磁控管工廠供應(yīng)商管理制度

1、【內(nèi)部】【普通】威特公司文件日電集威字 2005號(hào)簽發(fā)人 :磁控管工廠供應(yīng)商管理制度第一章總則第一條為規(guī)范供應(yīng)商的選擇、評(píng)定、考核標(biāo)準(zhǔn)和方法，促使供應(yīng)商對(duì)其質(zhì)保體系完善和品質(zhì)改進(jìn)，以滿足公司產(chǎn)品質(zhì)量的要求。第二條本制度適用于磁控管工廠原材料、外協(xié)件、外購(gòu)件供應(yīng)商的選擇、評(píng)定和考核。供應(yīng)商管理歸口部門為磁控管工廠來(lái)料檢驗(yàn)部。第二章職責(zé)第三條職責(zé)1. 采購(gòu)部門 負(fù)責(zé)原材料、外協(xié)件、外購(gòu)件供應(yīng)商的選擇，負(fù)責(zé)新增供應(yīng)商的申請(qǐng)，參與新增供應(yīng)商生產(chǎn)能力的現(xiàn)場(chǎng)審核和供貨質(zhì)量問(wèn)題的反饋，并負(fù)責(zé)與供應(yīng)商簽訂相關(guān)協(xié)議和合同 ,執(zhí)行供應(yīng)商的處罰。2. 技術(shù)開發(fā)中心 / 工程部負(fù)責(zé)組織原材料、外協(xié)件、外購(gòu)件樣品檢驗(yàn)確

2、認(rèn)和批量試用確認(rèn)，負(fù)責(zé)外協(xié)定額制定 , 參與新增供應(yīng)商技術(shù)工藝能力的現(xiàn)場(chǎng)審核。3. 來(lái)料檢驗(yàn)部 負(fù)責(zé)成型產(chǎn)品的物料國(guó)產(chǎn)化和供應(yīng)商更換時(shí)原材料、外協(xié)件、外購(gòu)件樣品檢驗(yàn)確認(rèn)和批量試用確認(rèn)，參與新增供應(yīng)商技術(shù)工藝能力的現(xiàn)場(chǎng)審核，并負(fù)責(zé)來(lái)料質(zhì)量信息的反饋、糾正預(yù)防和質(zhì)量改進(jìn)以及供應(yīng)商的考核。4. 總裝車間、部品車間 負(fù)責(zé)回收供應(yīng)商包裝物料的收集、分類，堆放在供應(yīng)商包裝物料堆放區(qū)，負(fù)責(zé)督促供應(yīng)商及時(shí)回收包裝物料。5. 品質(zhì)部負(fù)責(zé)組織對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量保證體系的審核、評(píng)定、管理輸出、整改跟蹤。并組織向供應(yīng)商提供技術(shù)服務(wù)。6. 財(cái)務(wù)部執(zhí)行供應(yīng)商的考核處罰。7. 工廠廠長(zhǎng)、總經(jīng)理 負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商的審批。第三章定義第

3、四條外購(gòu)件供應(yīng)商： 是指直接由生產(chǎn)廠家提供物料的供應(yīng)商。第五條外協(xié)件供應(yīng)商： 是指公司提供原材料或零部件，由其按照公司技術(shù)資料要求加工產(chǎn)品的生產(chǎn)廠家。第六條貿(mào)易類供應(yīng)商： 是指通過(guò)貿(mào)易形式提供物料的供應(yīng)商。第四章 新增供應(yīng)商的申報(bào)、評(píng)審和審批第七條供應(yīng)商的甄選和調(diào)查（以下無(wú)特殊說(shuō)明均指外購(gòu)件、外協(xié)件供應(yīng)商）物料開發(fā)人員根據(jù)供應(yīng)商提供的資料或其它方式收集的供應(yīng)商資料，按本公司的供貨要求進(jìn)行初選過(guò)濾，剔除不符合條件的供應(yīng)商，并填寫供應(yīng)商資料信息調(diào)查表（附件 1）。供應(yīng)商的選擇應(yīng)考慮（不限于）以下方面內(nèi)容：1、國(guó)家有關(guān)部門核發(fā)的有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照及稅務(wù)登記證；2、生產(chǎn)能力3、技術(shù)和質(zhì)量保證能力4、價(jià)格5、

4、生產(chǎn)管理水平6、地域優(yōu)勢(shì)7、交貨期8、服務(wù)和信譽(yù)對(duì)有安全性能要求的物料，須提供產(chǎn)品安全認(rèn)證證書等資料。第八條審核方式、內(nèi)容1、審核方式：現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和函調(diào)?，F(xiàn)場(chǎng)調(diào)查：品質(zhì)部組織采購(gòu)、工藝或開發(fā)（新產(chǎn)品）等有關(guān)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。函調(diào)： 因路途遙遠(yuǎn)，而無(wú)法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的供應(yīng)商， 由品質(zhì)部發(fā)出“函調(diào) ”（附件 2）資料。2、審核內(nèi)容：資金承受能力、生產(chǎn)能力、技術(shù)和質(zhì)量保證能力等。3、評(píng)審方法：新選擇的重要物料供應(yīng)商( 如：五金件、電器件 ) 在小批量確認(rèn)合格后，由采購(gòu)向品質(zhì)部提出評(píng)審申請(qǐng)，由品質(zhì)部組織進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；因路途遙遠(yuǎn)，而無(wú)法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的供應(yīng)商和產(chǎn)品包裝印刷類供應(yīng)商及其它情況下由品質(zhì)部發(fā)

