定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同(2014)

1、xxxx定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同(2014版)合同編號(hào)：（DX）XX -XX-資管2014第X號(hào)委托人： 珠海華潤銀行深圳分行管理人：聯(lián)訊證券股份有限公司托管人：平安銀行股份有限公司目 錄前 言2一、合同當(dāng)事人2二、釋義3三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理5四、資產(chǎn)委托狀況7五、委托資產(chǎn)的投資9六、委托人的聲明與保證10七、委托人的權(quán)利與義務(wù)11八、管理人的聲明與保證12九、管理人的權(quán)利與義務(wù)13十、托管人的聲明與保證14十一、托管人的權(quán)利與義務(wù)14十二、投資主辦人的指定與變更15十三、信息披露15十四、關(guān)聯(lián)方證券的投資15十五、委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使16十六、管理費(fèi)、托管費(fèi)與

2、其他相關(guān)費(fèi)用16十七、投資收益的分配17十八、委托資產(chǎn)清算與返還18十九、保密條款19二十、不可抗力19二十一、合同的變更、終止與備案19二十二、違約責(zé)任與免責(zé)條款20二十三、適用法律與爭議處理方式21二十四、合同成立與生效、合同份數(shù)21二十五、通知和送達(dá)22二十六、其他事項(xiàng)23附件一：關(guān)于XX - XX - XX號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃成立托管資金到賬的確認(rèn)函（樣本）27附件二：委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書（樣本）28附件三：委托資產(chǎn)追加通知書（樣本）29附件四：委托資產(chǎn)追加運(yùn)作確認(rèn)函（樣本）30附件五：委托資產(chǎn)提取通知書（樣本）31附件六：管理人和托管人關(guān)聯(lián)方名單（樣本）32附件七：XX - XX -

3、 XX號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書33附件八：預(yù)留印鑒樣本37附件九： 定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)：（DX）XX-XX-資管2014第*號(hào) ）專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶3837前 言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)中華人民共和國合同法、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)，以下簡稱管理辦法）、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（證監(jiān)會(huì)公告201230號(hào)，以下簡稱實(shí)施細(xì)則）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同全文，了

4、解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。管理人對委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益,并不承擔(dān)委托資產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本合同是規(guī)定委托人、管理人和托管人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。一、合同當(dāng)事人委托人姓名（或公司名稱）： XX 珠海華潤銀行深圳分行住所（或公司注冊地址）： 郵政編碼：法定代表人姓名： 身份證件號(hào)碼/公司營業(yè)執(zhí)照：聯(lián)系電話：

5、 傳真號(hào)碼： 網(wǎng)址： 電子信箱： 管理人： 聯(lián)訊證券股份有限公司注冊地址：廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓 辦公地址：廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓 法定代表人：徐剛聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真號(hào)碼：網(wǎng)址： 電子信箱： 托管人：平安銀行股份有限公司注冊地址： 深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)法定代表人： 孫建一聯(lián)系人：李帥帥聯(lián)系電話真號(hào)碼址： 二、釋義本合同中除非文義另有所指，下列簡稱或名詞具有如下含義：管理辦法指2013年6月26日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)

6、布并于2013年6月26日施行的證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法。實(shí)施細(xì)則指2012年10月18日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于2012年10月18日施行的證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（證監(jiān)會(huì)公告201230號(hào)）。元指人民幣元。中國證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。本計(jì)劃、本資產(chǎn)管理計(jì)劃指XX-XX-XX號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人、管理人指xxxx證券有限責(zé)任公司，簡稱“ 證券”。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人、托管人指平安銀行股份有限公司，簡稱“平安銀行”。定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、合同當(dāng)事人指受定向資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的管理人、托管人和委托人。工作日、交易日指上海

7、證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。托管協(xié)議指管理人*證券與托管人平安銀行雙方就定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶管理、清算、會(huì)計(jì)核算等業(yè)務(wù)簽訂的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議。資產(chǎn)委托起始日指管理人發(fā)出委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書當(dāng)日資產(chǎn)委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產(chǎn)委托到期日。委托資產(chǎn)專用賬戶指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人用以為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)的賬戶，包括托管專戶、銀行間債券賬戶及其他專用賬戶。托管專戶指資產(chǎn)管理人為所管理的資產(chǎn)開立的，用于保管委托資產(chǎn)的銀行賬戶專用證券賬戶指資產(chǎn)管理人以委托人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的，用于買賣交易所交易品種

8、的證券賬戶。委托人可以委托資產(chǎn)管理人將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶。 其他專用賬戶指以委托人名義開立，用于本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中買賣證券交易所以外交易品種的賬戶。三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理（一）委托資產(chǎn)專用賬戶的開立1、托管專戶托管人協(xié)助開立托管專戶。托管專戶由托管人負(fù)責(zé)管理，委托資產(chǎn)托管期間的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付費(fèi)用、資產(chǎn)劃撥、追加資產(chǎn)和提取資產(chǎn)等，均需通過該賬戶進(jìn)行。托管專戶內(nèi)的銀行存款利息按同期活期存款利率計(jì)算，如遇人民銀行調(diào)整活期存款利率的，托管專戶的銀行存款利率隨之調(diào)整。托管專戶的開立和使用，僅限于滿足開展托管業(yè)務(wù)的需要。管理人和托管人不得假借委托

