2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題四(含答案解析)

1、 2012年 證 券 從 業(yè) 資 格 考 試 證 券 交 易 全 真 模 擬 題 四（含答案詳解）（供 2011 年 9 月-2012 年 6 月考試用）一、單選題（每題 0.5 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 ）1.證券在流動(dòng)中存在著因其價(jià)格變化而給()帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。a發(fā)行者b持有者c管理者d中介人2.證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于 ()。a貨幣市場(chǎng)b資本市場(chǎng)c中期資金市場(chǎng)d長(zhǎng)期資金市場(chǎng)3.在我國(guó)，證券交易所是經(jīng) ()批準(zhǔn)設(shè)立的。a中國(guó)證監(jiān)會(huì)b國(guó)務(wù)院c中國(guó)人民銀行d全國(guó)人民代表大會(huì)4.()將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。a提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從

2、事內(nèi)幕交易b證券公司對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤c證券公司管理不善d客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)未按規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好5.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立b 股賬戶(hù)，需先開(kāi)立 ()。aa 股資金賬戶(hù)bh 股賬戶(hù)ca 股賬戶(hù)db 股資金賬戶(hù)6.人民幣特種股票（ b 股）于 ()年在上海證券交易所上市。a1986 b1988 c1990 d1992 7.下列哪項(xiàng)不是證券交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則() a公開(kāi)b公平c公正d高效8.投資者發(fā)出委托指令的形式不能以()的形式出現(xiàn)。a口頭委托b書(shū)面委托c電話(huà)委托d電腦委托9.目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用()原則作為

3、第一優(yōu)先原則。a時(shí)間優(yōu)先b價(jià)格優(yōu)先c客戶(hù)優(yōu)先d數(shù)量?jī)?yōu)先10. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起()個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。a15 b10 c5 d3 11. 在融資融券業(yè)務(wù)中， ()用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券。a融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)b融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)c客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)d客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)12. 某股票派息， 每 10 股的現(xiàn)金紅利為 1.10 元，除息日前收盤(pán)價(jià)為10 元，其除息報(bào)價(jià)是 ()。a9.89元b11.10元c8.90元d10.11元13. 在證券買(mǎi)賣(mài)成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)

4、行反向交易的行為稱(chēng)為 ()。a現(xiàn)貨交易b回購(gòu)交易c期貨交易d遠(yuǎn)期交易14. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的()時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。a25% b10% c15% d20% 15. 證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括()。a派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)b提交年度工作報(bào)告和重大報(bào)告事項(xiàng)變更報(bào)告c交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用d協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)16. ()發(fā)布了證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法。a2006年 8 月 10 日b2006年 10 月 4 日c2007 年 2 月 20 日d2007年 4

5、月 20 日17. 下列的 ()不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。a相互促進(jìn)b證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行c相互制約d證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提18. 目前我國(guó)內(nèi)地對(duì) ()實(shí)行 t+3 滾動(dòng)交收方式。a債券b基金ca 股db 股19. 在可轉(zhuǎn)換債券交易中，持有者可以按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為()。a優(yōu)先股b普通股c基金憑證d認(rèn)股權(quán)證20. etf 是一種 ()。a保本型基金b債券型基金c貨幣型基金d指數(shù)型基金21. 在()情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。a全價(jià)交易b市價(jià)交易c凈價(jià)交易d買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易22. 我

6、國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度， ()實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。aa 股bb 股c債券d基金23. 某客戶(hù)持有上交所上市07 國(guó)債 （6） 現(xiàn)券 1 萬(wàn)手， 該國(guó)債當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為11.27。那么，該客戶(hù)最多可回購(gòu)融入的資金是()。a121850萬(wàn)元b154750萬(wàn)元c1000 萬(wàn)元d1270萬(wàn)元24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立()。a完善的交易記錄制度b投資對(duì)象備選制度c研究與交易之間的交流制度d有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度25. 證券發(fā)行人在接到中國(guó)結(jié)算上海分公司有關(guān)a 股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請(qǐng)的核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日()向證券交易所申請(qǐng)信息披露。a2 個(gè)交易

7、日前b3 個(gè)交易日前c4 個(gè)交易日前d5 個(gè)交易日前26. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其 ()。a發(fā)行人計(jì)算的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)b主承銷(xiāo)商計(jì)算出的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)c發(fā)行價(jià)d集合競(jìng)價(jià)27. 進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的()。a100% b150% c180% d200% 28. 投資者參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)抗P委托股份數(shù)量應(yīng)為()股以上。a100 b500 c1000 d30000 29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，()確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按

