保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)工作自查報(bào)告

1、保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)工作自查報(bào)告 自查報(bào)告是一個(gè)單位或部門在一定的時(shí)間段內(nèi)對(duì)執(zhí)行某項(xiàng)工作中存在的問(wèn)題的一種自我檢查方式的報(bào)告文體。下面是的保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)工作自查報(bào)告，歡送來(lái)參考！ xx中支在收到人民銀行下發(fā)的關(guān)于開展反洗錢工作自查的通知后，總經(jīng)理室高度重視，成立了反洗錢自查自糾工作小組，組長(zhǎng)由中支總經(jīng)xx洋擔(dān)任，小組成員分別是公共資源部經(jīng)理xx、反洗錢合規(guī)專員xx、財(cái)務(wù)部經(jīng)理xx、運(yùn)營(yíng)部經(jīng)理xx、培訓(xùn)部經(jīng)理xx、保費(fèi)部經(jīng)理xx、營(yíng)銷部人管崗xx。要求各部門認(rèn)真做好我中支的反洗錢自查自糾工作，由公共資源部負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的追蹤落實(shí)、匯總上報(bào)。 本次反洗錢自查自糾工作覆蓋到中支各部門、各效勞部，自查時(shí)間為20xx年3月

2、25至4月30日，自查時(shí)間跨度：20xx年10月1日至20xx年3月30日。我中支反洗錢自查工作已完成，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下： 我中心支公司反洗錢工作實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，成立了“反洗錢管理工作小組”，公共資源部經(jīng)理任合規(guī)官，財(cái)務(wù)部經(jīng)理及運(yùn)營(yíng)部經(jīng)理任合規(guī)專員，其它部門經(jīng)理及前臺(tái)崗為合規(guī)情報(bào)員。 人員發(fā)生變更，我中心支公司能及時(shí)按要求報(bào)備市人行。 根據(jù)反洗錢法的規(guī)定要求，我中心支公司在在xx年12月制定了xx保險(xiǎn)股份茂名中心支公司協(xié)助反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)那么及操作規(guī)程xx茂發(fā)20xx第010號(hào)、xx保險(xiǎn)股份茂名中心支公司反洗錢內(nèi)部檢查制度xx茂發(fā)20xx第011號(hào)、xx保險(xiǎn)股份茂名中心支公司反洗錢工作考

3、核評(píng)價(jià)方法xx茂發(fā)20xx第012號(hào)、xx保險(xiǎn)股份茂名中心支公司反洗錢 工作保密制度xx茂發(fā)xx第013號(hào)、xxxx保險(xiǎn)股份茂名中心支公司反洗錢工作宣傳培訓(xùn)制度xx茂發(fā)xx第014號(hào)、xxxx茂名中心支公司反洗錢審計(jì)制度的通知xx茂發(fā)xx第015號(hào)、關(guān)于進(jìn)一步明確xxxx茂名中心支公司反洗錢合規(guī)管理部門組織架構(gòu)和合規(guī)管理部門人員崗位職責(zé)的通知xx茂發(fā) xx第016號(hào)，在20xx年3月制定了關(guān)于20xx年度反洗錢工作方案的報(bào)告xx茂發(fā)20xx第001號(hào)、關(guān)于20xx年度反洗錢檢查方案的通知xx茂發(fā)20xx第002號(hào)、關(guān)于20xx年度反洗錢培訓(xùn)方案的通知xx茂發(fā)20xx第003號(hào)、關(guān)于20xx年度

4、反洗錢宣傳方案的通知xx茂發(fā)20xx第004號(hào)。 通過(guò)制訂反洗錢相關(guān)制度，進(jìn)一步完善了我中心支公司反洗錢的內(nèi)控制度，標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)操作流程，為執(zhí)行具體業(yè)務(wù)提供了合規(guī)性依據(jù)。 茂名中心支公司根本能按照xxxx保險(xiǎn)股份茂名中心支公司大額交易、可疑交易和恐怖融資可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)那么 20xx修訂版 xx茂發(fā)20xx第007號(hào)的文件的要求，加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)帳支付交易的監(jiān)測(cè)，落實(shí)大額和可疑交易報(bào)告制度，及時(shí)并準(zhǔn)確的填制各類報(bào)表向上級(jí)管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。目前我中心支公司采取系統(tǒng)篩選與人工分析相結(jié)合，進(jìn)一步提高了大額和可疑報(bào)告的準(zhǔn)確性。 在承保、退保、給付、理賠等環(huán)節(jié)均嚴(yán)格按照xxxx茂名中心支公司客戶身份識(shí)別和客戶身份資料

