最新企業(yè)年金基金托管合同范本

1、最新企業(yè)年金基金托管合同范本 合同編號(hào)：_合同簽署地點(diǎn)：_ 甲方：_公司地址：_法定代表人：_注冊(cè)資本：_營(yíng)業(yè)范圍：_組織形式：_營(yíng)業(yè)期限：_企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格證書(shū)編號(hào)：_郵政編碼：_聯(lián)系 ：_ 乙方：_銀行地址：_法定代表人：_注冊(cè)資本：_營(yíng)業(yè)范圍：_組織形式：_營(yíng)業(yè)期限：_企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格證書(shū)編號(hào)：_郵政編碼：_聯(lián)系 ：_為了確保_企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)受益人的合法權(quán)益，依據(jù)企業(yè)年金試行辦法企業(yè)年金基金管理試行辦法_企業(yè)年金計(jì)劃_企業(yè)年金基金受托管理合同及其他有關(guān)規(guī)定，甲方委托乙方為_(kāi)企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務(wù)。 雙方同意本著真誠(chéng)合作、平等自愿和誠(chéng)實(shí)信用的原

2、則，展開(kāi)此項(xiàng)合作。 為明確甲、乙雙方在_企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的管理、托管運(yùn)作以及互相監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及使命，確保受托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。 第一章定義和釋義 在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，以下用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義： 1.1本合同：指甲方與乙方簽署的_企業(yè)年金基金托管合同(合同編號(hào)：)及其附件，以及甲、乙雙方對(duì)該合同及附件作出的任何有效變更。 1.2企業(yè)年金：指_企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。 1.3企業(yè)年金基金或受托財(cái)產(chǎn)：指_企業(yè)依據(jù)_企業(yè)年金計(jì)劃所歸集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)所形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 1.4投資管理人

3、：指依據(jù)中華人民共和國(guó)法律依法設(shè)立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格;依據(jù)_企業(yè)年金基金投資管理合同，管理企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)的專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。 1.5委托投資資產(chǎn)：指_企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中已委托投資管理人投資的資產(chǎn)。 1.6受托財(cái)產(chǎn)托管專戶：指乙方依據(jù)甲方的指令以_企業(yè)年金基金的名義在乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)支付待遇。 1.7委托投資資產(chǎn)托管專戶：指乙方依據(jù)甲方的指令以_企業(yè)年金基金的名義在乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產(chǎn)交易的清算等。 第二章聲明并承諾 2.1甲方聲明并承諾。 2.1

4、.1甲方對(duì)_企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出書(shū)面承諾，確保受托財(cái)產(chǎn)沒(méi)有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙乙方對(duì)該受托財(cái)產(chǎn)的托管權(quán)。 2.1.2甲方認(rèn)真履行合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，并為合同有效執(zhí)行負(fù)有責(zé)任，而且該項(xiàng)委托不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。 2.1.3甲方依據(jù)企業(yè)年金計(jì)劃設(shè)立的相關(guān)文件和_企業(yè)年金基金受托管理合同等簽訂本合同并履行本合同所約定的使命。 2.1.4甲方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議。 2.1.5甲方同意將與本合同有關(guān)的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的印章印鑒及相關(guān)文件

5、交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內(nèi)不做出掛失、重新登記等導(dǎo)致印章、印鑒和相關(guān)文件無(wú)效的行為;甲方同意將與本合同有關(guān)的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。 2.1.6甲方在此確保提供給乙方的一切信息資料為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒(méi)有任何重大遺漏和誤導(dǎo)。 2.2乙方聲明并確保： 2.2.1乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有獨(dú)立的法人資格，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利以其資產(chǎn)承當(dāng)民事責(zé)任; 2.2.2乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格，在國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策同意的范圍內(nèi)，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù); 2.2.3乙方具備簽署和履行本合同的權(quán)利能力和行為能力;

6、2.2.4乙方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件; 2.2.5乙方承諾采用措施確保其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財(cái)產(chǎn)，不將受托財(cái)產(chǎn)用于擔(dān)?；蛸Y金拆借; 2.2.6遵循誠(chéng)信原則，選派專職人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)托管工作; 2.2.7乙方在此確保提供給甲方的一切資料均為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒(méi)有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。 2.2.8乙方承諾受托財(cái)產(chǎn)的托管符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定。 第三章甲方的權(quán)利與義務(wù) 3.1甲方的權(quán)利： 3.1.1增加或減少受托財(cái)

7、產(chǎn)。 3.1.2要求乙方按照信息報(bào)告的規(guī)定，提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告。 3.1.3按照本合同的規(guī)定對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)督和檢查;有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與其受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的賬目以及其他文件，取得受托財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況、證券交易記錄等資料。 3.1.4要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失。 3.1.5按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同。 3.1.6按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關(guān)事宜。 3.1.7本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 3.2甲方的義務(wù)： 3.2.1按照本合同規(guī)定及時(shí)將受托財(cái)產(chǎn)交乙方托管。 3.2.2在本合同有效期內(nèi)及規(guī)定的范圍內(nèi)，甲方不得單方面動(dòng)用或處分受托財(cái)產(chǎn)，也不得干預(yù)乙方托管行為。

