第九章 對外貿(mào)易政策的實踐

1、第九章第九章 對外貿(mào)易政策的實踐對外貿(mào)易政策的實踐本章結(jié)構(gòu)本章結(jié)構(gòu)v發(fā)達國家的貿(mào)易政策 發(fā)達國家的自由貿(mào)易政策 發(fā)達國家的貿(mào)易保護政策v發(fā)展中國家的貿(mào)易政策 發(fā)展中國家的界定 發(fā)展中國家走工業(yè)化道路的原因 擴大初級產(chǎn)品出口與穩(wěn)定價格 發(fā)展中國家貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略 發(fā)展中國家的貿(mào)易自由化 第 一 節(jié) 發(fā) 達 國 家 的 貿(mào) 易 政 策一、發(fā)達國家的自由貿(mào)易政策 v早期的自由貿(mào)易政策早期的自由貿(mào)易政策開始于英國，以1846年谷物法 (Corn Laws)的廢除為標志 。有利于英國發(fā)揮其在工業(yè)制成品的生產(chǎn)上相對于農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)原材料的比較優(yōu)勢。 在英國的帶領(lǐng)下，丹麥、荷蘭和其他許多歐洲國家也采取了自由

2、貿(mào)易政策，大幅度降低了關(guān)稅水平。 自由貿(mào)易政策的潮流在1870年達到了頂峰，之后開始逆轉(zhuǎn)。面對來自英國發(fā)達工業(yè)和美國谷物出口的競爭，德國、法國、意大利和其他歐洲國家為保護本國的新興工業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品，紛紛采取了提高關(guān)稅等保護貿(mào)易政策。發(fā)達國家的關(guān)稅水平在19世紀末期不斷攀升。在主要的發(fā)達國家中，只有英國和荷蘭還傾向于采取自由貿(mào)易政策。 v戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化 在美國的帶動下，發(fā)達國家逐步削減各自的貿(mào)易壁壘，實現(xiàn)貿(mào)易政策的中性化。 發(fā)達國家平均進口關(guān)稅水平從1947年的40%左右，降到目前平均3%左右。 對發(fā)展中國家也實行某種程度的貿(mào)易便利。如發(fā)達國家對發(fā)展中國家提供普惠制待遇，洛美協(xié)定等

3、。二、發(fā)達國家的貿(mào)易保護政策v發(fā)達國家早期的貿(mào)易保護發(fā)達國家早期的貿(mào)易保護 隨著英法等國產(chǎn)業(yè)革命的不斷進展，美國工業(yè)面臨越來越大的競爭壓力，漢密爾頓關(guān)于保護貿(mào)易的政策主張逐步在美國貿(mào)易政策上得到了反映。在歐洲，面對英國廉價產(chǎn)品的競爭，法國、德國等國家也相繼采取了貿(mào)易保護政策。德國經(jīng)濟學(xué)家弗里德里希李斯特（Friedrich List）在政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系(1841)中系統(tǒng)提出了幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論。 這種“以鄰為壑”的政策易導(dǎo)致關(guān)稅和貿(mào)易戰(zhàn)的爆發(fā) 。 v新貿(mào)易保護政策新貿(mào)易保護政策 新的理論依據(jù)：凱恩斯主義有效需求理論(Theory of Effective Demand)。由以關(guān)稅為主要干預(yù)手

4、段逐步向以非關(guān)稅措施為主要干預(yù)手段過渡。 也被稱為“管理貿(mào)易政策” （Managed Trade Policy）、“新重商主義” (New Mercantilism)。v發(fā)達國家的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策發(fā)達國家的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 現(xiàn)實中，企業(yè)面臨著不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，發(fā)達國家政府可通過貿(mào)易政策，改變企業(yè)的戰(zhàn)略行為，使本國企業(yè)在國際競爭中占居優(yōu)勢地位。 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策主要表現(xiàn)為: 戰(zhàn)略出口政策、戰(zhàn)略進口政策和進口保護以促進出口的政策。 實行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的典型國家是日本以及20世紀90年代以來的美國。 第二節(jié) 發(fā)展中國家的貿(mào)易政策 一、發(fā)展中國家的界定 發(fā)展中國家一般是指那些經(jīng)濟尚比較落后，面臨經(jīng)濟發(fā)展

