TS16949體系內(nèi)審員培訓(xùn)(共47頁(yè)).ppt

1、ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)2021-12-10ISO/TS 16949:2009內(nèi)審員培訓(xùn)溫嶺市百思特企業(yè)管理咨有限公司ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)ISO/TS 16969 標(biāo)準(zhǔn)TS16949 2009 正版掃描版.pdfISO TS 16949 2009 標(biāo)準(zhǔn).pptISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)審審核核概概論論1、審核、審核2、審核分類、審核分類3、審核目的、審核目的4、質(zhì)量體系審核范圍、質(zhì)量體系審核范圍5、內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù)、內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù)第一章：審核概論ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)1 1、審核、審核n 為獲得審核證

2、據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。q注：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)q外部審核包括通常所說(shuō)的“第二方審核”和“第三方審核”。q第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。q第三方審核由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。這類組織提供符合要求的認(rèn)證或注冊(cè)。ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)q當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，這種情況稱為“結(jié)合審核”。q當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為“聯(lián)合審核” ?？涂?戶戶組組 織織供

3、應(yīng)商供應(yīng)商獨(dú)立機(jī)構(gòu)獨(dú)立機(jī)構(gòu)第第2方方第第1方方第第2方方第第3方方ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)2 2、審核的分類、審核的分類n按審核對(duì)象分為：q質(zhì)量管理體系審核；q過(guò)程審核；q產(chǎn)品審核；n按審核方分為：q第一方審核（內(nèi)部審核）；q第二方審核；q第三方審核；3 3、審核目的、審核目的- -第一方第一方內(nèi)部?jī)?nèi)部審核審核為順利通過(guò)第二、三方審核做好準(zhǔn)備；保持、持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系。ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)審核目的審核目的- -第二方第二方審核目的審核目的- -第三方第三方第二方第二方審核審核選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商；商；促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管促進(jìn)供

4、應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管理體系。理體系。第三方第三方審核審核減少重復(fù)審核和不必減少重復(fù)審核和不必要的開(kāi)支；要的開(kāi)支；促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量管理目促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。得到符合得到符合TS16949TS16949標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的注冊(cè)；準(zhǔn)的注冊(cè)；提高企業(yè)的信譽(yù)和市提高企業(yè)的信譽(yù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)4 4、質(zhì)量體系審核范圍、質(zhì)量體系審核范圍n審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對(duì)質(zhì)量體系要求、場(chǎng)所 和 活動(dòng) 進(jìn)行審核。q要求：應(yīng)包含TS16949標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，剪裁應(yīng)予以說(shuō)明。一般以質(zhì)量手冊(cè)中所列的范圍為準(zhǔn)。q場(chǎng)所：凡與審核的質(zhì)量體系所覆蓋的產(chǎn)品和質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的部門和場(chǎng)所均應(yīng)

5、列入審核范圍。q活動(dòng)：凡與認(rèn)證產(chǎn)品范圍內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的過(guò)程，均應(yīng)列入審核范圍。5 5、內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù)、內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù)nTS16949:2009質(zhì)量體系要求；nTS16949參考手冊(cè)；n質(zhì)量手冊(cè)；n程序文件；n作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；n適用的法律、法規(guī)和其它要求（如顧客的合同和協(xié)議要求、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等）。ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)第二章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟一、審核計(jì)劃一、審核計(jì)劃二、審核準(zhǔn)備二、審核準(zhǔn)備三、審核實(shí)施三、審核實(shí)施四、審核報(bào)告四、審核報(bào)告五、跟蹤驗(yàn)證五、跟蹤驗(yàn)證內(nèi)部質(zhì)量體系審核實(shí)施步驟內(nèi)部質(zhì)量體系審核實(shí)施步驟ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)任命組長(zhǎng)任命組長(zhǎng)

