排污單位自行監(jiān)測(cè)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估細(xì)則(共8頁)

1、附件1排污單位自行監(jiān)測(cè)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估細(xì)則?。▍^(qū)、市） 市 排污單位名稱： 所屬行業(yè)：序號(hào)分項(xiàng)單項(xiàng)與標(biāo)準(zhǔn)單項(xiàng)扣分分項(xiàng)評(píng)分分項(xiàng)占比1一、監(jiān)測(cè)方案制定情況(35分)總體要求：無監(jiān)測(cè)方案扣35分；有平臺(tái)公開監(jiān)測(cè)方案或紙質(zhì)蓋章監(jiān)測(cè)方案按下述要求計(jì)分。 351.監(jiān)測(cè)方案的內(nèi)容是否完整：包括單位基本情況（0.5分）、監(jiān)測(cè)點(diǎn)位及示意圖（0.5分）、監(jiān)測(cè)指標(biāo)（0.5分）、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)及其限值（0.5分）、監(jiān)測(cè)頻次（0.5分）、采樣和樣品保存方法（0.5分）、監(jiān)測(cè)分析方法和儀器（0.5分）、質(zhì)量保證與質(zhì)量控制（0.5分）。42.監(jiān)測(cè)點(diǎn)位及示意圖是否完整，每少一個(gè)點(diǎn)位扣0.5分。23.監(jiān)測(cè)點(diǎn)位數(shù)量是否滿足自行監(jiān)測(cè)要求，監(jiān)測(cè)點(diǎn)

2、位數(shù)量覆蓋率100%的得5分，覆蓋率80%（含）以上的得4分，覆蓋率50%（含）以上的得3分，覆蓋率50%以下的得0分。54.監(jiān)測(cè)指標(biāo)是否滿足自行監(jiān)測(cè)的要求，監(jiān)測(cè)指標(biāo)覆蓋率100%的得5分，覆蓋率80%（含）以上的得4分，覆蓋率50%（含）以上的得3分，覆蓋率50%以下的得0分。55.監(jiān)測(cè)頻次是否滿足自行監(jiān)測(cè)的要求，監(jiān)測(cè)頻次100%的得4分，80%（含）以上的得3分，50%（含）以上的得2分，50%以下的得0分。46.執(zhí)行的排放標(biāo)準(zhǔn)是否正確，排放標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不正確的，每一個(gè)指標(biāo)扣0.5分。37.樣品采樣和保存方法選擇是否合理，執(zhí)行不合理的，每一個(gè)指標(biāo)扣0.5分。38.監(jiān)測(cè)分析方法選擇是否合理，未優(yōu)

3、先執(zhí)行國(guó)家或行業(yè)分析方法標(biāo)準(zhǔn)的，每項(xiàng)扣0.5分。31一、監(jiān)測(cè)方案制定情況(35分)9.監(jiān)測(cè)儀器設(shè)備（含輔助設(shè)備）選擇是否合理，每一個(gè)設(shè)備選擇不合理扣0.5分。310.是否有相應(yīng)的質(zhì)控措施（包括空白樣、平行樣、加標(biāo)回收或質(zhì)控樣、儀器校準(zhǔn)等），缺少一個(gè)質(zhì)控措施扣0.5分。32二、自行監(jiān)測(cè)開展情況(42分)基礎(chǔ)考核（20分）1.排污口是否進(jìn)行規(guī)范化整治，是否設(shè)置規(guī)范化標(biāo)識(shí)，監(jiān)測(cè)斷面及點(diǎn)位設(shè)置是否符合相應(yīng)監(jiān)測(cè)規(guī)范要求，一個(gè)不符合項(xiàng)扣1分。52.是否對(duì)所有監(jiān)測(cè)點(diǎn)位開展監(jiān)測(cè)，監(jiān)測(cè)點(diǎn)位完成率100%的得5分，完成率80%（含）以上的得4分，完成率50%（含）以上的得3分，完成率50%以下的得0分。53.是否

