c16098s新三板做市業(yè)務(wù)制度與實(shí)務(wù)__80分_第1頁(yè)
c16098s新三板做市業(yè)務(wù)制度與實(shí)務(wù)__80分_第2頁(yè)
c16098s新三板做市業(yè)務(wù)制度與實(shí)務(wù)__80分_第3頁(yè)
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1、新三板做市業(yè)務(wù)制度與實(shí)務(wù)本次成績(jī)：80最高成績(jī)：80單選題（共5題，每題10分）1 .在做市股票當(dāng)天的報(bào)價(jià)漲跌幅觸及（）時(shí)，做市商要向股轉(zhuǎn)公司書(shū)面說(shuō)明情況。%2 .做市商之間的互報(bào)成交時(shí)間為（）。（可能有錯(cuò)）00 9:15p30 -11:3000 -15:0000 -15:303 .企業(yè)在掛牌的同時(shí)進(jìn)行做市轉(zhuǎn)讓，做市商的庫(kù)存股應(yīng)該達(dá)到（）。萬(wàn)股或者總股本5沖上（孰低原則）Q萬(wàn)股或者總股本5沖上（孰低原則）Q萬(wàn)股或者總股本10%上（孰低原則）r萬(wàn)股或者總股本10%上（孰低原則）4 .下列哪個(gè)發(fā)文對(duì)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的地位進(jìn)行了基本確定（）。（可能有錯(cuò)）A.國(guó)務(wù)院49號(hào)文* B.證監(jiān)會(huì)118號(hào)文C.證監(jiān)會(huì)2

2、6號(hào)文5 .不構(gòu)成做市首次報(bào)價(jià)的基本性因素的是（）。A.行業(yè)平均估值水平和市場(chǎng)環(huán)境CB.公司盈利水平和流動(dòng)性C.公司獨(dú)特因素D.做市經(jīng)理因素多選題（共2題，每題10分）1 .證監(jiān)會(huì)118號(hào)文中，提出支持（）四類公司開(kāi)展做市業(yè)務(wù)。0_a.基金管理公司子公司B.期貨公司子公司17C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.保險(xiǎn)公司子公司E.私募基金管理機(jī)構(gòu)2 .對(duì)做市公司的后續(xù)跟蹤主要包括以下方面（）。A.公司基本面的變化B.公司治理結(jié)構(gòu)的變化C.重大資產(chǎn)重組 D.其他突發(fā)的變化判斷題（共3題，每題10 分）1 .公司掛牌不是轉(zhuǎn)板上市的過(guò)渡安排。（）200 人。2 .掛牌公司依法納入非上市公眾公司監(jiān)管，股東人數(shù)可以超

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