5、出函調(diào)資料進(jìn)行評(píng)審。第九條技術(shù)文件的發(fā)放及更改1、工藝或開發(fā)部門（新產(chǎn)品）提供產(chǎn)品圖紙、零部件檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)或采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)（經(jīng)品質(zhì)部資料管理人員蓋章后） 給來(lái)料檢驗(yàn)部； 供應(yīng)商領(lǐng)用的所有技術(shù)資料 （包括技術(shù)更改通知）必須由來(lái)料檢驗(yàn)部專人負(fù)責(zé)按照文件和資料控制程序發(fā)放資料，并做好發(fā)文登記。2、所有技術(shù)更改必須書面發(fā)出更改通知，供應(yīng)商有權(quán)拒絕口頭通知的技術(shù)更改。第十條樣品確認(rèn)4、 物料開發(fā)人員按投產(chǎn)鑒定控制程序要求對(duì)樣品進(jìn)行確認(rèn)。1、 物料開發(fā)人員通知供應(yīng)廠商提供樣品，并將樣品提供給來(lái)料檢驗(yàn)部檢驗(yàn)。2、 未通過(guò)確認(rèn)時(shí)，物料開發(fā)人員須通知供應(yīng)商再送樣。3、 進(jìn)倉(cāng)的樣品必須注明“樣品”字樣。4、 對(duì)本公司暫無(wú)條

6、件進(jìn)行測(cè)試的項(xiàng)目，可以通過(guò)協(xié)商，由供應(yīng)商按本公司指定或承認(rèn)的第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行測(cè)試，測(cè)試費(fèi)用由供應(yīng)商承擔(dān)； 如本公司工藝 / 開發(fā)部門同意， 亦可以信任供應(yīng)商自行進(jìn)行的檢驗(yàn)和試驗(yàn)；所有委托外部測(cè)試均應(yīng)形成書面記錄，并應(yīng)得到本公司的工藝/ 開發(fā)部門的簽名認(rèn)可， 報(bào)告交品質(zhì)部存檔。這種情況必須將樣品進(jìn)行試產(chǎn)驗(yàn)證才能做出結(jié)論。第十一條小 / 大批量采購(gòu)和小 / 大批量確認(rèn)物料開發(fā)人員按 投產(chǎn)鑒定控制程序要求對(duì)物料進(jìn)行批量確認(rèn)。樣品確認(rèn)合格后，由采購(gòu)填寫新增供應(yīng)商申請(qǐng)表（附件3）經(jīng)工程部、品質(zhì)管理部和財(cái)務(wù)部審批，采購(gòu)進(jìn)行小 / 大批量采購(gòu)。1、 樣品確認(rèn)合格后， 物料開發(fā)人員通知采購(gòu)進(jìn)行小/ 大批量采

7、購(gòu)，以進(jìn)行批量確認(rèn)。2、 采購(gòu)下達(dá)小 / 大批量采購(gòu)訂單時(shí)，在訂單上注明“試制品”，供應(yīng)商提供物料時(shí)，必須在送貨單上注明“試制品”字樣。進(jìn)倉(cāng)的“試制品”須按來(lái)料質(zhì)量控制程序進(jìn)行檢驗(yàn)確認(rèn)后，方可進(jìn)行批量確認(rèn)。外協(xié)定額制定提出（采購(gòu)）是否需要定額判定（工程部）確定定額測(cè)算方案（工程部）現(xiàn)場(chǎng)取數(shù)（工程部、采購(gòu)、物料開發(fā)人員、 來(lái)料檢驗(yàn)部、 財(cái)務(wù)部） 數(shù)據(jù)整理 （工程部）制定定額（工程部、采購(gòu)、財(cái)務(wù)部）審批（工廠廠長(zhǎng)、總經(jīng)理）備案（工程部、采購(gòu)、來(lái)料檢驗(yàn)部、財(cái)務(wù)部）1、批量確認(rèn)合格后，由采購(gòu)填寫外協(xié)定額制定審批表（附件 4）交工程部；2、工程部收到外協(xié)定額制定審批表后，須判定是否需要制定定額，若不需要

8、制定定額，則由工程部經(jīng)理確認(rèn)后直接審批、備案；3、若需要制定定額，則由工程部組織相關(guān)部門討論制定定額的計(jì)算方法、取數(shù)時(shí)間，并確定定額測(cè)算方案；4、由工程部組織相關(guān)部門到外協(xié)供應(yīng)商處按確定的方案進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)取數(shù)；5、現(xiàn)場(chǎng)取數(shù)后，由工程部進(jìn)行數(shù)據(jù)整理，明確外協(xié)工藝定額、邊角料定額及損耗標(biāo)準(zhǔn)，交外協(xié)廠及相關(guān)部門會(huì)簽；6、定額確定后，由工程部報(bào)工廠廠長(zhǎng)審批。7、審批表原件以及定額測(cè)算方案、測(cè)算數(shù)據(jù)等由品質(zhì)部保存，采購(gòu)、工程部、來(lái)料檢驗(yàn)部、財(cái)務(wù)部各存審批表復(fù)印件一份。第十二條外購(gòu)件新增供應(yīng)商申報(bào)審批流程：供應(yīng)商的甄選和調(diào)查 （物料開發(fā)人員） 送樣確認(rèn) 來(lái)料檢驗(yàn)部 / 物料開發(fā)人員新增供應(yīng)商提出（采購(gòu)）小/