8、 3.2.3受托乙方在證券登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，在乙方指定銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶。 3.2.4按照本合同的約定，及時(shí)將_企業(yè)年金計(jì)劃_企業(yè)年金基金受托管理合同_企業(yè)年金基金賬戶管理合同_企業(yè)年金基金投資管理合同等乙方履行托管使命必必需的資料交付乙方;所有依據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必需以書(shū)面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人(或授權(quán)代理人)簽名，甲方有義務(wù)確保其印章和法定代表人(或授權(quán)代理人)簽名的真實(shí)有效。 3.2.5按照本合同的約定向乙方支付托管費(fèi)。 3.2.6要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對(duì)投資管理人監(jiān)督。 3.2.7本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 3

9、.2.8國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。 第四章乙方的權(quán)利與義務(wù) 4.1乙方的權(quán)利： 4.1.1按照本合同規(guī)定及時(shí)、足額取得托管費(fèi)收入; 4.1.2對(duì)投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資運(yùn)作行為違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、合同及其他有關(guān)規(guī)按時(shí)，及時(shí)以書(shū)面形式通知投資管理人，并同時(shí)向甲方報(bào)告有關(guān)狀況，監(jiān)督投資管理人限期改正; 4.1.3對(duì)甲方受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的資金調(diào)撥行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)甲方的劃款指令違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)或合同及其他有關(guān)規(guī)按時(shí)，及時(shí)以書(shū)面形式通知甲方，并同時(shí)向委托人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告; 4.1.4按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同; 4.1.

10、5本合同規(guī)定的其他權(quán)利; 4.1.6國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權(quán)利。 4.2乙方的義務(wù)： 4.2.1以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人義務(wù)。 4.2.2配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，由專門部門負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的托管事宜，并將本托管財(cái)產(chǎn)與其他托管資產(chǎn)和固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，對(duì)不同的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，執(zhí)行分賬管理。 4.2.3執(zhí)行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財(cái)產(chǎn)名下的資金往來(lái);對(duì)甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無(wú)故拖延或拒絕執(zhí)行。 4.2.4除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動(dòng)用或處分托管財(cái)產(chǎn)。 4.2.5建立、健全與受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理

11、制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。 4.2.6定期向甲方提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于本受托財(cái)產(chǎn)托管內(nèi)部控制以及與本受托財(cái)產(chǎn)托管有關(guān)系統(tǒng)的可靠性的專項(xiàng)評(píng)審報(bào)告。 4.2.7向甲方報(bào)告其發(fā)生的任何可能與受托財(cái)產(chǎn)利益或履行本合同相關(guān)沖突的行為。 4.2.8按照本合同等文件的約定，采用適當(dāng)、合理的措施，對(duì)投資管理人進(jìn)行監(jiān)督。 4.2.9采用必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產(chǎn)投資的上市公司公開(kāi)信息，并確保公開(kāi)信息的及時(shí)性、全面性與來(lái)源的可靠性。 4.2.10按照本合同的有關(guān)約定對(duì)受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。 4.2.11依據(jù)_企業(yè)年金基金受托管理合同_企業(yè)年金基金投資管理合同及本合同，計(jì)提并支付相應(yīng)的受托費(fèi)、投資

12、管理費(fèi)和托管費(fèi)。 4.2.12嚴(yán)格按照本合同有關(guān)信息報(bào)告的約定，向甲方提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告。 4.2.13復(fù)核投資管理人計(jì)算的委托投資資產(chǎn)凈值等財(cái)務(wù)信息以及編制的受托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容，并向甲方出具書(shū)面復(fù)核看法。 4.2.14及時(shí)將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財(cái)產(chǎn)收益狀況發(fā)給甲方和賬戶管理人。 4.2.15按本合同約定完整儲(chǔ)存與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的檔案資料;在本合同有效期內(nèi)及終止后至少_年內(nèi)，完整儲(chǔ)存有關(guān)受托財(cái)產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊(cè)、交易記錄和重要合同。 4.2.16配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產(chǎn)交易席位租用與變更等相關(guān)事宜。 4.2.17配合與協(xié)助甲方按照有關(guān)法律

13、、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和_企業(yè)年金投資管理合同終止的相關(guān)事宜，向甲方及時(shí)出具委托投資資產(chǎn)投資清算報(bào)告。 4.2.18協(xié)助甲方追究投資管理人的違約責(zé)任。 4.2.19賠償因乙方原因提前終止合同使受托財(cái)產(chǎn)造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失。 4.2.20協(xié)助甲方或應(yīng)甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財(cái)產(chǎn)造成的損失，追償所得歸受托財(cái)產(chǎn)所有。 4.2.21本合同約定的其他義務(wù)。 4.2.22國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。 第五章賬戶管理人和投資管理人的指定與變更 5.1賬戶管理人。 5.1.1甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對(duì)應(yīng)的賬戶管理人，應(yīng)向托管人出具書(shū)