6、分發(fā)實(shí)施計(jì)劃分發(fā)實(shí)施計(jì)劃實(shí)施內(nèi)審實(shí)施內(nèi)審開(kāi)不合格項(xiàng)報(bào)告開(kāi)不合格項(xiàng)報(bào)告分析原因分析原因驗(yàn)證直至關(guān)閉驗(yàn)證直至關(guān)閉內(nèi)審相關(guān)資料歸檔內(nèi)審相關(guān)資料歸檔制訂年度內(nèi)審計(jì)劃制訂年度內(nèi)審計(jì)劃批準(zhǔn)批準(zhǔn)NY審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備制訂審核實(shí)施計(jì)劃制訂審核實(shí)施計(jì)劃審核、批準(zhǔn)審核、批準(zhǔn)NY制定、實(shí)施糾正措施制定、實(shí)施糾正措施編制內(nèi)部審核報(bào)告編制內(nèi)部審核報(bào)告審核、批準(zhǔn)審核、批準(zhǔn)N分發(fā)內(nèi)審報(bào)告分發(fā)內(nèi)審報(bào)告YISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)審核計(jì)劃分為審核計(jì)劃分為年度審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃審核實(shí)施計(jì)劃審核實(shí)施計(jì)劃一、審核計(jì)劃1 1、年度審核計(jì)劃分類、年度審核計(jì)劃分類年年度度審審核核計(jì)計(jì)劃劃集中式審核集中式審核計(jì)劃計(jì)劃滾動(dòng)式

7、審核滾動(dòng)式審核計(jì)劃計(jì)劃一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門及相關(guān)部門適用于中小企業(yè)、無(wú)專職審適用于中小企業(yè)、無(wú)專職審核員的情況核員的情況新建質(zhì)量管理體系、質(zhì)量管新建質(zhì)量管理體系、質(zhì)量管理體系發(fā)生重大變化等情況理體系發(fā)生重大變化等情況時(shí)采用時(shí)采用一次審核幾個(gè)部門或過(guò)程，一次審核幾個(gè)部門或過(guò)程，但一個(gè)審核周期內(nèi)所有相關(guān)但一個(gè)審核周期內(nèi)所有相關(guān)部門和過(guò)程均應(yīng)得到審核部門和過(guò)程均應(yīng)得到審核重要的部門和過(guò)程可安排多重要的部門和過(guò)程可安排多次審核次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情門內(nèi)審機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況況ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)

8、內(nèi)審員培訓(xùn)1.11.1、集中式年度審核計(jì)劃、集中式年度審核計(jì)劃范例范例nXXX公司2015年度審核計(jì)劃n1、目的q保證內(nèi)部審核按計(jì)劃實(shí)施，確保質(zhì)量管理體系得以有效實(shí)施和保持。2、審核范圍q公司汽車零件產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造、服務(wù)所涉及的各部門、場(chǎng)所、和過(guò)程。3、審核依據(jù)qTS16949:2009標(biāo)準(zhǔn)；q質(zhì)量管理體系文件；q適用的法律、法規(guī)等。4、審核組q一般在每次審核前兩周由管理者代表任命。 5、審核計(jì)劃年度體系審核計(jì)劃及實(shí)施計(jì)劃.xlsISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)1.21.2、滾動(dòng)式年度審核計(jì)劃、滾動(dòng)式年度審核計(jì)劃范范例例ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)n 2、制定審核

9、實(shí)施計(jì)劃n在預(yù)定的審核日期前兩周，任命審核組長(zhǎng)；n由審核組長(zhǎng)確定審核組，制定審核實(shí)施計(jì)劃；n審核組確定原則：q根據(jù)公司規(guī)模，確定1-4個(gè)審核小組；q每個(gè)審核小組2-3名審核員；q審核員應(yīng)來(lái)自不同的部門，便于審核分工。n制定審核實(shí)施計(jì)劃的注意點(diǎn)：q應(yīng)覆蓋所有要求和認(rèn)證范圍（場(chǎng)所和活動(dòng)）；q考慮審核活動(dòng)和區(qū)域狀況及重要程度；q考慮以往審核結(jié)果；q將具備專業(yè)背景和能力的安排在重要的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程；q注意審核員的獨(dú)立性。n審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后，提前一周分發(fā)各受審部門。ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)n審核實(shí)施計(jì)劃內(nèi)容n審核實(shí)施計(jì)劃范例1.審核目的 對(duì)本公司現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系作全面審核，通過(guò)審

