軟件外包興起的深層次分析

1、    軟件外包興起的深層次分析    吳琳摘要：軟件外包在過(guò)去20年獲得了迅猛發(fā)展，從經(jīng)濟(jì)分析的思路來(lái)看，驅(qū)動(dòng)軟件外包興起是成本和利益的相對(duì)力量推動(dòng)經(jīng)濟(jì)分工深化的結(jié)果，依據(jù)此思路，對(duì)軟件外包發(fā)生機(jī)制問(wèn)題，可從“軟件外包的利益”、“軟件外包的成本”、“軟件外包強(qiáng)度決定因素”、“改變利益和成本平衡因素”四個(gè)相互聯(lián)系的問(wèn)題分別進(jìn)行分析。分析結(jié)果表明，軟件外包興起的深層次原因，歸根結(jié)底還是“三化”，即效益最大化，經(jīng)濟(jì)全球化與全球網(wǎng)絡(luò)化。關(guān)鍵詞：軟件外包；邊際成本；邊際收益中圈分類號(hào)：f127文獻(xiàn)標(biāo)志碼：a：1673-291x(2009)11-0077-04軟件

2、外包在過(guò)去20年獲得了迅猛發(fā)展，在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)越來(lái)越傾向?qū)⒎呛诵能浖I(yè)務(wù)“從內(nèi)到外”進(jìn)行轉(zhuǎn)移，把自己做不了或過(guò)去從事但沒(méi)做好的軟件業(yè)務(wù)，通過(guò)合約的方式交給外部專業(yè)公司去完成，其目的就是要利用它們的專長(zhǎng)和優(yōu)勢(shì)來(lái)降低成本，提高生產(chǎn)率和增強(qiáng)發(fā)包商競(jìng)爭(zhēng)力。設(shè)想一個(gè)完全內(nèi)置式的軟件生產(chǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)高度外包型的生產(chǎn)系統(tǒng)，這一轉(zhuǎn)型過(guò)程會(huì)使得采取這一策略的企業(yè)獲取新增利益，同時(shí)，也要支付額外成本。給定技術(shù)、制度等外生性因素，邊際利益和成本的比較決定了外包或產(chǎn)品內(nèi)分工理論意義上的平衡點(diǎn)；而技術(shù)和制度等外生條件的改變，則會(huì)推動(dòng)上述利益和成本的相對(duì)平衡位置向有利或不利于外包擴(kuò)大的方向轉(zhuǎn)變。從經(jīng)濟(jì)分析

3、的思路來(lái)看，驅(qū)動(dòng)軟件外包興起的原因是成本和利益的相對(duì)力量推動(dòng)經(jīng)濟(jì)分工深化的結(jié)果，依據(jù)此思路，對(duì)軟件外包發(fā)生機(jī)制問(wèn)題，可從“軟件外包的利益”、“軟件外包的成本”、“軟件外包強(qiáng)度決定因素”、“改變利益和成本平衡因素”四個(gè)相互聯(lián)系的問(wèn)題分別進(jìn)行分析。一、軟件外包的利益經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典理論以及新貿(mào)易理論側(cè)重分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間區(qū)位的分離通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、學(xué)習(xí)效應(yīng)帶來(lái)效率水平的提升，揭示出外包，即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間展開和相對(duì)獨(dú)立的分布可能產(chǎn)生的節(jié)省生產(chǎn)成本的利益，其主要包括以下幾點(diǎn)內(nèi)容：1通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)效應(yīng)帶來(lái)成本降低的利益。比較優(yōu)勢(shì)是指某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)能夠密集利用特定國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部比較豐裕的要素帶來(lái)的低成本優(yōu)勢(shì)

4、。根據(jù)軟件工程學(xué)對(duì)于軟件產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的劃分，軟件開發(fā)主要分為需求分析、設(shè)計(jì)、編碼、測(cè)試、銷售交付、服務(wù)六個(gè)階段，每個(gè)階段都由不同類型的人力資源提供。在軟件開發(fā)成本中，人力成本占到75左右的比重，所以，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)低成本優(yōu)勢(shì)，就不可能忽視人力成本的巨大差異?？紤]到不同國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體內(nèi)不同類型人力資源的相對(duì)稀缺度和相對(duì)價(jià)格不同，在技術(shù)和其他條件允許的情況下，把軟件生產(chǎn)中不同的價(jià)值生產(chǎn)環(huán)節(jié)拆分到所需要的人力資源相對(duì)價(jià)格比較低的國(guó)家進(jìn)行，這樣就能夠通過(guò)節(jié)省成本獲得比較優(yōu)勢(shì)利益。其實(shí)，軟件外包的初衷就是發(fā)達(dá)國(guó)家利用發(fā)展中國(guó)家軟件產(chǎn)業(yè)中相對(duì)廉價(jià)的勞動(dòng)力，降低企業(yè)在軟件領(lǐng)域的研究開發(fā)成本。2通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)帶來(lái)