14、面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系時(shí)必需要簽訂三方協(xié)議書(shū)的，可以作為附件。 5.1.2賬戶管理人因故不能履行使命時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方并出具書(shū)面通知。 5.1.3乙方應(yīng)依據(jù)本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒的指令或通知。 5.2投資管理人5.2.1與本受托財(cái)產(chǎn)相對(duì)應(yīng)的投資管理人和投資政策等狀況由甲方確定后書(shū)面通知乙方。 5.2.2乙方應(yīng)依據(jù)本合同以及_企業(yè)年金基金投資管理合同的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權(quán)代表在其權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務(wù)文書(shū)。 5.2.3甲方應(yīng)在終止投資管理人簽署的_企業(yè)年

15、金基金投資管理合同前向乙方發(fā)出書(shū)面通知。乙方應(yīng)配合、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)完成合同終止后的相關(guān)事宜。 第六章受托財(cái)產(chǎn)的托管 6.1受托財(cái)產(chǎn)。 6.1.1本合同項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)是指甲方受托乙方托管的_企業(yè)年金基金的全部財(cái)產(chǎn)。 6.1.2受托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于甲方的固有財(cái)產(chǎn)及其受托的其他財(cái)產(chǎn)，獨(dú)立于乙方的固有財(cái)產(chǎn)及其托管的其他資產(chǎn)，獨(dú)立于投資管理人的固有財(cái)產(chǎn)及其投資管理的其他資產(chǎn)。 6.1.3甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算時(shí)，不得將受托財(cái)產(chǎn)及其收益歸入其清算財(cái)產(chǎn)。 6.1.4甲方和乙方不得將受托財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與不屬于受托財(cái)產(chǎn)的債務(wù)互相抵消。 6.1.5非因受托財(cái)產(chǎn)本身

16、承當(dāng)?shù)膫鶆?wù)，甲方和乙方不得主張或同意第三方對(duì)受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。 6.2受托財(cái)產(chǎn)增加或減少。 6.2.1在本合同有效期內(nèi)，甲方按月向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財(cái)產(chǎn)和支付受益人企業(yè)年金待遇等。 6.2.2甲方在本合同有效期內(nèi)，將增加的委托投資資產(chǎn)劃撥至托管人的委托投資資產(chǎn)托管賬戶，托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書(shū)面形式分別通知甲方與投資管理人。 6.2.3在合同存續(xù)期內(nèi)，如遇甲方必需要減少委托投資資產(chǎn)，甲方必需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應(yīng)資金從委托投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，乙方應(yīng)于劃撥資金當(dāng)日以書(shū)面形式分別通知甲方與投資管理

17、人和賬戶管理人。 6.3賬戶的開(kāi)設(shè)與管理6.3.1交易席位的租用與管理6.3.1.1委托投資資產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經(jīng)紀(jì)商提供的席位用于本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的投資交易工作，上海證券交易所席位號(hào)為：，深圳證券交易所席位號(hào)為：.投資管理人應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠的交易和清算能力。 6.3.1.2甲方或投資管理人有充足理由認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不能履行證券經(jīng)紀(jì)使命時(shí)，可選擇新的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代替，但投資管理人應(yīng)提前1個(gè)月通知甲方和乙方，原任經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)完全移交后方可退任。 6.3.2資金賬戶的開(kāi)設(shè)與管理。 與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的資金賬戶(受托財(cái)產(chǎn)

18、托管專戶、委托投資資產(chǎn)托管專戶、清算備付金賬戶等)的開(kāi)設(shè)與管理由乙方依據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預(yù)留印鑒由乙方保管。 6.3.3證券賬戶的開(kāi)設(shè)與管理。 6.3.3.1依據(jù)甲方指令，乙方以_企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開(kāi)立一個(gè)或分不同的投資組織開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。 6.3.3.2甲方為乙方開(kāi)設(shè)證券賬戶提供相關(guān)便利。乙方應(yīng)及時(shí)將證券賬戶開(kāi)通信息通知投資管理人，并將賬戶開(kāi)設(shè)確認(rèn)資料和股東代碼卡等的復(fù)印件送交甲方備案，乙方保留原件。 6.3.3.3本受托財(cái)產(chǎn)的證券賬戶開(kāi)設(shè)和使用，僅限于滿足本受托財(cái)產(chǎn)業(yè)務(wù)的必需要，乙方不得出借和轉(zhuǎn)讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外