9、大批量采購(gòu)（采購(gòu)）小/ 大批量確認(rèn)來(lái)料檢驗(yàn)部 / 物料開發(fā)人員現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審（品質(zhì)、物料開發(fā)人員、采購(gòu)、來(lái)料檢驗(yàn)部）或函調(diào)（品質(zhì)）合格供應(yīng)商審批（工廠廠長(zhǎng)、總經(jīng)理）備案（品質(zhì)、來(lái)料檢驗(yàn)部、采購(gòu)、財(cái)務(wù)）1、經(jīng)批量確認(rèn)合格后的物料，由物料開發(fā)人員組織品質(zhì)管理部、采購(gòu)、來(lái)料檢驗(yàn)部對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審或函調(diào)，以確認(rèn)在送樣、試用過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，并由品質(zhì)管理部填寫供應(yīng)商質(zhì)保能力現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告( 附件 5)/ 函調(diào)。2、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審合格的供應(yīng)商，物料開發(fā)人員根據(jù)供應(yīng)商資料信息調(diào)查表、樣品確認(rèn)報(bào)告、小批量試產(chǎn)報(bào)告 、大批量試產(chǎn)報(bào)告、供應(yīng)商質(zhì)保能力現(xiàn)評(píng)審核報(bào)告等資料進(jìn)行合格供應(yīng)商審批， 并填寫合格供應(yīng)商審批表 (

10、 附件 6)。3、品質(zhì)部根據(jù)該候選供應(yīng)商“小/ 大批量確認(rèn)”物料 的供貨質(zhì)量情況、采購(gòu)?fù)瓿汕闆r、服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行綜合評(píng)定，在“合格供應(yīng)商審批表”填寫綜合評(píng)定意見(jiàn)。4、對(duì)于產(chǎn)品標(biāo)貼和產(chǎn)品包裝物料，在樣品確認(rèn)合格后，可無(wú)需小/ 大批試用，由物料開發(fā)人員填寫合格供應(yīng)商審批表( 附件 6) 直接申請(qǐng)轉(zhuǎn)為合格供應(yīng)商。第十三條外協(xié)加工件新增供應(yīng)商申報(bào)審批流程：外協(xié)加工申請(qǐng)（物料開發(fā)人員）供應(yīng)商的甄選和調(diào)查（物料開發(fā)人員）送樣發(fā)外加工物料開發(fā)人員樣品確認(rèn)來(lái)料檢驗(yàn)部/ 物料開發(fā)人員新增供應(yīng)商提出（采購(gòu)）小 / 大批量發(fā)外加工（采購(gòu)）小/ 大批量確認(rèn)來(lái)料檢驗(yàn)部/ 物料開發(fā)人員現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審（品質(zhì)、物料開發(fā)人員、采購(gòu)、來(lái)

11、料檢驗(yàn)部）或函調(diào)（品質(zhì)）外協(xié)定額制定（工程部）合格供應(yīng)商審批（工廠廠長(zhǎng)、總經(jīng)理）備案（品質(zhì)、來(lái)料檢驗(yàn)部、采購(gòu)、財(cái)務(wù)）1、物料開發(fā)人員需組織相關(guān)部門對(duì)需要外協(xié)加工的物料進(jìn)行評(píng)審，并填寫外協(xié)加工申請(qǐng)表 ( 附件 7) 。2、物料開發(fā)人員需將審批后的外協(xié)加工申請(qǐng)表復(fù)印件發(fā)一份至倉(cāng)庫(kù)，倉(cāng)庫(kù)以此作為送樣發(fā)外加工的依據(jù)。3、采購(gòu)需將審批后的新增供應(yīng)商申請(qǐng)表復(fù)印件發(fā)一份至倉(cāng)庫(kù)，倉(cāng)庫(kù)以此作為小 / 大批量發(fā)外加工的發(fā)貨依據(jù)。4、經(jīng)批量確認(rèn)合格后的物料，由物料開發(fā)人員組織品質(zhì)管理部、采購(gòu)、來(lái)料檢驗(yàn)部對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審或函調(diào)，以確認(rèn)在送樣、試用過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，并由品質(zhì)管理部填寫供應(yīng)商質(zhì)保能力現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)