9、人的名義開立任何其他銀行賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，托管人不得采取使得該賬戶無效的任何行為。2、銀行存款賬戶委托財(cái)產(chǎn)投資銀行存款須以委托人的名義在存款機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，其印鑒需由托管人預(yù)留產(chǎn)品章一枚和委托人的指定名章一枚。在取得存款證實(shí)書后，證實(shí)書正本由托管人保管。管理人應(yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行銀行存款的投資和支取事宜。對于任何的銀行存款投資，管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂存款協(xié)議，約定管理人和存款機(jī)構(gòu)雙方的權(quán)利和義務(wù)。該協(xié)議須由管理人和存款機(jī)構(gòu)雙方協(xié)商一致并經(jīng)托管人審核通過。3、銀行間債券賬戶的開設(shè)和管理（1）本合同生效后，資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)以“管理人-托管人-資產(chǎn)管理計(jì)劃”名義

10、（以實(shí)際開戶名為準(zhǔn)）在銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并進(jìn)行債券和資金的清算。管理人應(yīng)當(dāng)予以配合并提供相關(guān)資料。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報(bào)備。（2）管理人和托管人共同代表本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議。4、專用證券賬戶的開立、使用及注銷（1）資產(chǎn)管理人以委托人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立用于買賣交易所交易品種的專用證券賬戶。委托人可以委托資產(chǎn)管理人將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶。 （2）專用證券賬戶的開立：委托人開立專用證券賬戶，或者將客戶普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)委托資產(chǎn)管理人向證

11、券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理。資產(chǎn)管理人代理委托人辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明、與委托人簽訂的定向資產(chǎn)管理合同以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。備案前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。 （3）專用證券賬戶的使用：專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的資產(chǎn)管理人使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 資產(chǎn)管理人及委托人不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。 （4）專用證券賬戶的注銷：定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日

12、內(nèi)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶；或者根據(jù)委托人要求，代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為委托人普通證券賬戶。 （5）專用證券賬與普通證券賬戶的轉(zhuǎn)換：委托人已經(jīng)開立普通證券賬戶的，專用證券賬戶不得轉(zhuǎn)換為委托人普通證券賬戶，專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)注銷。 專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為委托人普通證券賬戶后，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。 委托人將證券在其普通證券賬戶與該委托人專用證券賬戶之間劃轉(zhuǎn)的，應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)管理人根據(jù)定向資產(chǎn)管理合同的約定，代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理。此處所稱的證券劃轉(zhuǎn)行為不屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過戶行為。 （6）委托人

13、應(yīng)該對資產(chǎn)管理人受托辦理的專用證券賬戶開立注銷、轉(zhuǎn)換等行為提供必要協(xié)助。 5、其他專用賬戶委托資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定的投資品種時(shí)，管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定開立相關(guān)賬戶，并負(fù)責(zé)管理賬戶，必要時(shí)委托人提供協(xié)助，賬戶開立后管理人應(yīng)及時(shí)將賬戶資料復(fù)印件加蓋經(jīng)授權(quán)的管理人業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。此賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。如委托人已經(jīng)開立了相關(guān)賬戶，委托人應(yīng)根據(jù)本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要，將該賬戶交由管理人用于本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（二）委托資產(chǎn)專用賬戶的管理1、委托資產(chǎn)專用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸委托人所有，管理人、托管人通過委

14、托資產(chǎn)專用賬戶為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)，對委托資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，并保證委托資產(chǎn)與管理人、托管人的自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立。2、托管專戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。四、資產(chǎn)委托狀況（一）委托資產(chǎn)的保管與處分1、委托資產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人的固有資產(chǎn)，并由托管人保管。管理人、托管人不得將委托資產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。2、管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的資產(chǎn)和收益應(yīng)當(dāng)歸入委托資產(chǎn)。3、管理人、托管人應(yīng)按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。管理人、托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對委托資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。管理人、托

15、管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托資產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。4、本合同項(xiàng)下的委托資產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托資產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。非因委托資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對委托資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對委托資產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，管理人、托管人應(yīng)明確告知委托資產(chǎn)的獨(dú)立性，采取合理措施并及時(shí)通知委托人。5、為充分保證委托資產(chǎn)的安全，提高管理人對委托資產(chǎn)管理的效率與力度，本委托資產(chǎn)采用“證券公司結(jié)算模式” 進(jìn)行管理。在證券公司結(jié)算模式下托管人對于管理人的證券交易投資行為、證券交易結(jié)算資金收付情況只能通過管理人事后發(fā)送給托管人的數(shù)據(jù)進(jìn)行核對，因此，托管人對管

