，最近三個(gè)會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤應(yīng)當(dāng)不少于優(yōu)先股（ ）的股息。    A. 6個(gè)月    B. 9個(gè)月 &#

3、160;  C. 一年    D. 兩年    您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.04. 目前，優(yōu)先股在主要發(fā)達(dá)國家證券市場幾乎都得到了不同程度的運(yùn)用，并在部分市場占據(jù)了主要位置，其中（ ）是最大的優(yōu)先股市場。    A. 日本    B. 英國    C. 美國    D. 德國    您

4、的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0二、多項(xiàng)選擇題5. 下列說法中，關(guān)于優(yōu)先股的交易轉(zhuǎn)讓及登記結(jié)算說法正確的是（ ）。    A. 公開發(fā)行的優(yōu)先股可以在證券交易所上市交易    B. 中國證券登記結(jié)算公司為優(yōu)先股提供登記、存管、清算、交收等服務(wù)    C. 非上市公眾公司非公開發(fā)行的優(yōu)先股可以在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓    D. 優(yōu)先股發(fā)行后可以申請上市交易或轉(zhuǎn)讓，不設(shè)限售期    

5、您的答案：C,A,B,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.06. 關(guān)于商業(yè)銀行優(yōu)先股發(fā)行，下列說法正確的是（ ）。    A. 商業(yè)銀行應(yīng)在發(fā)行合約中明確有權(quán)取消優(yōu)先股的股息支付且不構(gòu)成違約事件    B. 未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)的股息不累積到下一計(jì)息年度    C. 商業(yè)銀行決定取消優(yōu)先股股息支付的，應(yīng)在付息日前至少二十個(gè)工作日通知投資者    D. 商業(yè)銀行發(fā)行包含強(qiáng)制轉(zhuǎn)換為普通股條款的優(yōu)先股，應(yīng)采取非公開方式發(fā)行  

6、;  您的答案：A,B,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.07. 以下選項(xiàng)屬于優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法所稱的合格投資者的是（ ）。    A. 實(shí)收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣五百萬元的企業(yè)法人    B. 實(shí)繳出資總額不低于人民幣三百萬元的合伙企業(yè)    C. 商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司、保險(xiǎn)公司等經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)    D. 銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險(xiǎn)產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)

7、管理產(chǎn)品等    您的答案：A,C,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0三、判斷題8. 依據(jù)公司法的規(guī)定，國務(wù)院可以對公司發(fā)行本法規(guī)定以外的其他種類的股份，另行作出規(guī)定。（ ）    您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.09. 優(yōu)先股既具有股本權(quán)益的特點(diǎn)又具有負(fù)債的特點(diǎn)，它通常有固定的股利，并須在普通股股利之前被派發(fā)，而且在破產(chǎn)清算時(shí)，優(yōu)先股對資產(chǎn)的主張先于普通股，但在債務(wù)主張（包括附屬債券）之后。（ ）    您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.010. 關(guān)于

8、優(yōu)先股的會計(jì)處理，發(fā)行方是否能自主決定利息支付是關(guān)鍵考慮因素之一。（ ）    您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0試卷總得分：100.0C14077一、單項(xiàng)選擇題1. 滬股通交易制度中對持股比例限制的說法錯(cuò)誤的是（ ）。    A. 單個(gè)境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的10%    B. 所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%    C. 若多個(gè)投資

9、者受同一主體控制，則投資者互為一致行動人，持股比例應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算    D. 戰(zhàn)略投資不受單個(gè)境外投資者和所有境外投資者有關(guān)持股比例的限制，若有關(guān)法律法規(guī)有更嚴(yán)格要求，從其規(guī)定    您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.02. 下列有關(guān)滬港通說法錯(cuò)誤的是（ ）。    A. 滬港通是指上交所和聯(lián)交所建立技術(shù)連接，使兩地投資者通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣對方交易所的所有上市股票    B. 滬港通的全稱是滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試