5、成本降低的利益。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是指企業(yè)在單位時(shí)期內(nèi)的產(chǎn)出數(shù)量與平均成本的反相關(guān)系，即產(chǎn)出數(shù)量越大平均成本越低，因而可以通過(guò)擴(kuò)大一定時(shí)期內(nèi)的產(chǎn)出數(shù)量來(lái)實(shí)現(xiàn)降低成本的利益。軟件開發(fā)的不同價(jià)值生成環(huán)節(jié)存在著不同的最佳規(guī)模，比如，需求分析環(huán)節(jié)相比設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)而言，是屬于智力密集，規(guī)模相對(duì)較??；而編碼、測(cè)試環(huán)節(jié)，則是屬于勞動(dòng)力密集，規(guī)模相對(duì)較大。如果采用內(nèi)置式的生產(chǎn)方式，把所有環(huán)節(jié)納入同一空間點(diǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)中展開，就只能選擇某個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的最佳規(guī)模作為整個(gè)系統(tǒng)的規(guī)模，不能同時(shí)實(shí)現(xiàn)多個(gè)環(huán)節(jié)的最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模。而通過(guò)軟件外包模式，則可以把一體化生產(chǎn)系統(tǒng)拆分為需求分析、設(shè)計(jì)、編碼、測(cè)試、銷售交付、服務(wù)六個(gè)特定環(huán)節(jié)為基本單元

6、的產(chǎn)品內(nèi)分工系統(tǒng)，通過(guò)同時(shí)實(shí)現(xiàn)更多環(huán)節(jié)的最佳規(guī)模達(dá)到節(jié)省成本的目標(biāo)。3通過(guò)增強(qiáng)企業(yè)資源配置效率帶來(lái)的利益。對(duì)于多數(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，軟件開發(fā)既非其業(yè)務(wù)所長(zhǎng)，也非其核心能力。將軟件業(yè)務(wù)外包可以增強(qiáng)企業(yè)的資源配置能力。內(nèi)部資源在很多情況下無(wú)法滿足企業(yè)的發(fā)展要求，而將軟件業(yè)務(wù)外包可以充分利用外部資源提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，公司高層主管可集中時(shí)間和精力，集中公司的有限資源，把企業(yè)有限的資源集中在最有價(jià)值的核心業(yè)務(wù)上。軟件外包強(qiáng)化了企業(yè)的核心業(yè)務(wù)與企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略地位。4通過(guò)經(jīng)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)學(xué)習(xí)效應(yīng)和利益。經(jīng)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)或?qū)W習(xí)效應(yīng)，是指職員在實(shí)際工作和業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，通過(guò)積累經(jīng)驗(yàn)和提升技能帶來(lái)的成本降低和效率提高的利益。學(xué)習(xí)效

7、應(yīng)與職員完成的累計(jì)產(chǎn)出數(shù)量具有正向關(guān)系。對(duì)于承擔(dān)軟件開發(fā)的專業(yè)人員而言，在一個(gè)內(nèi)置式生產(chǎn)系統(tǒng)中工作與就職于專門服務(wù)提供商相比，后者會(huì)因?yàn)闃I(yè)務(wù)內(nèi)容多樣化或密集度較高，在實(shí)踐中獲得較強(qiáng)的學(xué)習(xí)效應(yīng)。企業(yè)采用軟件外包就是以最經(jīng)濟(jì)的方法利用分布在世界各地的軟件外包服務(wù)商在特定領(lǐng)域的專長(zhǎng)，來(lái)提升本企業(yè)軟件服務(wù)的品質(zhì)和效率，充分挖掘外部中小企業(yè)的創(chuàng)新能力，保持軟件系統(tǒng)的更新跟得上技術(shù)進(jìn)步，從而全面提升自身的績(jī)效水平，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能效益和競(jìng)爭(zhēng)能力的提高。經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)組織理論以及當(dāng)代企業(yè)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)理論，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)環(huán)境的特點(diǎn)以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的互動(dòng)關(guān)系對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略選擇的影響，在競(jìng)爭(zhēng)加劇和需求快速變動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境下，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的輕便或