16、理人的投資監(jiān)督屬于事后監(jiān)督，如果由于管理人發(fā)送給托管人的數(shù)據(jù)與真實(shí)交易不符，托管人的事后監(jiān)督將無法發(fā)現(xiàn)管理人的違規(guī)投資行為。因管理人發(fā)送數(shù)據(jù)不真實(shí)致使托管人事后監(jiān)督職責(zé)落空的，托管人予以免責(zé)。保管期間，如中國證監(jiān)會(huì)對非現(xiàn)金類委托資產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。管理人和托管人對委托資產(chǎn)的保管并非對委托人本金或收益的保證或承諾，不承擔(dān)委托人的投資風(fēng)險(xiǎn)。（二）委托資產(chǎn)的種類、數(shù)量、金額1、委托資產(chǎn)的初始形態(tài)為現(xiàn)金資產(chǎn)，具體金額見委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書。委托資產(chǎn)的初始金額不得低于100萬元人民幣。2、委托資產(chǎn)的初始委托金額為委托資產(chǎn)在資產(chǎn)委托起始日的總價(jià)值。3、在委托期限內(nèi)，委托人可以按照本

17、合同的約定追加或提取委托資產(chǎn)，追加或提取委托資產(chǎn)后的委托金額按照本合同約定計(jì)算。（三）委托資產(chǎn)的交付時(shí)間及交付方式1、委托人簽署本合同及證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書等業(yè)務(wù)文件和委托資產(chǎn)專用賬戶開立后十個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)將下列文件資料加蓋業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。1）委托人身份證明：身份證復(fù)印件或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2）證券交易參數(shù)表3）專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶（見合同附件，包括但不限于托管專戶、托管費(fèi)收入賬戶、管理人費(fèi)用收入賬戶等）2、委托人應(yīng)當(dāng)在委托資產(chǎn)專用賬戶開立后十個(gè)工作日內(nèi)將委托資產(chǎn)中的現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至托管專戶，托管人負(fù)責(zé)查詢，經(jīng)核實(shí)無誤后向管理人發(fā)送關(guān)于XX - XX

18、 - XX號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃成立托管資金到賬的確認(rèn)函。3、管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，應(yīng)于當(dāng)日向委托人和托管人發(fā)送委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書。4、管理人發(fā)送委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書當(dāng)日作為資產(chǎn)委托起始日。管理人發(fā)送委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書后應(yīng)及時(shí)電話確認(rèn)托管人已收悉。5、委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書及關(guān)于XX - XX - XX號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃成立托管資金到賬的確認(rèn)函可以傳真方式或其他三方認(rèn)可的方式交達(dá)。（四）委托期限1、本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托期限為 年，從資產(chǎn)委托起始日起算。本合同提前終止時(shí)委托期限提前屆滿。2、委托期限屆滿前一個(gè)月，本合同各方當(dāng)事人應(yīng)協(xié)商合同是否續(xù)約的相關(guān)事宜。若經(jīng)合同當(dāng)事人

19、三方對合同續(xù)約事宜書面確認(rèn)無異議，則本合同在下一個(gè)合同周期內(nèi)自動(dòng)順延生效。如有需要，可就續(xù)約事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（五）委托資產(chǎn)的追加在委托期限內(nèi)，委托人有權(quán)向管理人提交委托資產(chǎn)追加通知書追加委托資產(chǎn)，委托人應(yīng)同時(shí)將委托資產(chǎn)追加通知書抄送托管人。委托人可在追加通知書中列明該筆資產(chǎn)的到期提取日及對應(yīng)的浮動(dòng)管理費(fèi)等條款。追加委托資產(chǎn)比照初始委托資產(chǎn)辦理移交手續(xù)，管理人、托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托資產(chǎn)。管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，應(yīng)于當(dāng)日向委托人和托管人發(fā)送委托資產(chǎn)追加運(yùn)作確認(rèn)函。委托資產(chǎn)追加通知書及委托資產(chǎn)追加運(yùn)作確認(rèn)函可以傳真方式或其他三方認(rèn)可的方式交達(dá)。（六）委托資產(chǎn)的

20、提取1、委托資產(chǎn)提取的基本原則在委托期限內(nèi)，當(dāng)本合同項(xiàng)下委托資產(chǎn)高于100萬元人民幣時(shí)，委托人可以提取部分委托資產(chǎn)，但提取后的委托資產(chǎn)余額原則上不得低于100萬元人民幣；委托資余額低于100萬元人民幣的，委托人不得全部或部分提取委托資產(chǎn)，但是經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致，三方可提前終止本合同。2、委托資產(chǎn)提取的方式在委托期限內(nèi)，委托人如需要提取委托資產(chǎn)，應(yīng)提前至少五個(gè)工作日向管理人提交委托資產(chǎn)提取通知書。管理人同意后，應(yīng)當(dāng)在該通知載明的提取時(shí)間的基礎(chǔ)上至少提前一個(gè)工作日向托管人發(fā)送劃款指令，托管人審核無誤后按照劃款指令將相應(yīng)資產(chǎn)劃往指定賬戶，托管人應(yīng)于劃款當(dāng)日以書面形式通知管理人，并由管理