10、核了解本公司的質(zhì)量管理體系是否有效運(yùn)行，是否具備申請(qǐng)ISO/TS16949:2009認(rèn)證條件。2.審核范圍 ISO/TS16949涉及的全部要求及各有關(guān)部門。3.審核依據(jù) 3.1 TS16949:2009 3.2 公司質(zhì)量手冊(cè) 3.3公司程序文件及其他相關(guān)文件審核實(shí)施計(jì)劃審核目的審核范圍審核依據(jù)審核組成員審核日期審核日程安排審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)4.審核組成員 4.1組長(zhǎng)：張山 4.2審核員：組1為 李斯（生產(chǎn)）、劉武（營(yíng)銷）；組2為 趙六(品管)、王芭（技術(shù)）。5.審核時(shí)間 2014年7月82014年7月9日6.審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍 審核報(bào)告將于

11、2014年7月15日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理、管理者代表、各部門。7.審核日程安排n課堂練習(xí)課堂練習(xí)n請(qǐng)各組編制一份審核計(jì)劃；請(qǐng)各組編制一份審核計(jì)劃；年度體系審核計(jì)劃及實(shí)施計(jì)劃.xlsISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)二、審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備熟悉必要的體系文件熟悉必要的體系文件編制檢查表編制檢查表ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)n1、熟悉必要的體系文件n審核實(shí)施計(jì)劃分發(fā)各受審部門后，審核組長(zhǎng)應(yīng)盡快召集審核組成員舉行審核組會(huì)議：q要求每個(gè)審核員完全了解審核任務(wù)；q要求審核員熟悉所審核部門的職責(zé)、程序文件、作業(yè)文件；q要求審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核前完成檢查表的編制。n2、編制檢

12、查表檢查表編檢查表編寫(xiě)要點(diǎn)寫(xiě)要點(diǎn)掌握部門質(zhì)量職能分工以質(zhì)量管理體系文件為主要依據(jù)突出受審區(qū)域的主要職能詳略得當(dāng)檢查表應(yīng)有可操作性按部門審核，應(yīng)包含涉及的要求；按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)n 課堂練習(xí)-編寫(xiě)檢查表n 1.請(qǐng)編寫(xiě)交付過(guò)程的檢查表。n 內(nèi)審檢查表.xlsISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)三、審核實(shí)施n1 1、首次會(huì)議、首次會(huì)議n參加人員：q審核組全體人員；q總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門主管或其代表。n作用：q傳達(dá)和落實(shí)審核實(shí)施計(jì)劃；q簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采取的方法和程序；q在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系；q確認(rèn)審核組所需要的

13、資源和設(shè)備已齊全；q澄清審核實(shí)施計(jì)劃中不明確的內(nèi)容.n要求：q準(zhǔn)時(shí)，簡(jiǎn)短，明了;q時(shí)間:不超過(guò)半小時(shí)；q獲得受審核方的理解與支持；q由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。審核實(shí)施審核實(shí)施1、首次會(huì)議、首次會(huì)議2、現(xiàn)場(chǎng)審核、現(xiàn)場(chǎng)審核3、審核組會(huì)議、審核組會(huì)議4、末次會(huì)議、末次會(huì)議ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)n首次會(huì)議的內(nèi)容首次會(huì)議的內(nèi)容n會(huì)議開(kāi)始：參加人員簽到，審核組：參加人員簽到，審核組長(zhǎng)宣布會(huì)議開(kāi)始，適當(dāng)時(shí)請(qǐng)最高管長(zhǎng)宣布會(huì)議開(kāi)始，適當(dāng)時(shí)請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話；理者或管理者代表講話；n人員介紹：審核組長(zhǎng)介紹審核組成：審核組長(zhǎng)介紹審核組成員及分工，各受審核部門介紹陪同員及分工，各受審核部門介