19、的活動(dòng)。 6.3.3.4乙方應(yīng)制定受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)賬戶的管理制度，并實(shí)施完善的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，安全保管受托財(cái)產(chǎn)。賬戶管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范措施及其修訂應(yīng)及時(shí)報(bào)甲方備案。 6.4受托財(cái)產(chǎn)移交。 6.4.1在向乙方轉(zhuǎn)交受托財(cái)產(chǎn)前，甲方應(yīng)向乙方發(fā)出受托財(cái)產(chǎn)移交通知書(shū);通知書(shū)中應(yīng)注明移交時(shí)間、移交金額以及該財(cái)產(chǎn)對(duì)應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)賬戶名稱與賬號(hào)等。 6.4.2乙方應(yīng)在移交受托財(cái)產(chǎn)到賬的當(dāng)日，向甲方及相關(guān)的投資管理人出具受托財(cái)產(chǎn)到賬確認(rèn)書(shū);確認(rèn)書(shū)中應(yīng)注明到賬金額以及對(duì)應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)的賬戶名稱與賬號(hào)、到賬時(shí)間等，并加蓋乙方公章。 6.4.3甲方向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)支付指令后，乙方應(yīng)按照

20、甲方要求，辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并及時(shí)將辦理結(jié)果報(bào)告甲方。 6.5實(shí)物證券的保管。 乙方依據(jù)投資管理人發(fā)送的指令，辦理實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并依據(jù)相關(guān)規(guī)則安全保管實(shí)物證券。委托投資資產(chǎn)的實(shí)物證券及保管憑證由乙方持有。 6.6指令和通知的執(zhí)行。 6.6.1指令和通知的內(nèi)容。 6.6.1.1來(lái)自甲方的指令和通知包括但不限于受托財(cái)產(chǎn)托管專戶與委托投資資產(chǎn)托管專戶的款項(xiàng)互相撥人、停止清算、受托財(cái)產(chǎn)的增加、支付受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等。 6.6.1.2來(lái)自投資管理人的指令和通知包括場(chǎng)外交易(如新股配售、新發(fā)國(guó)債認(rèn)購(gòu)、銀行間市場(chǎng)債券買賣、銀行間市場(chǎng)回購(gòu)等)收付款、收付券指令

21、等。 6.6.1.3指令必需載明以下內(nèi)容：賬號(hào)、金額、劃款方式、用途、預(yù)留印鑒、簽字、日期和其他必需要載明的事項(xiàng)。 6.6.2指令和通知的發(fā)送確認(rèn)。 6.6.2.1甲方及投資管理人的指令和通知應(yīng)由其法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽發(fā)并加蓋預(yù)留印鑒。 6.6.2.2指令必需以書(shū)面方式發(fā)送，書(shū)面方式包括原件送達(dá)和 。 6.6.2.3乙方收到指令或通知后，應(yīng)指定專人驗(yàn)證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗(yàn)證一致的，按照7.4.3有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;簽名和印鑒驗(yàn)證不一致的，該指令或通知無(wú)效，乙方并應(yīng)馬上報(bào)告甲方。 6.6.2.4關(guān)于限時(shí)到賬的指令或通知，甲方應(yīng)當(dāng)合計(jì)乙方辦理業(yè)務(wù)的必要時(shí)間。 6.6.3指令和通知的執(zhí)行。

22、6.6.3.1關(guān)于來(lái)自甲方的指令和通知，除非違反法律、法規(guī)、_企業(yè)年金基金受托管理合同和本合同，乙方不得拒絕執(zhí)行。乙方對(duì)甲方的指令或通知有異議的，應(yīng)在接到指令或通知的當(dāng)日通知甲方;如甲方書(shū)面通知維持其指令的，乙方必需執(zhí)行。 6.6.3.2關(guān)于來(lái)自投資管理人的指令和通知，乙方應(yīng)對(duì)其進(jìn)行檢察，假設(shè)沒(méi)有違反法律、法規(guī)和_企業(yè)年金基金投資管理合同等有關(guān)規(guī)定，而且沒(méi)有與甲方的指令或通知相沖突，應(yīng)馬上執(zhí)行，不得延誤。乙方假設(shè)發(fā)現(xiàn)投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī)、投資政策及_企業(yè)年金基金投資管理合同的規(guī)定，應(yīng)按照本合同7.7.2規(guī)定的處理方式和程序執(zhí)行。 6.6.3.3如果投資管理人的指令或通知沒(méi)有違反

