201-年投資者教育工作總結(jié)

1、201*年投資者教育工作總結(jié) 201*年投資者教育工作總結(jié) 201*年投資者教育工作總結(jié)報(bào)告 投資者教育工作是一項(xiàng)與日常經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)，而且艱巨需長(zhǎng)抓不懈的工作。數(shù)年來(lái)，我部一直在為建立投資者教育的行之有效地長(zhǎng)效機(jī)制的目標(biāo)上不斷努力。今年以來(lái)我們依據(jù)廈門證監(jiān)局廈門轄區(qū)投資者教育規(guī)劃的指示精神，對(duì)照中證協(xié)證券公司營(yíng)業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范的具體要求，我部在投資者教育工作的制度建設(shè)、宣揚(yáng)教育、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、園地建設(shè)及舉報(bào)投訴等方面進(jìn)行了全面的自查和梳理，認(rèn)真總結(jié)旨在發(fā)現(xiàn)不夠，及時(shí)加以完善和改善。 一、確立投資者教育目標(biāo)、工作計(jì)劃和實(shí)施方案。 年初，本著“全員參加，分工明確，責(zé)任到人的原則，討論并制定了

2、201*年投資者教育工作計(jì)劃和實(shí)施方案，明確了各成員在投資者教育工作中的具體職責(zé)，把工作成效與績(jī)效掛鉤，保證投資者教育工作在各個(gè)環(huán)節(jié)都能落到實(shí)處，保質(zhì)保量。同時(shí)，依據(jù)本年度計(jì)劃，營(yíng)業(yè)部在人、財(cái)、物方面積極配合。 二、充分做好風(fēng)險(xiǎn)顯示工作。今年以來(lái)我們建立值班經(jīng)理制度，在客戶辦理開(kāi)戶等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)由值班經(jīng)理當(dāng)面向客戶提示證券投資過(guò)程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，客戶充分理解后請(qǐng)客戶在風(fēng)險(xiǎn)顯示書簽認(rèn)，并完成風(fēng)險(xiǎn)水平測(cè)試。在此過(guò)程中，盡可能多地了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好和實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力。在客戶回訪環(huán)節(jié)盡可能提醒客戶注意投資風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)權(quán)證投資者安排專人密切關(guān)注，對(duì)馬上到期權(quán)證品種須逐一通知客戶注意到期或行權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在網(wǎng)上交易、

3、委托等環(huán)節(jié)以自動(dòng)彈出對(duì)話窗口、語(yǔ)音提示等形式提示風(fēng)險(xiǎn)，在跑馬燈、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置播出或張貼“股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資須慎重等標(biāo)語(yǔ)，在自助委托機(jī)器上張貼“請(qǐng)定期更改您的密碼等溫馨提示。在顯示風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，做到“風(fēng)險(xiǎn)顯示工作無(wú)小事，把風(fēng)險(xiǎn)顯示工作落實(shí)到位。 三、進(jìn)一步做好投資者園地建設(shè)。今年，利用營(yíng)業(yè)場(chǎng)所裝修契機(jī)，我部對(duì)投資者教育園地進(jìn)行了全新制定和建設(shè)，形式上更醒目美觀了，對(duì)內(nèi)容及維護(hù)上也做出了新的布暑和要求。要求緊密結(jié)合市場(chǎng)特點(diǎn)和革新業(yè)務(wù)發(fā)展，進(jìn)一步完善園地建設(shè)，及時(shí)更新和補(bǔ)充園地宣揚(yáng)內(nèi)容，要做到內(nèi)容齊全、外觀醒目、整齊美觀，并做到不能有污損。營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)定期檢查，并以此作為園地管理人員的考核依據(jù)。目前，

4、園地內(nèi)容齊全，覆蓋了所有交易品種及相關(guān)法律法規(guī)。上半年，依據(jù)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)宣揚(yáng)需要，新開(kāi)拓了“投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)專欄。 四、提升自身素養(yǎng)，更好地辦好股民學(xué)校。 今年以來(lái)，營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)浮現(xiàn)新氣象。俗話說(shuō)，打鐵還須自身硬，隨著市場(chǎng)的發(fā)展和投資品種的推陳出新，從業(yè)人員的專業(yè)水平和專業(yè)素養(yǎng)的提升也應(yīng)同步跟進(jìn)。今年來(lái)，營(yíng)業(yè)部開(kāi)展了多期業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)會(huì)，從計(jì)算機(jī)操作、新系統(tǒng)學(xué)習(xí)運(yùn)用到融資融券、股指期貨等市場(chǎng)新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，可謂內(nèi)容豐富。通過(guò)學(xué)習(xí)，人員的綜合素養(yǎng)顯然提升。今年，我部沿襲了以往做法，每月舉辦一次新股民入市基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)和針對(duì)老股民的不同主題的專題講座，配合新業(yè)務(wù)的推出，舉辦了“關(guān)于做好兩個(gè)規(guī)定專題宣揚(yáng)教育活