14、紹陪同工作的人員；工作的人員；n聲明審核目的和范圍：明確審核目：明確審核目的的, ,審核依據(jù)審核依據(jù), ,審核將涉及的部門；審核將涉及的部門；n現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的確認(rèn)：現(xiàn)場(chǎng)審核：現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃不宜做大的改動(dòng)，征得各受計(jì)劃不宜做大的改動(dòng)，征得各受審核部門的最后確認(rèn)；審核部門的最后確認(rèn)；n強(qiáng)調(diào)審核的原則：強(qiáng)調(diào)審核的客：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說(shuō)明審核是抽樣的觀、公正性，說(shuō)明審核是抽樣的過(guò)程，說(shuō)明相互配合的重要性，過(guò)程，說(shuō)明相互配合的重要性，提出不合格的報(bào)告形式。提出不合格的報(bào)告形式。n會(huì)議結(jié)束：確定末次會(huì)議的時(shí)間：確定末次會(huì)議的時(shí)間地點(diǎn)、出席人員，審核組長(zhǎng)致謝地點(diǎn)、出席人員，審核組長(zhǎng)致謝結(jié)束會(huì)議。結(jié)束會(huì)

15、議。ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)n2 2、現(xiàn)場(chǎng)審核、現(xiàn)場(chǎng)審核n按照審核檢查表，通過(guò)提問(wèn)、面談、檢查文件、觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀等形式來(lái)收集客觀證據(jù)。n如果發(fā)現(xiàn)重大的可能導(dǎo)致不合格的線索，即使不在檢查表之列，也應(yīng)加以記錄并進(jìn)行調(diào)查。n對(duì)于面談獲得的信息應(yīng)通過(guò)實(shí)際觀察、測(cè)量和記錄等其他渠道予以驗(yàn)證。n現(xiàn)場(chǎng)審核審核控制n審核組長(zhǎng)對(duì)審核全過(guò)程的控制負(fù)責(zé):q審核實(shí)施計(jì)劃的控制；q審核進(jìn)度控制；q審核氣氛控制；q審核范圍控制；q不符合項(xiàng)的審定；q其他需協(xié)調(diào)、控制的方面。ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)n現(xiàn)場(chǎng)審核觀察結(jié)果n所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后

16、，審核組應(yīng)評(píng)審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不符合項(xiàng)報(bào)告提出。n審核審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其他有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不符合項(xiàng)。n組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)觀察結(jié)果進(jìn)行復(fù)審，所有認(rèn)為不合格的觀察結(jié)果都應(yīng)得到受審核方主管的認(rèn)可。n現(xiàn)場(chǎng)審核不合格性質(zhì)不合格的性質(zhì)體系性不合格體系性不合格：質(zhì)量管理體系文件與 TS16949標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符實(shí)施性不合格實(shí)施性不合格：未按質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行。效果性不合格效果性不合格：雖按質(zhì)量管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性。ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)n現(xiàn)場(chǎng)審核不符合類型n現(xiàn)場(chǎng)審核

17、現(xiàn)場(chǎng)審核不符合報(bào)告的內(nèi)容不符合報(bào)告的內(nèi)容n受審核部門及主管姓名；n審核員姓名，審核日期；n審核依據(jù)；n不合格事實(shí)描述；n不合格類型；n糾正措施計(jì)劃；n糾正措施驗(yàn)證。不符合的類型嚴(yán)重不符合一般不符合體系缺失或完全無(wú)法進(jìn)行從而不能滿足體系要求。若對(duì)于某項(xiàng)要求出現(xiàn)多個(gè)一般不符合，從而意味著整個(gè)體系無(wú)法運(yùn)行 任何可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品已交付的不符合或任何可能導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)失效或其預(yù)期的使用性能嚴(yán)重降低的不符合 根據(jù)判斷和經(jīng)驗(yàn)表明很可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系失效或嚴(yán)重降低對(duì)產(chǎn)品和過(guò)程控制能力的不符合 組織的質(zhì)量管理體系的某一部分不符合要求 在追蹤公司質(zhì)量管理體系某一項(xiàng)時(shí)觀察到的單一失誤 ISO/TS 16949內(nèi)