4、對(duì)所有監(jiān)測(cè)指標(biāo)開展監(jiān)測(cè)，監(jiān)測(cè)指標(biāo)完成率100%的得5分，完成率80%（含）以上的得4分，完成率50%（含）以上的得3分，完成率50%以下的得0分。54.監(jiān)測(cè)頻次是否滿足要求，監(jiān)測(cè)頻次完成率100%的得5分，完成率80%（含）以上的得4分，完成率50%（含）以上的得3分，完成率50%以下的得0分。5（一）委托手工監(jiān)測(cè)（22分）1.檢測(cè)機(jī)構(gòu)的能力項(xiàng)能否滿足自行監(jiān)測(cè)指標(biāo)的要求，一項(xiàng)不滿足扣1分。62.排污單位是否能提供具有CMA資質(zhì)印章的監(jiān)測(cè)報(bào)告，無資質(zhì)扣8分。83.報(bào)告質(zhì)量不符合要求的，一項(xiàng)不符合扣1分。44.采用的監(jiān)測(cè)分析方法不符合要求的，一項(xiàng)不符合扣1分。4（二）排污單位手工自測(cè)（22分）1.

5、采用的監(jiān)測(cè)分析方法是否符合要求，一項(xiàng)不符合扣1分。52.監(jiān)測(cè)人員是否具有相應(yīng)能力（如：技術(shù)培訓(xùn)考核等自認(rèn)定支撐材料），是否具備開展自行監(jiān)測(cè)相匹配的采樣、分析及質(zhì)控人員，一人次不滿足扣0.5分。33.實(shí)驗(yàn)室設(shè)施是否能滿足分析基本要求，實(shí)驗(yàn)室環(huán)境是否滿足方法標(biāo)準(zhǔn)要求（1分）；是否存在測(cè)試區(qū)域監(jiān)測(cè)項(xiàng)目相互干擾的情況（1分）。22二、自行監(jiān)測(cè)開展情況(42分)（二）排污單位手工自測(cè)（22分）4.儀器設(shè)備檔案是否齊全（0.5分），記錄內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整（0.5分）；是否張貼唯一性編號(hào)和明確的狀態(tài)標(biāo)識(shí)（0.5分）；是否存在使用檢定期已過期設(shè)備的情況（0.5分）。25.是否能提供儀器校驗(yàn)/校準(zhǔn)記錄；校驗(yàn)/校

6、準(zhǔn)是否規(guī)范（1分），記錄內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整（1分）。26.是否能提供原始采樣記錄；采樣記錄內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整（1分），是否至少2人共同采樣和簽字（1分）；采樣時(shí)間和頻次是否符合規(guī)范要求（1分），其他不符合項(xiàng)（1分）。47.是否能提供樣品分析原始記錄（1分）；對(duì)原始記錄的規(guī)范性、完整性、邏輯性進(jìn)行審核（1分）。28.是否能提供質(zhì)控措施記錄；記錄是否齊全（1分），記錄內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整（1分）。2（三）自動(dòng)監(jiān)測(cè)排污許可證、排污單位自行監(jiān)測(cè)技術(shù)指南或其他管理規(guī)定，要求安裝自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備，排污單位未按要求安裝、聯(lián)網(wǎng)、驗(yàn)收的。監(jiān)測(cè)點(diǎn)位完成率50%以下的扣22分，監(jiān)測(cè)點(diǎn)位完成率50%（含）以上的扣11分，監(jiān)

7、測(cè)點(diǎn)位完成率100%的不扣分。22（四）廢水自動(dòng)監(jiān)測(cè)（22分）1.自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備的安裝是否規(guī)范：是否符合HJ 353等的規(guī)定，采樣管線長(zhǎng)度應(yīng)不超過50m（1分），流量計(jì)是否校準(zhǔn)（1分）。其他每發(fā)現(xiàn)1處不符合扣0.5分。32. 水質(zhì)自動(dòng)采樣單元是否符合HJ 353等規(guī)范要求，應(yīng)具有采集瞬時(shí)水樣、混合水樣、混勻及暫存水樣、自動(dòng)潤(rùn)洗、排空混勻桶及留樣功能等，每發(fā)現(xiàn)1處不符合扣1分。23.監(jiān)測(cè)站房應(yīng)不小于15m2（1分），監(jiān)測(cè)站房應(yīng)做到專室專用（1分），監(jiān)測(cè)站房?jī)?nèi)應(yīng)有合格的給、排水設(shè)施 (1分)，監(jiān)測(cè)站房應(yīng)有空調(diào)和冬季采暖設(shè)備、溫濕度計(jì)、滅火設(shè)備等，每少一處扣0.5分（1分）。44.設(shè)備使用和維護(hù)保養(yǎng)記