21、人通知委托人。委托人應(yīng)為管理人預(yù)留充足的變現(xiàn)時(shí)間，以保證托管專戶中的資金足以支付提取金額。管理人和托管人不承擔(dān)由于提取委托資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失。五、委托資產(chǎn)的投資（一）投資目標(biāo)在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的保值增值，為委托人謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。（二）投資范圍本項(xiàng)委托資產(chǎn)的投資范圍為監(jiān)管機(jī)關(guān)認(rèn)可的具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括但不限于各類債券，如國債、金融債、央行票據(jù)、其他各類信用債券、經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊發(fā)行的各類債務(wù)融資工具等；各類貨幣市場工具，如現(xiàn)金、金融機(jī)構(gòu)存款、債券回購等；以及委托人書面認(rèn)可的其他低風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品。（適用委托人為其他客戶）為監(jiān)管機(jī)關(guān)認(rèn)可的具有良

22、好流動(dòng)性的金融工具，包括但不限于商業(yè)匯票；其他銀行擔(dān)保（保函、100%保證金、存單全額質(zhì)押）的金融資產(chǎn)受益權(quán)以及資產(chǎn)受益權(quán)。（適用委托人為我行分行）當(dāng)管理人增加投資范圍時(shí)，應(yīng)征得委托人和托管人的書面同意，如委托人對所投資的產(chǎn)品有異議，應(yīng)在收到管理人的通知后立即提出，若未提出，視為認(rèn)可。（三）投資限制為切實(shí)維護(hù)委托人的合法權(quán)益，委托資產(chǎn)的投資遵循以下限制：1、不得將委托資產(chǎn)用于抵押融資或者對外擔(dān)保等用途；2、不得將委托資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；3、關(guān)聯(lián)方證券的投資限制見本合同的相關(guān)規(guī)定；4、不得擅自轉(zhuǎn)讓因委托財(cái)產(chǎn)投資而產(chǎn)生的受益權(quán)；5、相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。(四)投資執(zhí)行

23、流程 （1）委托人應(yīng)向管理人發(fā)送投資指令，管理人應(yīng)按照委托人的投資指令操作，委托人應(yīng)將投資指令原件交管理人保管，管理人應(yīng)妥善保管委托人的投資指令的原件。 （2）在投資過程中若與交易對手發(fā)生糾紛時(shí)，由委托人負(fù)責(zé)通過與交易對手進(jìn)行協(xié)商、訴訟或者仲裁的方式解決糾紛。費(fèi)用由委托資產(chǎn)承擔(dān)。管理人應(yīng)給予必要的協(xié)助。委托人保證已詳閱并充分認(rèn)可管理人為管理運(yùn)用本定向資產(chǎn)管理合同的委托資產(chǎn)而與相關(guān)方簽署的合同，管理人將根據(jù)委托人認(rèn)可的投資范圍運(yùn)作委托資產(chǎn)。六、委托人的聲明與保證（一）委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；（二）委

24、托人承諾以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給管理人、托管人的身份證明、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法； （三）委托人承諾委托人的初始以及追加委托資產(chǎn)只能從以委托人本人名義開立的合法賬戶中轉(zhuǎn)入托管專戶。委托人承諾提取或清算的委托資產(chǎn)只能轉(zhuǎn)入委托人初始及追加委托資產(chǎn)時(shí)使用的賬戶，賬戶信息如下：賬號(hào)：戶名： 開戶行銀行： （大額支付行號(hào)： ）（四）（委托人為個(gè)人客戶時(shí)適用）委托人保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法，本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的委托資產(chǎn)均為本人自有資產(chǎn)，不存在籌集的他人資金參與本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況；（五）（委托人為機(jī)構(gòu)

25、客戶時(shí)適用）委托人保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法，在使用籌集的資金參與本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，向管理人提供合法籌集資金的證明文件，并保證所提供證明文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；（六）委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業(yè)務(wù)資格的披露和對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同的講解，閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的相關(guān)內(nèi)容，并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，承諾自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失；（七）委托人聲明已經(jīng)閱讀托管人與管理人簽署的托管協(xié)議，了解在“證券公司結(jié)算模式”下托管人的職責(zé)，以及托管過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)；（八）委托人承諾由本人/法定代表人或其授權(quán)代表人簽署本合同。七、委托人的權(quán)利與義務(wù)（一）委托人享有如下權(quán)利1、取得委托資產(chǎn)的收益；2、取得

26、委托資產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息；3、依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況；4、依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，從管理人處獲取委托資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告；5、享有委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書面授權(quán)管理人代為行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；6、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）委托人承擔(dān)如下義務(wù)1、及時(shí)、足額地向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)；2、依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的稅費(fèi)，并按時(shí)、足額支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用；3、在向管理人、托管人提供的各種資