23、法律、法規(guī)、投資政策及_企業(yè)年金基金投資管理合同的規(guī)定，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方應(yīng)暫停執(zhí)行，并馬上報(bào)告甲方和投資管理人。甲方應(yīng)當(dāng)在合理時(shí)間內(nèi)予以答復(fù)，乙方按甲方的答復(fù)執(zhí)行。 6.7資金清算。 6.7.1乙方負(fù)責(zé)本委托投資資產(chǎn)的交易清算，確保清算的及時(shí)性。 6.7.2如因投資管理人買空、賣空造成清算有誤，由投資管理人承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任;如因乙方資金劃撥造成清算有誤，由乙方承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。 6.7.3投資管理人每個(gè)交易日按照與乙方約定的方式向乙方發(fā)送當(dāng)日委托投資資產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)交易成交記錄的明細(xì)數(shù)據(jù)和清算數(shù)據(jù)，投資管理人確保該數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。乙方收到數(shù)據(jù)后應(yīng)馬上與乙方從證券登記公司接收的數(shù)據(jù)進(jìn)行核

24、對(duì)，如核對(duì)結(jié)果不一致，應(yīng)馬上與投資管理人進(jìn)行溝通。 6.7.4乙方每日依據(jù)甲方和投資管理人的指令、接受的交易數(shù)據(jù)及信息，負(fù)責(zé)辦理委托投資資產(chǎn)的資金清算。資金清算的方式在符合銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定的前提下由甲方、投資管理人和乙方共同商定。 6.7.5在甲主向乙方發(fā)出停止清算指令后，乙方應(yīng)馬上停止相應(yīng)投資組合的交易清算，但對(duì)在收到上述指令之前已發(fā)生的按規(guī)定應(yīng)清算的交易，則應(yīng)完成其清算。 6.7.6乙方完成企業(yè)年金待遇支付的資金結(jié)算后，應(yīng)立馬上清算信息通過(guò)加密 通知甲方和賬戶管理人。 6.7.7乙方應(yīng)制定和實(shí)施完善的托管財(cái)產(chǎn)資金清算管理辦法，確保各項(xiàng)資金收付的及時(shí)、準(zhǔn)確。 6.8受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算。

25、6.8.1受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)處理。 6.8.1.1乙方應(yīng)依據(jù)相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的要求，對(duì)受托財(cái)產(chǎn)單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算，并應(yīng)指定專門人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算與會(huì)計(jì)資料保管。 6.8.1.2會(huì)計(jì)核算科目、核算方法、報(bào)表種類、資產(chǎn)估值的方法和復(fù)核程序由甲方、乙方和投資管理人參照證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法及國(guó)家有關(guān)規(guī)章制度共同確定_企業(yè)年金基金會(huì)計(jì)核算辦法，關(guān)于顯然有失公允的資產(chǎn)估值經(jīng)甲方、投資管理人和乙方協(xié)商一致后可以調(diào)整。 6.8.1.3屬于本受托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)營(yíng)收益應(yīng)全額記入本財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)賬簿，不得少記、漏記，也不得與其他收益相混淆。 6.8.1.4按相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算辦法的規(guī)定可以列支的受托財(cái)產(chǎn)費(fèi)用，如受托費(fèi)、投

26、資管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)用等，乙方應(yīng)進(jìn)行計(jì)算和核實(shí)。因乙方或投資管理人未履行或完全履義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出，以及因處理與本財(cái)產(chǎn)無(wú)關(guān)的事項(xiàng)所發(fā)生的費(fèi)用不得列為本受托財(cái)產(chǎn)的費(fèi)用。 6.8.2受托財(cái)產(chǎn)估值。 乙方應(yīng)按相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的有關(guān)規(guī)定對(duì)受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，包涵兩方面內(nèi)容： 6.8.2.1乙方應(yīng)按證券投資基金會(huì)計(jì)核算暫行辦法和_企業(yè)年金基金計(jì)核算辦法規(guī)定的估值方法對(duì)委托投資資產(chǎn)進(jìn)行估值，并與投資管理人計(jì)算的估值數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì); 6.8.2.2乙方應(yīng)對(duì)未委托投資的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，并與所有的委托投資資產(chǎn)估值數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，及時(shí)將匯總的估值數(shù)據(jù)上報(bào)甲方，定期與賬戶管理人核對(duì)受托財(cái)產(chǎn)凈值總額 6.8.

27、2.3當(dāng)委托投資資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，乙方和托管人應(yīng)該馬上告甲方，并說(shuō)明采用的措施，在甲方同意后，馬上更正 6.8.3數(shù)據(jù)核對(duì)。 6.8.3.1乙方應(yīng)與投資管理人每日核對(duì)交易數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬戶處理數(shù)據(jù)等，并將核對(duì)一致后的數(shù)據(jù)按時(shí)傳至甲方。 6.8.3.2乙方應(yīng)記錄當(dāng)日交易數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬務(wù)處理數(shù)據(jù)核對(duì)不符的狀況、出現(xiàn)的原因及解決辦法等，并連同最終核對(duì)一致后的數(shù)據(jù)一同傳至甲方。如果在規(guī)定的報(bào)送時(shí)間內(nèi)未能找到核實(shí)不符原因，乙方應(yīng)先以乙方核算或計(jì)算的結(jié)果為準(zhǔn)報(bào)送，并說(shuō)明核對(duì)不符的具體狀況，待找到原因后說(shuō)明不符原因與處理狀況。 6.8.4委托投資資產(chǎn)核實(shí)。 乙方應(yīng)按照相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的規(guī)定對(duì)