5、的艱巨任務(wù)，處在發(fā)展過程中的國家和地區(qū)。根據(jù)世界銀行1997年的標準，發(fā)展中國家是指人均國內(nèi)生產(chǎn)總值低于9,656美元的國家和獨立行政區(qū)。 從更廣泛的意義看，發(fā)展中國家不僅僅是指人均國內(nèi)生產(chǎn)總值比較低，還涉及到生活的質(zhì)量標準（如預(yù)期壽命、營養(yǎng)攝取量、成人識字率、基尼系數(shù)等）。 還有一些國家出于多方面的考慮，盡管其人均收入水平已經(jīng)很高了（如新加坡），但仍然稱自己是發(fā)展中國家。 另外，19891991年東歐劇變、蘇聯(lián)解體后的許多東歐國家也屬于發(fā)展中國家，它們與其它發(fā)展中國家有很多相同點，但也面臨著許多特有的問題，其中最根本的任務(wù)是由以前高度集中的計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變，因而這類國家通常被稱為轉(zhuǎn)型經(jīng)

6、濟體（economies in transition）。 二、發(fā)展中國家走工業(yè)化道路的原因 v固守農(nóng)業(yè)難以獲得勞動生產(chǎn)率的持續(xù)增長。v社會對農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)品的需求變動程度是不同的。農(nóng)產(chǎn)品的需求彈性較低，而工業(yè)品的較高，相對于工業(yè)，農(nóng)業(yè)市場潛力有限。v農(nóng)業(yè)部門難以形成壟斷，不利于擴大生產(chǎn)，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營。 基于上述三點理由，發(fā)展中國家要想發(fā)展經(jīng)濟，提高收入水平，趕超發(fā)達國家，必然要經(jīng)歷工業(yè)化階段。 三、擴大初級產(chǎn)品出口v初級產(chǎn)品（primary goods）的出口與價格水平 相對于制成品，初級產(chǎn)品的價格偏低，且不斷下降使發(fā)展中國家的貿(mào)易條件不斷惡化。 初級產(chǎn)品的價格隨世界經(jīng)濟發(fā)展與波動而變化，不利于

7、發(fā)展中國家經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展 。 勞爾普雷維什的觀點 發(fā)展中國家從貿(mào)易中得到的利益少于工業(yè)化國家 初級產(chǎn)品出口國貿(mào)易條件較差，且在繼續(xù)惡化 擴大初級產(chǎn)品的出口可能導(dǎo)致悲慘的增長 四、發(fā)展中國家貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略 v進口替代工業(yè)化戰(zhàn)略（Import substitution strategy） 通過發(fā)展本國的工業(yè)，實現(xiàn)用本國生產(chǎn)的產(chǎn)品逐步代替進口滿足國內(nèi)需求，以期節(jié)約外匯，積累經(jīng)濟發(fā)展所需資金的戰(zhàn)略。 進口替代戰(zhàn)略的理論依據(jù) 普雷維什的“中心-外圍”論普雷維什(R. Prebisch),阿根廷經(jīng)濟學(xué)家，其代表作出版的拉丁美洲的經(jīng)濟發(fā)展和主要問題(1950)。 A、國際經(jīng)濟體系分為中心和外圍兩個部分：

8、 一部分是由發(fā)達國家構(gòu)成的中心國家(central countries)； 另一部分是由廣大的發(fā)展中國家構(gòu)成的外圍國家(peripheral countries)。中心和外圍是不平等的：中心是技術(shù)的創(chuàng)新者和傳播者，主要生產(chǎn)和出口制成品，在整個國民經(jīng)濟中處于主導(dǎo)地位；外圍則是技術(shù)的模仿者和接受者，主要從事初級產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口，在整個國際經(jīng)濟體系處于依附地位并受中心控制和剝削。 B、外圍國家貿(mào)易條件不斷惡化v主要原因是：技術(shù)利益分配不均；工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品的收入需求彈性不同；中心和外圍工會的作用不同。 C、外圍國家必須實行工業(yè)化，獨立自主地發(fā)展民族經(jīng)濟 為了實現(xiàn)工業(yè)化，外圍國家應(yīng)該實行保護貿(mào)易政