12、告(附件 5) /函調(diào)。5、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審合格的供應(yīng)商，外協(xié)定額制定后，物料開發(fā)人員根據(jù)供應(yīng)商資料信息調(diào)查表、樣品確認(rèn)報(bào)告、小批量試產(chǎn)報(bào)告 、大批量試產(chǎn)報(bào)告 、供應(yīng)商質(zhì)保能力現(xiàn)評(píng)審核報(bào)告 、外協(xié)定額制定審批表等資料進(jìn)行合格供應(yīng)商審批，并填寫合格供應(yīng)商審批表 。6、品質(zhì)部根據(jù)該候選供應(yīng)商“小/ 大批量確認(rèn)”物料的供貨質(zhì)量情況、采購(gòu)?fù)瓿汕闆r、服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行綜合評(píng)定，在合格供應(yīng)商審批表填寫綜合評(píng)定意見(jiàn)。第十四條經(jīng)審批合格的供應(yīng)商，來(lái)料檢驗(yàn)部納入合格供應(yīng)商名單，物料開發(fā)人員必須將有關(guān)供應(yīng)商的所有資料交文控中心存檔。每年2 月份前將重新編制合格供應(yīng)商名單（附件 8），報(bào)工廠廠長(zhǎng)、 總經(jīng)理審批，并下發(fā)財(cái)務(wù)部及采

13、購(gòu)等相關(guān)部門。第十五條對(duì)任何物料的更改、材料替代或更換供應(yīng)商，均須經(jīng)過(guò)樣品確認(rèn)、批量確認(rèn)合格后方可轉(zhuǎn)化為正常采購(gòu)物料。第十六條貿(mào)易類新增供應(yīng)商申報(bào)審批流程：新增供應(yīng)商提出（采購(gòu)）會(huì)簽(品質(zhì))審核 (工廠廠長(zhǎng) )審批(總經(jīng)理 ) 備案（品質(zhì)、來(lái)料檢驗(yàn)、采購(gòu)、財(cái)務(wù)）1、采購(gòu)組織填寫新增供應(yīng)商申請(qǐng)表 （附件 3），連同新增貿(mào)易類供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)證等，交品質(zhì)部會(huì)簽后，報(bào)工廠廠長(zhǎng)審核，總經(jīng)理審批。2、經(jīng)審批后，由采購(gòu)負(fù)責(zé)將新增供應(yīng)商申請(qǐng)表分發(fā)給品質(zhì)、來(lái)料檢驗(yàn)部、生產(chǎn)供應(yīng)部、財(cái)務(wù)（原件） ，并將審批表歸入供應(yīng)商檔案保管，記入臺(tái)帳。第十七條新增供應(yīng)商的采購(gòu)量每月不得超過(guò)5 萬(wàn)件。第 四 章物料價(jià)格招標(biāo)

14、是經(jīng)過(guò)審批的供應(yīng)商則可投標(biāo)制定招標(biāo)計(jì)劃（采購(gòu)）會(huì)審（品質(zhì)）不是申報(bào)審批合格可投標(biāo)第十八條物料價(jià)格招標(biāo)具體按公司價(jià)格管理辦法執(zhí)行。第十九條在進(jìn)行物料招投標(biāo)前，向品質(zhì)部提交物料招標(biāo)的計(jì)劃，由品質(zhì)部組織審查參與招標(biāo)單位是否符合招標(biāo)資格。如參與投標(biāo)的單位不是申報(bào)審批過(guò)的供應(yīng)商，外購(gòu)件、外協(xié)件供應(yīng)商由品質(zhì)部組織技術(shù)等部門人員先對(duì)投標(biāo)單位進(jìn)行工廠現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，通過(guò)后方可參與投標(biāo) （電器零部件送樣合格才能參與投標(biāo)） ，中標(biāo)后由采購(gòu)在 十五天內(nèi)按新增供應(yīng)商的評(píng)審、審批程序辦理報(bào)批手續(xù)；貿(mào)易類供應(yīng)商由采購(gòu)?fù)瓿尚略錾陥?bào)審批后方可參與投標(biāo)。第 五 章合同、協(xié)議的簽訂第二十條合同簽訂流程：供應(yīng)商申報(bào)審批物料價(jià)格招標(biāo)合同簽

15、訂（采購(gòu)）備案（財(cái)務(wù)、采購(gòu)- 原件、供應(yīng)商 - 原件）1、與中標(biāo)的供應(yīng)商簽訂的合同包括：質(zhì)量保證合同；采購(gòu)合同；外協(xié)加工協(xié)議（適用于外協(xié)件供應(yīng)商） 。2、以上合同應(yīng)同時(shí)簽訂，期限不得超過(guò)12 個(gè)月，過(guò)期需重簽。第 六 章環(huán)保限制物質(zhì)的管理第二十一條 通過(guò)對(duì)供應(yīng)商的管理，保證公司的原材料、零部件達(dá)到環(huán)保限制物質(zhì)管理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。第二十二條 環(huán)保限制物質(zhì)管理規(guī)范1、 所有的外協(xié)、外購(gòu)、貿(mào)易類供應(yīng)商提供的原材料、零部件都必須滿足公司環(huán)保限制物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；2、 所有的外協(xié)、外購(gòu)、貿(mào)易類供應(yīng)商必須對(duì)提供的所有原材料、零部件等物質(zhì)進(jìn)行定期檢測(cè)確認(rèn)（要求在公司認(rèn)可的第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行測(cè)試），并向公司