18、審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)不符合項(xiàng)報(bào)告范例不符合項(xiàng)報(bào)告單.docISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)不符合項(xiàng)報(bào)告要點(diǎn)不符合項(xiàng)報(bào)告要點(diǎn)不合格項(xiàng)報(bào)告要點(diǎn)力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時(shí)、何人執(zhí)行此事或在場(chǎng)、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號(hào)、文件或記錄的編號(hào)等。不合格問(wèn)題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明：如 未經(jīng)上崗就操作造成廢品；錯(cuò)誤地使用了狀態(tài)標(biāo)識(shí)；沒(méi)有書(shū)面的操作程序造成質(zhì)量波動(dòng)等。違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判得確切：如果判定不確切，糾正措施的方向就會(huì)產(chǎn)生偏差。ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告范例范例1）要求：）要求：ISO/TS16949：20092）不符合項(xiàng)

19、描述：）不符合項(xiàng)描述： DFMEA hasnt cover all the failure mode.DFMEA中沒(méi)有識(shí)別所有的失效模式。中沒(méi)有識(shí)別所有的失效模式。3）客觀證據(jù)：）客觀證據(jù)：E.g The failure mode , such as anti-pressure and anti-fire characteristies of 1101A38 not identified in DFMEA . 如產(chǎn)品如產(chǎn)品1101A38 中耐火性和耐壓性沒(méi)有識(shí)別。中耐火性和耐壓性沒(méi)有識(shí)別。ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)n原因分析：原因分析：n糾正措施計(jì)劃糾正措施計(jì)劃：n糾正措施驗(yàn)

20、證結(jié)果糾正措施驗(yàn)證結(jié)果ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)n下列根本原因的表述通常是不充分的。由于是不具體的，也不能有效防止不合格的再發(fā)生，應(yīng)極少使用并作進(jìn)一步的調(diào)查。a）“操作工失誤”或“操作工疏忽”。b）“培訓(xùn)不到位”或“培訓(xùn)缺乏有 效性”。c）“要求不理解”或“不明白要求”。d）“忘記了”。e）“孤立事件”。可接受的糾正措施n組織應(yīng)對(duì)審核組開(kāi)出的不符合項(xiàng)實(shí)施糾正措施，以防止不合格的再發(fā)生；n糾正措施必須包含不符合項(xiàng)的根本原因或最關(guān)鍵原因；n假設(shè)已找出根本原因，可反問(wèn)自己：a）如果消除了這個(gè)原因，這個(gè)不符合項(xiàng)會(huì)再次發(fā)生嗎？b）如果答案會(huì)發(fā)生或可能發(fā)生，就需進(jìn)一步分析根本原因ISO/

21、TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)8D報(bào)告ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)n3 3、審核組會(huì)議、審核組會(huì)議n在當(dāng)天審核工作完成后召開(kāi)；n時(shí)間半小時(shí)左右為宜；n僅審核組成員參加；n討論并確定審核中有爭(zhēng)議的事項(xiàng)；n整理審核結(jié)果；n確定當(dāng)天的不符合項(xiàng)報(bào)告。n4 4、末次會(huì)議、末次會(huì)議n參加人員：q與首次會(huì)議一致。n目的：q結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核；q向受審核部門介紹審核總體情況；q提出后續(xù)的工作要求；n要求：q準(zhǔn)時(shí)開(kāi)始、結(jié)束，以不超過(guò)一小時(shí)為宜；q由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。n會(huì)后：q將不符合項(xiàng)報(bào)告分發(fā)至責(zé)任部門和相關(guān)部門。ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審

22、員培訓(xùn)n末次會(huì)議內(nèi)容n會(huì)議開(kāi)始會(huì)議開(kāi)始：與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)致謝受審核部門在審核期間的配合n重申審核目的和范圍重申審核目的和范圍：由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)；n強(qiáng)調(diào)審核的局限性強(qiáng)調(diào)審核的局限性：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)，但審核時(shí)已盡量使抽樣具有代表性；n宣讀不合格報(bào)告宣讀不合格報(bào)告：說(shuō)明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報(bào)告；n宣布審核結(jié)論宣布審核結(jié)論：就受審核部門在確保整個(gè)組織的質(zhì)量體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的質(zhì)量目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)質(zhì)量工作的優(yōu)缺點(diǎn)。n提出糾正措施要求提出糾正措施要求：提出分析不合格原因、制定糾正措施計(jì)劃的期限（通常一周內(nèi)），說(shuō)明驗(yàn)證糾正措施的方法。n