9、策；除了保護關(guān)稅政策外，還應(yīng)有選擇地實行出口補貼措施，以發(fā)展中國家的制成品在世界市場上競爭力。 某些國家的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu) v“二元經(jīng)濟” （Dual Economies）一般特點： （1）比較先進的工業(yè)部門的勞動生產(chǎn)率比其它部門高。 （2）工業(yè)部門的工資率明顯地高于其它部門。 （3）工業(yè)部門的資本報酬率相對較低。 （4）工業(yè)部門的資本密集度高于其它部門，與其它發(fā)達國家的 工業(yè)部門有相近的生產(chǎn)設(shè)備。 （5）城市中的高工資與大量失業(yè)并存。進口替代工業(yè)化的兩個階段 第一個階段：用國內(nèi)生產(chǎn)的非耐用消費品代替進口的同類產(chǎn)品 第二個階段：用國內(nèi)生產(chǎn)的耐用消費品、重工業(yè)產(chǎn)品和化工產(chǎn) 品代替進口品實施進口替代戰(zhàn)

10、略的國家的特點 國內(nèi)市場比較大 國內(nèi)擁有一定的自然資源和豐富的勞動力供應(yīng) 存在“二元經(jīng)濟” v配合進口替代戰(zhàn)略實施的政策措施 發(fā)展中國家實施進口替代戰(zhàn)略常常需要貿(mào)易保護政策予以配合，具體政策措施包括： 第一，關(guān)稅保護，即對最終消費品的進口征收高關(guān)稅，對生產(chǎn)最終消費品所需的資本品和中間產(chǎn)品征收低關(guān)稅或免征關(guān)稅。 第二，進口配額，即限制各類商品的進口數(shù)量，以減少非必需品的進口，并保證國家扶植的工業(yè)企業(yè)能夠得到進口的資本品和中間產(chǎn)品，降低它們的生產(chǎn)成本。 第三，使本國貨幣升值，以降低進口商品的成本，減輕外匯不足的壓力。其中,關(guān)稅和配額是進口替代戰(zhàn)略中最重要的保護措施。 v對進口替代戰(zhàn)略的實施效果 補

11、充：進口替代戰(zhàn)略的評價 v實施進口替代在一定程度上刺激了民族工業(yè)中消費品工業(yè)的發(fā)展，加強了發(fā)展中國家獨立發(fā)展經(jīng)濟的能力，能夠減少經(jīng)濟的對外依賴程度，一些專門技術(shù)人才和熟練勞動力也培養(yǎng)出來了，政府部門從中也獲得了管理經(jīng)濟的經(jīng)驗和知識，因此許多拉美、南亞、中歐國家選擇了進口替代戰(zhàn)略，一定程度上實現(xiàn)了經(jīng)濟發(fā)展目標。v但這一戰(zhàn)略并不能完全消除對外的依賴性，它只是改變了進口商品的結(jié)構(gòu)，從成品進口改為進口國內(nèi)不具備的原料、技術(shù)專利、機器設(shè)備、中間產(chǎn)品與資本等。 當發(fā)展中國家用高關(guān)稅保護民族工業(yè)時，發(fā)達國家也用各種措施破壞或打破關(guān)稅保護。進口替代戰(zhàn)略的核心問題是它違背了比較利益原則。20世紀60年代末70年

12、代初，進口替代戰(zhàn)略受到許多學(xué)者的批評。 補充：進口替代戰(zhàn)略的積極作用 （一）這種戰(zhàn)略要重點保護的是落后國家的幼稚工業(yè)，這種工業(yè)的產(chǎn)品成本高、質(zhì)量低、競爭力較差，很難與外國的同類產(chǎn)品進行市場較量。 （二）改善了發(fā)展中國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，增強了經(jīng)濟成長的獨立性。發(fā)展中國家的傳統(tǒng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是單一的、畸形的，主要依靠農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口來維持國民經(jīng)濟的運行。通過進口替代戰(zhàn)略，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)會發(fā)生明顯的改善，主要表現(xiàn)為：（1）國內(nèi)生產(chǎn)總值中工業(yè)的比重在上升；（2）工業(yè)生產(chǎn)總值中制造業(yè)的比重在上升；（3）制造業(yè)中重化工業(yè)和機電工業(yè)的比重在上升。這種多樣化的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)使發(fā)展中國家擺脫了歷史上對發(fā)達國家過分依賴的狀態(tài)