16、提供相關(guān)檢測(cè)報(bào)告，每年不少于1 次（按不同物料要求進(jìn)行） ；3、 當(dāng)供應(yīng)商方面原材料、 生產(chǎn)工藝等發(fā)生變動(dòng)時(shí)， 必須通知公司來(lái)料檢驗(yàn)部，并且對(duì)變動(dòng)的原材料或生產(chǎn)工藝的零部件進(jìn)行環(huán)境限制物質(zhì)檢測(cè)，并向公司提供檢測(cè)報(bào)告；4、 來(lái)料檢驗(yàn)部定期對(duì)所有的原材料抽檢確認(rèn)，所有物料每年不得少于1 次。第二十三條 環(huán)保限制物質(zhì)管理技術(shù)要求（詳見(jiàn)環(huán)保限制物質(zhì)管理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）序號(hào)類別限制物質(zhì)名稱限定濃度備注1鎘以及鎘的化合物Cd（ Cadmium） 50PPM2鉛以及鉛的化合物Pb（Lead）250PPM重金屬3汞以及汞的化合物Hg（ Mercury ）800PPM4六價(jià)鉻化合物 Cr+6（Chromiun VI

17、）800PPM5有機(jī)溴化合物多溴聯(lián)苯（ PBB）800PPM6多溴二苯醚（ PBDE）800PPM7PCB不能含有8有機(jī)氯化物PCN不能含有9CP不能含有10偶氮化合物偶氮化合物不能含有11石棉石棉不能含有12TBTO不能含有有機(jī)錫合物13TBT/TPT不能含有14臭氧層破壞物質(zhì)臭氧層破壞物質(zhì)不能含有第 七 章供應(yīng)商考核來(lái)料檢驗(yàn)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商的考核?？己朔謥?lái)料質(zhì)量、質(zhì)量事故、外協(xié)業(yè)務(wù)、年度考核。第二十四條 來(lái)料質(zhì)量考核提出（來(lái)料檢驗(yàn)）質(zhì)量信息反饋（來(lái)料檢驗(yàn)）確定處理方案（來(lái)料檢驗(yàn)）處罰通知（來(lái)料檢驗(yàn)）供應(yīng)商回復(fù)（供應(yīng)商）處罰申請(qǐng)（來(lái)料檢驗(yàn)）會(huì)簽（生產(chǎn)供應(yīng)、財(cái)務(wù)）審批（廠長(zhǎng)、總經(jīng)理）執(zhí)行（生產(chǎn)供應(yīng)

18、、財(cái)務(wù)）序號(hào)來(lái)料質(zhì)量問(wèn)題處罰標(biāo)準(zhǔn)處理標(biāo)準(zhǔn)備注1來(lái)料不良讓步接收打折 2%10%（ 5000 元）來(lái)料不良造成挑選供應(yīng)商承擔(dān)挑選返工費(fèi)用， 追加處2使用或者返工罰此批貨款 2%10%（ 5000 元）3連續(xù) 3 批不合格暫停供貨第二十五條 質(zhì)量事故考核提出（車間）分析確認(rèn)（QC）質(zhì)量信息反饋 （來(lái)料檢驗(yàn)） 確定處理方案 （來(lái)料檢驗(yàn)）處罰通知（來(lái)料檢驗(yàn)）供應(yīng)商回復(fù)（供應(yīng)商）處罰申請(qǐng)（來(lái)料檢驗(yàn)）會(huì)簽（采購(gòu)、財(cái)務(wù)）審批（廠長(zhǎng)、總經(jīng)理）執(zhí)行（采購(gòu)、財(cái)務(wù)）執(zhí)行情況反饋來(lái)料檢驗(yàn)（生產(chǎn)供應(yīng)、財(cái)務(wù)）序號(hào)質(zhì)量事故處罰標(biāo)準(zhǔn)處理標(biāo)準(zhǔn)備注供應(yīng)商賠償停產(chǎn)損失，追1來(lái)料不良造成車間停產(chǎn)加罰款 10%30%（ 5000元）供

19、應(yīng)商賠償停產(chǎn)損失，追未按時(shí)按量交貨造成停2加罰款 10%30%（ 5000產(chǎn)元）供應(yīng)商賠償直接損失，追市場(chǎng)批量退貨、返工、返3加罰款 10%30%（ 5000修元）進(jìn)貨檢驗(yàn)合格， 但在使用供應(yīng)商賠償直接損失，追4 過(guò)程中造成返工、 讓步接 加罰款 10%30%（ 5000受、報(bào)廢、停產(chǎn)或轉(zhuǎn)產(chǎn)元）供應(yīng)商故意將不合格物料放在合格品中， 或明知處以該批物料價(jià)值5 倍的取消合格供5是不合格品卻冒充合格罰款應(yīng)商資格品6未在規(guī)定時(shí)間回復(fù)糾正暫停供貨預(yù)防措施7對(duì)提出整改要求未執(zhí)行處以 500010000元罰款暫停供貨序號(hào)質(zhì)量事故處罰標(biāo)準(zhǔn)處理標(biāo)準(zhǔn)備注賠償公司以及公司客戶原材料、零部件不滿足環(huán)的所有經(jīng)濟(jì)損失，追