8、證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。a證券交易所b中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)c承銷(xiāo)商d保薦代表人30. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。a在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)b違規(guī)為客戶(hù)證券交易提供融資。融券等信用交易c侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益，挪用客戶(hù)的資金或證券d向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的()。a投資銀行業(yè)務(wù)b經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)c資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)d自營(yíng)業(yè)務(wù)32. ()是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。a將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借b將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)c將集合計(jì)劃資產(chǎn)

9、用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資d將集合計(jì)劃大部分資產(chǎn)用于申購(gòu)新股33. 目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是()模式。a法人結(jié)算b企業(yè)結(jié)算c投資者結(jié)算d銀行結(jié)算34. 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是()。a辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜b指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息c發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告d向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)35. 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)日后的第()天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。a1 b2 c3 d4 36. 關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法()是正確的。a進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交割時(shí)應(yīng)有50%

10、的債券和資金b買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)債券面額由交易場(chǎng)所規(guī)定c買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方可以換券d買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得提前贖回37. 清算與交收最根本的區(qū)別在于()。a是否發(fā)生交易行為b是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移c是否形成盈虧d是否導(dǎo)致證券持有者改變38. 證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得 ()的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3 萬(wàn)元的，處以()的罰款。a1 倍以上 5 倍以下3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下b1 倍以上 3 倍以下3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下c1 倍以上 5 倍以下3 萬(wàn)元以上 3

11、0 萬(wàn)元以下d1 倍以上 3 倍以下3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下39. 公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議的股票將被冠以()字樣，以區(qū)別于其他股票。a*st bst cpt dct 40. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定，()交易必須繳納證券交易印花稅。a股票b債券回購(gòu)c債券現(xiàn)貨d證券投資基金41. 證券公司用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算賬戶(hù)是() a融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)b信用交易資金交收賬戶(hù)c信用交易證券交收賬戶(hù)d客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)42. 買(mǎi)斷式回購(gòu)又被稱(chēng)為 ()回購(gòu)。a封閉式b固定式c非固定式d開(kāi)放式43. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中， ()是客戶(hù)填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。a品種b證券賬號(hào)c買(mǎi)賣(mài)價(jià)格d

12、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量44. 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的材料之日起()內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。a10個(gè)交易日b15個(gè)交易日c10 個(gè)工作日d15個(gè)工作日45. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券類(lèi)型不包括()。a金融債券b公司債券c政府債券d可轉(zhuǎn)換公司債46. 如果上市公司發(fā)生 ()等事項(xiàng)，不需要進(jìn)行除息或除權(quán)。a權(quán)益分派b公積金轉(zhuǎn)增股本c配股d兼并47. 對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，()是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。a證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)b證券交易所c中國(guó)證監(jiān)會(huì)d中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)48. 股票的日價(jià)格振幅的計(jì)算公式

13、為()。a單只股票漲跌幅 -中小企業(yè)板塊漲跌幅b （當(dāng)日最高價(jià) -當(dāng)日最低價(jià)） /當(dāng)日最低價(jià) *100% c當(dāng)日成交股數(shù) /流通股數(shù) *100% d單只股票漲跌點(diǎn)數(shù) -中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)49. 下列屬于證券委托買(mǎi)賣(mài)中委托人權(quán)利的是()。a了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式b如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)c選擇證券經(jīng)紀(jì)商d采用正確的委托手段50. 關(guān)于股票帳戶(hù)，下述說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。a股票帳戶(hù)是認(rèn)定股東身份的重要憑證b股票帳戶(hù)具有認(rèn)定股東身份的法律效力c開(kāi)立股票帳戶(hù)是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件d要想買(mǎi)賣(mài)股票的人都可以開(kāi)立股票帳戶(hù)51. 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)是指()。a證券交易所b證券公司c店頭交

14、易d柜臺(tái)市場(chǎng)52. 做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以()與投資者交易，并賺取 ()。a自有資金或證券買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)b客戶(hù)資金或證券手續(xù)費(fèi)收入c自有資金或證券手續(xù)費(fèi)收入d客戶(hù)資金或證券買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)53. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)()。a10% b20% c5% d30% 54. 上海證券交易所于 ()正式開(kāi)業(yè)。a1991年 7 月b1991年 2 月c1990 年 11 月d1990年 12 月55. 證券的 ()是證券市場(chǎng)生存的條件。a流動(dòng)性b效率性c穩(wěn)定性d有效性56. ()指特定時(shí)點(diǎn)按照