13、。 （三）扭轉(zhuǎn)了發(fā)展中國家在國際分工體系中的不利地位。戰(zhàn)后，國際市場上初級產(chǎn)品的相對價格不斷下降，工業(yè)制成品的相對價格不斷上升。實施進口替代戰(zhàn)略的國家已經(jīng)在很大程度上扭轉(zhuǎn)了這種不利局面，因為它們已改變了生產(chǎn)和出口初級產(chǎn)品并進口工業(yè)制成品的傳統(tǒng)做法，把更多的初級產(chǎn)品留在國內(nèi)，供自己的進口替代工業(yè)使用，國內(nèi)消費所需要的多數(shù)工業(yè)制成品也已經(jīng)能夠由本國企業(yè)來提供，使加工和銷售利潤更多地留在了國內(nèi)。 補充：進口替代戰(zhàn)略的消極作用 這些國家的經(jīng)濟難以長期保持快速增長的勢頭。 （一）使經(jīng)濟發(fā)展易產(chǎn)生高成本和低效率。本國企業(yè)感受不到來自進口產(chǎn)品的激烈的生存競爭。企業(yè)就會滿足于既得利益，就會失去不斷改進技術(shù)水平

14、和管理水平的內(nèi)在動力和外在壓力。 （二）經(jīng)濟發(fā)展難以形成規(guī)模效益。企業(yè)生產(chǎn)主要面向國內(nèi)市場，這就使產(chǎn)品銷售受到很大限制，囿于了收入水平低、消費層次淺的國內(nèi)消費者群。這種狀況制約了企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的合理擴大。 （三）國際收支經(jīng)常項目的逆差狀況長期得不到緩解。實施進口替代戰(zhàn)略的目標之一是想通過保護貿(mào)易政策限制產(chǎn)品進口，以便改善不利的國際收支狀況。然而，這一目標遠沒能達到。所實際達到的結(jié)果不是進口產(chǎn)品量的大幅度減少，而是進口商品結(jié)構(gòu)的改變：資本品的進口代替了消費品的進口。 資本品的進口，是為了提高國內(nèi)的工業(yè)化水平。但問題在于，應(yīng)如何去平衡這種進口貿(mào)易以實現(xiàn)外匯的收與支相等呢？解決的途徑只能是出口創(chuàng)匯?？?/p>

15、是這一時期的各種政策并不有利于出口創(chuàng)匯。保護性政策使企業(yè)普遍生產(chǎn)成本高、效益低，不具備進入國際市場的競爭能力。再加上高估本幣幣值的匯率政策，使不利的出口局面更加被動。 （四）進口替代戰(zhàn)略易造成市場信號扭曲，導(dǎo)致資源配置不合理和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡。 政府對經(jīng)濟運行的干預(yù)較強，這些都會使市場信號出現(xiàn)扭曲，使產(chǎn)品價格不能正確反映一國資源的稀缺程度，從而導(dǎo)致資源使用上的浪費和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上的傾斜。如所重點培植的行業(yè)，會因為產(chǎn)品價格高、利潤大而誘導(dǎo)廠商們無節(jié)制地向這類行業(yè)投資，最終會導(dǎo)致產(chǎn)品滯銷、設(shè)備閑置。 v出口導(dǎo)向戰(zhàn)略出口導(dǎo)向戰(zhàn)略 (Export Promotion Strategy)（也稱出口替代戰(zhàn)略)發(fā)展

16、中國家通過促進本國產(chǎn)品的出口，積累發(fā)展資金，發(fā)展經(jīng)濟的戰(zhàn)略，是外向型經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的產(chǎn)物。出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)：比較優(yōu)勢原理勞動密集型產(chǎn)品的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略對發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展的作用 發(fā)揮比較優(yōu)勢，提高資源利用效率。 通過產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)效應(yīng)，帶動整個經(jīng)濟的發(fā)展。 有助于發(fā)展中國家逐步實現(xiàn)工業(yè)化。 有利于創(chuàng)造較多的就業(yè)機會。 刺激消費，使某些工業(yè)部門實現(xiàn)適度的經(jīng)濟規(guī)模。 實施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的國家的特點 經(jīng)濟體內(nèi)部市場相對比較狹小 勞動力比較便宜 經(jīng)濟體內(nèi)自然資源比較稀缺出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的貿(mào)易政策措施 由于采取出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的國家和地區(qū)需要外部市場，往往大進大出，所以需要有相對穩(wěn)定和便利的市場環(huán)境。具體到貿(mào)易政