5、及交易記錄保存實(shí)施細(xì)那么 茂名中心支公司在初審錄入時(shí)，已同時(shí)將客戶原始資料進(jìn)行掃描，保存電子文檔，公司有專門的業(yè)務(wù)檔案管理人員，所有的業(yè)務(wù)資料按照發(fā)生日期分類存檔，按照xxxx保險(xiǎn)股份業(yè)務(wù)實(shí)物檔案管理方法有序管理，客戶投保、退保、給付等均保存資料記錄。 通過(guò)舉辦專項(xiàng)培訓(xùn)、早會(huì)宣導(dǎo)、知識(shí)測(cè)試、新人培訓(xùn)教材等形式對(duì)我中心支公司內(nèi)外勤員工進(jìn)行培訓(xùn)。20xx年共舉行了x次的反洗錢專場(chǎng)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括反洗錢根底知識(shí)、業(yè)務(wù)操作知識(shí)、反洗錢工作流程等內(nèi)容，培訓(xùn)人員包括全體內(nèi)勤、外勤；每次培訓(xùn)都進(jìn)行了相應(yīng)的知識(shí)測(cè)試，測(cè)試成績(jī)歸檔，并作為個(gè)人年終績(jī)效考核的一項(xiàng)重要依據(jù)。 將反洗錢內(nèi)容納入代理制保險(xiǎn)營(yíng)銷員合規(guī)培

6、訓(xùn)教材，在全中支范圍內(nèi)的代理制保險(xiǎn)營(yíng)銷員的新人培訓(xùn)班中使用，充分利用新人培訓(xùn)班對(duì)相關(guān)新進(jìn)外勤員工進(jìn)行反洗錢相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)，做到反洗錢培訓(xùn)制度化、普及化。 為響應(yīng)人民銀行茂名市中心支公司和省公司的號(hào)召，茂名中心支公司結(jié)合自身的情況進(jìn)行了多種形式的反洗錢宣傳。 我中心支公司于20xx年xx月在全市所轄效勞部開展了“反洗 錢宣傳月”活動(dòng)，宣傳活動(dòng)由公共資源部牽頭，成立了相應(yīng)的反洗錢宣傳活動(dòng)小組，對(duì)活動(dòng)的時(shí)間、形式和要求進(jìn)行了安排。通過(guò)全年不間斷在職場(chǎng)內(nèi)更新“反洗錢宣傳專欄”內(nèi)容、反洗錢宣傳折頁(yè)、x展架、橫幅等，在職場(chǎng)顯要位置擺放。通過(guò)在鬧市區(qū)設(shè)置宣傳點(diǎn)等活動(dòng)，面向內(nèi)外勤員工和廣泛的客戶，進(jìn)一步提高了員工的遵紀(jì)守法意識(shí)和反洗錢工作的自覺性，同時(shí)也讓我們的客戶更加了解與配合我們的反洗錢工作。 （一）存在的問(wèn)題: 1、內(nèi)控制度有漏報(bào)現(xiàn)象。 2、公司員工的反洗錢綜合水平有待提高。 （二）整改措施: 1、完善反洗錢內(nèi)控制度，杜絕再次出現(xiàn)內(nèi)控制度漏報(bào)市人行的現(xiàn)象。 2、我中心支公司加強(qiáng)對(duì)員工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，將反洗錢知識(shí)測(cè)試以及實(shí)際工作中反洗錢操作結(jié)合在一起，納入年終的考核中。 今后我們將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來(lái)抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和