15、虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。a虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格b虛擬匹配量c虛擬未匹配量d虛擬匹配剩余量57. 凈價(jià)交易以 ()成交， ()結(jié)算。a凈價(jià)，凈價(jià)b凈價(jià)，全價(jià)c全價(jià)，全價(jià)d全價(jià)，凈價(jià)58. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易a 股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的()。a10%b15%c20%d25% 59. 在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行過(guò)程中，如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷(xiāo)商將于申購(gòu)日后的 ()組織搖號(hào)抽簽。a第一個(gè)交易日b第二個(gè)交易日c第三個(gè)交易日d第四個(gè)交易日60. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以()為單位進(jìn)行申報(bào)。a1

16、份b100份c1000 份d10000份二、多選題（每題 1 分，共 40 分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。 ）61. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有()。a挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金b為客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)c向客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)d侵占客戶(hù)國(guó)債兌付金62. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)()負(fù)有保密義務(wù)。a客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)b客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)c客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券數(shù)量d客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金余額63. 滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布()交易信息。a即時(shí)行情b各類(lèi)日?qǐng)?bào)表c證券指數(shù)d證券交易公開(kāi)信息64. 在

17、實(shí)際運(yùn)用中， a 股賬戶(hù)是目前我國(guó)用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)，它可用于買(mǎi)賣(mài) ()。a期貨b人民幣普通股票c債券d證券投資基金65. 證券()時(shí)，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。a上市期屆滿(mǎn)b虧損嚴(yán)重c不再具備上市條件d凈資產(chǎn)價(jià)值不足66. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的()等內(nèi)容。a特點(diǎn)b盈利預(yù)期c投資目標(biāo)d風(fēng)險(xiǎn)揭示67. 關(guān)于交易席位的說(shuō)法，正確的有() a證券公司只有獲得了交易席位才能從事實(shí)際的證券業(yè)務(wù)b交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義c從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置d從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所

18、交易大廳的固定位置68. 下列關(guān)于上海證券交易所回購(gòu)履約金制度的說(shuō)法，正確的有()。a回購(gòu)到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金b履約金到期歸屬由交易雙方確定c上海證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率d融資方和融券商方均須繳納履約金69. 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說(shuō)法是正確的是() a交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付b清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算c清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而收付發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移d正確的交收結(jié)果能確保清算順利進(jìn)行70. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)主要享有()權(quán)利。a按規(guī)定分享投資收益b根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃c承擔(dān)委托投資的損失d知情的權(quán)利71.

19、按照交易場(chǎng)所劃分，我國(guó)證券賬戶(hù)可劃分為()。a上海證券賬戶(hù)b深圳證券賬戶(hù)c人民幣普通股票賬戶(hù)d人民幣特種股票賬戶(hù)72. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括()。a證券交易所b證券交易的對(duì)象c證券經(jīng)紀(jì)商d委托人73. 以下說(shuō)法中正確的有 ()。a在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)b在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要收取一定比例的傭金c在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金d在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來(lái)源于投資者繳付的稅費(fèi)74. 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，也享有一定的權(quán)利。主要有()。a證券經(jīng)紀(jì)商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利b證券經(jīng)紀(jì)商有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利c如實(shí)記錄客戶(hù)資金

20、和證券的變化d經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則按投資者委托的條件買(mǎi)賣(mài)證券75. 在證券回購(gòu)交易中， ()暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得證券抵押權(quán)，期滿(mǎn)時(shí)歸還抵押的證券，收回資金和利息。a證券的持有方b資金的貸出方c融券方d資金供應(yīng)方76. 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因()而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。a不可抗力因素b意外事故c技術(shù)故障d非交易所能夠控制的其他情況77. 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)，要求客戶(hù)報(bào)出的信息有()等。a證券代碼b委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格c資金賬號(hào)（或股東賬號(hào)）d委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量78. 對(duì)于上市期間的停牌的申報(bào)問(wèn)題，深圳證券交易所的規(guī)定是

21、()。a復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接收的申報(bào)進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)b停牌期間，可以撤消申報(bào)c停牌期間，不接收申報(bào)d停牌期間，可以申報(bào)79. 以下關(guān)于權(quán)證行權(quán)說(shuō)法正確的是()。a當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷(xiāo)b當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)c當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣(mài)出d權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金結(jié)算方式進(jìn)行結(jié)算80. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式，下列表述中，錯(cuò)誤的有()。a次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交b賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交c最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)d買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格

22、時(shí)，以中間價(jià)成交81. 下列屬于內(nèi)幕信息的有 ()。a公司的一般投資行為和購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定b公司重要人員的變動(dòng)狀況c公司未公開(kāi)的財(cái)務(wù)狀況表d公司分配股利或增資的計(jì)劃82. 關(guān)于證券公司辦理客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有()。a證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)b參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)可以自行轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額c證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃d證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額83. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查，()應(yīng)當(dāng)予以配合。a證券交易所b證券公司c證券業(yè)協(xié)會(huì)d資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)84. 流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，()可