8、錄是否齊全，記錄內(nèi)容是否完整。每少一份記錄扣0.5分，內(nèi)容不清晰、不完整扣0.5分。25.是否定期進(jìn)行巡檢并做好相關(guān)記錄，記錄內(nèi)容是否完整。每少一份記錄扣0.5分，內(nèi)容不清晰、不完整扣0.5分。12二、自行監(jiān)測(cè)開展情況(42分)（四）廢水自動(dòng)監(jiān)測(cè)（22分）6.是否定期進(jìn)行校準(zhǔn)、校驗(yàn)并做好相關(guān)記錄,記錄內(nèi)容是否完整，核對(duì)校驗(yàn)記錄結(jié)果和現(xiàn)場(chǎng)端數(shù)據(jù)庫中記錄是否一致。每少一份記錄扣1分，內(nèi)容不清晰、不完整扣0.5分，數(shù)據(jù)不一致此項(xiàng)得0分。27.標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)和易耗品是否滿足日常運(yùn)維要求，是否定期更換、在有效期內(nèi)，并做好相關(guān)記錄，記錄內(nèi)容是否清晰、完整，一處不規(guī)范扣0.5分。28.設(shè)備故障狀況及處理是否做好相

9、關(guān)記錄,記錄內(nèi)容是否清晰、完整。記錄缺失扣1分，內(nèi)容不清晰、不完整扣0.5分。19.對(duì)缺失、異常數(shù)據(jù)是否及時(shí)記錄，記錄內(nèi)容是否完整。記錄缺失扣1分，內(nèi)容不清晰、不完整扣0.5分。110.核對(duì)標(biāo)準(zhǔn)曲線系數(shù)、消解溫度和時(shí)間等儀器設(shè)置參數(shù)是否與驗(yàn)收調(diào)試報(bào)告一致，一處不一致、不合理，扣1分。4（五）廢氣自動(dòng)監(jiān)測(cè)（22分）1.自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備的安裝是否規(guī)范： 是否符合HJ 75的規(guī)定，采樣管線長(zhǎng)度原則上不超過70m（1分），不得有“U”型管路存在（1分）。其他每發(fā)現(xiàn)一處不符合扣0.5分。32. 自動(dòng)監(jiān)測(cè)點(diǎn)位設(shè)置是否符合HJ 75等規(guī)范要求（1分），手工監(jiān)測(cè)采樣點(diǎn)是否與自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備采樣探頭的安裝位置吻合（1分

10、）。23.監(jiān)測(cè)站房是否滿足要求，是否有空調(diào)、溫濕度計(jì)、滅火設(shè)備、穩(wěn)壓電源、UPS電源等，監(jiān)測(cè)站房應(yīng)配備不同濃度的有證標(biāo)準(zhǔn)氣體，且在有效期內(nèi)，標(biāo)準(zhǔn)氣體一般包含零氣和自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備測(cè)量的各種氣體（SO2、NOX、O2）的量程標(biāo)氣，每少一處扣1分。44.設(shè)備使用和維護(hù)保養(yǎng)記錄是否齊全，記錄內(nèi)容是否完整。每少一份記錄扣0.5分，內(nèi)容不清晰、不完整扣0.5分。25.是否定期進(jìn)行巡檢并做好相關(guān)記錄，記錄內(nèi)容是否完整。每少一份記錄扣0.5分，內(nèi)容不清晰、不完整扣0.5分。16.是否定期進(jìn)行校準(zhǔn)、校驗(yàn)并做好相關(guān)記錄,記錄內(nèi)容是否完整，核對(duì)校驗(yàn)記錄結(jié)果和現(xiàn)場(chǎng)端數(shù)據(jù)庫中記錄是否一致。每少一份記錄扣1分，內(nèi)容不清晰、

