科技成果標準化評價規(guī)范精編WORD版

1、科技成果標準化評價規(guī)范精編WORD版IBM SyStem OffICe room A0816H-A0912AAAHH-GX8Q8-GNTHHJ8DB青島市服務業(yè) 標 準規(guī)范DB 3702/ FW KJ 0032017科技成果標準化評價規(guī)范XXXX -XX-XX ：SPeCifiCation for SCienCe and technology Standard assessmentXXXX -XX-XX 發(fā)布青島市科 技 局發(fā)布前言III1范圍12規(guī)范性引用文件13術語和定義14基本原則24.1目的性原則24.2科學性原則24.3現(xiàn)實的可能性原則35評價方法35.1評價指標35.2工作分解結構

2、35.3技術成熟度評價35.4技術創(chuàng)新度評價35.5技術先進度評價35.6 效益分析35.7項目團隊評價36評價程序36. 1 總則46.2確定評價時間46.3確定評價目的46.4確定評價步驟46. 5確定科技評估師46.6確定咨詢專家46.7評價原始材料釆集46.8工作分解結構分解56.9編制評價報告56. 10行業(yè)審核和備案5附錄A （資料性附錄）技術成熟度等級表6附錄B （規(guī)范性附錄）技術創(chuàng)新度等級表7附錄C （規(guī)范性附錄）應用研究類技術先進度等級表8附錄D （規(guī)范性附錄）技術成熟度評價表9附錄E （規(guī)范性附錄）技術創(chuàng)新度評價表 10附錄F （規(guī)范性附錄）技術先進度評價表11附錄G （規(guī)

3、范性附錄）青島市科技成果標準化評價服務流程12附錄H （規(guī)范性附錄）標準化評價專家意見表 13參考文獻14、刖S本標準附錄A為資料性附錄,附錄B-H為規(guī)范性附錄。本標準按照GB/T 1. 1-2009給出的規(guī)則起草。本標準山青島市科學技術局提出并歸口。本標準起草單位：青島市科學技術局、青島市技術市場服務中心、青島農(nóng)業(yè)大學、青島市標準化研究院、青島市技術標準科學研究所。本標準主要起草人：徐凌云、姜榮先、吳新、徐文匯、阮航、伍曉強、于晶晶、肖克峰科技成果標準化評價規(guī)范1范圍本標準規(guī)定了科技成果標準化評價的術語和定義、基本原則、評價方法和評價程 序。本標準適用于科技成果的標準化評價。2規(guī)范性引用文件

4、下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的 版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用 于本文件。GB/T 7714文后參考文獻著錄規(guī)則GB/T 22900科學技術研究項目評價通則3術語和定義下列術語和定義適用于本文件?？萍汲晒麡藴驶u價 Standard assessment Of SCienCe and technology； SAST根據(jù)相關評價標準、規(guī)定、方法和專家的咨詢意見，山科技評佔師依據(jù)科技成果評 價原始材料通過建立工作分解結構細分化地對每個工作分解單元的相關指標進行等級評定，并得出標準化評價結果的評價方法。咨詢專家

5、 expert COnSUItant； EC在科技成果標準化評價過程中，山評價機構聘請的，熟悉被評成果研究領域的、對 成果評價過程進行專業(yè)咨詢的專家。行業(yè)服務機構 PUbliC SerViCe provider; PSP為科技成果評價工作提供公共服務的機構，主要工作包括：承擔全市科技成果評價 體系建設與規(guī)范化管理，引導和支持符合條件的社會專業(yè)評價機構開展科技成果評價， 開展科技成果評價機構資質(zhì)認定、考核、監(jiān)督、管理工作以及科技成果標準化評價培 訓、科技評佔師資質(zhì)認定、考核管理，并對全市科技成果評價報告進行備案管理等。科技成果評價機構 institution Of SCientific and

6、technological achievement assessment； ISTAA經(jīng)行業(yè)服務機構資質(zhì)認定，具有科技成果標準化評價業(yè)務能力，能夠獨立接受委 托，并提供科技成果標準化評價服務的服務機構?？萍荚u估師 SCienCe and technology appraiser； STA在評價過程中負責根據(jù)評價標準及相應的評價要求，指導被評價方提供符合標準規(guī) 定并符合研發(fā)基本規(guī)律的相關材料，并根據(jù)被評價方所提供的所有材料，對技術的相關 指標進行等級劃分，借助專家的咨詢，并最終完成標準化評價報告的人員。工作分解結構 WOrk breakdown structure： WBS一種面向可交付成果的項