10、點(diǎn)    C. 滬港通包括滬股通和港股通兩部分    D. 滬股通指境外投資者買賣上交所上市的規(guī)定范圍內(nèi)的股票    您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.03. 滬港通采用的交易業(yè)務(wù)模式屬于下列哪類跨境證券交易業(yè)務(wù)模式？（ ）    A. 離岸交易模式    B. 在岸交易模式    C. 兩地中介機(jī)構(gòu)合作交易模式   &

11、#160;D. 兩地交易所合作模式    您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.04. 對滬港通與QDII、QFII、RQFII的聯(lián)系與區(qū)別說法正確的是（ ）。    A. 滬港通的開通會對QDII、QFII、RQFII等現(xiàn)行制度的正常運(yùn)行造成影響    B. 滬港通與QDII、QFII、RQFII的投資方向不同，其中滬港通是單向投資，QDII、QFII、RQFII都是雙向投資    C. 滬港通與QDII、QFII、RQFII的相

12、同之處在于：都是資本賬戶尚未完全放開背景下，為進(jìn)一步豐富跨境投資方式，加強(qiáng)資本市場對外開放程度而作出的特殊安排    D. 滬港通與QDII、QFII、RQFII的跨境資金管理方式不同，其中滬港通的資金可以留存當(dāng)?shù)厥袌觯琎DII、QFII、RQFII的資金實(shí)施閉合路徑管理    您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0二、多項(xiàng)選擇題5. 滬港通的開通的積極意義有（ ）。    A. 有利于擴(kuò)大內(nèi)地資本市場對外開放，為境外長期資金投資A股市場提供便利，有利于提振市場對藍(lán)籌股

13、的信心，改善A股市場估值    B. 有利于增加內(nèi)地投資香港股市的資金來源，擴(kuò)大香港人民幣離岸市場，鞏固香港國際金融中心地位    C. 有利于推進(jìn)人民幣國際化和資本項(xiàng)下可兌換的進(jìn)程，利用滬港通的機(jī)制，有條件、有管控地實(shí)施跨境交易，拓展內(nèi)地居民投資境外股市的渠道    D. 有利于深化兩地金融合作，增強(qiáng)兩地資本市場的整體實(shí)力，提高服務(wù)水平，豐富交易品種，提升兩地市場的國際競爭力    您的答案：A,D,C,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10

14、.06. 有關(guān)港股通投資者適當(dāng)性管理有關(guān)安排的說法正確的有（ ）。    A. 個(gè)人投資者證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計(jì)不低于人民幣50萬元    B. 證券公司對個(gè)人投資者的資產(chǎn)狀況、知識水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估    C. 證券公司將嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理有關(guān)規(guī)定    D. 內(nèi)地投資者買賣港股須簽署港股通風(fēng)險(xiǎn)揭示書    您的答案：B,A,D,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.

15、07. 滬港通的制度框架中規(guī)則體系包括（ ）。    A. 兩地證監(jiān)會層面的規(guī)則體系    B. 中國證監(jiān)會層面的規(guī)則體系    C. 中國證監(jiān)會與其他部委聯(lián)合發(fā)布的規(guī)范性文件    D. 證券交易所司層面的規(guī)則體系    您的答案：B,D,C,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0三、判斷題8. 港股通資金清算遵循“先人民幣清算后港幣清算”的原則。資金清算包括：交易資金、風(fēng)險(xiǎn)管理資金、公司行為資金、

16、證券組合費(fèi)等相關(guān)稅費(fèi)及其他非交易資金的清算。（ ）    您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.09. 內(nèi)地證券市場每一個(gè)買賣單位為100股，而在香港每只上市證券的買賣單位由各發(fā)行人自行決定。投資者可以登錄香港聯(lián)交所網(wǎng)站，在“投資服務(wù)中心”欄目內(nèi)，選擇“公司/證券資料”，輸入股份代號或上市公司名稱以查詢。（ ）    您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.010. 兩地交易所初期互換一檔行情（最優(yōu)買賣盤）行情，覆蓋滬港通證券（含可買賣證券和可賣證券），港股刷新頻率為3秒，A股刷新頻率為5秒。本地交易所通