8、瘦身能夠帶來(lái)應(yīng)變和靈活度增加的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，構(gòu)成外包利益的又一潛在來(lái)源。軟件外包有助于企業(yè)通過(guò)資產(chǎn)簡(jiǎn)約和成本瘦身調(diào)整以降低風(fēng)險(xiǎn)、增加應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變動(dòng)的靈活性。軟件開發(fā)是創(chuàng)新性很強(qiáng)的工作，技術(shù)、市場(chǎng)的變化非?？欤诓粩嘧兓沫h(huán)境中，廠商需要適時(shí)地調(diào)整其員工、資產(chǎn)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。由于投人和成本結(jié)構(gòu)不同程度的存在沉沒(méi)成本，人員、資產(chǎn)處置和結(jié)構(gòu)調(diào)整通常會(huì)帶來(lái)調(diào)節(jié)成本，導(dǎo)致軟件開發(fā)過(guò)程中存在著各種風(fēng)險(xiǎn)。將軟件業(yè)務(wù)外包出去后，服務(wù)商可以與發(fā)包商共同分擔(dān)其中的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的部分轉(zhuǎn)移。反之，如果采用內(nèi)置式生產(chǎn)方式，則會(huì)因?yàn)椤拔泊蟛坏簟毙?yīng)難以迅速調(diào)整而發(fā)生更大成本。二、軟件外包的成本軟件外包在帶來(lái)利益的同時(shí)也會(huì)發(fā)生額外

9、成本，這些成本被經(jīng)濟(jì)學(xué)廣義交易成本的概念所涵蓋。廣義交易成本包括運(yùn)輸、信息交流、風(fēng)險(xiǎn)等成本，交易成本的高低及其分布特點(diǎn)，對(duì)軟件外包發(fā)生的廣度和深度具有根本制約作用。外包是由內(nèi)轉(zhuǎn)外，意味著生產(chǎn)過(guò)程在一個(gè)更廣大的空間展開，由此會(huì)派生額外的商務(wù)運(yùn)輸成本。對(duì)于軟件外包而言，運(yùn)輸成本主要包括：一是可用貨幣價(jià)格表示的運(yùn)輸費(fèi)用，軟件外包偶爾伴隨著某些貨物貿(mào)易；二是商務(wù)旅行費(fèi)用，軟件外包需要技術(shù)和管理人員面對(duì)面交流，派生較多人員的商務(wù)旅行。同樣，外包伴隨的生產(chǎn)過(guò)程空間展開也會(huì)派生額外信息交流量，因而會(huì)在信息技術(shù)和通訊價(jià)格給定的前提下發(fā)生額外信息成本。某個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程分拆到不同空間位置、地區(qū)甚至國(guó)家后，為協(xié)調(diào)供

10、應(yīng)鏈運(yùn)轉(zhuǎn)需要大量的、密集的長(zhǎng)距離信息交流和溝通。當(dāng)語(yǔ)言不同時(shí)，交流成本就不僅僅指電信通信成本，而且包括談判的時(shí)間花費(fèi)、合同監(jiān)管以及消除文化差異。除去運(yùn)輸、信息交流成本，軟件外包還存在尋找外包伙伴、監(jiān)控執(zhí)行合同等方面的風(fēng)險(xiǎn)成本。一般來(lái)講，發(fā)包商會(huì)因軟件外包而增加額外管理消耗和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，前者主要包括軟件服務(wù)商的選擇、需求分析中的知識(shí)傳遞、軟件外包項(xiàng)目的談判、與服務(wù)商交流的成本、項(xiàng)目的額外管理成本、軟件外包風(fēng)險(xiǎn)的控制等；后者主要包括商業(yè)機(jī)密泄露、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵占、交流溝通風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、工期質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)等。其他各類成本，比如人員跨國(guó)過(guò)境旅行需要申請(qǐng)簽證和安全檢查、不同國(guó)家對(duì)承接外包實(shí)行稅收