20、加罰取消合格供8 保限制物質(zhì)管理技術(shù)要款 10%30%（不低于 5000應(yīng)商資格求元）暫停供貨，未按照規(guī)定，每半年向公逾期 1個(gè)月9 司提供相應(yīng)物料的環(huán)境取消合格供制物質(zhì)檢測(cè)報(bào)告應(yīng)商資格原材料、生產(chǎn)工藝等變暫停供貨，動(dòng)，未向公司提供變動(dòng)原賠償公司以及公司客戶逾期 1個(gè)月10材料或生產(chǎn)工藝的零部的所有經(jīng)濟(jì)損失，追加罰取消合格供件的環(huán)境限制物質(zhì)檢測(cè)款 5 萬(wàn)10萬(wàn)元應(yīng)商資格報(bào)告，公司抽檢時(shí)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商賠償公司以及公司客戶提供的原材料、 零部件等取消合格供11的所有經(jīng)濟(jì)損失，追加罰物質(zhì)不滿足環(huán)保限制物應(yīng)商資格款 5 萬(wàn)10萬(wàn)元質(zhì)管理技術(shù)要求賠償因此造成的經(jīng)濟(jì)損未經(jīng)公司確認(rèn)、同意，擅12失，并處以 5

21、萬(wàn)10 萬(wàn)元自更換、更改零部件的罰款1、車間申報(bào)損失交品質(zhì)部、生產(chǎn)供應(yīng)部、來(lái)料檢驗(yàn)部會(huì)審。2、來(lái)料檢驗(yàn)部填寫供應(yīng)商處罰通知單( 附件 9) 交生產(chǎn)供應(yīng)部經(jīng)理會(huì)審后發(fā)供應(yīng)商，供應(yīng)商回復(fù)處罰通知到來(lái)料檢驗(yàn)部。3、來(lái)料檢驗(yàn)部填寫供應(yīng)商處罰審批表( 附件 10) 交生產(chǎn)供應(yīng)部經(jīng)理會(huì)審，廠長(zhǎng)審批，財(cái)務(wù)部會(huì)簽，總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。如果供應(yīng)商拒絕處罰，來(lái)料檢驗(yàn)可以提出強(qiáng)制執(zhí)行，經(jīng)過(guò)生產(chǎn)供應(yīng)部經(jīng)理會(huì)審，廠長(zhǎng)審批，財(cái)務(wù)部會(huì)簽，總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。4、批準(zhǔn)后的處罰單送生產(chǎn)供應(yīng)部、財(cái)務(wù)部執(zhí)行。5、來(lái)料檢驗(yàn)部每月整理 _年供應(yīng)商處罰匯總表( 附件 11) ，發(fā)財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)供應(yīng)部以及廠辦。6、財(cái)務(wù)部和生產(chǎn)供應(yīng)部將每月供應(yīng)商

22、處罰的執(zhí)行情況填入_年供應(yīng)商處罰匯總表，并回復(fù)來(lái)料檢驗(yàn)部。第二十六條 外協(xié)業(yè)務(wù)考核邊角料回收考核：月度邊角料回收差異報(bào)表（財(cái)務(wù)）會(huì)簽（外協(xié)廠、財(cái)務(wù)）處罰（來(lái)料檢驗(yàn)）1、倉(cāng)庫(kù)按月統(tǒng)計(jì)實(shí)際回收邊角料數(shù)量，財(cái)務(wù)部成本管理每月根據(jù)加工數(shù)量及邊角料定額計(jì)算應(yīng)回收邊角料數(shù)量并于每月10 日前編制月度邊角料回收差異報(bào)表。2、外協(xié)廠、財(cái)務(wù)部對(duì)邊角料回收差異報(bào)表進(jìn)行會(huì)簽確認(rèn)。3、來(lái)料檢驗(yàn)部每季度30 日前按照：處罰金額 =回收差異數(shù)量 * 回收價(jià)格，填寫供應(yīng)商處罰通知單、供應(yīng)商處罰審批表對(duì)外協(xié)件供應(yīng)商進(jìn)行處罰。外協(xié)損耗考核：月度超額損耗報(bào)表（財(cái)務(wù)）；不可返修來(lái)料不良報(bào)告（來(lái)料檢驗(yàn)）會(huì)簽（外協(xié)廠、財(cái)務(wù)、資財(cái)部、來(lái)

23、料檢驗(yàn)）處罰（來(lái)料檢驗(yàn)）4、財(cái)務(wù)部根據(jù)外協(xié)管理協(xié)議的規(guī)定，每月10 日前編制外協(xié)廠月度超額損耗報(bào)表，并同外協(xié)廠進(jìn)行核對(duì)。5、對(duì)于來(lái)料檢驗(yàn)部出具不可返修報(bào)告的外協(xié)批量不良物料，并不再進(jìn)行退貨和不支付加工費(fèi)，由此造成的材料報(bào)廢損失由外協(xié)廠承擔(dān)。6、來(lái)料檢驗(yàn)部每季度30 日前按照：處罰金額 =（超額損耗數(shù)量 +不可返修材料數(shù)量） * 材料價(jià)格 ，填寫供應(yīng)商處罰審批表對(duì)外協(xié)件供應(yīng)商進(jìn)行處罰， 不可返修材料數(shù)量 =不可返修零部件* 工藝定額。第二十七條 年度考核1、來(lái)料檢驗(yàn)部每年6 月、 12 月組織對(duì)供應(yīng)商分別進(jìn)行一次審核，并編制審核報(bào)告，反饋至生產(chǎn)供應(yīng)部、品質(zhì)部、車間，來(lái)料檢驗(yàn)部根據(jù)報(bào)告中的質(zhì)量信息