5、動(dòng)專題講座講座、“走進(jìn)股指期貨專題講座、“走進(jìn)融資融券專題講座、“反洗錢專題講座、“國(guó)債回購(gòu)專題講座等。同時(shí)，強(qiáng)化與公司研發(fā)總部的合作，為客戶舉辦季度的投資策略報(bào)告視頻會(huì)。我們的目標(biāo)是，通過(guò)傳播投資知識(shí)、傳授投資經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念，力爭(zhēng)使進(jìn)入市場(chǎng)的投資者成為具有較高專業(yè)水準(zhǔn)的合格投資者。把風(fēng)險(xiǎn)講夠，把規(guī)則講透。 五、不遺余力做好普法宣揚(yáng)工作，制作、發(fā)放宣揚(yáng)教育材料。 法治是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的基石。3月15日,我部在營(yíng)業(yè)部門口張掛橫幅“3.15關(guān)注投資者教育和權(quán)益保護(hù)，創(chuàng)作普法專題板報(bào)，在營(yíng)業(yè)部張貼“弘揚(yáng)法治精神，促進(jìn)社會(huì)和諧、“防范非法證券投資活動(dòng)、“以遵紀(jì)遵守法律為榮，以違

6、法亂紀(jì)為恥、“依法保護(hù)投資者權(quán)益，建立健康有序的市場(chǎng)環(huán)境、“落實(shí)“五五普法規(guī)劃，提升全民法律素養(yǎng)、“遠(yuǎn)離非法證券投資活動(dòng)，提升防范意識(shí)、“強(qiáng)化法治宣揚(yáng)教育，提升證券從業(yè)人員法律素養(yǎng)。等標(biāo)語(yǔ)。開(kāi)設(shè)投資者教育和維權(quán)專柜，安排經(jīng)驗(yàn)豐富的工作人員回答投資者提出的投資者教育和維權(quán)等問(wèn)題。在投資者教育園地開(kāi)設(shè)“反洗錢專欄，發(fā)放“反洗錢宣揚(yáng)手冊(cè)。 六、建立與投資者交流的渠道，強(qiáng)化與投資者的溝通。開(kāi)設(shè)咨詢 ，安排經(jīng)驗(yàn)豐富的工作人員做好客戶咨詢服務(wù)工作，并將服務(wù)質(zhì)量和水平作為業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。開(kāi)設(shè)投資者信箱，聽(tīng)取投資者的看法和建議，并及時(shí)回復(fù)。開(kāi)設(shè)電子郵箱，為投資者發(fā)送所需資料，并接受投資者咨詢，答疑解惑。建立短信

7、交流平臺(tái)，每日為客戶發(fā)送最新證券資訊。重視投資者投訴，營(yíng)業(yè)部設(shè)有投訴 ，并嚴(yán)格規(guī)定了投訴處理時(shí)間，做好投訴處理記錄。重視客戶回訪，對(duì)客戶的看法和建議及時(shí)處理回饋。今年我部向客戶發(fā)送我部向客戶發(fā)送愛(ài)建證券201*年投資策略報(bào)告200份、愛(ài)建證券201*年第一季度投資策略報(bào)告200份、愛(ài)建證券201*年第二季度投資策略報(bào)告300份、愛(ài)建證券201*年第三季度投資策略報(bào)告200份、愛(ài)建證券201*年第四季度投資策略報(bào)告200份、愛(ài)建證券創(chuàng)業(yè)板投資手冊(cè)200本、股指期貨投資手冊(cè)50份、防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)300份、創(chuàng)業(yè)板投資者教育大全100份、反洗錢26問(wèn)200份等。 七、強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)和傭金管理

8、，規(guī)范營(yíng)銷人員業(yè)務(wù)行為。組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)中證協(xié)關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理的通知，要求員工熟知客戶服務(wù)及證券交易傭金管理各項(xiàng)要求及禁止行為，要求員工轉(zhuǎn)變觀念，把工作重點(diǎn)放在提升客戶服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量上，提升營(yíng)業(yè)部的核心競(jìng)爭(zhēng)力。今年四月份，我部有個(gè)老客戶因感佩于我部柜臺(tái)人員的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，在廈門晚報(bào)上發(fā)表文章表?yè)P(yáng)了我部。此外，還著重要求營(yíng)銷人員強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格規(guī)范傭金收取行為，不打價(jià)格戰(zhàn)，不搞不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，一切從提升服務(wù)出發(fā)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)優(yōu)良的市場(chǎng)秩序。把營(yíng)銷行為的合規(guī)性作為考核的一項(xiàng)重要指標(biāo)。 八、增配人力，強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理，把合適產(chǎn)品推舉給合適投資者。投資者