17、過對方交易所向?qū)Ψ绞袌龅臅T（市場參與者）提供，限于其自身及其交易客戶使用。（ ）    您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0試卷總得分：100.0C14078一、單項(xiàng)選擇題1. 在開市前競價(jià)時(shí)段，港股通的投資者下單后還可以對訂單進(jìn)行取消的時(shí)間段是（ ）。    A. 9:009:15    B. 9:159:20    C. 9:209:28    D. 9:289:30 &

18、#160;  您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.02. 對參與港股通的內(nèi)地投資者征收的費(fèi)用中，不屬于交易稅費(fèi)的是（ ）。    A. 印花稅    B. 交易費(fèi)    C. 交易系統(tǒng)使用費(fèi)    D. 證券組合費(fèi)    您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.03. 香港天文臺發(fā)出8號或以上臺風(fēng)訊號或黑雨訊號，一般辦公室都會停止上班或?qū)崟r(shí)下班，香港交易所也會因天文臺所

19、發(fā)出的警告訊號作出相應(yīng)的交易和交收調(diào)整。具體對交易的影響下列敘述中不正確的是（ ）。    A. 早于開市前時(shí)段發(fā)出警報(bào)，7:00-9:00 解除，開市前時(shí)段將被取消，警報(bào)解除兩小時(shí)后的整點(diǎn)或30分鐘開始交易    B. 早于開市前時(shí)段發(fā)出警報(bào)，9:00-11:00解除，上午交易取消，13:00開始交易    C. 早于開市前時(shí)段發(fā)出警報(bào)，11:00-11:30解除，上午交易取消，13:00開始交易    D. 早于開市前時(shí)段發(fā)出警報(bào)，

20、12:00以后解除，全天停止交易    您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0二、多項(xiàng)選擇題4. 下列關(guān)于滬港通額度的敘述中正確的有（ ）。    A. 滬股通的總額度是人民幣 3,000億元    B. 滬股通的每日額度是人民幣 130億元    C. 港股通的總額度是人民幣2,500億元    D. 港股通的每日額度是人民幣105億元    您的答

21、案：C,A,B,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.05. 下列關(guān)于港股通的清算交收制度的敘述中正確的有（ ）。（本題假設(shè)買賣的股票的價(jià)格是1元）    A. 投資者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的價(jià)格又買入了800股，則該投資者T日的賬戶持有數(shù)量為1800股    B. 投資者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的價(jià)格又買入了800股，則該投資者T日的可交易港股數(shù)量為1800股    C. 投資者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的價(jià)格又賣出了800股

22、，則該投資者T日的賬戶持有數(shù)量為200股    D. 投資者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的價(jià)格又賣出了800股，則該投資者T日的可交易港股數(shù)量為200股    您的答案：B,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.06. 下列選項(xiàng)中是港股和滬股的不同點(diǎn)的有（ ）。    A. 股票代碼位數(shù)    B. 每手股數(shù)    C. 申報(bào)最大限制    D. 最

23、小報(bào)價(jià)單位    您的答案：B,D,C,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0三、判斷題7. 港股通投資者在除凈日當(dāng)天買進(jìn)的股票能獲得分派股息，股價(jià)在除凈日不會調(diào)低。（ ）    您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.08. 因?yàn)橄愀凼袌鰶]有漲跌停限制，所以每個(gè)交易日開市前時(shí)段內(nèi)（9:00-9:30）的開市報(bào)價(jià)：最先買盤價(jià)（在當(dāng)日沒有最先沽盤的情況下）或最先沽盤價(jià)（在當(dāng)日沒有最先買盤的情況下）是不受任何限制的。（ ）    您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.09.