24、與供應(yīng)商進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)。2、來(lái)料檢驗(yàn)部在每年12 月份根據(jù)兩次審核情況編制供應(yīng)商年度質(zhì)量考核報(bào)告：供應(yīng)商 -年度質(zhì)量考核報(bào)告。年度考核標(biāo)準(zhǔn)如下：貿(mào)易類供應(yīng)報(bào)關(guān)公司（服務(wù)外協(xié)外購(gòu)商類）序號(hào)考核項(xiàng)目考核標(biāo)準(zhǔn)件供應(yīng)商（中間商）考核項(xiàng)目權(quán)重得分 =批次合格率得1批次合格率50%分* 權(quán)數(shù)比重按每年平均批次合格率每年批次得分 =全年交貨情況210%報(bào)關(guān)及時(shí) 80%供貨及時(shí)性考核標(biāo)準(zhǔn)：得分 /12* 權(quán)數(shù)比重性：80%310%得分 =全年交貨情況供貨準(zhǔn)確性得分 /12* 權(quán)數(shù)比重現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 / 函調(diào)具備4質(zhì)保體系10%技術(shù)和質(zhì)量保證能力溝通滿意度（年度 20%對(duì)提出的問(wèn)題均能考評(píng)）5服務(wù)配合20

25、%有效糾正，每次不完成扣 2 分，扣完為止3、年度考核責(zé)任劃分來(lái)料檢驗(yàn)部負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)每月各供應(yīng)商的批次合格率，并制定相關(guān)報(bào)表；生產(chǎn)供應(yīng)部負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)每月各供應(yīng)商的供貨準(zhǔn)時(shí)率，并填寫月份供應(yīng)商交貨準(zhǔn)時(shí)性評(píng)價(jià)表（附件 12），每年 6 月、12 月底報(bào)來(lái)料檢驗(yàn)部；品質(zhì)部負(fù)責(zé)制定供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃，根據(jù)計(jì)劃對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，每年 6 月、 12 月底將評(píng)審結(jié)果報(bào)來(lái)料檢驗(yàn)部；來(lái)料檢驗(yàn)部和生產(chǎn)供應(yīng)部負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)各供應(yīng)商服務(wù)配合度，并制定相關(guān)報(bào)表；采購(gòu)每季度將報(bào)關(guān)公司的季度批次報(bào)關(guān)及時(shí)性報(bào)來(lái)料檢驗(yàn)部，每年6月、 12 月底將報(bào)關(guān)公司的批次報(bào)關(guān)及時(shí)性報(bào)來(lái)料檢驗(yàn)部。4、來(lái)料檢驗(yàn)部負(fù)責(zé)編制綜合年度考核結(jié)果報(bào)告，并編制下

26、一年度合格供應(yīng)商名單，報(bào)工廠廠長(zhǎng)、總經(jīng)理批準(zhǔn)。5、供應(yīng)商考核評(píng)定分級(jí)：外協(xié)外購(gòu)件類供應(yīng)商年度考核得分91100 分，貿(mào)易類 95 100 分為 A類供應(yīng)商；外協(xié)外購(gòu)件類供應(yīng)商年度考核得分81 90 分，貿(mào)易類8894 分為 B類供應(yīng)商；外協(xié)外購(gòu)件類供應(yīng)商年度考核得分70 80 分，貿(mào)易類8087 分為 C類供應(yīng)商。6、年度考核中評(píng)選出優(yōu)秀的供應(yīng)商（A 類）或進(jìn)步明顯的供應(yīng)商，給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)包括：頒發(fā)合格供應(yīng)商證書；適當(dāng)增加采購(gòu)量等。7、年度考核得分低于70 分的外協(xié)外購(gòu)件類供應(yīng)商和80 分以下的原材料類（貿(mào)易類）供應(yīng)商及報(bào)關(guān)公司，由來(lái)料檢驗(yàn)部按供應(yīng)商淘汰審批流程執(zhí)行。8、其它部門不得單獨(dú)

27、處罰供應(yīng)商，其考核職責(zé)一律歸口來(lái)料檢驗(yàn)部。由來(lái)料檢驗(yàn)部調(diào)查仲裁，填寫供應(yīng)商處罰審批表。第二十八條 供應(yīng)商暫停供貨審批流程提出（來(lái)料檢驗(yàn)）會(huì)審（品質(zhì)部、生產(chǎn)供應(yīng)）審批（廠長(zhǎng)、總經(jīng)理）備案（來(lái)料檢驗(yàn)、生產(chǎn)供應(yīng)、品質(zhì)部、財(cái)務(wù)）或者提出（生產(chǎn)供應(yīng)）會(huì)審（品質(zhì)部、來(lái)料檢驗(yàn)）審批（廠長(zhǎng)、總經(jīng)理）備案（來(lái)料檢驗(yàn)、生產(chǎn)供應(yīng)、品質(zhì)部、財(cái)務(wù)）1、以下原因可提出暫停供應(yīng)商供貨：新供應(yīng)商候選資格批準(zhǔn)后供貨一個(gè)月內(nèi)或3 批以上供貨質(zhì)量不穩(wěn)定時(shí)；年度考核中考核分低于70 分時(shí)；發(fā)生重大質(zhì)量事故、供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量經(jīng)常性的嚴(yán)重影響生產(chǎn)并造成嚴(yán)重不良后果時(shí)。未執(zhí)行環(huán)保限制物質(zhì)管理技術(shù)要求及管理規(guī)范的要求。2、提出暫停供應(yīng)商供貨申