27、料、信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)在變更后2個(gè)交易日內(nèi)通知管理人、托管人，否則管理人、托管人依然將變動(dòng)前的資料、信息視為有效；4、保守管理人的商業(yè)秘密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)管理人書面同意，不得向其他方透露本合同內(nèi)容、履行情況、委托資產(chǎn)投資管理情況及管理人的其他商業(yè)秘密；5、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。八、管理人的聲明與保證（一）管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格；（二）管理人聲明不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益做出承諾；（三）管理人聲明已指定專人向委托人披露業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀

28、并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；（四）管理人承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠實(shí)守信，審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)委托人合法權(quán)益；（五）管理人保證所提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；（六）管理人保證不進(jìn)行買空、賣空操作，如因買空、賣空行為造成清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，管理人負(fù)責(zé)解決并承擔(dān)由此給委托資產(chǎn)造成的損失。九、管理人的權(quán)利與義務(wù)（一）管理人享有如下權(quán)利1、按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；2、對委托資產(chǎn)進(jìn)行管理；3、按照約定收取管理費(fèi)等費(fèi)用；4、經(jīng)委托人授權(quán)，代理

29、委托人行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；5、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）管理人承擔(dān)如下義務(wù)1、為委托人開立各類賬戶；2、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，不得從事有損委托人利益的行為；3、保障委托人委托資產(chǎn)的安全、完整，不得以任何形式挪用委托資產(chǎn)；4、為每個(gè)委托人建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，與托管人定期對賬； 5、依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，向委托人提供準(zhǔn)確、完整的對賬單，對報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況做出說明；對賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對賬結(jié)果為準(zhǔn)；6、在發(fā)生變更投資主辦人等可能

30、影響委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前或在合理時(shí)間內(nèi)告知委托人；7、為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；8、在合同終止時(shí)，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人；9、督促委托人履行委托資產(chǎn)投資的信息披露義務(wù)；10、妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；11、保守委托人的商業(yè)秘密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)委托人書面同意，不得向其他方透露本合同內(nèi)容、履行情況、委托資產(chǎn)投資管理情況及委托人的其他商業(yè)秘密；12、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十、托管人的聲明與保證（一）托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；（二）托管人承諾誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)地履行安全保管委

31、托人委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)；（三）托管人保證所提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；（四）托管人應(yīng)當(dāng)保證委托資產(chǎn)與托管人的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，并保證及時(shí)準(zhǔn)確辦理委托資產(chǎn)的清算交收。十一、托管人的權(quán)利與義務(wù)（一）托管人享有如下權(quán)利1、對委托人的委托資產(chǎn)進(jìn)行托管，履行安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)；2、依據(jù)合同約定，收取托管費(fèi)；3、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）托管人承擔(dān)如下義務(wù)1、安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)；非依法律規(guī)定、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)

32、用或處分托管資產(chǎn)；2、監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時(shí)通知委托人，并報(bào)告管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；3、為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；4、妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；5、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十二、投資主辦人的指定與變更委托資產(chǎn)投資主辦人由管理人負(fù)責(zé)指定。管理人與委托人協(xié)商一致后，可以根據(jù)需要變更投資主辦人，投資主辦人變更后，管理人應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)通知委托人和托管人。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管

33、理業(yè)務(wù)的投資主辦人，不得同時(shí)辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。十三、信息披露（一）管理人、托管人應(yīng)按照管理辦法的規(guī)定和委托人的要求，向委托人全面披露委托資產(chǎn)的運(yùn)作情況，包括以下內(nèi)容：1、自資產(chǎn)委托起始日開始，管理人通過短信、網(wǎng)絡(luò)查詢、電話或傳真等方式，每季度至少為委托人提供一次委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；2、管理人每季度向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的對賬單，對報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況做出說明。對賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對賬結(jié)果為準(zhǔn)。若委托人對對賬結(jié)果有疑義的，則管理人與托管人應(yīng)及時(shí)做出解釋。相關(guān)對賬結(jié)果確屬有誤的，則應(yīng)立即更正。（二）向中國證監(jiān)會(huì)提供的報(bào)

34、告管理人、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求履行報(bào)告義務(wù)。十四、關(guān)聯(lián)方證券的投資（一）管理人、托管人應(yīng)于合同生效前提供關(guān)聯(lián)方名單，并在合同期限內(nèi)根據(jù)變化及時(shí)更新關(guān)聯(lián)方名單。（二）管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人以及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在每次投資前向委托人和托管人發(fā)送征詢函，委托人應(yīng)當(dāng)自征詢函發(fā)出的三個(gè)工作日內(nèi)做出書面答復(fù)，委托人書面答復(fù)不同意或沒有作出答復(fù)的，管理人不得進(jìn)行該項(xiàng)投資；委托人書面答復(fù)同意該項(xiàng)投資的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知委托人和托管人，并向證券交易所報(bào)告。十五、委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使（一）委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)由委托人自行行