7、Ll元素分組，這個分組組織并定義了全部的項IJ工作范 圍。每下降一級都表示一個更加詳細的項Ll工作的定義。工作分解單元 WOrk breakdown element： WBE在丄作分解結構中能夠獨立表達、獨立測量、獨立評價的基本單元。技術成熟度！technology maturity level； TML在以技術服務于生產(chǎn)作為技術成熟標志的前提下，科技成果在被評價時所處的發(fā)展 階段。注：技術成熟度用規(guī)定的等級表示，共分為13級。技術成熟度等級表參見附錄A。技術創(chuàng)新度 technology novelty level； TNL注：一項技術創(chuàng)新的程度。技術創(chuàng)新度用規(guī)定的等級表示，共分為4級。科技成

8、果的 創(chuàng)新度等級表參見附錄B。技術先進度 technology effect level； TEL一項技術應用所產(chǎn)生的作用或效果所處的水平。注：技術先進度用規(guī)定的等級表示，共分為7級。應用研究類技術的先進度等級表參 見附錄C。4基本原則4. 1目的性原則評價的Ll的應明確。4.2科學性原則主要包含以下三個方面：a）特征性：應符合科技成果的基本特征和科研的基本規(guī)律;b）準確一致性：指標體系內(nèi)部各指標之間應協(xié)調(diào)統(tǒng)一，指標體系的層次和結構應合 理；C）完備性：應圍繞評價LI的，全面反映被評價對象。4.3現(xiàn)實的可能性原則應適應于：a）評價的方式；b）評價活動對時間、成本的限制：C）被評方對評價體系的理

9、解接受能力；d）評價結果使用方對評價體系的理解程度和判斷能力。5評價方法5.1評價指標包括但不局限于技術成熟度、技術創(chuàng)新度、技術先進度、經(jīng)濟效益和項目團隊等指 標，每一項評價指標都應規(guī)定具體的評判標準和評價方法。5.2工作分解結構對被評價成果進行技術分解，建立工作分解結構，并確定每個工作分解單元的交付 物類型。5.3技術成熟度評價以GB/T 22900科學技術研究項IJ評價通則為基本依據(jù)，根據(jù)相關證明材料，確 定每個工作分解單元的成熟度等級和科技成果整體的成熟度等級。技術成熟度評價參見 附錄D。5.4技術創(chuàng)新度評價山第三方機構對被評價的科技成果的創(chuàng)新點進行檢索分析，根據(jù)查找的地域范圍和 應用領

10、域的不同，從而判斷該科技成果的創(chuàng)新度等級。技術創(chuàng)新度評價參見附錄E。5.5技術先進度評價確定被評價成果所在領域的核心指標，并將被評成果的核心指標與該應用領域中其 他類似技術的相同指標進行對比，根據(jù)被評成果證明材料和對照物證明材料的水平確定 技術先進度等級。技術先進度評價參見附錄F。5.6效益分析分析被評成果的前期投入情況、經(jīng)濟效益情況和社會效益悄況。根據(jù)評價U的的不 同，該部分所評價的核心內(nèi)容也應有所區(qū)別。5.7項目團隊評價評價項Ll研發(fā)團隊應對成果第一完成人和項Ll團隊的整體情況做出相關評價。6評價程序6. 1總則青島市科技成果標準化評價實行“政府、行業(yè)、評價機構、科技評估師”四位一體 評價

11、體系，具體分工如下:a）青島市科學技術局作為科技行政主管部門，負責政策制定、出臺方案;b）青島市技術市場服務中心作為行業(yè)服務機構，承擔全市科技成果行業(yè)服務、開展 科技成果評價服務體系建設和行業(yè)規(guī)范工作；C）科技成果評價機構根據(jù)相關行業(yè)規(guī)范提供專業(yè)化評價、社會化服務，受托開展評 價并對評價過程及結論承擔法律責任；d）科技評估師持證上崗，按法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范從事科技成果評價，并對出具的科 技成果評價報告終身負責。6.2確定評價時間確定一個評價時間點。所有評價的結論都應建立在被評價對象在評價時間之前的完 成情況。6.3確定評價目的確定一個評價目的。評價IJ的包括且不局限于：a）成果管理；b）科研管理