9、在資金狀況、教育程度、心理素養(yǎng)、性格偏好以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等諸多方面存在龐大差異，如何區(qū)別對(duì)待，從不同客戶的實(shí)際需求出發(fā)，真正做到把合適的產(chǎn)品推舉給合適的投資人，從而極大限度地降低投資風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵就在于做好投資者的分類管理。去年我部在強(qiáng)化客戶適當(dāng)性管理方面做了一些努力和嘗試，引導(dǎo)部分風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的客戶選擇投資基金及債券產(chǎn)品。 九、落實(shí)科學(xué)的發(fā)展觀，與時(shí)俱進(jìn)，跟上中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的腳步。 針對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)是“新興加轉(zhuǎn)軌的特點(diǎn)，我們近幾年不斷有新的制度和新的產(chǎn)品推出以及很多制度有別于國(guó)際上其他市場(chǎng)的特點(diǎn)，我們的從業(yè)人員需要不斷學(xué)習(xí)，要先武裝了自己，才干更好的去教育別人，要保持與時(shí)俱進(jìn)，用科學(xué)的發(fā)展

10、觀武裝自己，努力學(xué)習(xí)新知識(shí)，比如股指期貨、創(chuàng)業(yè)板、融資融券等，才干更好的為客戶服務(wù)，開(kāi)展投資者教育工作。公司從總部到營(yíng)業(yè)部充分的熟悉到必須通過(guò)學(xué)習(xí)，也只有通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)，落實(shí)科學(xué)的發(fā)展觀，與時(shí)俱進(jìn)，才干跟上中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的腳步。為此公司每年都加大投入進(jìn)行員工的在崗職業(yè)培訓(xùn)工作，同時(shí)營(yíng)造優(yōu)良的學(xué)習(xí)氛圍，努力培養(yǎng)員工主動(dòng)學(xué)習(xí)新知識(shí)的習(xí)慣，打造一支專業(yè)化的服務(wù)團(tuán)隊(duì)。通過(guò)不斷學(xué)習(xí)，在投資者教育工作上不斷的革新，利用各種手段開(kāi)展活動(dòng)，把一切能利用的資源利用起來(lái)服務(wù)于投資者教育工作。 十、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)提升。 不可否認(rèn)，我們的投資者教育工作始終是在探究中施行，施行中探究。投資者教育的方式方法需要與時(shí)俱進(jìn)

11、，在今后的工作中，我們將不斷的強(qiáng)化自己的學(xué)習(xí)，規(guī)范自己的工作，做到合規(guī)合法，同時(shí)又要革新方式方法，通過(guò)向投資者普及法律法規(guī)、顯示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，建立健康有序的投資環(huán)境，使得投資者的利益能夠得到有效地保護(hù)。 擴(kuò)大閱讀：201*年投資者教育工作計(jì)劃 201*年投資者教育工作計(jì)劃 為了持續(xù)貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于投資者教育的工作精神，推動(dòng)營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的深入開(kāi)展，保護(hù)投資者利益，加強(qiáng)投資者自我保護(hù)能力，共同維護(hù)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，營(yíng)業(yè)部認(rèn)真總結(jié)了201*年我部在開(kāi)展投資者教育活動(dòng)中取得的一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，結(jié)合營(yíng)業(yè)部的實(shí)際狀況，初步擬訂201*年投資者教育工作計(jì)劃如下：一、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，確定

12、目標(biāo)。 隨著近年來(lái)證券市場(chǎng)迅速發(fā)展，市場(chǎng)不斷擴(kuò)容，參加的投資者人數(shù)急劇增長(zhǎng)。但許多投資者由于投資理念的不成熟、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的淡泊，難以跟上市場(chǎng)發(fā)展的步伐。這給我們開(kāi)展投資者教育帶來(lái)了一定的困難。因此隨著股指期貨品種交易和融資融券業(yè)務(wù)等革新業(yè)務(wù)的推出，投資者適當(dāng)性管理的重要性更加特別。營(yíng)業(yè)部高度重視投資者教育工作，以投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育為主線，同時(shí)將投資者教育與反洗錢、打擊非法證券活動(dòng)相結(jié)合，通過(guò)多層次、多形式、多渠道的投資者教育工作，正確引導(dǎo)投資者理性參加證券市場(chǎng)投資，把投資者教育工作落到實(shí)處。過(guò)去的一年?duì)I業(yè)部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加細(xì)化，投資者園地的版面的更新，股民學(xué)校的常規(guī)