28、委托投資資產(chǎn)進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。如果出現(xiàn)賬實(shí)不符，乙方應(yīng)馬上通知相應(yīng)的投資管理人，并記錄不符的狀況、原因、解決辦法和處理結(jié)果，及時(shí)報(bào)告甲方。 6.9對(duì)投資管理人的監(jiān)督與核查。 6.9.1監(jiān)督與核查的內(nèi)容。 乙方應(yīng)依據(jù)企業(yè)年金基金管理試行辦法、本合同、_企業(yè)年金基金投資管理合同、投資政策和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)投資范圍、投資比例、投資限制、投資禁止行為、財(cái)務(wù)信息、資產(chǎn)凈值、各交易席位交易量以及投資管理人的指令與通知、委托投資資產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告相關(guān)內(nèi)容等的合法性、合規(guī)性和真實(shí)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。 6.9.2處理方式和程序。 6.9.2.1乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資指令違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、投

29、資管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，馬上通知投資管理人，并及時(shí)向甲方和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告;乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)定或合同的約定，應(yīng)當(dāng)馬上通知投資管理人，并及時(shí)向甲方和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。 6.9.2.2乙方有義務(wù)催促投資管理人改正違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、_企業(yè)年金基金投資管理合同的行為，并將改正結(jié)果報(bào)告甲方。如果投資管理人在限期內(nèi)未予改正，乙方應(yīng)馬上報(bào)告甲方。 6.9.2.3乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人可能存在違反法律、法規(guī)和投資政策、本合同、_企業(yè)年金基金投資管理合同的行為，但難以明確界按時(shí)，應(yīng)馬上報(bào)告甲方。甲方在合理時(shí)間內(nèi)予答復(fù)的，乙方按甲方

30、的答復(fù)執(zhí)行;甲方在合理的時(shí)間內(nèi)未予答復(fù)的，乙方視同甲方認(rèn)可投資管理人的行為。在甲方負(fù)責(zé)對(duì)乙方的此類報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)時(shí)，乙方應(yīng)配合甲方做好核實(shí)工作。 6.9.2.4乙方在履行上述監(jiān)督使命的基礎(chǔ)上，為提升托管服務(wù)水平，每半年對(duì)委托投資資產(chǎn)及其投資組合的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面的評(píng)估，并對(duì)委托投資資產(chǎn)及其投資組合的績(jī)效進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。 6.9.3監(jiān)督與核查的責(zé)任。 假設(shè)投資管理人存在違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、_企業(yè)年金基金投資管理合同的行為，乙方在其有義務(wù)監(jiān)督與核查的范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未及時(shí)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)能夠制止而未及時(shí)制止，或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)向甲方報(bào)告，由此造成損失的，乙方負(fù)相應(yīng)賠償責(zé)任。 6.

31、10受托財(cái)產(chǎn)檔案管理。 6.10.1檔案儲(chǔ)存。 在本合同有效期內(nèi)及終止后至少_年內(nèi)，甲乙雙方各自完整儲(chǔ)存有關(guān)受托財(cái)產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊(cè)、交易記錄和重要協(xié)議。乙方應(yīng)依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定分委托投資資產(chǎn)或投資組合完整儲(chǔ)存與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)檔案。 6.10.2檔案查閱。 乙方有責(zé)任協(xié)助甲方或甲方授權(quán)代表對(duì)有關(guān)檔案進(jìn)行查閱。 第七章投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取與使用 7.1乙方應(yīng)按照企業(yè)年金基金管理試行辦法、本合同、_企業(yè)年金基金投資管理合同的規(guī)定，依據(jù)甲方的指令，在向投資管理人每季度支付管理費(fèi)的同時(shí)，將投資管理人收取的管理費(fèi)的20%，于收取管理費(fèi)的當(dāng)日直接劃入上述風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，專項(xiàng)用于彌補(bǔ)相應(yīng)委托

32、投資資產(chǎn)的投資虧損。 7.2投資管理人應(yīng)在乙方指定的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立專門的企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，專項(xiàng)用于其所管理的委托投資資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取與支付。 7.3風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到委托投資資產(chǎn)凈值的10%時(shí)不再提取。 7.4風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶在乙方的預(yù)留印鑒應(yīng)當(dāng)包括甲方指定人員的名章。 7.5投資管理人在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因而終止清算時(shí)，委托投資資產(chǎn)存在虧損，應(yīng)動(dòng)用投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行彌補(bǔ);彌補(bǔ)虧損之后如投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有剩余，可歸入其清算財(cái)產(chǎn)。 7.6相應(yīng)的_企業(yè)年金基金投資管理合同終止時(shí)，如清算后，委托投資資產(chǎn)存在虧損，應(yīng)動(dòng)用投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行彌補(bǔ);彌補(bǔ)