28、請(qǐng)，填寫供應(yīng)商處理申請(qǐng)表（附件 13），并按以上審批流程執(zhí)行。3、由來(lái)料檢驗(yàn)部負(fù)責(zé)對(duì)暫停供貨的供應(yīng)商提出整改要求，提供整改計(jì)劃并限期完成。第二十九條 暫停供貨后整改完成恢復(fù)供貨的審批流程提出（來(lái)料檢驗(yàn)）會(huì)審（品質(zhì)部、生產(chǎn)供應(yīng)）審批（廠長(zhǎng)、總經(jīng)理）備案（來(lái)料檢驗(yàn)、生產(chǎn)供應(yīng)、品質(zhì)部、財(cái)務(wù)）或者提出（生產(chǎn)供應(yīng)）會(huì)審（品質(zhì)部、來(lái)料檢驗(yàn)）審批（廠長(zhǎng)、總經(jīng)理）備案（來(lái)料檢驗(yàn)、生產(chǎn)供應(yīng)、品質(zhì)部、財(cái)務(wù)）1、被暫停供貨后能夠認(rèn)真整改，并重新送樣和小批量試用符合要求的情況下可提出申請(qǐng)。2、提出恢復(fù)供應(yīng)商供貨申請(qǐng)時(shí)，填寫供應(yīng)商處理申請(qǐng)表，并按以上審批流程執(zhí)行。第三十條供應(yīng)商的淘汰提出（來(lái)料檢驗(yàn)）會(huì)審（品質(zhì)部、生產(chǎn)供

29、應(yīng)）審批（廠長(zhǎng)、總經(jīng)理）備案（來(lái)料檢驗(yàn)、生產(chǎn)供應(yīng)、品質(zhì)部、財(cái)務(wù)）或者提出（生產(chǎn)供應(yīng)）會(huì)審（品質(zhì)部、來(lái)料檢驗(yàn)）審批（廠長(zhǎng)、總經(jīng)理）備案（來(lái)料檢驗(yàn)、生產(chǎn)供應(yīng)、品質(zhì)部、財(cái)務(wù)）3、 以下原因可提出淘汰供應(yīng)商或減少供應(yīng)商服務(wù)范圍：產(chǎn)品需要或管理需要而對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行重新確定時(shí)；供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量經(jīng)常性的嚴(yán)重影響生產(chǎn)并造成嚴(yán)重不良后果時(shí)；發(fā)生重大質(zhì)量事故、年度考核不符合要求時(shí)。未執(zhí)行環(huán)保限制物質(zhì)管理技術(shù)要求及管理規(guī)范的要求。4、 提出淘汰供應(yīng)商申請(qǐng)，填寫供應(yīng)商處理申請(qǐng)表，并按以上審批流程執(zhí)行。第 八 章緊急（臨時(shí)）采購(gòu)的控制提出（供應(yīng)）審核（品質(zhì)）審批（工廠廠長(zhǎng)/ 總經(jīng)理）備案（品質(zhì)、供應(yīng)）第三十一條 緊急（臨時(shí)

30、）采購(gòu)是指 合格或候選供應(yīng)商無(wú)法提供物料時(shí)，而生產(chǎn)急用需要向其他供應(yīng)商采購(gòu)的行為。此外，發(fā)生以下特殊情況時(shí)，采購(gòu)部門也可提出緊急（臨時(shí)）采購(gòu)的申請(qǐng)：1、當(dāng)某供應(yīng)商是唯一合格供應(yīng)商，發(fā)生送貨不及時(shí)或質(zhì)量問(wèn)題而影響生產(chǎn)時(shí)。2、采購(gòu)部門需要采購(gòu)某些不常用的特殊物料（即一年內(nèi)采購(gòu)量、批次、金額）均較少時(shí)。第三十二條 緊急（臨時(shí)） 采購(gòu)的物料，應(yīng)由采購(gòu)人員通知倉(cāng)庫(kù)管理員、來(lái)料檢驗(yàn)部，對(duì)其單獨(dú)標(biāo)識(shí)和追溯。同時(shí)生產(chǎn)供應(yīng)部應(yīng)組織對(duì)該物料進(jìn)行樣品確認(rèn)和批量確認(rèn)。不應(yīng)對(duì)同種物料進(jìn)行連續(xù)的緊急（臨時(shí)） 采購(gòu)。第三十三條 緊急（臨時(shí)）采購(gòu)時(shí)，由采購(gòu)填寫緊急（臨時(shí)）采購(gòu)申請(qǐng)單（附件 14），附“緊急采購(gòu)物料的報(bào)價(jià)單”交品質(zhì)部審核，工廠廠長(zhǎng)批準(zhǔn)后方能采購(gòu)。向財(cái)務(wù)部申請(qǐng)付款時(shí)