第34章_外部性_范里安

1、第34章外部效應外部效應u外部效應外部效應u外部效應與效率外部效應與效率u外部效應與財產權利外部效應與財產權利u科斯定律科斯定律u合并與內部化合并與內部化u公共品悲劇公共品悲劇外部效應u外部效應外部效應是指由其他人帶來的成本或者是指由其他人帶來的成本或者收益。這種成本或者收益是由外部活動收益。這種成本或者收益是由外部活動造成的。造成的。帶來收益的外部效應為帶來收益的外部效應為正外部效應。正外部效應。帶來成本的外部效應為帶來成本的外部效應為負外部效應負外部效應。負外部效應的例子u空氣污染空氣污染u水污染水污染u鄰居家吵鬧的聚會鄰居家吵鬧的聚會u交通阻塞交通阻塞u吸入二手煙吸入二手煙u由于酒精或煙

2、草消費而導致的保費上由于酒精或煙草消費而導致的保費上升。升。正外部效應的例子u鄰居一個保存良好的資產提升了你家資鄰居一個保存良好的資產提升了你家資產的市場價值。產的市場價值。u能夠減少事故風險的駕駛習慣。能夠減少事故風險的駕駛習慣。u科學進步?？茖W進步。外部效應與效率u重要的是，外部效應影響對不在該活動重要的是，外部效應影響對不在該活動之中的某個人產生了成本或者收益。之中的某個人產生了成本或者收益。外部效應與效率u外部效應是帕累托無效率的；典型的外部效應是帕累托無效率的；典型的有：有：對于引起負外部效應的活動，太多對于引起負外部效應的活動，太多的稀缺資源分配到其中了；的稀缺資源分配到其中了；對

3、于引起正外部效應的活動，太少對于引起正外部效應的活動，太少的資源分配其中。的資源分配其中。u外部效應被看做是一個外部效應被看做是一個純粹的公共物品純粹的公共物品。u一件商品為公共品假如：一件商品為公共品假如：每個人每個人都可以消費（都可以消費（非排他性非排他性）；）；每個人都消費了該公共品的每個人都消費了該公共品的全部數(shù)量全部數(shù)量（非競爭性非競爭性）。）。u比如一個廣播電視節(jié)目。比如一個廣播電視節(jié)目。無效率與負外部效應無效率與負外部效應u考慮兩個人：考慮兩個人：A和和B，兩種商品：錢和抽，兩種商品：錢和抽煙煙抽煙和錢對于抽煙和錢對于A來說都是好商品。來說都是好商品。錢對于錢對于B來說為好商品，

4、但抽煙對于來說為好商品，但抽煙對于B來說外劣質品。來說外劣質品。u抽煙為一個純粹公共商品。抽煙為一個純粹公共商品。無效率與負外部效應uA 的稟賦為的稟賦為$yA。uB的稟賦為的稟賦為$yB。u抽煙的強度由抽煙的強度由0（不抽煙）到（不抽煙）到1（最高強（最高強度）之間的數(shù)值來衡量。度）之間的數(shù)值來衡量。無效率與負外部效應OA10抽煙抽煙mAyA錢和抽煙對錢和抽煙對A來說都是好商品。來說都是好商品。無效率與負外部效應OA10抽煙抽煙mAyA錢和抽煙對錢和抽煙對A來說都是好商品。來說都是好商品。更好更好無效率與負外部效應OB10抽煙抽煙mByB錢對于錢對于B為好商品，抽煙對為好商品，抽煙對B為劣質

5、品。為劣質品。更好更好無效率與負外部效應OB10抽煙抽煙mByB錢對于錢對于B為好商品，抽煙對為好商品，抽煙對B為劣質品。為劣質品。更好更好無效率與負外部效應u有效率有效率的抽煙與錢的分配為什么？的抽煙與錢的分配為什么？無效率與負外部效應OA10抽煙抽煙mAyAOB10抽煙抽煙mByB無效率與負外部效應OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyB無效率與負外部效應OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyB無效率與負外部效應OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyB無效率與負外部效應OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyB有效分配有效分配無效率與負外部效應u假設沒有辦法使