23、以反映證券市場(chǎng)的流動(dòng)性好壞。a成交數(shù)量b成交價(jià)格c成交速度d成交效率85. 分紅派息的形式主要有 ()。a現(xiàn)金股利b股票股利c分配認(rèn)股權(quán)證d配優(yōu)先認(rèn)股權(quán)86. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括()。a依法設(shè)立且滿(mǎn) 10 年b承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則c最近 2 年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形d接受證券交易所監(jiān)管87. 關(guān)于股票賬戶(hù)，下列說(shuō)法中正確的是()。a股票賬戶(hù)是認(rèn)定股東身份的重要憑證b股票賬戶(hù)具有認(rèn)定股東身份的法律效力c開(kāi)立股票賬戶(hù)是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件d要想買(mǎi)賣(mài)股票的人都可以開(kāi)立股票賬戶(hù)88. 在“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”制度框

24、架下，正確的表述是()。a證券公司與客戶(hù)的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成b證券公司與客戶(hù)的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成c存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付d證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成89. 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用()時(shí)，身份確認(rèn)由密碼控制。a電話(huà)轉(zhuǎn)委托b自助委托c電話(huà)自動(dòng)委托d網(wǎng)上委托90. 以下()屬于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。a與客戶(hù)簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范b操作人員違反協(xié)議約定買(mǎi)賣(mài)證券c操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)損害委托人的利益d由于市場(chǎng)調(diào)研的差異導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤91. 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在

25、中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者 ()。aa 賬戶(hù)bb 賬戶(hù)cc 賬戶(hù)dd 賬戶(hù)92. ()均采取 t+3 日滾動(dòng)交收。a美國(guó)證券市場(chǎng)b香港證券市場(chǎng)c我國(guó) a 股d我國(guó) b 股93. 在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過(guò)程中，回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式有 ()。a見(jiàn)券付款b見(jiàn)款付券c券款對(duì)付d錢(qián)貨兩清94. 上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括()。a上證綜合指數(shù)b上證 a 股指數(shù)c上證基金指數(shù)d中小企業(yè)板指數(shù)95. 下列投資品種中，屬于金融衍生工具的有()。a權(quán)證b金融期貨c金融期權(quán)d可轉(zhuǎn)換債券96. 注冊(cè)資本為人民幣 5000 萬(wàn)元的證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)包括()。a證券

26、經(jīng)紀(jì)b證券投資咨詢(xún)c證券承銷(xiāo)與保薦d與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)97. 我國(guó)證券交易所的職能有 ()。a提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施b制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則c組織、監(jiān)督證券交易d對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管98. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)主要有()。a證券經(jīng)紀(jì)商的中介性b業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性c客戶(hù)指令的權(quán)威性d客戶(hù)資料的保密性99. 境內(nèi)證券公司證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象包括()。a證券交易所掛牌上市的a 股股票b境內(nèi)上市外資股（ b 股）c權(quán)證d非上市證券100.上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。a證券代碼b證券賬號(hào)c買(mǎi)賣(mài)方向d買(mǎi)賣(mài)價(jià)格三、判斷題（每題0.5 分，共 30 分，不選、錯(cuò)選均不

27、得分。 ）101.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。() 102.只有通過(guò)交收，才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束交易總過(guò)程。() 103.收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益。() 104.證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。 () 105.買(mǎi)斷式回購(gòu)與債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別在于初始交易時(shí)正回購(gòu)方是將債券“ 賣(mài)” 給逆回購(gòu)方，而不是抵押凍結(jié)。() 106.我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行底價(jià)是由主承銷(xiāo)商確定的。() 107.證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。() 108.根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押

28、式回購(gòu)交易的申報(bào)單位為手。() 109.競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。() 110.錢(qián)貨兩清原則又稱(chēng)款券兩訖、貨銀對(duì)付，就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割。 () 111.凡是我國(guó)境內(nèi)和境外法人都可以開(kāi)立b 股賬戶(hù)。 () 112.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買(mǎi)賣(mài)證券的交易方式。 () 113.自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“ 董事會(huì) 投資決策機(jī)構(gòu) 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)” 的三級(jí)體制設(shè)立。 () 114.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所的會(huì)員需要提交公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度。() 115.按照現(xiàn)行規(guī)定， 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交

29、易的流通股份。 () 116.股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。 () 117.見(jiàn)券付款是指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶(hù)的交收方式。() 118.證券公司參與 1 個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過(guò) 1 億元。 () 119.證券交易的公正原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。() 120.證券公司不得直接或間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。() 121.大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。() 122.我國(guó)目前對(duì)