12、；C）技術交易。6.4確定評價步驟確定評價實施步驟，具體評價步驟參見青島市科技成果標準化評價服務流程附錄G。6.5確定科技評估師確定一名科技評佔師作為評價過程的負責人?？萍荚u佔師負責:a）根據(jù)評價標準、規(guī)定和方法，指導被評價方提供符合標準規(guī)定并符合科研基本規(guī) 律的評價原始材料；b）根據(jù)被評價方所提供的材料，借助專家的咨詢，對技術的相關指標進行級別的判 斷：C）完成標準化評價報告。6.6確定咨詢專家確定至少一名咨詢專家。咨詢專家負責：a）對科技成果評價的全過程進行專業(yè)方面的指導和審核；b）完成標準化評價專家意見，詳見附錄H標準化評價專家意見表。6.7評價原始材料采集6. 7.1科技成果被評價方提

13、供成果原始材料。成果原始材料應全面反映被評成果的相關 信息，包含：a）成果的基本情況；b）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀；C）研究經(jīng)過；d）技術創(chuàng)新點;e）技術先進性;f）技術發(fā)展階段；g）經(jīng)濟和社會效益；h）項日團隊的情況等。6. 7.2評價原始材料中的關鍵數(shù)據(jù)和核心成果都應提供相應的證明材料。所有證明材料 以附件形式展示，其撰寫和引用方式應符合國家標準GB/T 7714,并在文后每條證明材料 信息后面提供證明材料關鍵頁。6.8工作分解結構分解應借助工作分解結構對評價原始材料進行技術分解，并對每個工作分解單元進行相 應指標的描述或?qū)Ρ取?.9編制評價報告山科技評估師根據(jù)評價原始材料和各指標的評價方法，在咨詢

14、專家的意見下編制評 價報告。評價報告應包含且不局限于以下兒部分：a）綜合評價結論。該部分總結了被評成果的主要研究內(nèi)容，綜合展示后面各項指標 的評價級別，并山此給出綜合評價結論。b）科技成果概述。詳細介紹被評成果的研究內(nèi)容、所取得的相關業(yè)績等。C）技術成熟度評價。根據(jù)證明材料分析被評成果各個工作分解單元的成熟度，并確定成果的整體成熟度。d）技術創(chuàng)新度評價。總結被評成果各工作分解單元的創(chuàng)新點，并根據(jù)技術創(chuàng)新度評 價方法，確定成果的創(chuàng)新度。e）技術先進度評價。利用技術先進度的評價方法確定各指標的先進度，并由多個指 標的先進度等級確定成果的整體先進度等級。f）效益分析。分析被評成果的前期投入情況、經(jīng)濟

15、效益情況和社會效益等情況。g）項IJ團隊評價。列出成果第一完成人的詳細信息，并列出項IJ團隊的基本信息。h）專家咨詢意見。列出咨詢專家的基本信息和專家意見。i）附件。附前面評價原始材料釆集要求所涉材料。6.10行業(yè)審核和備案評價報告應經(jīng)行業(yè)管理機構審核和備案后方可生效。附錄A附錄B （資料性附錄）附錄C技術成熟度等級表標準模板含義十三級回報級收回投入穩(wěn)賺利潤i'.級利潤級利潤達到投入20%十一級盈虧級批產(chǎn)達到±盈虧平衡點第十級銷售級第一個銷售合同回款第九級系統(tǒng)級實際通過任務運行的成功考驗第八級產(chǎn)品級實際系統(tǒng)完成并通過實驗驗證第七級環(huán)境級在實際環(huán)境中的系統(tǒng)樣機試驗第六級正樣級相