6、得金錢能夠與抽煙水平假設沒有辦法使得金錢能夠與抽煙水平進行進行交換交換。uA的最偏好的分配為什么？的最偏好的分配為什么？u這個分配是否是有效率的？這個分配是否是有效率的？無效率與負外部效應OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyB有效分配有效分配無效率與負外部效應OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyB有效分配有效分配A的選擇的選擇無效率與負外部效應OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyB有效分配有效分配 A的最優(yōu)偏好選擇的最優(yōu)偏好選擇是無效率的。是無效率的。無效率與負外部效應u假設沒有辦法使得金錢能夠與抽煙水平假設沒有辦法使得金錢能夠與抽煙水平進行交換。進行交換。uB的

7、最優(yōu)偏好分配為什么？的最優(yōu)偏好分配為什么？u這個分配是否為有效率的？這個分配是否為有效率的？無效率與負外部效應OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyB有效分配有效分配B的選擇的選擇無效率與負外部效應OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyB有效分配有效分配 B的最偏好選擇的最偏好選擇無效率與負外部效應OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyB有效分配有效分配 B的最偏好的最偏好選擇是無效率的。選擇是無效率的。無效率與負外部效應u假設假設A和和 B不能將金錢和抽煙強度進行交不能將金錢和抽煙強度進行交換，那么結果是無效率的。換，那么結果是無效率的。要么有抽煙太多（要么有抽煙太多

8、（A的最偏好選擇）的最偏好選擇）要么抽煙太少要么抽煙太少 （B的最偏好選擇）的最偏好選擇）外部效應與財產權利u科斯認為大部分的外部效應問題是由于科斯認為大部分的外部效應問題是由于產權界定不清，缺失能夠內部化成本與產權界定不清，缺失能夠內部化成本與收益的交易市場所導致的。收益的交易市場所導致的。外部效應與財產權利u外部效應的內部化外部效應的內部化使得外部效應的使得外部效應的產生者產生者承擔所有成本承擔所有成本或者享受所有外部收益稱為或者享受所有外部收益稱為外部效應外部效應的內部化的內部化。外部效應與財產權利uA 和和B都不擁有空氣。都不擁有空氣。u假設產權產生并且給了其中的一個人，假設產權產生并

9、且給了其中的一個人，那么情況會怎么樣？那么情況會怎么樣？外部效應與財產權利u假設假設B擁有室內空氣的產權。擁有室內空氣的產權。B可以出售抽煙的權利?？梢猿鍪鄢闊煹臋嗬是否存在抽煙？是否存在抽煙？u假如存在，那么抽煙的價格和數(shù)量各為假如存在，那么抽煙的價格和數(shù)量各為多少多少?外部效應與財產權利u假設假設p(sA) 為為A 獲取抽煙強度獲取抽煙強度sA而支付給而支付給B 的價格。的價格。外部效應與財產權利OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyB外部效應與財產權利OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyB外部效應與財產權利OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyBp(sA)s

10、A外部效應與財產權利OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyBp(sA)兩個人都福利兩個人都福利都得到改善，都得到改善，并且有抽煙量并且有抽煙量水平為正。水平為正。sA外部效應與財產權利OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyBp(sA)sA建立一個交易建立一個交易抽煙權利的市抽煙權利的市場導致了一個場導致了一個有效的分配。有效的分配。外部效應與財產權利u假設假設A擁有室內空氣的產權。擁有室內空氣的產權。B 支付給支付給A價格來減少抽煙強度。價格來減少抽煙強度。u抽煙水平為多少？抽煙水平為多少？uB 支付給支付給A的價格為多少？的價格為多少？外部效應與財產權利OA10抽煙抽煙mAO

11、B10抽煙抽煙mByAyB外部效應與財產權利OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyB外部效應與財產權利OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyBsBp(sB)外部效應與財產權利OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyBp(sB)兩個人的福利兩個人的福利狀況都得到改狀況都得到改善抽煙量也減善抽煙量也減少了。少了。sB外部效應與財產權利OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyBp(sB)建立一個減少建立一個減少抽煙的權利交抽煙的權利交易市場導致了易市場導致了一個有效分配。一個有效分配。sB外部效應與財產權利u注意注意得到產權得到產權的一方比在沒有得到產權時的一方比在沒有得

12、到產權時的最偏好分配時的狀況好。的最偏好分配時的狀況好。均衡時的抽煙量均衡時的抽煙量取決于哪一方擁有產取決于哪一方擁有產權。權。外部效應與財產權利OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyBp(sB)p(sA)sA sBsBsA外部效應與財產權利u是否存在一個均衡，在該均衡中不論哪是否存在一個均衡，在該均衡中不論哪一方擁有產權均衡時的抽煙量都是一樣一方擁有產權均衡時的抽煙量都是一樣的？的？對雙方來說對雙方來說, 對抽煙的偏好為擬線性的，對抽煙的偏好為擬線性的， U(m,s) = m + f(s).外部效應與財產權利OA10抽煙抽煙mAOB10抽煙抽煙mByAyBp(sB)p(sA)sA =