24、 因?yàn)榱魍可?，碎股市場股份價(jià)格會略低于完整買賣單位市場中同一股份的價(jià)格。所以參與滬港通業(yè)務(wù)的內(nèi)地投資者可以通過買入碎股，把碎股湊成整手的股份，然后再通過自動對盤系統(tǒng)賣出，來進(jìn)行套利。（ ）    您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.010. 港股通交易日安排的原則是：僅在滬港兩地均為交易日且能夠滿足港股通結(jié)算安排時(shí)，才定為“港股通”交易日。（ ）    您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0試卷總得分：100.0C14079一、單項(xiàng)選擇題1. 在進(jìn)行港股通客戶資金管理時(shí)，結(jié)算參與人（證券公司）需要

25、注意的是：港股賣出資金用于A股買入不能早于（ ）日。    A. T+1    B. T+2    C. T+3    D. T+4    您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.02. 在港股通業(yè)務(wù)中，可凍結(jié)生效的最大港股數(shù)量是（ ）。    A. T日日終持有余額 -（T-1日凈賣出數(shù)量）+ T日凈買入數(shù)量 - 已凍結(jié)數(shù)量  

26、60; B. T日日終持有余額 +（T-1日凈買入數(shù)量）- T日凈賣出數(shù)量 - 已凍結(jié)數(shù)量    C. T日日終持有余額 -（T-1日凈賣出數(shù)量）- T日凈賣出數(shù)量 - 已凍結(jié)數(shù)量    D. T日日終持有余額 +（T-1日凈買入數(shù)量）+ T日凈買入數(shù)量 - 已凍結(jié)數(shù)量    您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.03. 在港股通清算與交收業(yè)務(wù)中，中國結(jié)算與內(nèi)地券商進(jìn)行人民幣交收的兩個(gè)時(shí)點(diǎn)分別是（ ）和（ ）。    A.

27、 10:30，15:45    B. 10:30，18:00    C. 9:30，15:45    D. 9:30，18:00    您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.04. 根據(jù)港股通的交易日歷安排原則，若境內(nèi)放假香港不放假，境內(nèi)放假前（ ）日不作為港股通交易日。    A. 1    B. 2    C.

28、 3    D. 4    您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0二、多項(xiàng)選擇題5. 在港股通結(jié)算業(yè)務(wù)中，中國結(jié)算與境內(nèi)參與人之間的結(jié)算遵循（ ）原則。    A. 兩級結(jié)算    B. 凈額結(jié)算    C. 擔(dān)保交收    D. 港幣結(jié)算    您的答案：C,A,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.06. 港股通存

29、管賬戶非交易過戶業(yè)務(wù)的受理范圍包括（ ）。    A. 繼承    B. 離婚    C. 歇業(yè)變更    D. 向基金會捐贈    E. 司法劃扣    您的答案：B,E,D,A,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.07. 港股通境內(nèi)投資者賬戶的港股余額可以用（ ）標(biāo)明。    A. 可交易數(shù)量  &

30、#160; B. 日終持有余額    C. 未完成交收數(shù)量    D. 凍結(jié)數(shù)量    您的答案：B,D,C,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0三、判斷題8. 當(dāng)香港出現(xiàn)“臺風(fēng)訊號9點(diǎn)后發(fā)出，12點(diǎn)未解除”的情況時(shí)，香港結(jié)算視當(dāng)天（T日）為非交收日，該日原本的證券和資金交收會順延至下一個(gè)交收日。（ ）    您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.09. 港股通業(yè)務(wù)的境內(nèi)參與人通過其原有的備付金賬戶交收風(fēng)控資金，無需新開風(fēng)

31、控資金戶。（ ）    您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.010. 港股上市公司分配紅利時(shí)，由于港股通結(jié)算機(jī)制的安排，境內(nèi)投資者享有紅利的權(quán)益登記日晚于香港市場。（ ）    您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0試卷總得分：100.0C15030一、單項(xiàng)選擇題1. 下列關(guān)于反壟斷法所禁止的壟斷協(xié)議的說法錯(cuò)誤的是（ ）。    A. 橫向壟斷協(xié)議是在生產(chǎn)或銷售過程中處于同一階段的企業(yè)之間訂立的關(guān)于購買、銷售特定商品或服務(wù)的限制競爭協(xié)議  