17、策，主要表現(xiàn)為自由貿(mào)易政策，包括：（1）較低的進口關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘；（2）廣泛使用出口補貼或其他出口鼓勵措施；（3）通過貨幣貶值促進出口；（4）放松外匯管制。 出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的實施效果從總的情況看，實行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的國家在實現(xiàn)本國經(jīng)濟發(fā)展上是比較成功的。 但該戰(zhàn)略也存在局限性： 初級產(chǎn)品貿(mào)易條件有可能惡化 經(jīng)濟發(fā)達國家對進口產(chǎn)品的需求波動可能給發(fā)展中國家制成品和原材料的出口造成沖擊。 發(fā)達國家貿(mào)易保護政策的實施，可能切斷發(fā)展中國家借助國外市場或需求帶動本國經(jīng)濟發(fā)展的渠道。 如果發(fā)展中國家選擇相同的商品出口，勢必造成惡性競爭。補充：中國出口導(dǎo)向戰(zhàn)略探討 v出口導(dǎo)向戰(zhàn)略在中國要以新的外貿(mào)戰(zhàn)略加以代替

18、。中國出口導(dǎo)向戰(zhàn)略不僅不能因亞洲金融危機或加入WTO而被拋棄，更要在堅持中加以調(diào)整，在調(diào)整中加以發(fā)展。（一）中國出口 v作為全球最大的勞動密集型產(chǎn)品供給國，中國的貿(mào)易條件趨于惡化，而且國際上勞動密集產(chǎn)品出口競爭日益激烈，再加上中國此類產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模增長過快，引起此類商品價格逐年下降。v美國金融危機嚴重影響中國外貿(mào)出口，中國應(yīng)抓住這一契機，調(diào)整出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，要通過適度降低外貿(mào)依存度，擴大內(nèi)需，充分利用大國優(yōu)勢加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，避免向長期產(chǎn)品附屬化增長模式的方向發(fā)展。放棄單一的出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略，通過鼓勵與扶持高附加值產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品出口，走向內(nèi)外需求均衡的大國經(jīng)濟，走向技術(shù)引領(lǐng)的經(jīng)濟增長模式。(二)出口導(dǎo)向

19、戰(zhàn)略背景 v由于中國出口型企業(yè)受多方面不利因素沖擊。 原材料漲價、勞動力成本上漲，都給中國企業(yè)帶來較大成本壓力； 人民幣不斷升值，給中國出口型企業(yè)也帶來了較大的出口壓力； 與此同時，全球經(jīng)濟瀕臨衰退，市場需求不斷萎縮，也給中國出口帶來了較大的障礙。受上述不利因素沖擊最大的就是中國的勞動密集型產(chǎn)業(yè)。(三)出口導(dǎo)向戰(zhàn)略-與進口替代差別 1、出口導(dǎo)向戰(zhàn)略分析比較 v進口替代和出口導(dǎo)向戰(zhàn)略政策扭曲的效率差別在于： 出口導(dǎo)向政策會通過規(guī)模經(jīng)濟或競爭刺激提高一國全要素生產(chǎn)率的增長速度； 進口替代政策則會通過削弱競爭對降低成本的刺激而降低全要素生產(chǎn)率的增長速度； 進口自由化可以加強競爭對降低成本的刺激來提高

20、全要素生產(chǎn)率的增長；v兩者的經(jīng)濟實績的差別，在一定程度上歸結(jié)于要素市場扭曲的差別，因為要素市場的扭曲導(dǎo)致總的生產(chǎn)能力的下降。在發(fā)展中國家如果貿(mào)易戰(zhàn)略下的各種政策使對勞動力的需求相對減少而對資本的需求相對增加，那么這種扭曲及其程度越高越是不利。 進口替代的內(nèi)向型戰(zhàn)略正是造成了這一結(jié)果。要素市場這種扭曲的形成來源于政府在不同戰(zhàn)略下對資本與勞動力市場的各種政策，主要是管制產(chǎn)品價格，指導(dǎo)私人投資，控制利率和信貸分配以及對勞動力市場的干預(yù)。由于內(nèi)向型戰(zhàn)略下的各項政策，資本的成本相對于勞動力的成本下降，形成二者間的巨大扭曲。v在外向型戰(zhàn)略中，對要素市場的干預(yù)及貿(mào)易政策引起的扭曲較小，因而導(dǎo)致單位產(chǎn)出的增加中實際需要的勞動力與潛在的直接勞動力的偏離程度較小，從而對就業(yè)問題的解決即本國富裕要素的利用影響比較有利。五、發(fā)展中