35、使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，管理人和托管人給予配合；委托人書面委托管理人行使權(quán)利的除外。（二）委托人拒不履行或者怠于履行義務(wù)的，管理人、托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所、管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。十六、管理費(fèi)、托管費(fèi)與其他相關(guān)費(fèi)用（一）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用種類1、管理人的管理費(fèi)；2、托管人的托管費(fèi)；3、委托資產(chǎn)的交易傭金，本委托資產(chǎn)的交易傭金按優(yōu)惠費(fèi)率收?。?、委托資產(chǎn)撥劃支付的費(fèi)用；5、委托資產(chǎn)的證券交易費(fèi)用（包括但不限于開戶費(fèi)、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、認(rèn)購/申購費(fèi)及贖回費(fèi)等）；6、按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。（二）管理費(fèi)和托管費(fèi)的計(jì)算方法及支付方

36、式1、管理費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式管理費(fèi)按第i期的委托資產(chǎn)的XX %年費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下： H=E×XX%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi) E為第i期委托資產(chǎn)管理費(fèi)自資產(chǎn)運(yùn)作起始日起，每日計(jì)提，逐日累計(jì)，于第i期委托期限結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)支付第i期管理人應(yīng)收取的全部管理費(fèi)；定向資產(chǎn)管理計(jì)劃終止時(shí)支付的為管理人應(yīng)收未收的全部固定管理費(fèi)。支付固定管理費(fèi)時(shí)由管理人向托管人發(fā)送固定管理費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后從本資產(chǎn)管理計(jì)劃托管專戶中支付給管理人。2、托管費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式托管費(fèi)第i期資產(chǎn)的XX %年費(fèi)率計(jì)算，后續(xù)追加各期的托管費(fèi)率不得低于首期委托資產(chǎn)的托管費(fèi)率。具體計(jì)

37、算方法如下： H=E×XX %÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi) E為第i期的委托資產(chǎn) 托管費(fèi)自資產(chǎn)運(yùn)作起始日起，每日計(jì)提，逐日累計(jì)，于第i期委托期限結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)支付第i期托管人應(yīng)收取的全部托管費(fèi)；定向資產(chǎn)管理計(jì)劃終止時(shí)支付的為托管人應(yīng)收未收的全部托管費(fèi)。支付托管費(fèi)時(shí)由管理人向托管人發(fā)送托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后從本資產(chǎn)管理計(jì)劃托管專戶中支付給托管人。3、管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費(fèi)和資產(chǎn)托管費(fèi)率、費(fèi)用支付時(shí)間及方式，上述修改可通過委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書或委托資產(chǎn)追加通知書確定。若根據(jù)本合同約定本合同提前終止的，則按資產(chǎn)托管實(shí)際天數(shù)

38、計(jì)算管理費(fèi)和資產(chǎn)托管費(fèi)。4、上述費(fèi)用若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。（三）不得列入委托資產(chǎn)費(fèi)用的項(xiàng)目管理人、托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與委托資產(chǎn)無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入委托資產(chǎn)費(fèi)用。（四）稅收委托資產(chǎn)運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。十七、投資收益的分配聲明：管理人未對本計(jì)劃的業(yè)績表現(xiàn)或者任何回報(bào)之支付做出保證。（一）投資收益構(gòu)成本計(jì)劃項(xiàng)下各期委托資產(chǎn)投資收益為管理人將該期委托資金所投資資產(chǎn)變現(xiàn)后的價(jià)款與該期委托資金之間的差額。（二）投資凈收益投資凈收益為委托人可以通過分

39、配獲得的利益，當(dāng)期投資凈收益=該期投資收益-該期費(fèi)用與稅費(fèi)。（三）投資收益的分配順序投資收益按照以下的順序逐級(jí)分配：(1)事務(wù)管理費(fèi)； (2)管理費(fèi)；（3）托管費(fèi)； (4)投資凈收益。 管理人將委托人交付的每期委托資金管理運(yùn)用形成的投資收益進(jìn)行分配。投資收益未按前款（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定分配前，不分配給委托人。投資凈收益的具體分配形式參見本合同四-（六）款“委托資產(chǎn)的提取”。委托人、管理人和托管人對不同種類的投資也可另行商定分配的頻率和形式。（四）管理人應(yīng)在當(dāng)期委托資金所投資的資產(chǎn)變現(xiàn)后，將投資收益及投資本金于當(dāng)期委托資金預(yù)期提取日（如遇特殊情況，以委托人與管理人協(xié)商的時(shí)間為準(zhǔn)）按照上述

40、分配順序從托管專戶分配至委托人賬戶。十八、委托資產(chǎn)清算與返還（一）委托資產(chǎn)清算方案管理人應(yīng)在資產(chǎn)委托到期日后擬定委托資產(chǎn)清算方案，并發(fā)送托管人進(jìn)行復(fù)核，托管人復(fù)核完畢后回傳給管理人。清算方案經(jīng)管理人、托管人、委托人三方確認(rèn)無誤、簽字/蓋章后執(zhí)行。（二）委托資產(chǎn)變現(xiàn)與返還管理人應(yīng)在資產(chǎn)委托到期日之前將委托資產(chǎn)中的證券資產(chǎn)變現(xiàn)。如委托資產(chǎn)中有因特殊原因不能及時(shí)變現(xiàn)的證券或/和權(quán)益，則由管理人與委托人協(xié)商具體解決方案（將委托期限順延或?qū)⒃摬糠仲Y產(chǎn)移交給委托人），采用順延方案的證券可變現(xiàn)后管理人應(yīng)立即變現(xiàn)，期間不收取管理費(fèi)和托管費(fèi)；托管人根據(jù)管理人的指令將管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用從托管專戶劃往指定收款賬戶