30、a 股交易實(shí)行的傭金制度是固定傭金制度，傭金為成交金額的0.3%。() 123.中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。() 124.證券公司對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%。() 125.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。 () 126.證券存管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。() 127.在債券回購(gòu)交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存入其委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶(hù)。() 128.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。() 12

31、9.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定：會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。() 130.開(kāi)放式基金可以委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)進(jìn)行申購(gòu)、贖回。() 131.證券公司對(duì)會(huì)員的證券交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。() 132.上海證券交易所合并賬戶(hù)（ a 股、基金）的手續(xù)費(fèi)是10 元/戶(hù)。() 133.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。() 134.從基本特征看，代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。 () 135.未辦理指定交

32、易的投資者的證券暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。() 136.證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱(chēng)為“ 機(jī)構(gòu)專(zhuān)用 ” 。() 137.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收。() 138.非金融機(jī)構(gòu)在委托結(jié)算代理人進(jìn)行全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易時(shí)，不可以委托開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)。 () 139.按照有關(guān)規(guī)定，證券回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)，如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相應(yīng)債券將用于平倉(cāng)交割。() 140.固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9:3011:30,13:0015:00 。() 141.客戶(hù)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)為現(xiàn)金。() 142.債券提前贖回或到期兌付的

33、，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。() 143.在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，承銷(xiāo)商在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。 () 144.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開(kāi)立證券賬戶(hù)，必須在證券登記結(jié)算公司辦理。 () 145.關(guān)于國(guó)債折算率的公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。() 146.基金募集期內(nèi)， 上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間。 () 147.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對(duì)單一客戶(hù)和單一證券的

34、授信額度。() 148.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)lof 份額的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。 () 149.如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容促使買(mǎi)賣(mài)成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割。() 150.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務(wù)， 是證券交易市場(chǎng)的作用之一。() 151.配股中未被認(rèn)購(gòu)并且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。() 152.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。() 153.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算，這一過(guò)程不涉及投資者現(xiàn)金的存取。() 154.對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易，中國(guó)結(jié)

35、算上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“ 共同對(duì)手方 ” 提供交收擔(dān)保。 () 155.按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過(guò)漲跌限價(jià)的委托。() 156.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。 () 157.證券公司向客戶(hù)融資， 應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶(hù)融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。() 158.證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的10 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 () 159.期貨合約是由交易雙方訂立的、 約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。() 160. 從國(guó)際上來(lái)看， 委托指

36、令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。() 參考答案一、單選題 (每題 0.5 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 ) 1. b p1 2. a 債券回購(gòu)一般是短期融資行為，屬于貨幣市場(chǎng)。3. b p10 4. d p145 5. d p96 6. d p2 7. d p2 8. a p23 9. b p24 10. d p224 11. b p255 12. a 10-(1.110)=9.89元13. b p7 14. a p275 15. a p18 16. d p195 17. b p1 18. d p309 19. b p185 20. d

37、etf是一種指數(shù)基金。21. c p37 22. c p64 23. d 上交所， 1 手 1000 元面值， 1000*1.27=1270萬(wàn)元24. b p227 25. b p165 26. c 首次上市股票上市首日，發(fā)行價(jià)為前收盤(pán)價(jià)27. d p291 28. d p193 29. c p168 30. d p141 31. d p198 32. d 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以用于申購(gòu)新股33. a p55 34. d p188 35. c p163 36. d p290 37. b 根本區(qū)別在于財(cái)產(chǎn)是否發(fā)生實(shí)際轉(zhuǎn)移38. c p157 39. b p66 40. a p48 41. c p2

38、55 42. d p288 43. a 品種是第一要點(diǎn)44. c p253 45. d p4 46. d p70 47. a p310 48. b p77 49. c abd是義務(wù)50. d 股票賬戶(hù)是有開(kāi)立限制的51. a 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是指證券交易所52. a 場(chǎng)外市場(chǎng)的做市商制度以自有資金交易賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)53. c p204 54. d p2 55. a 證券的流動(dòng)性產(chǎn)生收益，是證券市場(chǎng)生存的條件。56. b p75 57. b p37 58. c p82 59. b p163 60. a p184 二、多選題 (每題 1 分，共 40 分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。) 61. ad p153 62. bcd 買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)不是保密義務(wù)63. acd p74 64. bcd p26 65. ac p69 66. acd p237 67. abd p19 68. cd p302 69. abc p309 70. abd p240 71. ab p25 72. abcd p83 73. ab