33、虧損之后如投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有剩余，經(jīng)甲方同意后，投資管理人可以支取。 第八章托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告 8.1乙方應(yīng)依據(jù)甲方的要求，向甲方報(bào)送托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告，對(duì)投資管理人編制的委托投資資產(chǎn)運(yùn)作報(bào)告中的有關(guān)內(nèi)容出具書(shū)面復(fù)核看法。 8.2乙方應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后_日內(nèi)向甲方提交季度企業(yè)年金基金托管和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;并應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后_日內(nèi)向甲方提交年度企業(yè)年金基金托管和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，其中年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。 8.3乙方可對(duì)委托投資資產(chǎn)及其投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與績(jī)效評(píng)估，并提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與績(jī)效評(píng)估報(bào)告。 第九章托管費(fèi)、受托費(fèi)及投資管理費(fèi)的計(jì)提與支付 9.1托管費(fèi)。 依據(jù)甲乙雙方預(yù)定，乙方按年率

34、%從受托財(cái)產(chǎn)中提取托管費(fèi)。 9.1.1甲方應(yīng)支付給乙方的托管費(fèi)，由乙方逐日計(jì)提，按季支取。乙方在次季初_日內(nèi)(節(jié)假日順延)將托管費(fèi)清單報(bào)送甲方，并依據(jù)甲方的指令從受托財(cái)產(chǎn)中一次性支取。 9.1._日托管費(fèi)按前一日該受托財(cái)產(chǎn)凈值和雙方約定的受托財(cái)產(chǎn)年托管費(fèi)率計(jì)提。其中：受托財(cái)產(chǎn)凈值等于委托投資資產(chǎn)凈值(銀行間市場(chǎng)債券按市價(jià))加上未委托投資財(cái)產(chǎn)凈值。托管費(fèi)計(jì)算方法如下： H=E_R_1/當(dāng)年天數(shù) 式中：H為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi); E為前一日受托財(cái)產(chǎn)凈值; R為雙方約定的年托管費(fèi)率。 9.1.3托管費(fèi)應(yīng)分別對(duì)委托投資資產(chǎn)和未委托投資財(cái)產(chǎn)進(jìn)行計(jì)提和支取。 9.1.4甲乙雙方對(duì)托管費(fèi)的計(jì)算與支付另有約定的

35、，從其約定。托管費(fèi)率發(fā)生調(diào)整時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的年托管費(fèi)通知投資管理人。 9.2受托費(fèi)的計(jì)提與支付。 依據(jù)_企業(yè)年金基金受托管理合同約定的計(jì)提和支付辦法，乙方在次季初_日內(nèi)(節(jié)假日順延)將受托費(fèi)清單報(bào)送甲方，并依據(jù)甲方的指令從受托財(cái)產(chǎn)中一次性支付給甲方。 9.3投資管理費(fèi)的計(jì)提與支付。 依據(jù)_企業(yè)年金基金投資管理合同約定的計(jì)提和支付辦法，乙方在次季初_日內(nèi)(節(jié)假日順延)將投資管理費(fèi)清單報(bào)送甲方，并依據(jù)甲方的指令從委托投資資產(chǎn)中一次性支付給投資管理人。 第十章甲方對(duì)乙方的監(jiān)督與檢查 10.1在本合同有效期內(nèi)，甲方有權(quán)對(duì)乙方履行本合同的狀況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。監(jiān)督、檢查的類型分為日常檢查、年度檢查

36、和專項(xiàng)檢查等。 10.2甲方實(shí)施監(jiān)督、檢查可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查兩種方式;現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)事先向乙方發(fā)送檢查通知(特別狀況除外)。 10.3甲方檢查人員應(yīng)持檢查通知原件、甲方介紹信和有效身份證件，對(duì)乙方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;乙方應(yīng)協(xié)助和配合甲方檢查人員的工作，如實(shí)反映狀況，并提供相關(guān)資料;檢查人員可對(duì)與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)狀況和資料進(jìn)行記錄、錄音、錄像、照相和復(fù)制。 10.4在監(jiān)督、檢查過(guò)程中，甲方發(fā)現(xiàn)乙方在受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中存在的任何問(wèn)題，須向乙方作出書(shū)面提示;乙方在接到提示后，應(yīng)馬上對(duì)提示內(nèi)容予以確認(rèn)。如無(wú)異議，應(yīng)在限期內(nèi)改善，如有異議，應(yīng)做出書(shū)面解釋。 第十一章雙方授權(quán)代表的指定與變更 11.1授權(quán)代表及