41、后，將托管專戶內(nèi)的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還給委托人。本合同委托期限到期后因委托資產(chǎn)變現(xiàn)或返還而發(fā)生的費(fèi)用由委托人承擔(dān)。十九、保密條款委托人、管理人、托管人三方對相關(guān)資料和信息進(jìn)行保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)其余各方書面同意，不得向其他方透露本合同內(nèi)容、履行情況、委托資產(chǎn)投資管理情況及其他商業(yè)秘密。二十、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、非因管理人或托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等。聲稱受到不可抗力

42、事件影響的一方有責(zé)任盡一切可能及合理的努力消除或減輕此不可抗力事件對其履行合同義務(wù)的影響。不可抗力事件發(fā)生后，各方應(yīng)立即通過協(xié)商決定如何執(zhí)行本合同。如在不可抗力事件消除或其影響終止后，本合同能繼續(xù)履行的，則各方須繼續(xù)立即恢復(fù)履行各自在本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)；若本合同不能繼續(xù)履行，則本定向資產(chǎn)管理合同終止。二十一、合同的變更、終止與備案（一）合同的變更經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進(jìn)行變更。（二）合同終止的情形1、委托期限屆滿而未延期的；2、經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致提前終止本合同；3、管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓

43、，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的；4、托管人被依法取消客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格，或者依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；5、法律法規(guī)或本合同規(guī)定的其他情形。（三）合同的提前終止1、如發(fā)生可能引起委托資產(chǎn)提前終止的事項(xiàng)，為了保障委托人的利益，管理人決定提前終止定向資產(chǎn)管理合同，管理人應(yīng)在委托資產(chǎn)提前終止日前五個(gè)工作日書面形式通知委托人和托管人。經(jīng)委托人和托管人同意后，合同可以提前終止。2、如發(fā)生可能引起委托資產(chǎn)提前終止的事項(xiàng)，委托人決定提前終止定向資產(chǎn)管理合同的，委托人應(yīng)在委托資產(chǎn)提前終止日前五個(gè)工作日書面形式通知管理人和托管人，以便托管人做好清算準(zhǔn)備。3、委托人單方面

44、決定終止定向資產(chǎn)管理合同的，由此帶來的委托資產(chǎn)損失由委托人自行承擔(dān)，管理人和托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。4、托管人應(yīng)配合管理人按合同規(guī)定，進(jìn)行委托資產(chǎn)清算返還。（四）合同終止的處理方式1、委托人支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用，管理人、托管人按本合同約定進(jìn)行委托資產(chǎn)的清算。2、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理人的劃款指令，將扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用后的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還委托人。（五）合同的備案管理人應(yīng)當(dāng)在本合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。對本合同的任何變更、補(bǔ)充，管理人應(yīng)當(dāng)在本合同變更或補(bǔ)充后五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。二十二、違約責(zé)任與免責(zé)條款（一）合同當(dāng)事

45、人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；（二）合同當(dāng)事人違反本合同，給其他合同當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（三）違約行為雖已發(fā)生，但本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行；（四）發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：1、不可抗力；2、管理人、托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；3、在沒有過錯(cuò)的情況下，管理人由于按照本合同規(guī)定的投資政策投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；4、在沒有過錯(cuò)的情況下，托管人由于按照本合同規(guī)定執(zhí)行管理人劃款指令造成的直接損失或潛在損失等； 5、在委托資產(chǎn)運(yùn)作過程中，管理人及托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定以及本合同的約定履行了相關(guān)職責(zé)，但由于第三方的

46、原因而造成運(yùn)作不暢、出現(xiàn)差錯(cuò)和損失的。二十三、適用法律與爭議處理方式（一）因本合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（仲裁地：深圳），按照仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；（二）爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本合同規(guī)定的義務(wù)；（三）本合同受中國法律管轄。二十四、合同成立與生效、合同份數(shù)（一）合同的成立1、（委托人為個(gè)人客戶時(shí)適用）本合同經(jīng)委托人本人簽字或授權(quán)的代理人簽字、管理人和托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字之日起

47、成立；2、（委托人為機(jī)構(gòu)客戶時(shí)適用）本合同經(jīng)委托人、管理人和托管人加蓋公章以及各方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽章之日起成立。（二）合同的生效管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書。本合同自管理人發(fā)送委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書當(dāng)日（含）起生效。（三）本合同一式七份，委托人貳份、托管人壹份，管理人叁份，報(bào)管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)壹份，具有同等法律效力。二十五、通知和送達(dá)（一）各方應(yīng)按照下表中相關(guān)方的通訊方式，以專人送達(dá)、EMS特快專遞、傳真等有效方式進(jìn)行通知和送達(dá)。委托人：XX銀行地址： 郵編： 聯(lián)系人：電話：傳真：托管人：平安銀行地址： 深圳市羅湖區(qū)深

