風(fēng)險(xiǎn)分級管控作業(yè)指導(dǎo)書(共22頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上淄博市奔朗新材料有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系文件編制：肖傳寬審核：許 華批準(zhǔn): 徐志斌 2018年5月目 錄專心-專注-專業(yè)1.適用范圍 本實(shí)施方案適用于淄博市奔朗新材料有限公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)、分級、管控。 2.編制依據(jù) 中華人民共和國安全生產(chǎn)法 山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（山東省人民政府令2018年第311號） 山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知魯安辦發(fā)201610號 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T 13861安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則D

2、B37/T 28822016工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則DB37/T 29742017其他安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及淄博市奔朗新材料有限公司安全生產(chǎn)管理制度等相關(guān)規(guī)定等要求。 3.總體要求、目標(biāo)與原則 根據(jù)上級政府主管部門的指示要求，結(jié)合淄博市奔朗新材料有限公司實(shí)際，經(jīng)公司安全領(lǐng)導(dǎo)小組同意，公司著手建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)。 3.1 總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系在建設(shè)。各部門在安全管理部的組織下按照風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施方案建議編制大綱要求，結(jié)合各部門實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“

3、全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。3.2 工作目標(biāo)：自本指南發(fā)布之日起，至2018年12月底完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)工作，同時(shí)，開展了一次風(fēng)險(xiǎn)分級工作，并通過建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)安全。 3.3基本原則：堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。 4.職責(zé)分工 公司安全領(lǐng)導(dǎo)小組是淄博市奔朗新材料有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳

4、推廣公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。 公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級體系建設(shè)小組設(shè)在綜合辦公室： 組 長：徐志斌執(zhí)行組長： 許 華副 組 長： 肖傳寬成   員： 周敏 王超 公茂鍵 倪祥雷 劉同寧 具體人員職責(zé)分工和考核詳見公司安全生產(chǎn)責(zé)任制的具體內(nèi)容。5.術(shù)語和定義 5.1風(fēng)險(xiǎn)risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性

5、。改寫GB/T 236942013，定義2.1。5.2可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptable risk根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。5.3重大風(fēng)險(xiǎn)major risk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。5.4危險(xiǎn)源hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。5.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risk site風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤?/p>

6、的伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。5.6危險(xiǎn)源辨識hazard identification識別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。5.7風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)risk assessment對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。5.8風(fēng)險(xiǎn)分級risk classification通過采用科學(xué)、合理方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分等級。5.9風(fēng)險(xiǎn)分級管控risk classification management and control按照風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素

7、而確定不同管控層級的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。5.10風(fēng)險(xiǎn)控制措施risk control measure企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。5.11風(fēng)險(xiǎn)信息risk information風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。5.12風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單risk classification control list企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息（3.11）的集合。 6.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確認(rèn) 6.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分的原則1、設(shè)施、部位、場所、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能

8、獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則，工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按照原料、產(chǎn)品儲存區(qū)域、生產(chǎn)車間或裝置、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進(jìn)行劃分。對于規(guī)模較大、工藝復(fù)雜的系統(tǒng)可按照所包含的工序、設(shè)施、部位進(jìn)行細(xì)分。2、操作及作業(yè)活動(dòng)對操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。危險(xiǎn)區(qū)域設(shè)備檢維修作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)等危險(xiǎn)作業(yè)。6.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查 1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本

9、信息，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表，參見附錄B.3。2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。7.危險(xiǎn)源辨識 辨識方法生產(chǎn)過程中的危險(xiǎn)源辨識采用工作危害分析法（JHA）。即：針對每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立作業(yè)活動(dòng)清單，參見附錄A.1，工作危害分析評價(jià)記錄表，參見附錄A.3。針對設(shè)備設(shè)施等采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，建立設(shè)備設(shè)施清單，參見附錄A.2，安全檢查分析記錄表，參見附錄A.4。辨識范圍危險(xiǎn)源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，包括： 規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重