13、 sB外部效應與財產權利OA10抽煙抽煙OB10抽煙抽煙yAyBp(sB)p(sA)sA = sB對雙方來說對雙方來說, 對于給定的抽煙強度，對于給定的抽煙強度，MRS 不隨著不隨著金錢量改變而改變。金錢量改變而改變。外部效應與財產權利OA10抽煙抽煙OB10抽煙抽煙yAyBp(sB)p(sA)sA = sB對雙方來說對雙方來說, 對抽煙的偏好為擬線性的，對抽煙的偏好為擬線性的， U(m,s) = m + f(s).科斯定律u科斯定律科斯定律: 引起外部效應的商品的需求獨立于引起外部效應的商品的需求獨立于收入的分配，收入的分配，即沒有收入效應即沒有收入效應，則，則涉及外部效應的商品的涉及外部效

14、應的商品的有效率數(shù)量有效率數(shù)量獨立于獨立于產權分配產權分配。生產外部效應u鋼廠生產鋼的鋼廠生產鋼的同時同時還制造污染。還制造污染。污染對于附近漁場造成不利影響。污染對于附近漁場造成不利影響。u兩個廠商都是價格接受者。兩個廠商都是價格接受者。pS 為鋼鐵的市場價。為鋼鐵的市場價。pF 為魚的市場價。為魚的市場價。生產外部效應ucS(s,x) 為鋼鐵廠商生產為鋼鐵廠商生產s 單位鋼鐵同時單位鋼鐵同時制造制造x 單位污染的成本。單位污染的成本。u假如鋼鐵廠商不面對污染的外部成本，假如鋼鐵廠商不面對污染的外部成本，那么它的利潤函數(shù)為那么它的利潤函數(shù)為:u),(),(xycypxysss生產外部效應).

15、,(),(max,xycypxysssxy利潤最大化的一階條件為：利潤最大化的一階條件為：u廠商的問題為：廠商的問題為：生產外部效應利潤最大化的一階條件為：利潤最大化的一階條件為：yxycpss),(.),(0 xxycs和和).,(),(max,xycypxysssxy生產外部效應表明鋼鐵廠商應該生產的產量為在表明鋼鐵廠商應該生產的產量為在該產量下的價格等于邊際生產成本該產量下的價格等于邊際生產成本。yxycpss),(生產外部效應表明鋼鐵廠商應該生產的產量為在該產量下的表明鋼鐵廠商應該生產的產量為在該產量下的價格等于邊際生產成本。價格等于邊際生產成本。xxycs),(0,表明廠商的內部生產

16、成本隨著污染的增加而表明廠商的內部生產成本隨著污染的增加而下降。下降。yxycpss),(生產外部效應表明鋼鐵廠商表明鋼鐵廠商應該生產的產量為在該產量下應該生產的產量為在該產量下的價格等于邊際生產成本。的價格等于邊際生產成本。0 ， f” 0 且且 f ” 0 且且 f ” 0。因此再放牧一頭牛。因此再放牧一頭牛的經濟利潤為正。的經濟利潤為正。u由于沒有人擁有公共場地，進入沒有受到由于沒有人擁有公共場地，進入沒有受到限制限制 ( *)*( *)*( *)*ccf cp ccf ccpcc 0公共品悲劇u只有當多放牧一頭牛的經濟利潤為零時只有當多放牧一頭牛的經濟利潤為零時，進入才停止。也即，進入才停止。也即 ( )( )( ).ccf cp ccf ccpcc 0公共品悲劇c牛奶牛奶f(c)pcc斜率斜率 =f(c*)c*f ccpc() f(c*) c公共品悲劇c牛奶牛奶f(c)pcc斜率斜率 =f(c*)c*f ccpc() f(c*)悲劇地是，公共草地被過度放牧。悲劇地是，公共草地被過度放牧。 c公共品悲劇u這個悲劇的原因在于當一個村民多放這個悲劇的原因在于當一個村民多放牧一頭牛時，他的收入上升了牧一頭牛時，他的收入上升了f(c)/c - pc) ，但是其他村民的收入但是其他村民的收入下降了。下降了。u增加放牧的村民沒有考慮他的行為給增加放牧的村民沒有考慮他的行為給其他