13、化開(kāi)展，創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理及創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作的開(kāi)展，投資者教育工作專人專崗，以及“總經(jīng)理負(fù)責(zé)，全員參加制度化保證使得營(yíng)業(yè)部的投資者教育工作取得了一定的成就。同時(shí)也存在一些不夠，比如如何提升投資者參加投資者教育工作的積極性，如何擴(kuò)展教育覆蓋面等。因此201*年我部進(jìn)一步開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理工作，努力構(gòu)建投資顧問(wèn)型服務(wù)體系。投資者教育工作將是我們建設(shè)投資顧問(wèn)型體系的重要組成部分。二、具體措施 營(yíng)業(yè)部在201*年確定的基礎(chǔ)體系上，進(jìn)一步開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理工作，不斷拓展投資者教育的廣度和深度，具體的措施有： 1、進(jìn)一步強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部投資者教育工作小組的組織領(lǐng)導(dǎo)職能，本著本著 “全員參加，明確分工

14、的原則，我部進(jìn)一步強(qiáng)化了投資者教育領(lǐng)導(dǎo)小組各成員的職責(zé)分工，把工作表現(xiàn)與績(jī)效掛鉤，保證投資者教育日常工作的有序開(kāi)展。 2、配合股指期貨和融資融券等新品種的推出，營(yíng)業(yè)部計(jì)劃在開(kāi)展主題 為“走進(jìn)股指期貨、“走進(jìn)融資融券系列講座，各6期，通過(guò)講座宣講新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，和宣講做空機(jī)制推出后股票市場(chǎng)估值、市場(chǎng)預(yù)期和市場(chǎng)變化等的新變化。 3、持續(xù)保持股民學(xué)校的常規(guī)化開(kāi)展，做好股民學(xué)校的課程安排工作， 針對(duì)新客戶做好基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，針對(duì)老客戶開(kāi)展專題講座如宏觀經(jīng)濟(jì)背景、行業(yè)分析、投資策略等，每月各1次。 4、繼續(xù)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板的投資者教育工作，把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管 理工作中的一些好的經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到股指期

15、貨和融資融券投資者適當(dāng)性管理當(dāng)中去。 5、做好投資者教育園地的日常更新和維護(hù)工作，由于營(yíng)業(yè)部的辦公場(chǎng) 所在201*年期間進(jìn)行了重新裝修，因此營(yíng)業(yè)部的投資者園地也將在201*年依據(jù)辦公場(chǎng)所的變化按照協(xié)會(huì)的要求重新制定，做到外表美觀，內(nèi)容豐富，寓教于樂(lè)，使得園地成為投資者進(jìn)行交流學(xué)習(xí)的精神家園。 6、配合“3.15、“12.4等活動(dòng)日開(kāi)展針對(duì)性的投資者教育和法治宣 傳的主題宣揚(yáng)活動(dòng)，在“3.15期間，加大風(fēng)險(xiǎn)顯示力度，引導(dǎo)投資者牢固樹(shù)立“風(fēng)險(xiǎn)自當(dāng)?shù)囊庾R(shí)，提升投資者依法維護(hù)自身權(quán)益的能力；在“12.4全國(guó)法治宣揚(yáng)日期間，積極按照廈門證監(jiān)局和廈門證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求開(kāi)展投資者教育工作，強(qiáng)化法律知識(shí)傳授，強(qiáng)

16、化整治非法證券活動(dòng)宣揚(yáng)，提升投資者對(duì)非法證券活動(dòng)的辨識(shí)能力和防范意識(shí)。 7、強(qiáng)化客戶服務(wù)體系，強(qiáng)化日常權(quán)證到期通知、增發(fā)配股通知、日常 大額異常交易通知、新股上市首日炒作風(fēng)險(xiǎn)顯示等。通過(guò)開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理，有針對(duì)性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作，對(duì)不同的投資者提供的不同的投資者教育方案，提升客戶服務(wù)水平，努力構(gòu)建投資顧問(wèn)型服務(wù)體系。 8、強(qiáng)化營(yíng)銷人員管理，通過(guò)強(qiáng)化營(yíng)銷人員的投資者教育責(zé)任和營(yíng)銷人 員培訓(xùn)，通過(guò)營(yíng)銷人員傳遞風(fēng)險(xiǎn)教育理念和證券基礎(chǔ)知識(shí)，提升風(fēng)險(xiǎn)教育水平。 9、加大員工培訓(xùn)力度，每周組織員工深入學(xué)習(xí)了解相關(guān)制度、管理辦 法，計(jì)劃將培訓(xùn)工作結(jié)合證券行業(yè)知識(shí)更新迅速的特點(diǎn)，提升員工在投資者教育工作方面的認(rèn)知水平及政策把握水平，為向投資者提供高質(zhì)量的針對(duì)性的教育服務(wù)奠定基礎(chǔ)，保證公司投資者教育工作水平不斷提升。 10、持續(xù)強(qiáng)化與廈門商報(bào)等主流媒體的互動(dòng)，在投資知識(shí)普及、風(fēng)險(xiǎn)提 示、業(yè)務(wù)宣揚(yáng)和協(xié)助監(jiān)管等方面開(kāi)展廣