11、不完整扣0.5分，數(shù)據(jù)不一致此項(xiàng)得0分。22二、自行監(jiān)測(cè)開展情況(42分)（五）廢氣自動(dòng)監(jiān)測(cè)（22分）7.標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)和易耗品是否滿足日常運(yùn)維要求，是否定期更換、在有效期內(nèi)，并做好相關(guān)記錄，記錄內(nèi)容是否清晰、完整，一處不規(guī)范扣0.5分。28.設(shè)備故障狀況及處理是否做好相關(guān)記錄，記錄內(nèi)容是否清晰、完整。記錄缺失扣1分，內(nèi)容不清晰、不完整扣0.5分。19.對(duì)缺失、異常數(shù)據(jù)是否及時(shí)記錄，記錄內(nèi)容是否完整。記錄缺失扣1分，內(nèi)容不清晰、不完整扣0.5分。110.自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備伴熱管線設(shè)置溫度、冷凝器設(shè)置溫度、皮托管系數(shù)、速度場(chǎng)系數(shù)、顆粒物回歸方程等儀器設(shè)置參數(shù)是否與驗(yàn)收調(diào)試報(bào)告一致，量程設(shè)置是否合理，一處不一

12、致、不合理，扣1分。43三、監(jiān)測(cè)信息公開情況(23分)1.自行監(jiān)測(cè)信息是否按要求公開（自行監(jiān)測(cè)方案、自行監(jiān)測(cè)結(jié)果等）（3分）。32.公開的排污單位基本信息是否與實(shí)際情況一致，一處不一致扣1分。23.公開的監(jiān)測(cè)結(jié)果是否與監(jiān)測(cè)報(bào)告（原始記錄）是否一致，一處不一致扣1分。84.監(jiān)測(cè)結(jié)果公開是否及時(shí)，一個(gè)指標(biāo)公開不及時(shí)扣1分。55.監(jiān)測(cè)結(jié)果公開是否完整（包括全部監(jiān)測(cè)點(diǎn)位、監(jiān)測(cè)時(shí)間、污染物種類及濃度、標(biāo)準(zhǔn)限值、達(dá)標(biāo)情況、超標(biāo)倍數(shù)，污染物排放方式及排放去向、未開展自行監(jiān)測(cè)的原因、污染源監(jiān)測(cè)年度報(bào)告等），每缺少一處扣0.5分。5總計(jì)100分說明：1.單項(xiàng)評(píng)分中包含內(nèi)容較多的，按要求扣分，扣完為止，不計(jì)負(fù)分；

13、2.分項(xiàng)評(píng)分為各單項(xiàng)評(píng)分之和，總評(píng)分為各分項(xiàng)評(píng)分之和；3.（一）、（二）、（三）、（四）、（五）非單獨(dú)出現(xiàn)時(shí)，該部分得分為22分減去各單項(xiàng)扣分之和，扣完為止，不計(jì)負(fù)分；4.現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估依據(jù)為排污單位自行監(jiān)測(cè)技術(shù)指南，如指南未發(fā)布，按排污許可證規(guī)定自行監(jiān)測(cè)內(nèi)容開展，如未核發(fā)排污許可證的，按照排污單位自行監(jiān)測(cè)技術(shù)指南 總則執(zhí)行；5.分項(xiàng)得分占分項(xiàng)總分80%屬較為規(guī)范；60%<80%屬基本規(guī)范；<60%屬不規(guī)范。總得分80分屬較為規(guī)范；60分<80分屬基本規(guī)范；<60分屬不規(guī)范?？傇u(píng)分： 簽名： 日期： 11 附件2排污單位自行監(jiān)測(cè)幫扶指導(dǎo)報(bào)告*?。▍^(qū)、市）生態(tài)環(huán)境廳（局）2020年*月一、幫扶指導(dǎo)方案時(shí)