48、南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈27樓郵編：518001聯(lián)系人：李帥帥電話真理人：xxxx聯(lián)訊證券有限責(zé)任公司股份有限公司地址：廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓郵編：516003聯(lián)系人： 電話： 傳真：（二）通知在下列日期視為送達(dá)被通知方：1、專人送達(dá)：通知方取得的被通知方簽收單所示日；2、EMS特快專遞：被通知方在簽收單上簽收所示日；3、傳真：被通知方收到成功發(fā)送的傳真并電話確認(rèn)之日。（三）一方通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)提前5個(gè)工作日以書面形式通知其他各方。如果在合同終止前一個(gè)月內(nèi)發(fā)生變化，應(yīng)提前3個(gè)工

49、作日以書面形式通知其他各方；如果通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化的一方（簡稱“變動(dòng)一方”），未將有關(guān)變化及時(shí)通知其他各方，除非法律另有規(guī)定，變動(dòng)一方應(yīng)對由此而造成的影響和損失承擔(dān)責(zé)任。二十六、其他事項(xiàng)（一）合同終止，不影響管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用結(jié)算條款的效力。（二）委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證委托資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。（三）委托人同意由管理人與托管人就合同中未盡托管事宜簽訂托管協(xié)議，作為合同附件，具有同等法律效力。（四）本合同對應(yīng)的托管協(xié)議為：XXXX定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管協(xié)議，合同編號(hào)為：（DX）XX- XX -

50、托管2014第X號(hào)。（五）委托人、管理人、托管人三方約定：本合同項(xiàng)下相關(guān)業(yè)務(wù)文件原件在途期間，傳真件的效力等同于原件，任何一方在本協(xié)議中指定的傳真號(hào)碼不得隨意變更，若需要變更應(yīng)及時(shí)向其他各方出具書面變更說明，否則變更一方將承擔(dān)由此造成的一切責(zé)任。 委托人傳真號(hào)碼： 管理人傳真號(hào)碼： 托管人傳真號(hào)碼本頁無正文，為XXXX定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同簽署頁）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。委托人（蓋章）：XX珠海華潤銀行法定代

51、表人或授權(quán)代表（簽章）： 簽署日期： 年 月 日 （本頁無正文，為XXXX定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同簽署頁）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。管理人（蓋章）：xxxx聯(lián)訊證券有限責(zé)任公司股份有限公司 法定代表人或授權(quán)代表（簽章）： 簽署日期： 年 月 日（本頁無正文，為XXXX定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同簽署頁）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本

52、合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。托管人（蓋章）：平安銀行股份有限公司 法定代表人或授權(quán)代表（簽章）： 簽署日期： 年 月 日 附件一：關(guān)于XXXX定向資產(chǎn)管理計(jì)劃成立托管資金到賬的確認(rèn)函（樣本）xxxx證券有限責(zé)任公司聯(lián)訊證券股份有限公司：截止 年 月 日，本行托管專戶（戶名： ，賬號(hào)： ）已收到貴公司XX - XX - XX號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃（委托人：xx珠海華潤銀行）成立的托管資金人民幣 元（大寫： 元整）。特此確認(rèn)！ 平安銀行股份有限公司 年 月 日附件二：委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書（樣本）尊敬的資產(chǎn)委托人 并平安銀行股份有限公司：根據(jù)三方共同簽署的 定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)：（DX）X

53、X-XX-資管2014第X號(hào)），XX銀行擔(dān)任本委托資產(chǎn)的資產(chǎn)托管人，我司擔(dān)任本委托資產(chǎn)的管理人。 年 月 日，資產(chǎn)委托人已將初始委托資產(chǎn)價(jià)值 元（大寫人民幣 元正）轉(zhuǎn)入本委托資產(chǎn)開立的委托資產(chǎn)專用賬戶中，本委托資產(chǎn)已經(jīng)具備正式投資運(yùn)作的條件，于 年 月 日開始投資運(yùn)作。 xxxx證券有限責(zé)任公司聯(lián)訊證券股份有限公司 年月日附件三：委托資產(chǎn)追加通知書（樣本）xx證券有限責(zé)任聯(lián)訊證券股份有限公司并平安銀行股份有限公司：根據(jù)編號(hào)（DX）XX-XX 資管2014第* 號(hào)的XX - XX - XX號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同，本資產(chǎn)委托人決定于20 年 月 日追加委托資產(chǎn)人民幣 元（大寫人民幣 元正）：。本期資金追加交付日（即追加日）： 年 月 日，本期資金預(yù)期提取日（即提取日）： 年 月 日。本期委托資產(chǎn)的管理費(fèi)率為：本期委托資產(chǎn)的托管費(fèi)率為：本期追加資金是否執(zhí)行“投資前征詢意見”模式：按