23、會(huì)議結(jié)束會(huì)議結(jié)束：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對(duì)改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話。ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)四、審核報(bào)告審核報(bào)告審核報(bào)告內(nèi)容內(nèi)容n在審核后規(guī)定時(shí)間內(nèi),由審核組長(zhǎng)編制審核報(bào)告,通常審核報(bào)告包括以下內(nèi)容：q審核的目的和范圍；q審核依據(jù)；q審核日期；q審核組成員姓名；q不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析；q審核總結(jié)和結(jié)論；q審核報(bào)告分發(fā)范圍。內(nèi)部審核報(bào)告1、審核報(bào)告的編制2、審核報(bào)告的分發(fā)與存檔ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)五、跟蹤驗(yàn)證跟蹤驗(yàn)證制定糾正措施計(jì)

24、劃糾正措施的實(shí)施糾正措施的驗(yàn)證ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)2 2、糾正措施的實(shí)施、糾正措施的實(shí)施n責(zé)任單位按糾正措施計(jì)劃實(shí)施糾正措施n糾正措施實(shí)施過(guò)程中如發(fā)生問(wèn)題不能按期完成時(shí)，責(zé)任部門應(yīng)向?qū)徍私M長(zhǎng)說(shuō)明原因，申請(qǐng)延長(zhǎng)期限。審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)后方可修改糾正措施計(jì)劃。n如在實(shí)施過(guò)程中涉及到幾個(gè)部門，發(fā)生爭(zhēng)議并難以解決時(shí)，應(yīng)提請(qǐng)管理代表協(xié)調(diào)仲裁。n糾正措施實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。1 1、制定糾正措施計(jì)劃、制定糾正措施計(jì)劃n審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，除要求受審核部門主管確認(rèn)不合格事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地制定糾正措施計(jì)劃（包括糾正措施、責(zé)任人員、期限）。n

25、如果受審核方堅(jiān)持不同意對(duì)不合格的判定，也不肯制定糾正措施，則爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。n內(nèi)審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責(zé)任部門制定糾正措施計(jì)劃。n責(zé)任部門提出的糾正措施計(jì)劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必要時(shí)還要經(jīng)過(guò)管理者代表的批準(zhǔn)。ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)q實(shí)施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號(hào)并妥為保存q如引起文件修改，是否按規(guī)定辦理了修改批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？該文件是否已執(zhí)行？q如果某些效果要更長(zhǎng)時(shí)間才能體現(xiàn)，可留作問(wèn)題待下一次審核時(shí)再查。q審核員負(fù)責(zé)將驗(yàn)證情況和結(jié)論記錄在不符合項(xiàng)報(bào)告相關(guān)欄位中。3 3、糾正措施的驗(yàn)證、糾正措施的驗(yàn)證n審核員應(yīng)對(duì)糾正措施計(jì)劃完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。n驗(yàn)證的內(nèi)容包括：q計(jì)劃是否按規(guī)定的日期完成；q計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成；q完成后的效果如何？是否還有類似不符合項(xiàng)發(fā)生？ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn) 質(zhì)量體系內(nèi)部審核員內(nèi)審員的工作技巧內(nèi)審員的素質(zhì)審核組長(zhǎng)、審核員的職責(zé)ISO/TS 16949內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)n 內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)審員素質(zhì)知識(shí)要求經(jīng)驗(yàn)要求道德要求技能要求掌握TS16949:2009標(biāo)準(zhǔn)要求熟悉TS16949參考手冊(cè)熟悉與質(zhì)量認(rèn)證有關(guān)的法律、法規(guī)等能編制審核計(jì)劃、檢查表、不符合項(xiàng)報(bào)告具備質(zhì)量體系文件與現(xiàn)場(chǎng)審核能力具有從事質(zhì)量管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗(yàn)具有一定的工廠