16、關環(huán)境中的系統(tǒng)樣機演示第五級初樣級相關環(huán)境中的部件仿真 驗證第四級仿真級研究室環(huán)境中的部件仿真驗證第三級功能級關鍵功能分析和實驗結論成立第二級方案級形成了技術概念或開發(fā)方案第一報告觀察到原理并形成正式級 級報告注：摘自巨建國等編著的科技評估師職業(yè)培訓教材。附錄D附錄E （規(guī)范性附錄）附錄F技術創(chuàng)新度等級表級別定義第四級該技術創(chuàng)新點在國際范圉內(nèi)，在所有應用領域中 都檢索不到。第三級該技術創(chuàng)新點在國際范圉內(nèi)，在某個應用領域中 檢索不到。第二級該技術創(chuàng)新點在國內(nèi)范圉內(nèi)，在所有應用領域中 都檢索不到。第一級該技術創(chuàng)新點在國內(nèi)范圍內(nèi)，在某個應用領域中 檢索不到。附錄G附錄H （規(guī)范性附錄）附錄I應用研究

17、類技術先進度等級表級別定義第七級在國際范圉內(nèi)，該成果的核心指標值領先于 該領域其他類似技術的相應指標。第六級在國際范圉內(nèi)，該成果的核心指標值達到該 領域其他類似技術的相應指標。第五級在國內(nèi)范圍內(nèi)，該成果的核心指標值領先于 該領域其他類似技術的相應指標。第四級在國內(nèi)范圉內(nèi)，該成果的核心指標值達到該 領域其他類似技術的相應指標。第三級該技術成果的核心指標達到國家標準或行業(yè) 標準。第二級該技術成果的核心指標達到地方標準或企業(yè) 標準。第一級該技術成果的核心指標暫未達到上述任何要求。附錄J附錄K （規(guī)范性附錄）附錄L技術成熟度評價表工作分解單元編號匸作分解單元內(nèi)容交付物類型技術成熟度證明材料編號11.

18、11.2附錄N （規(guī)范性附錄）附錄O技術創(chuàng)新度評價表工作分解單元編號工作分解單元內(nèi)容是否有創(chuàng)新創(chuàng)新點描述證明材料編號11. 11.2附錄Q （規(guī)范性附錄）附錄R技術先進度評價表被評成果對照物先進度指標名指標值證明材料名稱級別相應證明材料編號指標值編號附錄T （規(guī)范性附錄）附 錄U青島市科技成果標準化評價服務流程序號服務名稱服務內(nèi)容關鍵文檔1客戶委托a）委托方向評價機構提出成果評價申請；b）評價機構分析委托需求，明確評價Ll的一科技成果報獎、科研項目管理、科技成果交易；C）接受客戶委托。評價申請表2簽訂合同與委托方簽訂評價合同，約定有關評價的要求、完 成時間和費用等事項。評價委托合同3提交評價原

19、始材料委托方準備評價原始材料，經(jīng)評估師審核符合評價 要求后，即可開始評價。評價原始材料4專家咨詢a）聘請評價咨詢專家；b）專家咨詢，對科技成果所在行業(yè)領域、成果所 處水平、行業(yè)代表性技術分析以及項目創(chuàng)新點 提供專家意見。專家咨詢意見表5查新評價機構根據(jù)專家對項LI創(chuàng)新點的咨詢意見，委托查新機構進行查新和情報文獻分析。專家咨詢意見6成熟度評價基于評價原始材料，對項IJ進行標準化評價，完成 項目技術成熟度評價。技術憑證7創(chuàng)新度評價根據(jù)查新報告對創(chuàng)新點的查新結論，結合文獻分 析、專利分析對項目技術創(chuàng)新度進行評價。查新報告（技術分析報告）8先進度評價依據(jù)第二方檢驗檢測報告、論文等證明材料，開展 項U關鍵技術指標與行業(yè)代表性技術指標分析、對 比，結合專家咨詢意見，進行項IJ技術先進性評 價。第三方檢測報告、論文等9效益分析評價根據(jù)項IJ單位財務數(shù)據(jù)，對項IJ經(jīng)濟效益進行評 價。審計報告、銷 售發(fā)票、納稅 證明等10項Ll團隊評價對項目團隊、項目負責人進行評價。11綜合結論綜合技術成熟度、技術創(chuàng)新度、技術先進性評價及經(jīng)濟與社會效益分析等，科技評估師給出擬定綜合評價結論，并撰寫評價報告書初稿。12專家咨詢咨詢專家根據(jù)原始評價材料審核評價報告中的相關 指標，填寫專家咨詢意見。咨詢問題和專家意見表13報告修改評佔師根據(jù)專家意見修改評價報