32、  B. 相關(guān)市場的認(rèn)定是反壟斷法律制度中所涉及的違法行為首先需要認(rèn)定的問題    C. 橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議執(zhí)法的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則是不同的    D. 混合協(xié)議是處于不同生產(chǎn)或銷售階段的企業(yè)之間訂立的關(guān)于購買、銷售特定商品或服務(wù)的限制競爭協(xié)議    您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.02. 下列有關(guān)全球反壟斷立法發(fā)展的進(jìn)程，描述不正確的是（ ）。    A. 上世紀(jì)八十年代，北美、歐洲部分國家以及日本率先實(shí)

33、行了反壟斷法    B. 進(jìn)入21世紀(jì)以來，實(shí)行反壟斷法已逐漸成為世界通行趨勢    C. 上世紀(jì)六十年代，日本實(shí)行反壟斷法，是亞洲地區(qū)最早實(shí)行反壟斷法的國家    D. 澳大利亞于上上世紀(jì)八十年代開始實(shí)行反壟斷法    您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0二、多項(xiàng)選擇題3. 認(rèn)定其他協(xié)同行為，應(yīng)當(dāng)考慮以下（ ）等方面因素。    A. 經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性  

34、;  B. 經(jīng)營者之間是否進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流    C. 經(jīng)營者能否對一致行為作出合理的解釋    D. 相關(guān)市場的結(jié)構(gòu)情況、競爭狀況、市場變化情況、行業(yè)情況    您的答案：A,D,B,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.04. 以下屬于我國反壟斷法禁止的具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成的壟斷協(xié)議的是（ ）。    A. 固定或者變更商品價(jià)格    B. 限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷

35、售數(shù)量    C. 分割銷售市場或者原材料采購市場    D. 限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品    您的答案：B,D,A,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.05. 下列情形中，屬于我國反壟斷法規(guī)定的豁免和例外情形的是（ ）。    A. 經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的    B. 經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)

36、品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的    C. 經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的    D. 經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的    您的答案：A,C,D,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.06. 關(guān)于謝爾曼法，下列表述正確的是（ ）。    A. 其中第1條明確規(guī)定，任何契約、托拉斯形式的聯(lián)合，以及共謀，用來限制州際的，或與外國間的貿(mào)易和商業(yè)的，

37、均屬非法    B. “任何”二字只有管轄權(quán)意義，判例法上確立了“合理的”限制并不受禁止    C. 謝爾曼法第1條沒有關(guān)于豁免的規(guī)定，但在其實(shí)施中，形成了“本身違法規(guī)則”與“合理規(guī)則”    D. 在謝爾曼法實(shí)際執(zhí)行過程，對于固定價(jià)格協(xié)議等協(xié)議適用合理規(guī)則    您的答案：B,C,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.07. 2007年8月30日頒布的中華人民共和國反壟斷法的主體內(nèi)容包括（ ）。    

38、;A. 壟斷協(xié)議    B. 濫用市場支配地位    C. 經(jīng)營者集中    D. 濫用行政權(quán)力排除、限制競爭    您的答案：C,A,B,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0三、判斷題8. 經(jīng)營者違反我國反壟斷法規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之五以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。（ ）   

39、60;您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.09. 反壟斷法被學(xué)界公認(rèn)起源于北美。（ ）    您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.010. 經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。（ ）    您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0試卷總得分：100.0C15046一、單項(xiàng)選擇題1. 單一融入方累計(jì)融資余額不得超過證券公司凈資本的（ ）。    A. 5% &#

40、160;  B. 10%    C. 20%    D. 50%    您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0二、多項(xiàng)選擇題2. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定制定違約處置方案，包括處置標(biāo)的證券的（ ）。    A. 種類    B. 方式    C. 數(shù)量    D. 時(shí)間    您的答案：C,B,D,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.