37、其簽字。 任何一方向?qū)Ψ较逻_(dá)的指令、通知和其他業(yè)務(wù)文書(shū)，應(yīng)由其法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒。 11.2授權(quán)代表及其簽字及印章的變更。 11.2.1甲乙雙方法定代表人或其授權(quán)代表及其簽字、印章樣本等事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)提前通知對(duì)方，同時(shí)向?qū)Ψ教峁┳兏蟮姆ǘù砣嘶蚴跈?quán)代表的姓名、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期等。 11.2.2接受方收到變更通知后，應(yīng)馬上以 和 兩種方式同時(shí)向發(fā)送方確認(rèn)。 第十二章文件的發(fā)送與接收 12.1甲乙雙方須通過(guò)雙方認(rèn)可的安全、恰當(dāng)?shù)姆绞?，以?shū)面形式向?qū)Ψ桨l(fā)送所有與本合同有關(guān)的指令、通知或其他業(yè)務(wù)文書(shū)。 12.2除本合同另有約定外，以人工傳遞或掛號(hào)信方式送

38、出的通知或指令，以對(duì)方簽收之日為送達(dá)日;以 方式發(fā)送的通知或指令，以 發(fā)出方 通知接收方式并確認(rèn)后視為送達(dá)，該 和回復(fù)應(yīng)被錄音，發(fā)送方須定期將原件通過(guò)掛號(hào)信或人工傳遞方式送往對(duì)方。 12.3甲乙雙謀取主應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)送和接收的文件進(jìn)行記錄，并應(yīng)采用 錄音的方式記錄與對(duì)方的業(yè)務(wù)談話內(nèi)容。 12.4甲乙雙方均應(yīng)將具體的聯(lián)系方式(包括通信地址、錄音 、加密 等)送對(duì)方備案。聯(lián)系方式發(fā)生變更前應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)送變更通知。 第十三章保密責(zé)任 13.1乙方應(yīng)就受托財(cái)產(chǎn)相關(guān)信息承當(dāng)保密責(zé)任。除法律、法規(guī)和本合同另有規(guī)定外，不得在未獲甲方事先書(shū)面同意的狀況下以任何方式披露或利用該信息。 13.2關(guān)于在雙方合作過(guò)程中獲知的

39、與甲方經(jīng)營(yíng)相關(guān)的所有財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)、人員、技術(shù)及其他方面的數(shù)據(jù)和信息，未通過(guò)甲方事先書(shū)面同意，乙方不得告知第三方或與第三方共同利用;在經(jīng)甲方事先書(shū)面同意而將有關(guān)信息告知第三方或與第三方共同利用前，乙方應(yīng)當(dāng)與該第三方簽訂保密協(xié)議。 13.3關(guān)于在合作過(guò)程中獲知的乙方商業(yè)秘密以及乙方提供的對(duì)投資管理人的監(jiān)督信息，未通過(guò)乙方事先書(shū)面同意，甲方不得告知第三方或與第三方共同利用，但法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定或?yàn)榈谌较蚣追教峁┳稍兊确?wù)所必需者除外;在依本條款規(guī)定將有關(guān)信息告知第三方或與第三方共同利用前，甲方應(yīng)當(dāng)與該第三方簽訂保密協(xié)議。 13.4甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，保密義務(wù)不因本合同終止而終止。 第

40、十四章合同生效、變更、續(xù)簽及終止 14.1合同生效日期與存續(xù)期限。 14.1.1本合同自甲乙雙方法定代表人或其授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效，有效期限為年。 14.1.2本合同正本一式5份，甲乙雙方各持2份，上報(bào)勞作和社會(huì)確保部1份，每份均具有同等法律效力。 14.2合同變更。 除法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定外，本合同經(jīng)當(dāng)事人雙方協(xié)商一致后可以變更。 14.3合同續(xù)簽。 本合同到期前30個(gè)工作日，乙方可向甲方提交續(xù)簽本合同的申請(qǐng)報(bào)告;甲方應(yīng)在本合同到期前5個(gè)工作日前以書(shū)面形式答復(fù)乙方是否續(xù)簽;假設(shè)甲方同意，即可續(xù)簽。 14.4合同終止。 14.4.1有下述情形之一發(fā)生時(shí)，本合同終止： 14.4.1.1發(fā)生企業(yè)年金基金管理試行辦法第二十九條規(guī)定的托管人必需退任的事項(xiàng); 14.4.1.2合同到期雙方?jīng)]有續(xù)簽; 14.4.1.3乙方自行退任，并經(jīng)甲方書(shū)面同意。 14.5除合同到期終止外，提出合同終止的一方應(yīng)向另一方送達(dá)由其法定代表人簽發(fā)并加蓋公章的書(shū)面通知。 14.6合同終止后，在甲方收回本受托財(cái)產(chǎn)或委任新的托管人并履行使命前，乙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同項(xiàng)下的托管使命。 14.7本合同終止后，乙立應(yīng)配合、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止相關(guān)事宜。 第十五章文件檔