11、和其他政策影響的差異也可歸結(jié)為交易成本高低的差異。三、軟件外包強(qiáng)度決定因素新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本理論認(rèn)為，企業(yè)對(duì)特定投入品或投入工序流程，需要考慮的是通過(guò)市場(chǎng)從外部購(gòu)買還是在企業(yè)內(nèi)部制造的問(wèn)題。在生產(chǎn)成本相同的假定下，內(nèi)部制造會(huì)使得企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大而需要支付較高的組織成本，從外部購(gòu)買需要利用市場(chǎng)機(jī)制而支付交易成本，理論上可以假設(shè)最后一個(gè)外包出去的投人環(huán)節(jié)應(yīng)大體滿足組織成本和交易成本在邊際上相等的條件。橫軸表示對(duì)軟件生產(chǎn)過(guò)程采用外包分工強(qiáng)度，縱軸表示軟件外包給發(fā)包企業(yè)帶來(lái)的收益和成本。在其他條件給定，隨著外包程度提升，實(shí)行更多外包一般面臨預(yù)期收益較低的約束，因而外包邊際收益可以看作是向右下方傾斜的曲

12、線。由邊際收益因素決定的不同軟件生產(chǎn)環(huán)節(jié)采用外包先后順序，邊際成本線可能有不同形狀，這里簡(jiǎn)單假定是一條水平線，即假定臨界水平上新增一道軟件生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包的邊際成本保持不變。外包的邊際成本和收益決定了均衡意義上的外包程度。四、改變利益和成本平衡因素從理論上看，軟件外包深化的均衡程度由臨界水平上軟件生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包的邊際收益和邊際成本線決定，進(jìn)一步看邊際收益和成本線的相對(duì)位置受到技術(shù)和制度演變等方面的力量制約。理解軟件外包興起的深層次根源，需要考察相關(guān)技術(shù)和制度因素如何變動(dòng)并顯著改變上述平衡點(diǎn)。首先，分析當(dāng)代信息技術(shù)革命的作用。傳統(tǒng)的服務(wù)只能是服務(wù)提供者和服務(wù)接收者面對(duì)面、一體化的進(jìn)行交易，新的信息通信

13、技術(shù)出現(xiàn)之后，使得軟件等服務(wù)產(chǎn)品成為可貿(mào)易品。軟件開發(fā)的數(shù)字化、模塊化和標(biāo)準(zhǔn)化，為軟件外包創(chuàng)造了基礎(chǔ)條件。而遠(yuǎn)距離信息交流成本的快速降低，為軟件外包的推廣深化提供了物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。信息交流“距離死亡”的局面，使得有可能在成本有效的前提下，通過(guò)信息交流代替人員移動(dòng)來(lái)超越諸多傳統(tǒng)服務(wù)的提供或消費(fèi)對(duì)相關(guān)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的人員空間位置限制，推動(dòng)了軟件外包廣度和深度的拓展。正如英特爾首席執(zhí)行官安德魯·格魯夫指出的，互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的通訊手段使得“坐在9700公里之外的工程師與坐在隔壁辦公室使用局域網(wǎng)的工程師沒(méi)有什么兩樣”。而數(shù)字、語(yǔ)言、圖像等不同形態(tài)的低成本、遠(yuǎn)距離信息交流手段為跨國(guó)呼叫服務(wù)、填寫報(bào)稅單

14、，甚至醫(yī)生診斷服務(wù)，提供了商業(yè)上的可行性。其次，分析當(dāng)代航空運(yùn)輸?shù)母锩饔?。?dāng)代各類運(yùn)輸手段的成本因?yàn)楦髯灶I(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步和效率提升而降低。旅客航空旅行成本大幅度下降，這對(duì)軟件外包具有積極的推動(dòng)作用。軟件外包不僅需要密集的信息交流，而且也需要人員頻繁往來(lái)溝通，人員面對(duì)面交流是不可缺少的要素。特別是在軟件外包合作的早期磨合階段，人員面對(duì)面的溝通尤其重要。航空旅行成本大幅度降低對(duì)軟件外包人員的商務(wù)旅行，特別是國(guó)際性遠(yuǎn)距離的人員往來(lái)協(xié)調(diào)提供了支持。再次，當(dāng)代制度演變和政策調(diào)整的推動(dòng)作用。20世紀(jì)后半期經(jīng)濟(jì)的全球化進(jìn)程，在實(shí)踐中推動(dòng)越來(lái)越多的國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體采取開放導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，政府的開放性促進(jìn)政策對(duì)