10、點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段； 常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)； 事故及潛在的緊急情況； 所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)； 原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程； 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品； 工藝、設(shè)備、管理、人員等變更； 丟棄、廢棄、拆除與處置； 氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等辨識過程對全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險(xiǎn)源辨識。辨識時(shí)應(yīng)依據(jù)GB/T 13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016）版中提及的較大危險(xiǎn)因素。運(yùn)用工作危害分析法

11、（JHA）對作業(yè)活動(dòng)開展危險(xiǎn)源辨識時(shí)，應(yīng)在對作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險(xiǎn)源。在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。劃分出的作業(yè)活動(dòng)在功能或性質(zhì)上相對獨(dú)立，既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡單（如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）。運(yùn)用安全檢查表法（SCL）對場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項(xiàng)目，針對每一檢查項(xiàng)目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果。8.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)8.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法公

12、司選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS），參見附錄C.1方法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評價(jià)級別。8.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則在對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄C）和評價(jià)級別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；相關(guān)方的投訴。8.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級根據(jù)確定的評價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評價(jià)級別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)

13、險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)級別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示，評價(jià)出其他級數(shù)評價(jià)級別的企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級劃分時(shí)參照以下原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)行劃分。E級5級藍(lán)色可接受危險(xiǎn)：班組、崗位管控。D級4級藍(lán)色輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。C級3級黃色顯著危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。B級2級橙色高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司級、車間級、班組，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。A級1級紅色極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作

14、。8.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：1、違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；2、發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；3、涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；4、具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；5、經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高級別風(fēng)險(xiǎn)的。8.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級別。9.風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理

15、性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。不同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對于評價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；是否已選定了最佳的解決方案；是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)

16、際工作中。10.風(fēng)險(xiǎn)分級管控10.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組/崗位級，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險(xiǎn)管控層級進(jìn)行增加或合并。10.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單公司應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單(參見附錄B.1、B.2)，并按規(guī)定及時(shí)更新。10.3風(fēng)險(xiǎn)告知

17、公司應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測和預(yù)警。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及工藝操作過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。11.文件管理企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表（參見附錄B.

18、4）等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。12.分級管控的效果通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，工貿(mào)企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：每一輪危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和完善；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作

19、更有針對性。13.持續(xù)改進(jìn)13.1評審公司每年至少對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)果進(jìn)行公示和公布。13.2更新公司根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，更新風(fēng)險(xiǎn)信息:法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險(xiǎn)源的再評價(jià)；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。13.3溝通企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外

20、部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。14.附件 附錄A （資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄A.1 作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號）單位:：序號作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注： 當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）時(shí)可不填寫活動(dòng)頻率A.2 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位:：序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注：1.按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。2.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具

21、、辦公樓等可以放在表的最后列出。A.3 工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄工作危害分析（JHA）+評價(jià)記錄（記錄受控號）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動(dòng)：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級管控層級建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評價(jià)級別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施注： 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2.當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）法時(shí)可不填寫頻次。3.現(xiàn)有管

22、控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。4.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5.評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。6.風(fēng)險(xiǎn)分級是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。A.4 安全檢查表分析（SCL）評價(jià)記錄安全檢查表分析（SCL）+評價(jià)記錄（記錄受控號）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位

23、：設(shè)備設(shè)施：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級管控層級建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評價(jià)級別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施注： 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2.當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）法時(shí)可不填寫頻次。3.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。4.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸

24、電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5.評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。6.風(fēng)險(xiǎn)分級是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。AA附錄B （資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表表B.1 作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件評價(jià)級別風(fēng)險(xiǎn)分級可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措

25、施應(yīng)急處置措施1操作及作業(yè)活動(dòng)12345注： 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。表B.2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)級別風(fēng)險(xiǎn)分級不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域123456注： 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。 表B.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表單位：序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措

26、施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注表B.4危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表單位：序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱各等級危險(xiǎn)源數(shù)量合計(jì)備注紅（1級）橙（2級）黃（3級）藍(lán)（4級、5級）合計(jì)BB附錄C （資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法C.1 風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（簡稱LS），R=L×S，其中R是風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表C.1-1 事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)