15、軟件外包的興起起到了很大的推動(dòng)作用。對(duì)于發(fā)包國(guó)而言，以美國(guó)為例，美國(guó)基礎(chǔ)教育缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，以及“9·11”事件后更為嚴(yán)格的移民管理政策惡化了國(guó)內(nèi)軟件人才的短缺，使得單純依賴國(guó)內(nèi)人力發(fā)展軟件產(chǎn)業(yè)難以為繼，“在全球范圍內(nèi)，以更低的成本尋找更年輕的替代者”這一思路加速了軟件外包的發(fā)展。對(duì)于承包國(guó)而言，由于跨國(guó)公司的發(fā)包能擴(kuò)大發(fā)展中國(guó)家的國(guó)民就業(yè)機(jī)會(huì)和產(chǎn)品出口機(jī)會(huì)，軟件外包普遍得到了發(fā)展中國(guó)家的政策支持，以印度為例，到世紀(jì)之交，印度已經(jīng)形成以稅收、補(bǔ)貼、鼓勵(lì)外資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等內(nèi)容為重點(diǎn)，以軟件技術(shù)園和經(jīng)濟(jì)特區(qū)為載體的系統(tǒng)性政策支持體系。此外，世界貿(mào)易組織、聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議等國(guó)際組織以及apec

16、、歐盟、東盟等區(qū)域性國(guó)際組織也在軟件外包的發(fā)展進(jìn)程中起了很大的促進(jìn)作用。尤其是在wt0的積極推動(dòng)下，各國(guó)不斷放寬對(duì)服務(wù)領(lǐng)域的管制，使得全球電信等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，在此基礎(chǔ)上極大地推動(dòng)了軟件外包。最后，當(dāng)代市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境演變的作用。當(dāng)代市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的新特點(diǎn)，也在客觀上推動(dòng)了軟件外包的發(fā)展。一方面，在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的環(huán)境下，企業(yè)對(duì)軟件外包降低成本的機(jī)遇更為敏感。不景氣和競(jìng)爭(zhēng)壓力增加的宏觀經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境促使各類組織尋求更加節(jié)省成本和提升效率的增長(zhǎng)模式，尋求利用較少基礎(chǔ)設(shè)施和雇傭較少員工的增長(zhǎng)模式。另一方面，20世紀(jì)很多市場(chǎng)環(huán)境呈現(xiàn)的需求多樣化和復(fù)雜化趨勢(shì)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的演變促使廠商把部分環(huán)節(jié)外包出去，并

17、通過(guò)外包謀求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。外包先行者的優(yōu)勢(shì)顯現(xiàn)之后，又會(huì)通過(guò)模仿創(chuàng)新的戰(zhàn)略關(guān)系，在動(dòng)態(tài)進(jìn)程中強(qiáng)化這一趨勢(shì)。競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下企業(yè)行為的互動(dòng)關(guān)系，會(huì)對(duì)外包這類能夠帶來(lái)效率提升的管理方法產(chǎn)生一種鎖定效應(yīng)并自我強(qiáng)化。綜上所述，在下圖分析框架的基礎(chǔ)上總結(jié)軟件外包發(fā)展的具體原因：現(xiàn)代it技術(shù)的普及對(duì)降低信息通訊成本的革命性作用、航空旅行和運(yùn)輸成本的下降、鼓勵(lì)開放的制度變遷、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)范圍的擴(kuò)大和程度加劇等環(huán)境因素演變，使得企業(yè)在臨界水平上追加一個(gè)軟件生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包到外部甚至國(guó)外進(jìn)行的廣義交易成本大幅降低，這是軟件外包興起的最重要根源，其作用機(jī)制表現(xiàn)為圖中制約外包的邊際成本線從mc,大幅下移到m。隨著技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變，出現(xiàn)軟件等新產(chǎn)品，其生產(chǎn)過(guò)程內(nèi)部服務(wù)投入流程的比較優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異顯著，特別適合采用外包和產(chǎn)品內(nèi)分工方式生產(chǎn)，這使得軟件外包的邊際收益線從mr，顯著上移到mr2。過(guò)去由mc，與mr，決定的e，所代表的均衡意義上的較低軟件外包程度向右邊移動(dòng)，即提升到mc，與mr，決定的e，所代表的較高外包程度，構(gòu)成軟件外包興起的深層經(jīng)濟(jì)背景。以上分析結(jié)果表明，軟